[发行]国联安精选：更新招募说明书摘要（2015年2月）

时间：2015年02月10日 11:31:23 中财网

国联安德盛精选股票证券投资基金


招募说明书（更新）摘要








基金管理人：国联安基金管理有限公司


基金托管人：华夏银行股份有限公司





【重要提示】

本基金经2005年11月17日中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]188号文核准募集。

本基金的基金合同于2005年12月28日正式生效。


投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。



本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。


本招募说明书（更新）所载内容截止日为2014年12月28日，有关财务数据和净值表现
截止日为2014年12月31日（财务数据未经审计）。



一、 基金合同生效的日期：2005年12月28日

二、 基金管理人

（一）基金管理人概况

名称： 国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

法定代表人： 庹启斌

成立时间： 2003年4月3日

注册资本： 1.5亿元人民币

存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限

电话：021-38992888

联系人：茅斐

国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[2003]42号批准设立。目前股权结构：

股东名称

持股比例

国泰君安证券股份有限公司

51%

德国安联集团

49%



（二）主要人员情况

1、董事会成员

（
1
）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、
君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研
究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，
国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、
党委委员；国联安基金管理有限公司董事长，并代为履行总经理职责。



（
2
）
Andrew Douglas Eu
（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任
怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、
JF
资产管
理有限公
司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球执行委员



会成员、德盛安联资产管理有限公司（香港）董事、研富资产管理有限公司（亚
太地区）董事。



（
3
）叶锦华先生（
IP Kam Wah
），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历任
瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变
更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常
务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环球资产管
理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现
任德盛
安联资产管理有限公司首席财务总监，德盛安联资产管理公司（香港、日
本、新加坡、台湾）董事、研富资产管理有限公司（亚太地区）董事。



（
4
）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。

1994
年起进入金融行业，
历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、
长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总
经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专
职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司监事会办公
室主任、纪检监察室主任。



（
5
）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、
副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、
上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副
主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独
立董事、上海市创业投资行业协会会长。



（
6
）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证
券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管
理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育
工作和公益
活动。



（
7
）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师
(CFA)
，美国伊利诺伊大学
(UIUC)
工商管理硕士（
MBA
）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理
公司担任
Standish Mellon
量化分析师、公司副总裁，
Coefficient Global
公司创
始人之一兼基金经理。

2007
年
11
月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司（筹建）
担任筹建组副组长。

2010
年
7
月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执



行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经
理。



2
、监事会成员


（
1
）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任
中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作，
1992
年担任工商银行信托
公司证券部副主任；
1994
年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间兼任君
安物业有限责任公司总经理；
1999
年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经
理；
2004
年起任大连营业部总经理；
2005
年起任辽宁营销总部副总经理；
2007
年
起任辽宁营销总部总经理；
2009
年起担任辽宁分公司总经理；
2012
年起任财富管
理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席
。



（
2
）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任
Bell, Temple
见习律师、
McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd
大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事
务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公
司法律顾问。



（
3
）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安
证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。



（
4
）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金
事务部副总监。



3
、公司
高级管理人员


（
1
）庹启斌先生，董事长，代理总经理，经济学博士。历任华东师范大学国
际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经
理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部
总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有
限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长，代理总经理。



（
2
）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会
和上海航运产业基金管理有限公司。

2012
年
2
月加盟国联安基金管理有限公司，现
担任国
联安基金管理有限公司督察长。



（
3
）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业
务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计



师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国
联安基金管理有限公司副总经理。



（
4
）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和
国信证券股份有限公司；
2003
年
1
月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交
易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长
股票型证券投资基金基金经理、
投资副总监及国内投资部总经理职务。

2009
年
6
月
加入国联安基金管理有限公司
,
先后担任总经理助理、投资总监的职务。

2009
年
9
月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。

2009
年
12
月至
2011
年
8
月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。

2014
年
3
月起，兼任国
联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有
限公司副总经理。



（
5
）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，
先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、
北京
总部高级董事总经理；
2012
年
9
月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总
监。自
2012
年
11
月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。



