[发行]华泰量化驱动：招募说明书
华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞 量化驱动 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行 股份有限公司 华泰柏瑞 量化驱动 灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书 重要提示 华泰柏瑞 量化驱动 灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）根据 20 15 年 2 月 4 日 中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）《关于 准予 华泰柏瑞 量化驱动 灵活配 置混合型 证券投资基金 注册 的批复》（证监 许可 【 20 15 】 210 号 ）的 注册 ，进行募集。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” 或 “ 管理人 ” 或 “ 本公司 ” ）保证 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 在 中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基 金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的 流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险 等等。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者 根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 目 录 一 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 1 二 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 2 三 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ . 5 四 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................... 11 五 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........................... 13 六 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................... 22 七 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ....................... 25 八 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ........... 26 九 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................... 34 十 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................... 40 十一 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ....................... 41 十二 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............... 45 十三 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............... 46 十四 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............... 48 十五 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................... 49 十六 基金的风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................... 54 十七 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ....... 57 十八 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ........... 59 十九 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ... 70 二十 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................................ ... 79 二十一 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ............... 81 二十二 招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ........................... 82 二十三 备查文件 ................................ ................................ ................................ ........................... 83 一 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》等有关法律法规以 及《 华泰柏瑞 量化驱动 灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并 在 中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并 在 中 国证监会 注册 。中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 二 释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、 基金或本基金：指 华泰柏瑞 量化驱动 灵活配置混合型证券投资基金 2、 基金管理人：指 华泰柏瑞基金管理有限公司 3、 基金托管人：指 中国银行 股份有限公司 4、 基金合同 ：指《 华泰柏瑞 量化驱动 灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》及对 该 基金合同的任何有效修订和补充 5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华泰柏瑞 量化驱动 灵活配 置混合型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募说明书：指《 华泰柏瑞 量化驱动 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》及 其定期的更新 7、 基金份额发售公告：指《 华泰柏瑞 量化驱动 灵活配置混合型证券投资基金 基金份额 发售公告》 8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、 《基金法》：指 20 12 年 12 月 28 日经第十 一 届全国人民代表大会常务委员会第 三十 次会议通过，自 20 13 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 10、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实 施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公开 募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、 机构投资者：指依法可以投 资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、 合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、 投资人 、投资者 ：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、 销售机构：指 华泰柏瑞 基金 管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为 办理基金销售业务的机构 23、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 24、 登记机构：指办理 登记业务的机构。