[发行]深TMT联接：更新招募说明书摘要（2015年第一号）
招商深证电子信息传媒产业（ TMT ） 50 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要 （ 二零一 五 年第 一 号 ） 招商深证电子信息传媒产业（ TMT ） 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下 简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2011 年 4 月 27 日 《关于核准深证电子信息传媒产 业（ TMT ） 50 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可〔 2011 〕 605 号文）核准公开募集。 本基金的基金合同于 2011 年 6 月 27 日正式生效。 本基金为指数型开放 式。 重要提示 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更 新招募说明书所载内容截止日为 201 4 年 12 月 27 日，有关财务和业绩表现数据截 止日为 201 4 年 9 月 3 0 日， 财务和业绩表现数据未经审计。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 设立日期：2002年12月27日 法定代表人：张光华 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 电话： （ 0755 ） 83196351 传真： （ 0755 ） 83076974 联系人：曾倩 注册资本：人民币2.1亿元 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中 远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资 本金已经由人民币一亿元（RMB100，000，000元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，000，000元）。 2007年5月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受 让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券 股份有限公司分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；公司外资股东ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3％的股权。上述 股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有 公司全部股权的33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。 2013年8月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复 同意，荷兰投资公司（ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6% 股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转 让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股 权的55％，招商证券股份有限公司持有全部股权的45％。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日，总行设在深圳，业务以 中国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。 2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证 券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月，招商证券在上海证券交易所上市（代码 600999）。 公司本着“ 长期、稳健、优良、专业 ”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员 工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍： 张光华，男，博士。历任国家外汇管理局计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、 党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，2007 年4 月起于招商银行任职，曾任副行长等职务，现任招商银行副董事长、党委副书记。 现任公司董事长兼代理总经理。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券， 期间于2004年1月至2005年9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作，参与南方 证券的清算；在加入招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券 股份有限公司副总裁，分管风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券业协会财务与 风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。 李俊江，男，经济学博士，教授,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不 莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、 金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副 秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省 委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司 董事总经理等。现任公司独立董事。 蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会计 师事务所审计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马威华振会 计师事务所上海首席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会 计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼 任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独 立董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和 经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究 院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和 财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作 站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 张卫华，女，1981年07月――1988年8月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部 门任职；1983年11月――1988年08月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；1988年 08月――1994年11月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理； 1994年11月――2006年02月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助 理兼稽核审计部总经理； 2006年03月――2009年04月，任招商证券股份有限公司稽核监 察总审计师；2009年04月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。1997年2月加入招商银行，1997 年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006年 6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年7月至2008年11月任招 商银行武汉分行副行长。2008年11月至2010年6月担任招商银行总行计划财务部副总经 理（主持工作）。2010年6月起任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月起任招商 银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。现任公司监事。 江勇，男，对外经贸大学经济学硕士。1984年北京师范大学任教；1996年国际商报跨 国经营导刊副主编；2003年中国金融家主编助理；2005年钱经杂志主编；2008年加入招商 基金，现任市场部总监、公司监事。 