4、基金经理

（1）本基金现任基金经理：

魏东先生，复旦大学经济学硕士，曾任职于平安证券有限责任公司和国信证
券股份有限公司；
2003
年
1
月加盟华宝兴业基金管理公司，先后担任交易部总经
理、宝康灵活配置基金和先进成长基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经
理职务。

2009
年
6
月加入国联安基金管理有限公司
，
先后担任总经理助理、投资
总监的职务。2009
年
9
月起
担
任本基金基金经理
，
2009
年
12
月
至2011年8月，
兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金基金经理。

2011
年
11
月起，担任公司副
总经理。



刘斌先生，硕士研究生。曾任杭州城建设计研究院有限公司工程师、群益国
际控股有限公司行业研究员。

2009
年
8
月起加入国联安基金管理有限公司，先后
担任研究员、基金经理助理，
2013
年
12
月起担任国联安德盛安心成长混合型证券
投资基金基金经理，
2013
年
12
月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理，
2014
年
2
月起兼任本基金基金经理，
2014
年
6
月起兼任国联安通盈灵活配置混合



型证券投资基金基金经理
。



（
2
）
本基金历任基金经理：

基金经理


担任本基金基金经理时间


李洪波
先生


2005
年
12
月至
2009
年
10
月


施卫平先生


2012
年
3
月至
2014
年
1
月




5、投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公
司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、
研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为:

庹启斌先生（代理总经理）投委会主席

魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席

韦明亮（投资组合管理部总监）

冯俊（固定收益部负责人）

高级基金经理1-2人（根据需要）

6、上述人员之间不存在近亲属关系。


三、 基金托管人

（一）基本情况


名称：
华夏银行股份有限公司


住所：
北京市东城区建国门内大街
22
号（
100005
）


办公地址：北京市东城区建国门内大街
22
号（
100005
）


法定代表人：吴建


成立时间：
1992
年
10
月
14
日


组织形式：股份有限公司


注册资本：
8,904,643,509
元人民币


批准设立机关和设立文号：
中国人民银行
[
银复（
1992
）
391
号
]



基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字
[2005]25
号


联系人：
徐昊光


电话：
（
010
）
85238982


传真：
（
010
）
85238680


（二）主要人员情况


华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险管理室和运营室
4
个职
能处室。资产托管部共有员工
30
人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。



（三）基金托管业务经营情况


华夏银行于
2005
年
2
月
23
日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券
投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。

自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始
终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的
服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业
务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和
资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了
优异业绩。

至
2014
年
6
月末，已托管长城货币市场证券投资基金、国联安德盛精选股票证券投资基金、
万家货币市场证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、益民红利成长
混合型证券投资基金、东吴行业轮动股票型证券投资基金、申万菱信稳益宝债券
型证券投资基金、诺德双翼分级债券型证券投资基金、浙商沪深
300
指数分级证
券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、万家强化收益定
期开放债券型证券投资基金、万家上证
380
交易型开放式指数证券投资基金及其
它受托资产产品，托管各类资产规模
9703.56
亿元。