基金的登记机构为 华泰柏瑞 基金 管理有限 公 司或接受 华泰柏瑞 基金 管理有限 公司委托代为办理登记业务的机构 25、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 26、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认 购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 27、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 28、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 30、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 34、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎 回或其他业务的工作日 35、 开放时间：指开放日基金接受申 购、赎回或其他交易的时间段 36、 《业务规则》：指《 华泰柏瑞基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 守 37、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同 和 招募说明书的规定 申请购买基 金份额的行为 38、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 39、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 40、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 41、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 42、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 43、 巨额赎回：指本基金单个开 放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 44、 元：指人民币元 45、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项以 及 其他资产的价值总和 47、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、 基 金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 50、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介 51、 货币市场工具：指现金；一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款、大额存单；剩余期限 在三百九十七天以内 ( 含三百九十七天 ) 的债券；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的债券回购；期限 在一年以内 ( 含一年 ) 的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动 性的金融工具 52、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：齐亮 成立日期： 2004 年 11 月 18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字 [2004]178 号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人： 汪莹白 联系电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC ） 49% 、华泰证券股份有限公司 49% 、苏 州新区高新技术产业股份有限公司 2% 。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 齐亮先生：董事长，硕士， 1994 - 1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长， 1998 - 2001 年任中央财经领导小组办公室副局长， 2001 年至 2004 年任华泰证券股份有限公 司副总裁。 姜治平先生：董事，硕士，曾就职于 CR&R 环保公司、 Unisys 优利系统日本有限公司， 1994 年 - 2002 年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理， 2003 年 - 2010 年任纽约梅 隆资产管理公司亚太区行政总裁， 2010 年 - 2011 年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放式 指数证券投资基金全球主管， 2012 年 3 月至今任柏瑞投资公司行政总裁。 吴祖芳先生：董事，硕士， 1992 年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子 公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。 Rajeev Mittal 先生：董事，学士， 1992 年加入美国国际集团， 2009 — 2011 年担任柏 瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁 （欧洲分公司）， 2011 年 至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、 总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 朱小平先生，独立董事，硕士， 1983 至今任中国人民大学商学院教授。 陈念良先生，独立董事， 1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。 薛加玉先生，独立董事，博士， 1988 - 1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、 财务处长、副总经济师， 1997 - 1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理， 1999 - 2000 年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理， 2000 - 2001 年任北京华创投资管理有限公司执行 总裁， 2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。 杨科先生：独立董事，学士， 2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。 2010 年至今 任该律师事务所合伙人。 2 、监事会成员 严玉珍女士：监事 长 ，学士， 1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗兵 咸永道（前容永道会计） 高级稽核员， 1988 年 12 月至 1990 年 4 月任香港电讯（前大东电报）管理会计， 1990 年 5 月至 1996 年 11 月任宝达证券（施罗德集团）副财务总监， 1996 年 12 月至 2007 年 9 月任 施罗德投资管理（香港）有限公司财务董事， 2007 年 9 月至 2008 年 6 月任交银施罗德基金 管理有限公司高级总经理顾问， 2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施罗德投资管理（香港）有限 公司首席营运官， 2012 年 9 月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。 王桂芳女士：监事，硕士， 1996 - 2003 年任华泰证券股份有限公司西 藏南路营业部总经 理， 2003 - 2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理， 2006 年至今任华泰证券股份有 限公司上海城市中心营业部总经理。 柳军先生：监事，硕士， 2000 - 2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务， 2001 - 2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员， 2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理、上证红利 ETF 基金经理， 2010 年 10 月 起担任指数投资部副总监。 2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上 证中小盘 ETF 联接基金 基金经理。 2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。 陈培先生：监事，硕士。 2001 - 2004 年，就职于富国基金管理有限公司，任基金会计等 职。 2004 年 6 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。 3 、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士 ， 1997 - 2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理， 2001 - 2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士， 1993 - 1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999 - 2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士 ,1997 - 2001 年 任 上海证券交易所登记结算公司 交收系统 开发经理， 2001 - 2004 年任华安基金管理有限公司 基金登记及结算部门总监， 2004 - 2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（ BGI ）担任投资经理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化指数增强股票 型证券投资基金的基金经理， 2013 年 10 月起任公司副总经理 ， 2014 年 12 月起任华泰柏瑞 量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕 业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生，副总经理，博士。 2001 年 5 月至 2013 年 7 月 任职于全国社会保障基金理事 会投资部，任处长； 2013 年 7 月 起加入华泰柏瑞基金管理 有限公司。本科毕业于山东大学 经济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究 生部。 4 、本基金基金经理 田汉卿女士，同上。 