[发行]超大ETF：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
上证 超级大盘 交易型开放式指数 证券 投资 基金 更新 招募说明书 摘要 201 5 年 第 1 号 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监 督管理委员会证监许可[2009]1258号文核准（核准日期2009年11月26日）募集。本基 金的基金合同于2009年12月29日正式生效。本基金为交易型上市开放式指数基金。 重要提示 博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 20 14 年 12 月 29 日，有关财务数据和净值 表现数据截止日为 20 14 年 9 月 3 0 日（财务资料未经审计）。 一、 基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人： 洪小源 成立时间： 1998 年 7 月 13 日 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 沈康 联系电话： （ 0755 ） 8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）经中国证监会证监基字 [1998]26 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国长城资产管理公司， 持有股份 25% ； 天津 港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；璟安股权投资有限公司，持有股 份 12 ％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6 ％； 广厦建设集团有限责任公司， 持有股份 2% 。注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的 投资策略和投资组合的原则。 公司下设三大总部和十三个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部、市场 销售总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、产品规划部、互联网金融部、董事长办 公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察 法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股 票投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行 股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责 完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及 市场的研究。国际组负责公司海外投资业务 中与权益类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投 资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究 组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的 客户、销售和服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业 务线含战略客户部、机构 - 上海、机构 - 南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。 战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服 务工 作。机构 - 上海和机构 - 南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机 构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商 业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业务线含零售 - 北京、零售 - 上海、零售 - 南方 三大区域，以及客户服务中心。其中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道 销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、 总行渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负 责执行基金经理 的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投 资产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通 维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的 设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互 联网平台的整合与创新。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业 委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公 司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息 披露管理；政府公共关 系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研 究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活 动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、 绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成 本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、 IT 系统安全 及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建 立和完善公司投资风险 管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确 保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、 内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正 的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司 、 郑州分公司 和成都分公司 ，分别负责对 驻京、沪、沈阳 、 郑州 和成都 人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员 给予协助。 此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国 际）有限公司。 截止到 2014 年 9 月 30 日，公司总 人数为 389 人，其中研究员和基金经理超过 94% 拥 有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人 事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二） 主要成员情况 1、 基金管理人董事会成员 洪小源先生，双硕士，董事长。 1988 年以来曾就职于国家经济体制改革委员会综合规 划司，后历任深圳龙蕃实业股份有限公司总经理、招商局蛇口工业区有限公司总经理助理、 招商局地产控股股份有限公司总经理，招商局科技集团有限公司总经理、招商局蛇口工业 区有限公司副总经理；曾任中诚信托有限责 任公司董事、摩根士丹利华鑫基金管理有限公 司董事、招商昆仑股权投资管理有限公司董事长、招商海达保险顾问有限公司董事长、招 商局保险有限公司董事长、招商局中国投资管理有限公司董事长。现任招商局集团有限公 司总经理助理、招商局金融集团有限公司总经理、招商局中國基金有限公司董事长；招商 证券股份有限公司董事兼风险管理委员会主任、招商银行股份有限公司董事兼风险及资本 管理委员会主任。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 2015 年 1 月起，兼任博时基金（国际）有限公司董事、董事会主席。 桑自国先生，博士 后，副董事长。 1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总 经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长， 永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、 副总经理，中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。 2011 年 7 月起， 任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第 五届董事会副董事长。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会副董事长。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。 1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子 有限公司。 