四、 相关服务机构

（一） 基金份额销售机构

1. 直销机构

名称：国联安基金管理有限公司



住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

法定代表人： 庹启斌

电话：021-38992888

传真：021-50151880

网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com

联系人：茅斐



2
、代销机构


名称：华夏银行股份有限公司


住所：北京市东城区建国门内大街
22
号


办公地址：北京市东城区建国门内大街
22
号


法定代表人：吴建


联系人：
王者凡


电话：（
010
）
85238
890


客户服务电话：
95577


网址：
www.hxb.com.cn






3
、代销机构


名称：中国工商银行股份有限公司


住所：北京市西城区复兴门内大街
55
号


办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街
55
号


法定代表人：姜建清


电话：
010
-
66105662


联系人：查樱


客户服务电话：
95588


网址：
www.icbc.com.cn





4
、代销机构



名称：国泰君安证券股份有限公司


住所：上海市浦东新区商城路
618
号


办公地址：上海市银城中路
168
号上海银行大厦
29
楼


法定代表人：万建华


联系人：芮敏琪


咨询电话：
021
-
38676161


客户服务电话：
95521


网址：
www.gtja.com





5
、代销机构


名称：海通证券股份有限公司


住所：上海市广东路
689
号海通证券大厦


办公地址：上海市广东路
689
号海通证券大厦


法定代表人：
王开国


电话：
021
-
23219275


联系人：
李笑鸣


客户服务电话：
95553


网址：
www.htsec.com.cn





6
、代销机构


名称：申银万国证券股份有限公司


住所：上海市常熟路
171
号


办公地址：上海市常熟路
171
号


法定代表人：储晓明


电话：
021
-
33388211


联系人：黄莹


客户服务电话：
95523


网址：
www.sywg.com






7
、代销机构


名称：广发证券股份有限公司


住所：广东省广州市天河北路
183
号大都会广场
43
楼


办公地址：广州市天河北路
183
号大都会广场
36
、
38
、
41
、
42
楼


法定代表人：孙树明


联系人：黄岚


电话：
0755
-
82558305


客户服务电话：
95575


网址：
www.gf.com.cn





8
、代销机构


名称：中国银河证券股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
35
号
2
-
6
层


办公地址：北京市西城区金融大街
35
号
2
-
6
层


法定代表人：陈有安


电话：
010
-
66568047


联系人：田巍


客户服务电话：
400
-
8888
-
888


网址：
www.chinastock.com.cn





9
、代销机构


名称：兴业证券股份有限公司


住所：福州市湖东路
268
号证券大厦


办公地址：福州市湖东路
268
号证券大厦


法定代表人：兰荣


联系人：黄颖


电话：
0591
-
38281515


客户服务电话
: 95562


网址：
www.xyzq.com.cn





10
、代销机构


名称：交通银行股份有限公司


住所：上海市浦东新区银城中路
188
号


办公地址：上海市浦东新区银城中路
188
号


法定代表人：牛锡明


电话：
021
-
58781234


联系人：曹榕


客户服务电话：
95559


网址：
www.bankcomm.com





11
、代销机构


名称：招商证券股份有限公司


住所：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
-
45
层


办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
-
45
层


法定代表人：宫少林


电话：
0755
-
82943079


联系人：吴少彬


客户服务电话：
95565


网址：
www.newone.com.cn





12
、代销机构


名称：招商银行股份有限公司


住所：深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦


办公地址：深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦


法定代表人：
李建红


电话：（
0755
）
83077278


联系人：邓炯鹏


客户服务电话：
95555



网址：
www.cmbchina.com





13
、代销机构


名称：华泰联合证券有限责任公司


住所：
深圳市福田区中心区中心广场香港
中旅大厦第五层（
01A
、
02
、
03
、
04
）、
17A
、
18A
、
24A
、
25A
、
26A


办公地址：
深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（
01A
、
02
、
03
、
04
）、
17A
、
18A
、
24A
、
25A
、
26A