庄永宙，男，清华大学工学硕士。1996年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处； 1997年加入招商银行总行电脑部；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后 曾任信息技术部高级经理、副总监，现任信息技术部总监、公司监事。 罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先 后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理，副总监，现任产品研发部总监、 公司监事。 王晓东，女，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、 深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华 林证券有限责任公司总裁，2007年加入招商证券股份有限公司。2007年9月至2010年3 月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理，兼任招商财富资 产管理有限公司董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。 张国强，男，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交 易部经理、产品设计主管、总监；中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。 2009年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼固定收益投资部负责人，兼任招商财 富资产管理有限公司执行董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士； 2002 年加入广发证 券深圳业务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗 从事风险管理工作； 2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、 副总监、总监，现任公司督察长兼董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司监事。 2、本基金基金经理介绍 王平，男，中国国籍，管理学硕士， FRM 。 2006 年加入招商基金管理有限公司，历任投 资风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级 风控经理、副总监，主要负责 公司投资风险管理、金融工程研究等工作 ， 现任 全球量化投资部副总监兼 招商深证 100 指数 证券投资基金 基金经理 （管理时间： 2010 年 6 月 22 日至今） 、 上证消费 80 交易型开放式指 数证券投资基金及其联接基金 基金经理 （ 管理时间： 2010 年 12 月 8 日至今） 、 深证电子信 息传媒产业（ TMT ） 50 交易型开放式指数证券投资基金 及其联接基金基金经理 （管理时间： 2011 年 6 月 27 日至今 ） 、 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金 基金经理（管理时 间： 2012 年 6 月 28 日至今 ） 、招商央视财经 50 指数证券投资基金基金经理 （管理时间： 2013 年 2 月 5 日至今 ） 。 罗毅，男，中国国籍，经济学硕士。 2007 年加入华润（深圳）有限公司，从事商业地 产投资项目分析及营运管理工作； 2008 年 4 月加入招商基金管理有限公司，从事养老金产 品设计研发、基金市场研究、量化选股研究及指数基金运作管理工作，曾任高级经理、 ETF 专员，现任 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基 金经理（ 管理时间： 2013 年 1 月 19 日至今） 、 深证电子信息传媒产业（ TMT ） 50 交易型开放式指数证券投资基 金 及 联接基金 基金经理（管理时间： 2013 年 1 月 19 日至今 ） 、 招商沪深 300 高贝塔指数分 级证券投资基金基金经理 （管理时间： 2013 年 8 月 1 日至今 ） 、 招商中证全指证券公司指数 分级证券投资基金 基金经理（管理时间 ： 2014 年 1 1 月 13 日 至今） 、 招商沪深 300 地产等权 重指数分级证券投资基金 基金经理 （ 管理时间 ： 2014 年 11 月 27 日 至今） 。 3 、投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总 经理助理兼投资管理一部负责人袁野、总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽、总经理 助理兼投资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波、基金经理陈玉 辉、交易部总监路明。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹佰玖拾伍 元整 法定代表人： 田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人： 王永民 客服 电话： 95 5 66 传真：（ 010 ） 66594942 （二） 基金托管部门及主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 4 年 9 月 3 0 日，中国银行已托管 2 93 只证券投资基金，其中境内基金 2 68 只， QDII 基金 2 5 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 1 、 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） （ 1 ）招商基金网上交易平台 交易网站： www.cmfchina.com 交易电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 电话：（ 0755 ） 83195018 传真：（ 0755 ） 83199059 联系人：李涛 （ 2 ）招商基金华东机构理财中心 地址： 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 1601 室 电话：（ 021 ） 58796636 联系人： 王雷 （ 3 ）招商基金华南机构理财中心 地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话：（ 0755 ） 83190452 联系人：刘刚 （ 4 ） 招商基金养老金及华北机构理财中心 地址： 北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 207 - 219 室 电话：（ 010 ） 662905 4 0 联系人： 刘超 （ 5 ）招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 层招商基金市场部客户服务中心 电话：（ 0755 ） 83196359 83196358 传真：（ 0755 ） 83196360 备用传真：（ 0755 ） 83199266 联系人：贺军莉 2. 代销机构：中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594853 联系人：张建伟 3. 代销机构：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195050 联系人：邓炯鹏 4. 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 电话： 95588 传真： 010 - 66107914 联系人： 杨菲 5. 代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 电话： 95558 传真：（ 010 ） 65550827 联系人： 廉赵峰 6. 代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 电话： 95599 传真：（ 010 ） 85109219 联系人： 高阳 7. 代销机构： 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人： 曹榕 8. 代销机构： 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 电话： 95511 - 3 传真：（ 021 ） 50979507 联系人： 张莉 9. 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 联系人：高天 10. 代销机构：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 电话： 95568 传真：（ 010 ） 58092611 联系人： 王继伟 11. 代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 电话： 95526 传真： 010 - 66226045 联系人： 孔超 12. 