1993 年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司 电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理； 2004 年 1 月至 2004 年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员； 2005 年 12 月起任 招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招 商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月 起，任博时 基金管理有限公司第六届董事会董事。 吴姚东先生，博 士，北京大学光华管理学院 EMBA ，董事。 2002 年进入招商证券股份有 限公司，历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部总经理、招商证券（香港）公司总 经理兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理、公司总裁助理。 2013 年 5 月加 入博时基金管理有限公司，现任公司总经理、董事，博时基金（国际）有限公司董事会副 主席兼总裁、博时资本管理有限公司董事长兼总经理。 2013 年 7 月起，任博时基金管理有 限公司第五届、第六届董事会董事。 王金宝先生，硕士，董事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作， 任教师。 1 995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总 经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总 经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。 2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任 博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限 公司第四届至第六届董事会董事。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。 1988 年 8 月就职于国家纺织工业部， 1992 年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上 海 证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。 2006 年 7 月就职于上海市国资委 直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。 2007 年 10 月至今，出任上海盛业 股权投资基金有限公司执行董事、总经理。 2011 年 7 月至 2013 年 8 月，任博时基金管理 有公司第五届监事会监事。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事 会董事。 何迪先生，硕士，独立董事。 1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城 区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津 斯学会、标准国 际投资管理公司工作。 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。 2008 年 1 月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利 公益组织 “ 博源基金会 ” ，并担任该基金会总干事。 2012 年 7 月起，任博时基金管理有限 公司第五届、第六届董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。 1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川 大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历 任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公 司副总经理 、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。 1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。 2010 年退休。 2013 年 8 月 起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。 1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共 青团总支书记； 1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商 局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经 理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商 局贸易投资有限公司董事副 总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理； 香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区 有限公司副总经理。 2008 年退休。 2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授； 2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事； 2009 年 6 月至今， 兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席； 2011 年 3 月至今，兼任 湘电集团有限公司外部董事； 2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾 人寿保险有限公 司（ ECNL ）董事； 2013 年 6 月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事； 2014 年 12 月至今，兼任深圳市创鑫激光股份有限公司董事。 2014 年 11 月起，任博时基金管理 有限公司第六届董事会独立董事。 2 、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。 1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公 司财务管理董事总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 彭毛字先生，学士，监事。 1 982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷 处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理 三部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副 总经理。 1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副 总经理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审 计部（纪委办公室）总经理。 2007 年 12 月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主 席。 2011 年 1 月至今任中国长 城资产管理公司控股子公司专 职监事（总经理级）。 2011 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 赵兴利先生，硕士，监事。 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份 有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。 2012 年 5 月筹备天津港（集 团）有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部 长。 2013 年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。 2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限公司第四至六届监事会监事。 林琦先生，硕士，监事。 1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万 豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方基金管理 有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有 限公司信息技术部总经理。 2010 年 4 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监 事。 赵卫平先生，硕 士，监事。 1996 年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、 北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 3 、 高级管理 人员 洪小源先生，简历同上。 吴姚东先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。 1995 年起先后在北京清华计算机公司 任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。 