法定代表人：吴晓东


电话：
0755
-
82493561


联系人：庞晓芸


客户服务电话：
95597


网址：
www.lhzq.com





14
、代销机构


名称：中信银行股份有限公司


住所：北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座


办公地址：
北京东城区朝阳门北大街
9
号东方文化大厦中信银行总行
12
层


法定代表人：常振明


联系人：
方爽


联系电话：
010
-
8993 6689


客户服务电话：
95558


网址：
www.bank.ecitic.com





15
、代销机构


名称：中国建设银行股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区金融大街
25
号


法定代表人：王洪章



电话：
010
-
67596084


联系人：王琳


客户服务电话：
95533


网址：
www.ccb.com





16
、代销机构


名称：上海浦东发展银行股份有限公司


住所：上海中山东一路
12
号


办公地址：上海中山东一路
12
号


法定代表人：吉晓辉


电话：
021
-
61616206


联系人：虞谷云


客服服务电话：
95528


网址：
www.spdb.com.cn





17
、代销机构


名称：国信证券股份有限公司


住所：深圳市红岭中路
1012
号国信证券大厦


办公地址：深圳市红岭中路
1012
号国信证券大厦


法定代表人：何如


联系人：李颖


电话：
0755
-
82133066


客户服务电话：
95536


网址：
www.guosen.com.cn





18
、代销机构


名称：新时代证券有限责任公司


住所：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


办公地址：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501



法定代表人：刘汝军


电话：
010
-
83561149


联系人：孙恺


客户服务电话：
400
-
6989
-
898


网址：
www.xsdzq.cn





19
、代销机构


名称：宏源证券股份有限公司


住所：新疆乌鲁木齐市文艺路
233
号宏源大厦


办公地址：北京市西城区太平桥大街
19
号


法定代表人：冯戎


电话：
010
-
88085338


联系人：李巍


客户服务电话：
400
-
8000
-
562


网址：
www.hysec.com





20
、代销机构


名称
：
安信证券股份有限公司


住所：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


办公地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层


法定代表人：牛冠兴


电话：
0755
-
82558038


联系人：郑向溢


客户服务电话：
400
-
8001
-
001


网站：
www.essence.com.cn





21
、代销机构


名称：东方证券股份有限公司


住所：上海市黄浦区中山南路
318
号东方国际金融广场
21
-
29
层



办公地址：上海市中山南路
318
号东方国际金融广场
21
-
29
层法定代表人：
潘鑫军


电话：
021
-
63325888
-
3108


联系人：吴宇


客户服务电话：
95503


网址：
www.dfzq.com.cn





22
、代销机构


名称：宁波银行股份有限公司


住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700
号


办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700
号


法定代表人：陆华裕


电话：
0574
-
87011947


联系人：朱海亚


客户服务电话：
96528
或
962528
（上海）


网址：
www.nbcb.com.cn





23
、代销机构


名称：
上海证券有限责任公
司


住所：上海西藏中路
336
号


办公地址：上海西藏中路
336
号


法定代表人：龚德雄


电话：
021
-
53519888


联系人：王伟力


客户服务电话：
962518


网址：
www.962518.com





24
、代销机构


名称：中国中投证券有限责任公司



住所：深圳福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
座
18
-
21
层


办公地址：深圳福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
座
18
-
21
层


法定代表人：龙增来


电话：
0755
-
82023442


联系人：刘毅


客户服务电话：
400
-
6008
-
008


网址：
www.cjis.cn





25
、代销机构


名称：山西证券股份有限公司


住所：太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼
29
层


办公地址：太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼
29
层


法定代表人：侯巍


电话：
0351
-
8686602


联系人：孟婉娉


客户服务电话：
400
-
6661
-
618


网址：
www.i618.com.cn





26
、代销机构


名称：中信建投证券股份有限公司


住所：北京市朝阳区安立路
66
号
4
号楼


办公地址：北京市东城区朝阳门内大街
188
号


法定代表人：王常青


电话：
010
-
85130577


联系人：魏明


客户服务电话：
400
-
8888
-
108


网址：
www.csc108.com





27
、代销机构



名称：爱建证券有限责任公司


住所：上海市世纪大道
1600
号
32
楼上海市南京西路
758
号


办公地址：上海市世纪大道
1600
号
32
楼上海市南京西路
758
号


法定代表人：郭林


电话：
62171984


联系人：陈敏


客户服务电话：
021
-
63340678


网址：
www.ajzq.com





28
、代销机构


名称：光大证券股份有限公司


