[发行]南方天元：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 (2015年第1号) 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 南方天元新产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由天元证券投资基金转型 而来。基金转型经2014年5月8日天元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获 中国证监会证券基金机构监管部《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回 函》（证券基金机构监管部部函[2014] 341号）备案。自2014年7月3日起，由《天元证 券投资基金基金合同》修订而成的《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效， 原《天元证券投资基金基金合同》同日起失效。南方天元新产业股票型证券投资基金于2014 年7月17日至2014年7月25日开放集中申购，并于2014年8月25日在深圳证券交易所 上市交易。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案， 但中国证监会接受本基金转型的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险以及本基金特有风险等。本基 金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公 开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私 募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书 “风险揭示”章节。 本基金是由天元证券投资基金转型而来的上市开放式证券投资基金（LOF），并按照 1.00元的价格开展集中申购。集中申购期结束后，将以验资结束日为基准日对基金份额进 行基金份额折算，使得折算后的基金份额净值调整为1.000元，基金份额折算未改变本基金 的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资收益。在市场波动等因素 的影响下，基金份额净值可能低于1.000元。 本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险 和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。投资有风险，投资人集中申 购或申购基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金管理人提醒投资 人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资人自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2015年1月3日，有关财务数据和净值表现截止日 2014年12月31日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证 监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中 国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010 年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目 前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有 限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省 分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限 公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长华泰金融控股（香港）有限公司董 事。 张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994 年8月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副 总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证 券股份有限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港） 有限公司董事。 姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994 年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任资产管理总部总经理、投资银行总部业 务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、 董事会秘书、华泰联合证券有限责任公司董事、江苏银行股份有限公司董事、华泰紫金投资 有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董 事。 夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26年法律公司管理经济工作从业经历。 毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所 教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投 资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004年 10月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳 市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司 董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司 董事。 项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、 深圳市商贸投资控股公司任职，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司投资 部部长、投资发展部部长、企业一部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。 现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、 深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食 品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投 资基金管理有限公司董事。 李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、 厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际 信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司总经理。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业 创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计 专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。2012年 加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记、南方东 英资产管理有限公司（香港）董事。 姚景源先生，独立董事，硕士研究生学历。曾任国家经委副处长，商业部政策研究室副 处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长， 国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长、安 徽省阜阳市政府代市长、市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师。现任 国务院参事室研究员、中国统计学会副会长、北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼 职教授、博士生导师。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副 教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资 研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所 上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单 位的博士后指导导师、上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员、复旦大学金融研究院兼 职教授、教育部金融开放实验室副主任（兼）、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会 评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长，国家开发银行江苏分 行咨询顾问、南京市江宁区、秦淮区政府顾问、国电南瑞科技股份有限公司独立董事、南京 证券股份有限公司独立董事。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警务督察， 香港警务处(商业罪案调查科) 警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证 券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问，现任香港汇业集团控股有限公 司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行 董事。 郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士及工商管理硕士，20年以上证券从业 经历。毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会 计师事务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊 普通合伙）董事合伙人，兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕 西博硕律师事务所、北京市万商天勤（深圳）律师事务所、北京市中伦（深圳）律师事务所、 北京市信利（深圳）律师事务所任职，现任北京市金杜（深圳）律师事务所合伙人，全联并 购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员会副主任、深圳市律师协会证券、期货 和基金专业委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市易尚展示股份有限 公司独立董事、广西强强碳素股份有限公司独立董事、深圳松海创业投资有限公司独立董事。 2、监事会成员 骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司 副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士，监事，15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业， 获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证 券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理，现任华泰证券股份有限公司财务总监、 计划财务部总经理、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事 长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学 专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建 设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任 公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、 股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司 监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保（集团） 有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份 有限公司董事。 苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦 门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部 经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。 林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修 班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产 开发公司财务部经理，1994年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营 业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险 管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 兴业证券风险管 理部总经理，现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监 事。 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有 限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总 经理、首席顾问，2010年1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律 师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、 民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年12月加入南方基金管理有限公司，历 任监察稽核部经理、高级经理、总监助理，现任监察稽核部副总监。 