[上市]丽江旅游：非公开发行限售股份上市流通提示性公告
证券代码：002033 证券简称:丽江旅游 公告编号：2015-004 丽江玉龙旅游股份有限公司 非公开发行限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次申请解除限售的股份可上市流通日：2015年2月25日 2、本次申请解除限售的股份数量为68,843,777股,占公司总股本的比例为 24.4309%。 一、公司非公开发行股份基本情况 经丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次 会议、2013年第一次临时股东大会审议通过，并经中国证监会《关于核准丽江 玉龙旅游股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1640号）核准， 2014年1月28日，公司向8名特定对象发行股份68,843,777股，募集资金总 额为779,999,993.41元，扣除发行费用后，募集资金净额为752,639,993.41 元。8名认购对象认购的股份共登记在16个股票账户。具体登记情况为： 序号 证券账户名称 证券数量（股） 锁定期 备注 1 财通基金-平安银行-平安信托-平安财 富*创赢一期95号集合资金信托计划 12,900,000 12个月 财通基金管理有 限公司 2 中国农业银行-国泰金牛创新成长股票 型证券投资基金 7,000,000 12个月 国泰基金管理有 限公司 3 全国社保基金一一二组合 5,900,000 12个月 4 云南协力投资发展有限公司 10,000,000 12个月 5 广西定增投资中心（有限合伙） 7,100,000 12个月 6 广东温氏投资有限公司 7,000,000 12个月 7 新疆方圆慧融投资合伙企业（有限合 伙） 7,000,000 12个月 8 杨鹏慧 6,900,000 12个月 9 招商基金-招商银行-中信建投稳健收 益1号资产管理计划 100,000 12个月 招商基金管理有 限公司 10 招商基金-招商银行-中信建投灵活配 置3号资产管理计划 200,000 12个月 11 招商基金－招商银行－稳健收益1号 资产管理计划 500,000 12个月 12 招商基金-招商银行-添利保本1号特 定客户资产管理计划 500,000 12个月 13 中国远洋运输（集团）总公司企业年金 计划-中国银行股份有限公司 300,000 12个月 14 中国工商银行股份有限公司企业年金 计划-中国建设银行 2,843,777 12个月 15 招商基金公司－农行－中国农业银行 离退休人员福利负债 500,000 12个月 16 招商基金－工商银行－辽宁大辽河投 资集团有限公司 100,000 12个月 2014年2月19日，本次非公开发行的68,843,777股股份在深圳证券交易 所上市。 截止本公告披露日，公司总股本281,790,109股，其中，有限售条件流通 股68,843,777股，占公司总股本的比例为24.4309%，无限售条件流通股 212,946,332股，占公司总股本的比例为75.5691%。 二、申请解除股份限售股东承诺及履行承诺情况 1、履行承诺情况 做出承诺的股东名称 做出的承诺内容 承诺的履行情况 财通基金管理有限公司（登记账户：财 通基金－平安银行－平安信托－平安财 富＊创赢一期95号集合资金信托计划） 承诺其参与认购的丽江旅游 2013年非公开发行股票自新增 股份上市之日起12个月内不 转让或者委托他人管理本次认 购的股份，也不由丽江旅游回 购该部分股份。 严格履行其做出的承诺，截 止目前，未有违反承诺情形。 国泰基金管理有限公司（登记账户：中 国农业银行-国泰金牛创新成长股票型 证券投资基金、全国社保基金一一二组 合） 云南协力投资发展有限公司 广西定增投资中心（有限合伙） 广东温氏投资有限公司 新疆方圆慧融投资合伙企业（有限合伙） 杨鹏慧 招商基金管理有限公司（登记账户：招 商基金-招商银行-中信建投稳健收益1 号资产管理计划、招商基金-招商银行- 中信建投灵活配置3号资产管理计划、 招商基金－招商银行－稳健收益1号资 产管理计划、招商基金-招商银行-添利 保本1号特定客户资产管理计划、中国 远洋运输（集团）总公司企业年金计划 —中国银行股份有限公司、中国工商银 行股份有限公司企业年金计划-中国建 设银行、招商基金公司－农行－中国农 业银行离退休人员福利负债、招商基金 －工商银行－辽宁大辽河投资集团有限 公司） 2、截止本公告披露日，本次申请解除限售条件的各股东均严格履行了做出 的各项承诺。2015年2月19日，各股东做出的承诺锁定期限将届满。 3、除以上承诺外，本次申请解除限售条件的股东对公司不存在其他承诺。 4、截止本公告披露日，本次申请解除限售条件的股东不存在非经营性占用 公司资金的情形，公司对其也不存在违规担保。