住所：上海市静安区新闸路
1508
号


办公地址：上海市静安区新闸路
1508
号


法定代表人：薛峰


电话：
021
-
22169089


联系人：
刘晨


客户服务电话：
95525


网址：
www.ebscn.com





29
、代销机构


名称：
恒
泰证券股份有限公司


住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街
111
号


办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街
111
号


法定代表人：庞介民


联系电话：
0471
-
4961259


联系人：
常向东


客户服务电话：
400
-
196
-
6188


网址：
www.cnht.com.cn






30
、代销机构


名称：华宝证券有限责任公司


住所：上海市浦东新区世纪大道
100
号
57
层


办公地址：上海市浦东新区世纪大道
100
号上海环球金融中心
57
楼


法定代表人：陈林


电话：
021
-
68778081


联系人：刘闻川


客户服务电话：
400
-
8209
-
898


网址：
www.cnhbstock.com





31
、代销机构


名称：齐鲁证券有限公司


住所：山东省济南市经七路
86
号


办公地址：山东省济南市经七路
86
号


法定代表人：李玮


联系电话：
0531
-
68889157


联系人：王霖


客户服务电话：
95538


网址：
www.qlzq.com.cn





32
、代销机构


名称：银泰证券有限责任公司


住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18
号光大银行大厦
18
楼


办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18
号光大银行大厦
18
楼


法定代表人：黄冰


联系电话：
（
0755
）
83710885


联系人：曾敬宁


客户服务电话：
400
-
8505
-
505


网址：
www.ytzq.net





33
、代销机构


名称：平安银行股份有限公司


住所：深圳市罗湖区深南东路
5047
号


办公地址：深圳市罗湖区深南东路
5047
号


法定代表人：马明哲


电话：
0755
-
22197874


联系人：蔡宇洲


客户服务电话：
95511


网址：
www.bank.pingan.com





34
、代销机构


名称：
东海证
券有限责任公司


住所：江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
楼


办公地址：上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人：
朱科敏


联系电话：
021
-
50586660
-
8644


联系人：霍晓飞


客户服务电话：
95531


网址：
www.longone.com.cn





35
、代销机构


名称：华福证券有限责任公司


住所：福州五四路新天地大厦
7
至
10
层


办公地址：福州五四路新天地大厦
7
至
10
层


法定代表人：黄金琳


联系人：张腾


电话：
0591
-
87383623


客户服务电话：
400
-
8896
-
326



网址：
www.gfhfzq.com.cn





36
、代销机构


名称
:
华
龙证券有限责任公
司


住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号财富大厦


办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号财富大厦


法定代表人：李晓安


联系电话：
0931
-
4890100


联系人：李昕田


客户服务电话：
400
-
6898
-
888
、
96668


网址：
www.hlzqgs.com





37
、代销机构


名称：信达证券股份有限公司


住所：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人：高冠江


电话：
010
-
88656100


联系人：唐静


客户服务电话：
400
-
8008
-
899


网址：
www.cindasc.com





38
、代销机构


名称：
中国银行股份有限公司


住所：北京市西城区复兴门内大街
1
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号


法定代表人：田国立


电话：
010
-
66594587


联系人：张建伟



客户服务电话：
95566


网址：
www.boc.cn





39
、代销机构


名
称：国金证券股份有限公司


住所：成都市东城根上街
95
号


办公地址：成都市东城根上街
95
号成证大厦
16
楼


法定代表人：冉云


电话：
028
-
86690126


联系人：金喆


客户服务电话：
400
-
6600
-
109


网址：
www.gjzq.com.cn





40
、代销机构


名
称：东
莞证券有限
责
任公司


住所：东莞市莞城区可园南路
1
号金源中心
30
楼


办公地址：东莞市莞城区可园南路
1
号金源中心
30
楼


法定代表人：张运勇


联系电话：
0769
-
22119426
，
0769
-
22119351


联系人：梁健伟


客户服务电话：
961130


网址：
www.dgz
q.com.cn





41
、代销机构


名称：渤海银行股份有限公司


住所：中国天津市河西区马场道
201
-
205
号


办公地址：中国天津市河西区马场道
201
-
205
号


法定代表人：刘宝凤


联系电话：
022
-
58314846



联系人：王宏


客户服务电话：
400
-
8888
-
811


网址：
www.cbhb.com.cn





42
、代销机构


名称
：平安证券有限责任
公司


住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8
层


办公地址：深圳市福田区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20
楼


法定代表人：杨宇翔


电话：
0755
-
22626391


联系人：郑舒丽