3、公司高级管理人员 吴万善先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经 理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公 司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、 国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方 避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总 裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、 中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部 总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员， 华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼 债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理 有限公司副总裁、纪委委员。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所 审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基金，历任 运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 蒋朋宸先生，北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士，具有基金从业资 格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，2005年加入南方基金，2008年4月至2010 年12月，任南方盛元基金经理；2008年4月至2014年1月，任南方隆元基金经理；2010 年12月至2014年7月，任基金天元基金经理；2009年2月至今，任南方宝元债券基金经 理；2014年7月至今，任南方天元基金经理。 5、投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，总裁助理兼固定收益投资总监、产品开发部总监、南方东英资产管理 有限公司（香港）董事李海鹏先生，总裁助理兼权益投资总监史博先生，交易管理部总监王 珂女士，投资部总监陈键先生，专户投资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至2014年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工170人，平均年龄30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年6月，中 国工商银行共托管证券投资基金380只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的44项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责的内容 基金托管人应当履行下列职责： 1、安全保管基金财产； 2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、按照规定监督基金管理人的投资运作； 11、法律、法规和基金合同规定的其它职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012年六次 顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审 阅后，2013年中国工商银行资产托管部第七次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留 意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健 全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托 管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工 作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在 规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期 限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金 业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议 的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人 限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本 托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经 基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）场外销售机构 1、直销机构： 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763905 （0755）82763906 传真：（0755）82763900 联系人：张锐珊 2、代销机构： （1）代销银行 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 联系电话：010-66107900 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com 3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn 4 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com 6 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 7 中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富 华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富 华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 电话：010-65557053 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 8 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 9 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 公司网站:bank.pingan.com 10 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：0571-96523、4008888508 公司网站：www.hzbank.com.cn 11 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999，4006962999 公司网站：www.srcb.com 12 汉口银行股份有限公司 注册地址：江汉区建设大道933号汉口银行 大厦 办公地址：江汉区建设大道933号汉口银行 大厦 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 联系方式：027-82656740 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全 国） 公司网站：http://www.hkbchina.com 13 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞 农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 14 乌鲁木齐市商业银行股份有限 公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：菅烨 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn （2）代销券商及其他代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华 泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网站：http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 联系电话：0591-38281963 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 联系电话：010-66568450 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：万建华 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 6 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号 楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号 大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业 网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn 9 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网站：www.cgws.com 10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn 11 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中 信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com 12 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪 商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪 商贸广场40层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com 13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：95525，10108998 公司网站：www.ebscn.com 14 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣 超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn 15 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com 16 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：吴昊 联系电话：021-68634510-8620 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com 17 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪 凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪 凯银座22层 法人代表：沈强 邮政编码：310016 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：95548 18 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网站：www.citicssd.com 19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 20 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22 层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21 层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn 21 华融证券股份有限公司 注册地：北京市西城区金融大街8号 办公地：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：黄恒 联系电话：010-58568235 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 22 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：张曼 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 公司网站: www.hx168.com.cn 23 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大 厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com 24 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：雷新东 联系电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn 25 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686，0431-85096733 公司网站：www.nesc.cn 26 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 联系电话：021-53519888 联系人：许曼华 公司网站：www.shzq.com 客服电话：4008918918，021-962518 27 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 28 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 29 东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 公司网站:www.dgzq.com.cn 30 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人:胡天彤 电话：022-28451709 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 31 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人:郑舒丽 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站：www.pingan.com 32 