代销机构：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 电话：（ 010 ） 85238667 传真：（ 010 ） 85238680 联系人：郑鹏 13. 代销机构：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 联系人：刘芳 14. 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82960223 传真：（ 0755 ） 82960141 联系人：林生迎 15. 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址 ：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 16. 代销机构：广发证券股份有限公司 注 册 地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 法定代表人：孙树明 电话：（ 020 ） 87555888 传真：（ 020 ） 87555417 联系人：黄岚 17. 代销机构：申银万国证券股份有限公司 注 册地址 ：上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 电话： 021 - 33 388215 传真： 021 - 3338822 联系人：曹晔 18. 代销机构：平安证券有限责任公司 注 册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（ 0755 ） 22626391 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人：郑舒丽 19. 代销机构：光大证券股份有限公司 注册 地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 20. 代销机构：安信证券股份有限公司 注册 地 址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（ 0755 ） 82825551 传真：（ 0755 ） 82558355 联系人：余江 21. 代销机构：国信证券股份有限公司 注册 地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 电话：（ 0755 ） 82130833 传真：（ 0755 ） 82133952 联系人： 齐晓燕 22. 代销机构：长江证券股份有限公司 注 册地 址： 武汉市新华路特８号 长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 电话：（ 02 7 ） 65799999 传真：（ 027 ） 85481900 联系人：李良 23. 代销机构：国海证券股份有限公司 注册 地址： 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址： 广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人： 何春梅 电话： (0755)83709350 传真： (0755)83704850 联系人：牛孟宇 24. 代销机构：华泰证券股份有限公司 注 册地 址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 0755 - 83290978 传真：（ 025 ） 84579763 联系人：陈志军 25. 代销机构：中航证券有限公司 注 册地址：南昌市抚河北路 291 号 法定代表人：杜航 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 联系人：戴蕾 26. 代销机构：华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 联系人： 刘闻川 27. 代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地 址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 电话：（ 010 ） 66568450 传真：（ 010 ） 66568990 联系人：宋明 28. 代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地 址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 电话： 4008888108 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 29. 代销机构：信达证券股份有限公司 注册 地址： 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 30. 代销机构：中信证券股份有限公司 注册地 址： 广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人： 王东明 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 31. 代销机构 ：华融证券股份有限公司 注册 地址： 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人： 宋德清 法定代表人： 宋德清 电话： 010 - 58568235 传真： 010 - 58568062 联系人： 黄恒 32. 代销机构：西藏同信证券有限责任公司 注册 地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 法定代表人：贾 绍君 电话： 021 － 36533016 传真： 021 － 36533017 联系人： 汪尚斌 33. 代销机构：齐鲁证券有限公司 注册 地址：山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 联系人：吴阳 34. 代销机构：山西证券股份有限公司 注 册地址： 山西省 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 联系人：郭熠 35. 代销机构：宏源证券股份有限公司 注册 地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 法定代表人：冯戎 电话：（ 010 ） 88085858 传真：（ 010 ） 88085195 联系人：李巍 36. 代销机构：中山证券有限责任公司 注 册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 电话： 0755 - 82570586 传真： 0755 - 82940511 联系人：罗艺琳 37. 代销机构：广州证券股份有限公司 注册地 址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：林洁茹 38. 代销机构：国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 电话： 0551 - 62246273 传真： 0551 — 62207773 联系人：陈琳琳 39. 代销机构：华龙证券有限责任公司 注册地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人： 邓鹏怡 40. 代销机构：华安证券股份有限公司 注册地 址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 电话： 0551 - 5161666 传真： 0551 - 5161600 联系人：甘霖 41. 代销机构：海通证券股份有限公司 注册地 址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 42. 代销机构：渤海证券股份有限公司 注册地 址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 联系人：王兆权 43. 代销机构：民生证券有限责任公司 注册 地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：岳献春 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 联系人：赵明 44. 代销机构：东吴证券股份有限公司 注册地 址： 苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：吴永敏 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人：方晓丹 45. 代销机构：五矿证券有限公司 注册地 址 ： 深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟 电话： 0755 - 23902400 传真： 0755 - 82545500 46. 代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券） 公司注 册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 电话： 0571 - 87112507 传真： 0571 - 8571377 47. 代销机构：中国中投证券有限责任公司 注册 地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 48. 