[发行]东方安心：更新招募说明书（2014年第2号）
东方安心收益保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2014年第2号） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 日期:二〇一五年二月 重要提示 东方安心收益保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2013年4月19 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”)《关于核准东方安心收益保本混合 型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]368号）和《关于东方安心收益保本混合型 证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2013】296号）核准募集。本基金基金 合同于2013年7月3日正式生效。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公司”）保 证《东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业 绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 本基金是一只保本混合型基金，属于基金中的低风险品种。本基金初始募集净值1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值。本基金未持有到期、保本周 期内申购、保本周期内转换入的投资者，在赎回时不能获得保本保证，将承担市场波动的 风险。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保 本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投 资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非 系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交 收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基 金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日（财务数据未经审计），本招募 说明书其他所载内容截止日为2015年1月3日。 目 录 一、绪 言 ..................................................................................................................... 1 二、释 义 ..................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ............................................................................................................. 8 四、基金托管人 ........................................................................................................... 21 五、相关服务机构 ....................................................................................................... 24 六、基金的募集与合同生效 ....................................................................................... 36 七、基金份额的申购与赎回 ....................................................................................... 36 八、保本与保证 ........................................................................................................... 45 九、基金的投资 ........................................................................................................... 60 十、基金的业绩 ........................................................................................................... 86 十一、基金的财产 ....................................................................................................... 87 十二、基金资产估值 ................................................................................................... 88 十三、基金收益与分配 ............................................................................................... 93 十四、基金的费用与税收 ........................................................................................... 95 十五、基金的会计与审计 ........................................................................................... 98 十六、基金的信息披露 ............................................................................................... 99 十七、风险揭示 ......................................................................................................... 104 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 107 十九、基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 109 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 121 二十一、对基金份额持有人的服务 ......................................................................... 132 二十二、其他应披露事项 ......................................................................................... 134 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ..................................................................... 136 二十四、备查文件 ..................................................................................................... 137 一、绪 言 《东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关规定以及《东 方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合 同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义 务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份 额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在《东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词 语具有如下含义： 1. 基金或本基金：指东方安心收益保本混合型证券投资基金 2. 基金管理人：指东方基金管理有限责任公司 3. 基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司 4. 基金合同：指《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有 效修订和补充 5. 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方安心收益保本混合型证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6. 招募说明书或本招募说明书：指《东方安心收益保本混合型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新 7. 基金份额发售公告：指《东方安心收益保本混合型证券投资基金份额发售公告》 8. 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9. 《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 10. 《销售办法》：指2013年2月17日经中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议通过， 自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订 11. 《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资 基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12. 《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日起实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 13. 《指导意见》：指中国证监会2010年10月26日颁布并实施的《关于保本基金的指导意见》 及颁布机关对其不时做出的修订 14. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15. 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16. 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17. 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18. 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或 经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19. 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律 法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20. 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21. 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22. 担保人：指与基金管理人签订保证合同，为基金管理人对基金份额持有人的保本金额承担 的保本清偿义务提供不可撤销的连带责任保证的机构。本基金第一个保本周期由中海信达 担保有限公司作为担保人，为本基金第一个保本周期的保本提供不可撤销的连带责任保证 23. 保本义务人：指与基金管理人签订风险买断合同，为本基金的某保本周期（第一个保本周 期除外）承担保本偿付责任的机构 24. 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25. 销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 26. 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的 建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27. 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有限责任公司或接受 东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 28. 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余 额及其变动情况的账户 29. 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金 份额变动及结余情况的账户 30. 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中 国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31. 