客户服务电话：
95511


网址：
www.stock.pingan.com





43
、代销机构


名称：长江证券股份有限公
司


住所：武汉市新华路特
8
号


办公地址：武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人：杨泽柱


电话：
027
-
65799999


联系人：李良


客户服务电话：
95579


网址：
www.95579.com





44
、代销机构


名称：天相投资顾问有限公司


住所：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701


办公地址：
北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701


法定代表人：林义相



电话：
010
-
66045608


联系人：尹伶


客户服务电话：
010
-
66045555


网址：
www.txsec.com





45
、代销机构


名称：中信证券股份有限公司


住所：
广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场
(
二期
)
北座


办公地址：
深圳市福田区中心三路
8
号中信证券大厦
、
北京市朝阳区亮马桥路
48
号中
信证券大厦


法定代表人：王东明


电话：
010
-
85130579


联系人：张于爱


客户服务电话：
95548


网址：
www.cs.ecitic.com





46
、代销机构


名称：东北证券股份有限公司


住所：长春市人民大街
1138
号


办公地址：吉林省长春市自由大路
1138
号


法定代表人：
杨树财


电话：
0431
-
85096517


联系人：安岩岩


客户服务电话：
400
-
6000
-
686


网址：
www.nesc.cn





47
、代销机构


名称：中航证券有限公司


住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号南昌国际金融大厦
A
栋
41



层江西省南昌市抚河北路
291
号


办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号南昌国际金融大厦
A
栋
41
层


法定代表人：许雄斌


电话：
0791
-
6768681


联系人：戴蕾


客户服务电话：
400
-
8866
-
567


网址：
www.scstock.com





48
、代销机构


名称：华泰证券股份有限公司


住所：江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


办公地址：南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


法定代表人：吴万善


电话：
025
-
84579763


联系人：万鸣


客户服务电话：
95597


网址：
www.htsc.com.cn





49
、代销机构


名称：华融证券股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
8
号


办公地址：北京市西城区金融大街
8
号


法定代表人：
祝献忠


电话：
010
-
58568118


联系人：林长华


客户服务电话：
400
-
898
-
9999


网址：
www.hrsec.com.cn






50
、代销机构


名称：中信万通证券有限责任公司


住所：青岛市崂山区
深圳路
222
号
1
号楼
2001


办公地址：
青岛市
崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
21
层


法定代表人：杨宝林


电话：
0532
-
85022326


联系人：吴忠超


客户服务电话：
95548


网址：
www.zxwt.com.cn





51
、代销机构


名称：天风证券股份有限公司


住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦四楼


办公地址：
湖北省武汉市武昌区中南路
99
号保利广场
A
座
37
楼


法定代表人：余磊


电话：
027
-
87618882


联系人：翟璟


客户服务电话：
400
-
8005
-
000


网址：
www.tfzq.com





52
、代销机构


名称：江海证券有限公司


住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56
号


办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56
号


法定代表人：孙名扬


电话：
0451-85863696


联系人：
刘爽


客户服务电话：
400
-
6662
-
288


网址：
www.jhzq.com.cn





53
、代销机构


名称：中信证券（浙江）有限责任公司


住所：浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒鑫大厦
19
层、
20
层


办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒鑫大厦
19
层、
20
层


法定代表人：沈强


电话：
0571
-
86078823


联系人：周妍


客户服务电话：
95548


网址：
www.bigsun.com.cn





54
、代销机构


名
称：中国光大银行股份有
限公
司


住所：北京市西城区太平桥大街
25
号、甲
25
号中国光大中心


办公地址：北京市西城区太平桥大街
25
号、甲
25
号中国光大中心


法定代表人：唐双宁


联系电话：
010
-
63636235


联系人：张谞


客户服务电话：
95595


网址：
www.cebbank.com




5
5
、
中国国际期货有限公司


住所：北京市朝阳区建国门外光华路
14
号
1
幢
1
层、
2
层、
9
层、
11
层、


12
层


办公地址：北京市朝阳区麦子店西路
3
号新恒基国际大厦
15
层


法定代表人：王兵


联系人：赵森


电话：
010
-
59539864


客服电话：
95162
、
400
-
8888
-
160



网址：
www.cifco.net


56
、德邦证券有限责任公司