代销机构：国金证券股份有限公司 注册 地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028 - 86690070 传真： 028 - 86690126 联系人：刘一宏 49. 代销机构： 国都证券有限责任公司 注册 地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 常喆 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3142 联系人：张睿 50. 代销机构：西南证券股份有限公司 注册地 址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 联系人：张煜 51. 代销机构：浙商证券股份有限公司 注册地 址：浙江省杭州市杭大路 1 号 法定代表人：吴承根 电话： 021 - 64718888 传真： 021 - 64713795 联系人：李凌芳 52. 代销机构：英大证券有限责任公司 注册地 址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系人电话： 0755 - 83007159 联系人传真： 0755 - 83007034 53. 代销机构：东北证券股份有限公司 注册地址：长春 市自由大路 1138 号 法定代表人： 杨树财 联系电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 联系人：安岩岩 54. 代销机构：华鑫证券有限责任公司 注册地址 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：洪家新 电话： 021 - 64339000 - 807 传真： 021 - 64333051 联系人：陈敏 55. 代销机构：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 电话： 010 - 83561072 传真： 010 - 83561094 联系人：卢珊 56. 代销机构：中国国际金融有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 金立群 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051166 联系人： 蔡宇洲 57. 代销机构：中国民族证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人：赵大建 电话： 59355941 传真： 56437030 联系人：李微 58. 代销机构：万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 电话：020-38286588 传真：020-38286588 联系人： 王鑫 59. 代销机构：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 传真：0755-25831718 联系人：崔国良 60. 代销机构：太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人： 李长伟 联系人： 谢兰 电话：010-88321613 传真：010-88321763 61. 代销机构：大同证券经纪有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 62. 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法人代表：张跃伟 电话：（021）58788678-8816 传真：（021）58787698 联系人：敖玲 63. 代销机构：深圳众禄基金销售有限公司 注 册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表：薛峰 电话：（0755）33227950 传真：（0755）82080798 联系人：童彩平 64. 代销机构：杭州数米基金销售有限公司 注 册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法人代表：陈柏青 电话：（0571）28829790 传真：（0571）26698533 联系人：张裕 65. 代销机构：北京展恒基金销售有限公司 注 册地址：北 京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法人代表：闫振杰 电话：（010）62020088 传真：（010）62020088-8802 联系人：王婉秋 66. 代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注 册 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法人代表：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：方成 67. 代销机构：上海好买基金销售有限公司 注册 地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法人代表：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 68. 代销机构：中期资产管理有限公司 注 册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法人代表：路瑶 电话：400-8888-160 传真：010-59539866 联系人：朱剑林 69. 代销机构：上海天天基金销售有限公司 注册地 址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法人代表：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 70. 代销机构：和讯信息科技有限公司 注册地 址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法人代表：王莉 电话：400-9200-022 传真：0755-82029055 联系人：吴阿婷 71. 代销机构： 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法人代表：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 联系人：杨翼 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 （二）注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼 法定代表人： 张光华 电话：（ 0755 ） 83196445 传真：（ 0755 ） 83196436 联系人：宋宇彬 （三）律师事务所和经办律师 名称： 北京市高朋律师事务所 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层 法定代表人：王磊 电话：（ 010 ） 59241188 传真 : （ 010 ） 59241199 经办律师：王明涛、 李勃 联系人 : 王明涛 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址 ：上海市延安东路 222 号 30 楼 法定代表人： 卢伯卿 电话： （ 021 ） 61418888 传真： （ 021 ） 63350177 经办注册会计师：曾浩、汪芳 联系人 : 曾浩 四、基金的名称： 招商深证电子信息传媒产业（ TMT ） 50 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金 五、基金类型： 指数型开放式 六、基金的投资目标： 通过主要投资于深证 TMT50ETF ，密切跟踪标的指数，追求跟踪偏 离度和跟踪误差最小化。 七、投资方向 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股，其中投资于目标ETF的比 例不少于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的5%。为更好地实现投资目标，本基金还可少量投资于一级市场新发股票（包 括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票）、债券、权证、货币市场工具及中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 八、基金的投资 策略 本基金为深证TMT50ETF 的联接基金，主要通过投资于深证TMT50ETF以求达到投资目 标。本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日 均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。 1、资产配置策略 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股，其中投资于目标ETF的比 例不少于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的5%。为更好地实现投资目标，本基金还可少量投资于一级市场新发股票（包 括主板市场、中小 板市场和创业板市场的股票）、 债券、权证、货币市场工具及中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的5%。 