2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理 、信息技术部总经理。现任公司副总经理，兼任博时 基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生， CFA ， MBA ，副总经理。 1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上 海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究 部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公 司副总经理 兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、 博时资本管理有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理 。 1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从 事投资管理工作。 2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券 组合经理、社保债券 基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定 收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基 金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。 2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长 ，兼 任 博时基金（国际 ）有限公司董事 、博时资本管理有限公司副董事长 。 4．本基金基金经理 方维玲女士，硕士。曾先后在云南大学、海南省信托投资公司证券部、湘财证券有限 责任公司海口营业部、北京玖方量子软件技术公司任职。2001年3月入博时基金管理有 限公司，历任金融工程小组金融工程师、数量化投资部副总经理、产品规划部总经理、股 票投资部ETF及量化投资组投资经理、博时上证超大盘ETF基金及其联接基金基金经理 助理、博时上证超大盘ETF基金及其联接基金和博时上证自然资源ETF基金及其联接基 金基金经理助理。现任博时上证超大盘ETF基金及其联接基金基金经理（ 2012年11月13 日至今）、 博时上证自然资源 ETF 基金及其联接基金的基金经理 （ 2013 年 9 月 13 日至今 ）、 博时黄金交易型开放式证券投资基金 的基金经理 （ 2014 年 08 月 13 日 至今 ） 。 本基金历任基金经理： 张晓军先生，2009年12月至2010年4月担任本基金的基金经理。 王政先生，2010年4月至2012年11月担任本基金的基金经理。 5 、投资决策委员会成员 委员：吴姚东、董良泓、邵凯、 万定山 、黄健斌、魏凤春、 李权胜 。 吴姚东先生，简历同上。 董良泓先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 万定山先生，硕士。 1999 至 2000 年曾在海尔集团工作。 2004 年加入博时基金管理有 限公司，历任研究员、研究员 兼基金经理助理、年金账户基金经理、特定资产管理部副总 经理。现任权益投资总部董事总经理兼特定资产管理部总经理、社保组合投资经理。 黄健斌先生，工商管理硕士。 1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005 年加入博时基金 管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副 总经理、社保组合投资经理、固定收益部 总经理。现任固定收益总部董事总经理兼社保组 合投资经理、高级投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。 1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。 2011 年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总 经理兼投资经理。 李权胜先生，硕士。 2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。 2006 年加入博时基 金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管 理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理。现任股票投 资部总经理兼成长组投资总监、 博时精选股票基金基金经理。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立， 1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有 限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业 务及相关的资产和负债。 中国建设银行 ( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合 交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日， 中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股 在上海证券交 易所上市并开始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股 ) 。 2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9 . 2 3% ；净利润 1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17% 。营业收入 2,870.97 亿元，较上年同期增长 14.20% ； 其中，利息净收入增长 1 2 . 5 9% ，净利息收益率 ( NIM ) 2. 80 % ；手续费及佣金净收入增长 8 . 39 % ， 在营业收入中的占比达 20. 96 % 。成本 收入比 2 4 . 17 % ，同比下降 0.45 个百分点。资本充足 率与核心一级资本充足率分别为 13. 89 % 和 1 1 . 21 % ，同业领先。 截至 2014 年 6 月末，本集团资产总额 1 6 3, 997 . 9 0 亿元，较上年末增长 6 . 7 5% ，其中，客户 贷款和垫款总额 91 ,90 6 . 01 亿元，增长 6 . 99 % ；负债总额 152,527.78 亿元，较上年末增长 6.75% ， 其中，客户存款总额 12 9 , 569 . 56 亿元，增长 6 . 00 % 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增加 20.35 万户， 增长 6.64% ；个人客户近 3 亿户，较上年末增加 921 万户，增长 3.17% ；网上银行客户 1.67 亿户， 较上年末增长 9.23% ，手机银行客户数 1.31 亿户，增长 12.56% 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖面进一步扩大； 自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 86.55% ，较上年末提高 1.15 个百分点。 201 4 年上半年，本集团各方 面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知 名机构授予的 4 0 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”中， 以一级资本总额位列全球第 2 ，较上年上升 3 位；在美国《福布斯》杂志 201 4 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2 ；在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年上升 1 2 位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职 能处室，在上海设有投资托管服务上 海备份中心，共有员工 240 余人。自 2007 年起，托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业 务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总 行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二 部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集 团客户部和中国建设银 行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托 管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托 管 389 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内 的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中 国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖； 境内权威经济媒体《每日经 济观察》 的“ 最佳基金托管银行 ” 奖 ；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构” 奖。 三、 相关服务机构 一、基金份额 销售 机构 1 ． 