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通日：2015年2月25日 2、本次限售股份解除限售条件的股份数量为68,843,777股,占公司总股本 的比例为24.4309%。 3.本次申请解除股份限售的股东户数：16户 4.股份解除限售及上市流通具体情况 序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 备注 1 财通基金-平安银行-平 安信托-平安财富*创赢 一期95号集合资金信托 计划 12,900,000 12,900,000 - 2 中国农业银行-国泰金 牛创新成长股票型证券 投资基金 7,000,000 7,000,000 - 3 全国社保基金一一二组 合 5,900,000 5,900,000 - 4 云南协力投资发展有限 公司 10,000,000 10,000,000 - 5 广西定增投资中心（有 限合伙） 7,100,000 7,100,000 - 6 广东温氏投资有限公司 7,000,000 7,000,000 - 7 新疆方圆慧融投资合伙 企业（有限合伙） 7,000,000 7,000,000 - 8 杨鹏慧 6,900,000 6,900,000 - 9 招商基金-招商银行-中 信建投稳健收益1号资 产管理计划 100,000 100,000 - 10 招商基金-招商银行-中 信建投灵活配置3号资 产管理计划 200,000 200,000 - 11 招商基金－招商银行－ 稳健收益1号资产管理 计划 500,000 500,000 - 12 招商基金-招商银行-添 利保本1号特定客户资 产管理计划 500,000 500,000 - 13 中国远洋运输（集团） 总公司企业年金计划- 中国银行股份有限公司 300,000 300,000 - 14 中国工商银行股份有限 公司企业年金计划-中 国建设银行 2,843,777 2,843,777 - 15 招商基金公司－农行－ 中国农业银行离退休人 员福利负债 500,000 500,000 - 16 招商基金－工商银行－ 辽宁大辽河投资集团有 限公司 100,000 100,000 - 合 计 68,843,777 68,843,777 - 说明： (1)本次申请解除限售条件的股东账户名称与发行登记时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记的名称一致，未发生变更。 （2）截至公告披露日，云南协力投资发展有限公司持有的本公司的总股份 数量为10,101,400股全部处于质押冻结状态，其中10,000,000股属于有限售条 件流通股；其他申请解除限售股份不存在质押冻结的情况。 四、本次解除限售前后股本结构变化情况 股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后 股数 比例 股数 比例 一、有限售条件的流通股 68,843,777 24.4309% -68,843,777 0 0.00% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、境内一般法人持股 4、境内自然人持股 6,900,000 2.4486% -6,900,000 0 0.00% 5、境外法人持股 6、境外自然人持股 7、内部职工股 8、高管股份 9．机构投资者配售股份 61,943,777 21.9822% -61,943,777 0 0.00% 二、无限售条件的流通股 212,946,332 75.5691% 68,843,777 281,790,109 100% 1．人民币普通股 212,946,332 75.5691% 68,843,777 281,790,109 100% 2．境内上市的外资股 3．境外上市的外资股 4．其他 三、股份总数 281,790,109 100.00% 281,790,109 100.00% 五、保荐机构的核查意见 经核查，保荐人认为，截止核查意见出具日，公司非公开发行限售股份股东 均严格履行了其在非公开发行中作出的承诺。公司本次非公开发行限售股份上市 流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》等有关规定，不存在实质性障碍。保荐人对公司本 次非公开发行限售股份上市流通无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股份结构表、限售股份明细表和质押冻结明细表； 4、保荐机构的核查意见。 特此公告。 丽江玉龙旅游股份有限公司董事会 2015年2月13日 中财网
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