住所：上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9
楼


办公地址：上海市福山路
500
号城建国际中心
26
楼


法定代表人：姚文平


联系人：朱磊


电话：
021
-
68761616


客服电话：
400
-
8888
-
128


网址：
www.tebon.com.cn




5
7
、代销机构


名称：杭州数米基金销售有限公司


住所：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号
12
层


办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号
12
层


法定代表人：陈柏青


电话：
0571
-
28829790


联系人：周嬿旻


客户服务电话：
400
-
0766
-
123


网址：
www.fund123.cn





5
8
、代销机构


名称：上海天天基金销售有限公司


住所：上海市徐汇区龙田路
195
号
3C
-
9
楼


办公地址：上海市徐汇区龙田路
195
号
3C
-
9
楼


法定代表人：其实


电话：
021
-
54509988


联系人：练兰兰


客户服务电话：
400
-
1818
-
188


网址：
www.1234567.com.cn





5
9
、代销机构


名称：上海好买基金销售有限公司


住所：上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
—
906
室


办公地址：上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
—
906
室


法定代表人：杨文斌


电话：
021
-
58870011


联系人：王玉山


客户服务电话：
400
-
7009
-
665


网址：
www.ehowbuy.com





60
、代销机构


名称：北京展恒基金销售有限公司


住所：北京市朝阳区华严北里
2
号民建大厦
6
层


办公地址：北京市朝阳区华严北里
2
号民建大厦
6
层


法定代表人：闫振杰


电话：
010
-
62020088


联系人：宋丽冉


客户服务电话：
400
-
8886
-
661


网址：
www.myfund.com





61
、代销机构


名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司


住所：上海浦东新区银城中路
68
号时代金融中心
8
楼
801
室


办公地址：上海浦东新区银城中路
68
号时代金融中心
8
楼
801
室


法定代表人：王静波


电话：
021
-
38602377


联系人：方成


客户服务电话：
400
-
8215
-
399



网址：
www.noah
-
fund.com





6
2
、代销机构


名称：深圳众禄基金销售有限公司


住所：
广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8
楼


办公地址：
广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8
楼


法定代表人：薛峰


联系人：童彩平


电话：
0755
-
33227950


客户服务电话：
400
-
6788
-
887


网址：
www.zlfund.cn





6
3
、代销机构


名称：和讯信息科技有限公司


注册地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


办公地址：上海市浦东新区东方路
18
号保利广场
E
座
18
楼


法定代表人：王莉


电话：
021
-
68419822


联系人：周轶


客户服务电话：
400
-
920
-
0022


网址：
licaike.hexun.com





6
4
、
代销机构


名称：
万银财富（北京）基金销售有限公司


注册地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
3201
内


办公地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
3201
内


法定代表人：李招弟


电话：
010
-
59393923


联系人：
廉亮



客户服务电话：
400
-
808
-
0069


网址：
www.wy
-
fund.com




（二）
注册登记机构


名称： 国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

法定代表人： 庹启斌

电话：021-38992888

传真：021-50151880

网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com

联系人：仲晓峰



（三） 出具法律意见书的律师事务所

机构名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人：廖海

电话：021-51150298

传真：021-51150398

联系人：廖海

经办律师：廖海



（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所

注册地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼


办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

负责人：蔡廷基

联系电话：021-53594666

传真：
021
-
62881889


联系人：黎俊文


经办注册会计师：王国蓓、陈彦
君




五、 基金的名称

本基金名称：
国联安德盛精选股票
证券投资基金





六、 基金的类型

本基金类型：契约型
开放式（股票型）





七、 基金份额的申购与赎回

（一） 申购和赎回的数额和价格




1
、申购份额、余额的处理方式


（
1
）申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为按实际确认的申购金额
在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果
保留到小数点
后
两
位，
小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支
。