申 购赎回代理券商（简称 “ 一级交易商 ” ） (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人： 万建华 联系人： 芮敏祺 电话： 021 － 38676666 传真： 021 － 38670161 客户服务电话： 95521 网址： http://www.gtja.com/ (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 联系人： 权唐 电话： 010 － 85130588 传真： 010 － 65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ (3)国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 齐晓燕 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 － 82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (4)招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人： 宫少林 联系人： 林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 － 82943636 客户服务电话： 4008888111 ； 95565 网址： http://www.newone.com.cn/ (5)广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 联系人： 黄岚 电话： 020 － 87555888 传真： 020 － 87555305 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn/ (6)中信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人： 王东明 联系人： 陈忠 电话： 010 － 84588888 传真： 010 － 84865560 客户服务电话： 010 - 84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (7)中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 － 6 层 法定代表人： 陈有安 联系人： 田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ (8)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人： 王开国 联系人： 李笑鸣 电话： 400888800 1 传真： 021 － 63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (9)申银万国证券股份有限公司 注册地址： 上海市常熟路 171 号 办公地址： 上海市常熟路 171 号 法定代表人： 丁国荣 联系人： 黄维琳、曹晔 电话： 021 － 54033888 传真： 021 － 54038844 客户服务电话： 95523 网址： http://www.sywg.com/ (10)兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人： 兰荣 联系人： 谢高得 电话： 021 － 38565785 传真： 021 － 38565783 客户服务电话： 4008888123 网址： http://www.xyzq.com.cn/ (11)长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 联系人： 李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579;4008 - 888 - 999 网址： http://www.95579.com/ (12)安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福 田 区 金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 牛冠兴 联系人： 陈剑虹 电话： 0755 － 82825551 传真： 0755 － 82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn (13)西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 联系人： 张婷 电话： 023 - 6378 6220 传真： 023 - 6378 6212 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn (14) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 办公地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 法定代表人： 沈强 联系人： 姚锋 电话： 0571 - 86087713 传真： 0571 - 85783771 客户服务电话： 0571 - 95548 网址： http://www.bigsun.com.cn/ (15)华泰证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人： 吴万善 联系人： 庞晓芸 电话： 025 － 84457777 传真： 025 － 84579763 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ (16)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人： 杨宝林 联系人： 吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： http:// www.citicssd.com (17)东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－ 29 层 办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 2 1 层－ 29 层 法定代表人： 潘鑫军 联系人： 胡月茹 电话： 021 － 63325888 传真： 021 － 63326 729 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn (18)长城证券有限责任公司 注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人： 黄耀华 联系人： 高峰 电话： 0755 － 83516094 传真： 0755 － 83516199 客户服务电话： 4006666888 网址： http://new.cgws.com/ (19)光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人： 刘晨 电话： 021 － 22169081 传真： 021 － 22169134 客户服务电话： 4008888788 ； 95525 网址： http://www.ebscn.com/ (20)浙商证券股份有限公司 注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 － 7 楼 办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 － 7 楼 法定代表人： 吴承根 联系人： 毛亚莉 电话： 0 21 － 64318893 传真： 0571 － 87901913 客户服务电话： 0571 - 967777 网址： http://www.stocke.com.cn/ (21)平安证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人： 杨宇翔 联系人： 郑舒丽 电话： 0755 － 22626172 传真： 0755 － 82400862 客户服务电话： 4008816168 网址： http://www.pingan.com/ (22)齐鲁证券有限公司 注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号 办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人： 李玮 联系人： 吴阳 电话： 0531 － 81283938 传真： 0531 － 81283900 客户服务电话： 95538 网址： http://www.qlzq.com.cn/ (23)华龙证券有限责任公司 注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人： 李晓安 联系人： 李昕田 电话： 0931 － 8888088 传真： 0931 － 4890515 客户服务电话： 0931 - 4890619 4890618 4890100 网址： http://www.hlzqgs.com/ (24) 财通证券股份有限公司 注册地址： 杭州市解放路 111 号 办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室 法定代表人： 沈继宁 联系人： 董卿 电话： 0571 － 87822359 传真： 0571 － 87925100 客户服务电话： 96336 （上海地区 962336 ） 网址： http://www.ctsec.com (25)中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人： 龙增来 联系人： 刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 客户服务电话： 4006008008 网址： http://www.cjis.cn/ (26)华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人： 陈林 联系人： 汪明丽 电话： 021 - 68777222 传真： 021 － 68777822 客户服务电话： 4008209898;021 - 38929908 网址： http://www.cnhbstock.com (27)北京高华证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街7号，英蓝国际中心18层1801-1806室， 1826-1832室 办公地址： 北京市西城区金融大街7号，英蓝国际中心18层1801-1806室， 1826-1832室 法定代表人： 章星 联系人： 陈冰冰 电话： 010-66273040 传真： 010-66273002 客户服务电话： 4008888378 网址： http://www.ghsl.cn 2 ． 