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 33 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：4008601555 网址：http://www.dwjq.com.cn/ 34 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn 35 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-65161821 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com 36 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道18号光大银行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道18号光大银行大厦18楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4008-505-505 公司网站：www.ytzq.com 37 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场 A6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：张智 电话：021-64716089 传真：021-64713795 客服电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn 38 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 上海环球金融中心57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号 上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778790客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com 39 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 公司网站：www.i618.com.cn 40 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投 行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投 行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 公司网站:www.firstcapital.com 41 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦 7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：0591-87383600 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：公司网址：www.hfzq.com.cn 42 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网站：http://www.zszq.com 43 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路 光大银行大厦3F 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn 44 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 联系电话：0371—65585670 客服电话：0371-967218、4008139666 公司网站：www.ccnew.com 45 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证 券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn 46 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半 幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城 建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 47 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ 48 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大 厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：(010)85679238(010)85679169 公司网站：www.ciccs.com.cn 49 大同证券经纪有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中 央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西 世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 50 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投 资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号 东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn 51 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西 信托大厦16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西 信托大厦6楼616室 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406168 传真：029-87406710 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 52 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149客服电话： 4006989898 公司网站：www.xsdzq.cn 53 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝 国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝 国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话：010-58328373 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com 54 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4 楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金 融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.com.cn 55 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高 德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高 德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人:王鑫 联系电话：020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站：www.wlzq.com.cn 56 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 57 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天 国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天 国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 客服电话：0731－84403333 公司网站:www.cfzq.com 58 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街111号 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东 方君座D座14层 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 联系电话：0471-3953168 网址：www.cnht.com.cn 59 华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦4楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：4006-89-8888，0931-96668 网址：www.hlzqgs.com 60 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 客服电话：021-32109999；029-68918888； 4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 61 日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南 路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长 安兴融中心西座11层 法定代表人：孔佑杰 联系人:陈文彬 联系电话：010-83991716 公司网站：www.rxzq.com.cn 62 中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：办公地址：沈阳市和平区南五马 路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业 部 法定代表人：马功勋 联系人：袁劲松 联系电话：024-23280842 客服电话：4006180315 公司网站：www.stockren.com 63 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣 超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣 超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟 电话：0755-23902400 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 64 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯 大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 公司网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址：www.jjm.com.cn 65 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555133 客服电话：4008888993 网址：www.dxzq.net 66 开源证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之 门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之 门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：付琦 电话：029-81887063 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 网址：http://www.kysec.cn 67 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮 政信息大厦9~11层 办公地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮 政信息大厦9~11层 法定代表人：黄海涛 联系人：马国滨 电话：029-88602138 传真：029-88602135 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com 68 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号 盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号 盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-56437030 客服电话：4008895618 网址：www.e5618.com 69 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远 大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远 企业号D座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人：谢兰 电话：010-88321613 传真：010-88321763 客服电话：400-665-0999 网址：www.tpyzq.com 70 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二 段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二 段18号川信大厦10楼 法定代表人： 刘晓亚 联系人：郝俊杰 电话：028-86199278 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址：www.hxzq.cn 71 诺亚正行（上海）基金销售投资 顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美 广场B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：021-38509639 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 72 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置 地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 73 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26 号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市 虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号 楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 74 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 75 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2 幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号 裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 76 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号 楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号 楼C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818188 网址：www.1234567.com.cn 77 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 78 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电 子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 79 万银财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号 院5号楼3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号 院5号楼3201内 法定代表人：王斐 联系人：廉亮 电话：010-53300532 传真：010-59393074 客服电话：400-081-6655 网址：www.wy-fund.com 80 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛 利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛 利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：张紫薇 电话：0755-82021122 传真：0755-82029055 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 81 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区嘉兴东路8号3幢 三楼3034室 办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚 集团（锦昌大厦）13楼 法定代表人：陆彬彬 联系人：邓秀男 电话：0571-88337734 传真：0571-88337666 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 82 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号 高地中心1101室 办公地址：四川省成都市成华区建设路9号 高地中心1101室 法定代表人：于海锋 联系人：邓鹏 电话：13981713068 传真：028-82000996-805 客服电话：400-8588588 网址：http://www.pyfund.cn 83 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B 座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B 座46楼06-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 84 北京恒天明泽基金销售有限公 司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号 乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 电话：010-57756019 传真：010-57756199 客服电话：400-786-8868-5 网址：www.chtfund.com 85 深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤兴二道6号武汉 大学深圳产学研大楼B815房（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇 岗商务中心2405 法定代表人： 华建强 联系人： 黄晶龙 电话：0755-23601676 传真：0755-88603185 客服电话：4008955811 网址：www.ucffund.com 86 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 （二）场内销售机构 场内销售机构是指具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有 限责任公司认可的，可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所 会员单位，具体名单详见集中申购公告。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378982 传真：（010）58598907 联系人：程爽 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：黎明、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：杨绍信 联系人：陈熹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：汪棣、陈熹 四、基金名称 南方天元新产业股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，采用自上而下和自下而上结合的模式，在 我国经济转型的背景下，寻找传统行业中的新型企业和新兴产业中的优势企业，兼顾上市公 司的安全边际，争取基金资产的长期、稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票，含普通股和优先股）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、 可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金可参与同业存单的投资， 不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定 执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，其中对新产业股票的投资不 低于非现金基金资产的80%；债券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、 国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的20%。本基金每 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 八、投资策略 1、资产配置策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及 可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金 在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调 整，以达到规避风险及提高收益的目的。 2、股票投资策略 本基金根据对宏观经济运行、国家产业政策趋势、上下游行业运行态势与利益分配的观 察来确定产业发展趋势，识别经济发展过程中具有良好发展前景的新产业及相关上市公司。 在对上市公司的内在价值和安全边际进行研究的基础上，以低的组合风险选择股票组合。股 票投资采用“自下而上”和“自下而上”相结合的策略。 （1）“新产业”股票的定义 “新产业”股票包含如下两种： 1）传统产业的转型 产业转型指的是资源存量在产业间的再配置，也就是将资本、劳动力等生产要素从衰退 产业向新兴产业转移的过程。产业转型包括但不限于传统产业中出现的新技术、新生产模式、 新管理模式和新服务模式。随着我国经济模式的主动和被动调整，以往依赖自然资源和低成 本的发展模式越来越显示出弊端，受到种种约束，我国经济迫切需要向智能、环保、效率型 产业转型。在国家政策的扶持和经济发展需求的双重动力下，一批传统产业的企业将面临新 的机遇。 2）新兴产业 《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中对战略性新兴产业的定义是以 重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用， 知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。参考国家对战略性新兴 产业的选择标准，本基金对新兴产业的范围进行了界定，包括但不限于：节能环保、新一代 信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车。如果国家调整新兴产 业范围，本基金相应调整。 （2）个股选择 本基金根据对“新产业”的定义，采取自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公 司，构建股票投资组合。 １）自上而下 本基金根据对宏观经济运行、国家产业政策趋势、上下游行业运行态势与利益分配的观 察来确定产业发展趋势，识别经济发展过程中具有良好发展前景的新产业及相关上市公司。 在细分行业和公司的选择中，本基金注重以下五个方面的情况： ①符合宏观经济发展的趋势：通过分析目前经济增长的构成、来源、景气状况，找出细 分行业趋势，寻找对旧经济模式进行突破、减少资源消耗、提高产业效率并能带来利润增长 的子产业。 ②国家产业政策的扶持：选择符合国家未来产业结构的优化升级方向、受到国家政策扶 持的产业和公司。 ③新产业对于传统行业的可替代性：分析传统行业增长的问题所在，寻找产业链中能够 通过新技术、新生产模式、新管理模式和新服务模式由弱转强或优势扩大的子行业和公司。 ④新产业对于传统行业的替代空间和市场空间：新产业在对传统行业进行替代的同时， 也面临被其他更有竞争力产业替代的风险，本基金将选择其中技术和模式领先，替代空间和 市场空间较大，并能在一定时间内维持优势的行业或企业，获取这一行业高速发展的机会。 ⑤满足人民要求和消费需求的新兴产业：随着中国逐步迈向中高收入国家，人民对生活 环境的要求不断提高，而各种消费需求也不断提高。如环保节能要求、健康需求、信息化需 求和休闲娱乐需求等。 2）自下而上 本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。 在定性方面，主要考察公司是否具有良好的经济技术效应、是否能够带动一批产业的兴起及 是否具有持久创新能力的特征；其次分析公司的核心技术或创新商业模式是否具有足够的市 场空间，公司的盈利模式、产品的市场竞争力及其发展的稳定性；此外还将评估公司的新技 术或新模式的独特性、领先程度和可实现度以及产品的市场独占性特征等。 在定量方面，主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值水平，选取具备良好业绩 成长性并且估值合理的上市公司，主要采用的指标包括： ①成长性指标：过去两年和预计未来两年公司收入和利润的增长率、资本支出、人员招 聘情况等。 ②盈利能力：毛利率、ROE、ROA、ROIC等。 ③估值水平：PE、PEG、PB、PS等。 3、债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、金融债券和企业债券（包括可转换债券）等。本基 金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金 重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全 性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期模型构造最佳债券期限组合， 降低利率风险；对可转换债券的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。 本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并 限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动 性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债 券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和 流动性等要素，确定最终的投资决策。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型 寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、 价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类 属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 5、股指期货等投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的股指期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 6、国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 今后，随着证券/期货市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积 极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行 适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：80%×沪深 300 指数收益率+20%×上证国债指数收益率 沪深300指数是中证指数有限公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况 编制的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，具有一定的权威性 和市场代表性，业内也普遍采用。因此，沪深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想比 较基准。 上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名度和市场影 响力，适合作为本基金债券投资部分的比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管 人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份 额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以（未完）  |