5 、投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理高山先生；副总经理田汉卿女士；总经理助理兼 固定收益部总监董元星先生；投资部总监沈雪峰女士；投资部副总监吕慧建先生 列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年 度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回 申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他 相关资料； 11 、以基金管理 人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （ 4 ）不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （ 3 ）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门； （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （ 5 ）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的； （ 6 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬 / 报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就 基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保 证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 变更注册登记日期： 2004 年 8 月 26 日 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门联系人： 王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594 942 2 、 基金托管部门及主要人员情况 中国银行于 1998 年设立基金托管部，现有员工 1 1 0 余人 ，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且有海外工作、学习或培训经历， 60% 以上的员工具有硕士以 上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外平行开展托管 业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国 银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构银行间债 券、 券商资产管理计划 、 信托计划、 企业年金 、 银行 理财产品、 股权基金、 私募基金、资金 托管等 门类齐全 、产品丰富 的托管产品体系 。 在国内 ，中国银行是首家 开展绩效评估、风险 管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行 。 3 、 证券投资基金托管情况 截止 201 4 年 6 月 30 日，中国银行已托管 276 只证券投资基金，其中境内基金 251 只， QDII 基金 25 只， 覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列 。 （ 二 ）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视， 工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后 评价 。 2007 年起，中国银行连续聘 请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ” 、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审 阅准则的无保留意见的审阅报告。 2013 年，中国银行同时获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （ 三 ）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托 管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当立即通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1 、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 楼 17 层 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 楼 17 层 法定代表人：齐亮 电话：（ 021 ） 38784638 传真：（ 021 ） 50103016 联系人： 汪莹白 客服电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38784638 公司网址： www.huatai - pb.com 2 、代销机构 1 ） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 传真：（ 010 ） 66594853 客服 电话： 95566 公司网址： www.boc.cn 2 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 3 ） 长城证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（ 0755 ） 83516094 传真：（ 0755 ） 83515567 客服电话：（ 0755 ） 33680000 、 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com 4 ） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 法定代表人：刘化君 联系人：梁旭 电话：（ 0519 ） 88157761 传真：（ 05 19 ） 88157761 客服电话： 400 - 888 - 8588 公司网址： www.longone.com.cn 5 ） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： (010 ） 84183333 传真：（ 010 ） 84183311 - 3389 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com 6 ） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b) 单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（ 021 ） 64316642 传真：（ 021 ） 64333051 客服电话： 021 － 32109999 、 029 - 68918888 公司网址： www.cfsc.com.cn 7 ） 平安证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：（ 0755 ） 22626391 传真：（ 0755 ） 82400862 客服电话： 95511*8 公司网址： stock.pingan.com 8 ） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：（ 023 ） 63786141 传真：（ 023 ） 63810422 客服电话： 400 - 809 - 6096 公司网址： www.swsc.com.cn 9 ） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地 址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com 10 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 58870011 - 6702 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com 11 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509988 - 7019 传真： 021 - 64385308 客服电话： 400 - 181 - 8188 公司网址： www.1234567.com.cn 12 ）深圳众禄基金销售有限 公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：（ 0755 ） 82080798 传真：（ 0755 ） 82080798 客服电话： 400 - 678 - 8887 公司网址： www.jjmmw.com ； www.zlfund.cn 13 ）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李兆贺 电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020355 客服电话： 400 - 888 - 6661 公司网址： www.myfund.com 14 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人： 凌顺平 联系人：杨翼 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com 15 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人： 陈柏青 联系人：张裕 电话： 021 - 60897840 传真： 0571 - 26698533 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网站： http://www.fund123.cn 16 ）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 电话： 010 - 65807865 传真： 010 - 65807864 客服电话： 010 - 65807609 公司网站： www.cifcofund.com 1 7 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话： 021 - 20835779 客服电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： licaike.hex un.com 1 8 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人： 