二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。 3 ．基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并 及时公告。 二、登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：金颖 联系人：陈龙 电话：（ 021 ） 58876741 传真：（ 021 ） 68870311 三、律师事务所和经办律师 名称：国浩律师集团（北京）事务所 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 电话： 010-65890699 传真： 010-65176800 联系人： 黄伟民 经办律师： 黄伟民、陈周 四、会计师事务所和经办注册会计师 机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 法人代表： 杨绍信 电话： 021-23238888 传真： 021-23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 四、基金的名称 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 交易型开放式 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、投资方向 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。 本基金跟踪标的指数成份股和备选 成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90% 。 为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于新股、债券及 中国证监会允 许基金投资的其他金融工具 。 八、投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如 流动性不足等）导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理 方法进行适当的替代。 本基金跟踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90% 。 在法律法规允许的情况下， 基金管理人在履行相应程序后可以使用相关金融衍生工具， 以更好地实现基金的投资目标。但基金管理人使用相关金融衍生工具必须是以提高投资效 率、降低交易成本、缩小跟踪误 差等为目的，而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投 资。 （一）投资决策依据 有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决 策依据。 （二）投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责做 出有关标的指数重大调整的应对决策、基金组合重大调整的决策，以及其他单项投资的重 大决策。基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、组合调整及基金每 日申购赎回清单的编制等决策。 （三）投资管理程序 研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组 合监控与调整各环节的相 互协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。 1 ．研究。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息包括券商等外部 研究力量的研究成果，开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流 动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重 要依据。 2 ．投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，定期或遇重 大事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员 会的决议，做出基金投资管理的日常决策。 3 ．组合构 建。结合研究报告，基金经理主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进 行相应的调整。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下，基金经理可采取适当的方 法，提高投资效率，降低交易成本，控制投资风险。 4 ．交易执行。基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行，交易部同时履行一线 监控的职责。 5 ．投资绩效评估。本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估，并撰写 相关的绩效评估报告，确认基金组合是否实现了投资预期，投资策略是否成功 ，并对基金 组合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略， 如果需要，亦对投资组合进行相应的调整。 6 ．组合监控与调整。基金经理根据标的指数的每日变动情况，结合成份股等的基本面 情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和调整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实际投资的 需要，有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新 中予以公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数，即上证超级大盘指数。该指数属于价格指数。 如果中证指数有限公司变更或停止上证超级大盘指数的编制及发布，或者上证超级大 盘指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导致上证超级大盘指数不宜 继续作为本基金的标的指数，或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指 数推出，基金管理人依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后，有权变更本基 金的标的指数并相应地变更业绩比较基准。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平 高于混合基金、债券基金与货币市场 基金，属于高风险高收益的开放式基金。 本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证超级大盘 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似 。 十一、基金的投资组合报告 博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2014 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计 。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 （元） 占基金总资产 的比例（ % ） 1 权益投资 637,354,939.96 95.52 其中：股票 637,354,939.96 95.52 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 29,844,152.98 4.47 7 其他资产 30,598.43 0.00 8 合计 667,229,691.37 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业 类别 公允价值 （元） 占基金资产净值 比例（ % ） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 99,144,184.25 14.90 C 制造业 214,592,533.91 32.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 33,689,511.51 5.06 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 69,720,654.30 10.48 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 33,419,776.14 5.02 J 金融业 186,788,279.85 28.07 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 （未完）  |