2、目标ETF投资策略 本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF ，目前目标 ETF 仅指深证 TMT50ETF 。 （ 1 ）基金组合的构建 基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的权重构建股票组合，并在建仓期 内将股票组合换购成目标 ETF ，使本基金投资于目标 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90% 。 （ 2 ）目标 ETF 的投资方式 本基金作为 深证 TMT50 ETF 的联接基金，投资于深证 TMT50ETF 的方式既包括在一级市场 以股票篮子组合对目标 ETF 进行申购与赎回，也包括在二级市场以现金直接买卖该 ETF 份额。 本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF 二级市场流动性较好的情况 下，为了更好地实现本基金的投资目标，也可以从二级市场买入 ETF 份额。本基金将综合考 虑流动性、成本、效率等因素，决定目标 ETF 的投资方式。本基金在二级市场的 ETF 份额投 资将不以套利为目的，只是为了追求基金的充分投资、降低与标的指数的跟踪偏离度和跟踪 误差。 （ 3 ）基金组合的调整 本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行调整， 从而有效跟踪标的指数。 当本基金在一级市场申购赎回和在二级市场买卖目标 ETF 或本基金自身的申购赎回对 本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增 发、分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。 3、股票投资策略 本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主，采用被动式指数化投资 的方法进行日常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股 认购。 4、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以 下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资产。 5、跟踪误差控制策略 本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行日常的监控与管 理，其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标。本基金对标的指数的跟 踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3% ，年化跟踪误差不超过 4 % 。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏 离度和跟踪误差超过 了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差 的进一步扩大。 九、业绩比较基准： 本基金业绩比较基准：深证 TMT50 指数收益率× 95% ＋商业银行活期存款利率（税后） × 5% 。 如果指数编制单位变更或停止 深证TMT50指数的编制、发布或授权，或 深证TMT50指数由其 他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致 深证TMT50指数不宜继续作为标的 指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，或目标 ETF 标的指数发生变 更，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原 则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数 、业绩比较基准和基金名称。 其中，若变更标 的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开 基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资 范围和投资策略 无实质性影响 （ 包括但不限于 指数 编制 单位变更、 指数 更名 等 事项） ，则无 需召开基金份额 持有人大会，基金管理人应 与 基金托管人 协商一致后 ，报中国证监会备案 并 及时公告 。 十、风险收益特征： 本 基金为深证 TMT50ETF 的联接基金，属于股票型基金，预期风险与收益水平高于混合 基金、债券基金与货币市场基金，在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种； 并且本基金为被动式投资的指数基金，跟踪深证 TMT50 指数，具有与标的指数以及标的指数 所代表的股票市场相似的风险收益特征。 十 一 、投资组合报告： 招商深证电子信息传媒产业（ TMT ） 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 管理人 －招商 基金管理 有限公司 的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。 本投资组合报告所载数据截至 201 4 年 0 9 月 3 0 日，来源于《招商深证电子信息传媒产 业（ TMT ） 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 201 4 年第 3 季度报告》。 1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （ % ） 1 权益投资 1,626,257.86 1.43 其中：股票 1,626,257.86 1.43 2 基金投资 103,342,891.15 90.85 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,739,695.09 6.80 8 其他资产 1,036,551.88 0.91 9 合计 113,745,395.98 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 382,465.00 0.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 872,311.86 0.78 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 36,878.00 0.03 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 334,603.00 0.30 S 综合 - - 合计 1,626,257.86 1.46 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 300315 掌趣科技 27,600 436,908.00 0.39 2 002065 东华软件 9,279 194,302.26 0.17 3 300133 华策影视 4,600 157,780.00 0.14 4 300027 华谊兄弟 6,500 152,750.00 0.14 5 300002 神州泰岳 5,710 100,838.60 0.09 6 000333 美的集团 2,900 57,681.00 0.05 7 000651 格力电器 1,800 49,914.00 0.04 8 000063 中兴通讯 3,100 46,996.00 0.04 9 002415 海康威视 2,000 38,540.00 0.03 10 000725 京东方Ａ 15,700 38,308.00 0.03 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （ 人民 币 元） 占 基金资产 净值比例 (%) 1 深证 TMT50ETF 股票型 交易型 开放 式（ ETF ） 招商基金管 理有限公司 103,342,891.15 92.89 10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 11.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 12 投资组合报告附注 12.1报告期内基金投资的前十名证券除神州泰岳（股票代码：300002）外其他证券的发行 主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 神州泰岳股份有限公司：公司副总经理许芃2013年3月在敏感期内买卖股票，深交所 于2013年9月对其进行通报批评；董事齐强在2014年2月敏感期内买卖股票，董事会秘书 黄松浪未能正确提醒，深交所于2014年4月对其进行通报批评。 对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人看好神州泰岳有限公司在游戏领域的布 局和发展；经过与管理层的交流以及本基金管理人内部严格的投资决策流程，该股票被纳入 本基金的实际投资组合。 12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 12.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 17,844.09 2 应收证券清算款 925,934.43 3 应收股利 - （未完）  |