沈伟桦 联系人 : 刘梦轩 电话： (010) - 52858244 公司网址： www.yixinfund.com 客服电话： 400 6099 200 1 9 ）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 法定代表人： 申健 联系人 : 付江 电话：（ 021 ） 20219988*31781 公司网址： www.gw.com.cn 客服电话： 021 - 20219999 20 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 联系人 : 刘宝文 电话：（ 010 ） 58325395 公司网址： 8.jrj.com.cn 客服电话： 400 - 166 - 1188 21 ）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区 南大街 248 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人： 蔡国华 联系人 : 汪明 电话： 021 - 38966235 公司网址： www.egbank.com.cn 客服电话： 400 - 813 - 8888 22 ）泉州银行股份有限公司 注册地址： 泉州市云鹿路 3 号 办公地址： 泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人 : 董培姗 电话： 0595 - 22551071 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话： 400 - 88 - 96312 23 ）日发资产管理 ( 上海 ) 有限公司 注册地址：陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室 办公地址：陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室 法定代表人：周泉恭 联系人 : 杨迎雪 公司网址： www.rffund.com 客服电话： 021 - 61600500 24 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 联系人 : 张旭 公司网址： www.5irich.com 客服电话： 400 - 6262 - 818 25 ）北京恒久浩信投资咨询有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210 法定代表人：谢亚凡 联系人 : 陈冲 公司网址： www.haofunds.com 客服电话： 4006 - 525 - 676 26 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 联系人 : 朱翔宇 3 、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公 告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东 新区 民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层 法定代表人：齐亮 办公地址：上海浦东 新区 民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层 电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38601777 传真：（ 021 ） 50103016 联系人：陈培 （三）律师事务所和经办律师 名称： 上海源泰 律师事务所 住所： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人： 廖海 电话：（ 021 ） 51150298 传真：（ 021 ） 51150398 经办律师： 廖海、刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师： 单峰、张勇 电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 六 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定，并 于 20 15 年 2 月 4 日 在 中国证监会《关于 准予 华泰柏瑞 量化驱动 灵活配置混合型 证 券投资基金 注册 的批复》（证监 许可 【 20 15 】 210 号） 注册 募集。 （一）基金类型 混合 型 证券投资 基金 （二）基金存续期 不定期 （三）基金运作方式 契约型开放式 （ 四 ）募集方式和销售场所 本基金通过基金管理人的直销和 中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、长城 证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公 司、平安证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、信达证券股份有限公司 、 上海好买基 金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金 销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、中期资产管理 有限公司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、上海大智慧财富 管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 、 恒丰银行 股份 有限公司 、 泉州银行 股 份 有限公司 、 日发资产管理 ( 上海 ) 有限公司 、 北京创金启富投资管理有限公司 、 北京恒久浩 信投资咨询有限公司 、 上海汇付金融服务有限公司 等代销机构的销售网点公开发售。 投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登 录本公 司网站（ www.huatai - pb.com ）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范 围和具体业务规则请登录本公司网站查询。 销售机构联系方式以及发售方案以发售公告 及代销机构的相关公告 为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《 华泰柏瑞 量化驱动 灵活配置混合型 证券投资基金基金份额发 售公告》 及代销机构的相关公告 。 （ 五 ）募集期限 本基金自 20 15 年 3 月 2 日至 20 15 年 3 月 20 日公开发售。根据《运作办法》的规定， 如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需 要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超 过 3 个月。同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 （ 六 ）募集对象 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者法律法规或中国证 监会许可购买证券投资基金的其他投资者。 （ 七 ）募集 规模 本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份，基金募集金额应不少于 2 亿元人民币。 （ 八 ）基金的面值 本基金基金份额 初始 面值为人 民币 1.00 元 ，以初始面值发售 。 （ 九 ）投资人对基金份额的认购 1 、认购方法 投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关 法律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。 2 、认购的方式及确认 （ 1 ）本基金认购采取全额缴款认购的方式。 （ 2 ）销售网点（包括直销和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确认， 而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。 投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 （ 3 ）基金投资 者在募集期内可以多次认购，认购 申请 一经受理不得撤消。 （ 4 ）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。 3 、认购的限额 （ 1 ）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在募集期间累计认购份额不设上 限。 （ 2 ）认购最低限额：在基金募集期内，除发售公告另有规定 , 代销网点和基金管理人的 网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为 1000 元人民币，单笔认购最低金额为 1000 元人民币；直销 柜台 每个基金账户首次最低认购金额为 5 万元人民币，已在直销 柜台 有认 / 申购本 公司旗下 基金记录 的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 1000 元人民币。 各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 4 、认购费率 本基金 采取金额认购方式，具体的认购费率安排如下表所示。 认购金额（ M ，含认购费， 元） 认购费率 M < 100 万 1.2% 100 万 ≤ M < 2 00 万 0.8% 2 00 万 ≤ M <500 万 0.6% M ≥500 万 1000元/笔 投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出， 不计入基金 财 产。 5 、认购份额的计算 认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购 金额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额， 归投资者所有，投资者的总认购份额的计算方式如下： 净认购金额＝认购金额 / （ 1 ＋认购费率） （未完）  |