（
2
）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基
金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果
保留到小数点后
两
位，
小数点后
两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。



2
、申购份额的计算（
1
）前端收费模式：


如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：


净申购金额
=
申购金额
/[1+
前端申购费率
]



前端申购费用
=
申购金额
-
净申购金额


申购份额
=
净申购金额
/
申购当日基金单位净值


例一：某投资者
（
通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户
除外
）
投资
60
万元申购本基金，申购费率为
1.0%
，假设申购当日基金份额净值为
1.120
元，
如果其选择前端收费方式，则其可得到的申购份额为：


净申购总金额＝
600,000/(1+1.0%)=594,059.41
元


前端申购费用
=600,000
-
594,059.41=5,904.59
元


申购份额
=594,059.41/1.120=5
30,410.19
份


（
2
）后端收费模式：


如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：


申购份额＝申购金额
/T
日基金份额净值


例
二
：某投资者投资
60
万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.120
元，
如果其选择后端收费方式，
则其可得到的申购份额为：


申购份额
＝
600,000/1.120=535,714.29
份


即：投资者投资
60
万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.120
元，
则可得到
535,714.29
份基金份额。



3
、赎回金额的计算


如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用
，则赎回金额的计算方法如下：


赎回总额＝赎回份额×
T
日基金份额净值


赎回费用＝赎回总额×赎回费率


赎回金额＝赎回总额－赎回费用


如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：


赎回总额＝赎回份额×
T
日基金份额净值


后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率


赎回费用＝赎回总额×赎回费率


赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用


例
一
：某投资者赎回
持有不超过
365
天的
1000
份基金份额，
该投资者在购买
这
1000
份基金时，选择前端收费方式。赎回
对应的赎回费率为
0.5
%
，假设赎回当
日基金份额净值是
1.120
元，则其可得到的赎回金额为：



赎回
费用
=
1000x1.120x0.5%=5.6
元


赎回金额
=
1000x1.120
-
5.6=1114.40
元


即：投资者赎回本基金
1000
份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是
1.120
元，则其可得到的赎回金额为
1114.40
元。



例
二
：某投资者赎回
持有超过
365
天但不超过
730
天的
1000
份基金份额，
该
投资者在购买这
1000
份基金时，选择后端收费方式。赎回
对应的赎回费率为
0.25
%
，假设赎回当日基金份额净值是
1.120
元，
投资
者对应的后端申购费是
1.3%
，
申购时的基金份额净值为
1.050
元，
则其可得到的赎回金额为：


赎回总额
=1000x1.120=1120
元


后端申购费用
=1.050x1000x1.3%=13.65
元


赎回费用
=1120x0.25%=2.80
元


赎回金额
=1120
-
13.65
-
2.8=1103.55
元


4
、基金份额资产净值的计算公式


基金份额净值＝基金资产净值总额
/
发行在外的基金份额总数


本基金
T
日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
T
＋
1
日公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。



（二） 基金的申购费和赎回费




1
、申购费用


（
1
）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。



（
2
）申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资者在一天之内如果有
多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：


① 通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户适用的申购费率如下表：




申购金额（含申购费）

费率

前端收费模式

50万以下


0.60%

50万（含）至150万


0.40%

150万（含）至500万


0.24%

500万（含）及以上


每笔交易1000元






持有时间

费率

后端收费模式


持有1年以下


1.60%


持有1年（含）至3年


1.30%


持有3年（含）至5年


0.60%


持有5年（含）及以上


0.00%

（未完）