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算 结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32. 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 33. 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34. 保本周期：指基金管理人提供保本的期限。本基金的保本周期每3年为一个周期。如果在 《基金合同》中无特别指明，即为第一个保本周期，即自《基金合同》生效之日起至3个 公历年后对应日止 35. 保本周期到期日：保本周期届满的最后一日，如果该对应日为非工作日，则顺延至下一个 工作日 36. 持有到期：在本基金第一个保本周期指基金份额持有人持有其认购的基金份额至第一个保 本周期到期日的行为；在第二个保本周期起后续各保本周期指基金份额持有人持有过渡期 申购、过渡期自上一保本周期转入当期保本周期或过渡期由本基金管理人管理的其他基金 转换入本基金的基金份额至相应保本周期到期日的行为 37. 到期操作期间：基金份额持有人可以进行到期操作的期间。本基金的到期操作期间为保本 周期到期日及之后3个工作日（含第3个工作日） 38. 到期操作：基金份额持有人在保本周期到期后，赎回本基金基金份额、将本基金基金份额 转换为基金管理人管理的其他开放式基金基金份额、转入下一保本周期，或继续持有变更 后基金的基金份额的行为 39. 过渡期：到期操作期间截止日次日起至下一保本周期开始日前一工作日的期间为过渡期； 过渡期最长不超过20个工作日 40. 过渡期申购：投资者在过渡期内申请购买本基金基金份额的行为。在过渡期内，投资者转 换入本基金基金份额的行为，视同为过渡期申购 41. 折算日：下一个保本周期开始日的前一工作日，即过渡期最后一个工作日 42. 基金份额折算：在折算日，基金份额持有人所持有的基金份额（包括投资者过渡期申购的 基金份额、基金份额持有人在保本周期结束后选择或默认选择转入下一个保本周期的基金 份额）在其所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为1.00 元 的基金份额，基金份额数额按折算比例相应调整 43. 保本：在第一个保本周期到期日，如按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本 周期到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计 算的总金额低于其保本金额，则基金管理人补足该差额，并由担保人提供不可撤销的连带 责任保证；其后各保本周期到期日，如基金份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转 入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本周 期内的累计分红款项之和低于其保本金额，由当期有效的《基金合同》等约定的基金管理 人或保本义务人将该差额支付给基金份额持有人。但基金份额持有人认购但未持有到期而 赎回或转换出的，该赎回或转换出部分不适用本条款 44. 认购保本金额：指基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额,即基金份额持有 人认购并持有到期的基金份额净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和 45. 过渡期申购保本金额：指基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份额的投资金额 , 即基金份额持有人在过渡期申购并持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值及过 渡期申购费用之和 46. 从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额：指基金份额持有人从上一保本 周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的投资金额，即基金份额持有人将其上一保 本周期持有到期的基金份额转入当期保本周期并持有到期的，其基金份额在折算日所代表 的资产净值 47. 保本金额：认购保本金额、过渡期申购保本金额或从上一保本周期转入当期保本周期基金 份额的保本金额 48. 持有到期的基金份额的可赎回金额：指根据基金保本周期到期日基金份额净值计算的可赎 回金额，即基金份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并 持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积 49. 保本差额：指持有到期的基金份额的可赎回金额加上相应基金份额在当期保本周期内的累 计分红款项之和低于保本金额的差额部分 50. 保本基金存续条件：保本周期届满时，担保人或基金管理人认可的其他符合条件的担保人 或保本义务人为本基金下一保本周期提供保本保障，与基金管理人就本基金下一保本周期 签订保证合同或风险买断合同，同时本基金满足法律法规和《基金合同》规定的基金存续 要求 51. 保证：指担保人为基金管理人履行保本义务提供的不可撤销的连带责任保证 52. 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 53. T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 54. T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 55. 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 56. 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 57. 《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 58. 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的 行为 59. 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的 行为 60. 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基 金份额兑换为现金的行为 61. 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请 将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金 份额的行为 62. 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机 构的操作 63. 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 64. 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上 一开放日基金总份额的10% 65. 元：指人民币元 66. 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实 现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 67. 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产 的价值总和 68. 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 69. 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 70. 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值 的过程 71. 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 72. 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 一、基金管理人基本情况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立时间：2004年6月11日 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：50年 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】80号 基金管理公司法人许可证编号：A039 企业法人营业执照注册号：110000007042263 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称 出资金额（人民币） 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800万元 64％ 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400万元 27％ 渤海国际信托有限公司 1,800万元 9％ 合 计 20,000万元 100％ 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险控制委员会、 薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设总经理办公会、风 险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会和董事会办公室、综合管理部、人力资源部、风 险管理部、监察稽核部、财务部、信息技术部、登记清算部、权益投资部、固定收益部、交易 部、专户业务部、量化投资部、公募业务部、产品开发部十五个职能部门及上海分公司、北京 分公司、广州分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风 险管理和监察稽核工作。 二、基金管理人主要人员情况 （一）董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书， 中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员， 中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会 海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资 者教育办公室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副 董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司董 事长。 张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长，吉林省 体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁，东北证券有限 责任公司副总裁；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监事 长，东证融达投资有限公司董事、副总经理。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,吉林省五 一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长，东北证券有限责任 公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监， 东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监，东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监， 东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公司副总裁，兼任吉林省总会 计师协会副会长、吉林省会计学会常务理事、吉林省金融学会理事、吉林省见义勇为基金会理 事、吉林省消费者协会常务理事、吉林省青联委员、吉林大学研究生校外合作导师、东证融通 投资管理有限公司董事、东证融达投资有限公司董事。 郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，河北省委科教 部干部，河北省经济体制改革委员会干部，河北省体改委证管办副主任，河北省证券委员会国 内业务处处长、综合处处长，中国证监会石家庄特派员办公室综合处调研员，河北证券有限责 任公司总裁、顾问；现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常委，兼任河北国控 化工有限公司党委书记、董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。 彭铭巧女士，董事，经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员， 特区时空杂志社编辑，国泰君安证券公司海口营业部研究员，海航集团有限公司证券业务部研 究室经理，海航集团财务有限公司投资银行部理财主管；现任渤海国际信托有限公司投资部总 经理，兼任国都证券有限责任公司监事。 田瑞璋先生，独立董事，大学本科。历任中国北方工业（集团）总公司副总经理，中国兵 器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员（副部级），中国工商银行党委副书记、副行长、 中央金融工委委员（副部级），工商东亚金融控股有限公司全国政协委员、工商东亚董事长；现 任中国扶贫开发协会常务副会长（中组部任命、副部级）、中国金融学会常务理事、中国城市金 融学会副会长、中国宏观经济学会常务理事、渤海银行独立董事、晋商银行独立董事。 金硕先生，独立董事，教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授，长春税务 学院党委书记、院长，长春市政协委员，吉林省政协委员、文教卫生委员会副主任；现任吉林 财经大学党委书记。 关雪凌女士，独立董事，经济学博士。历任中国人民大学东欧中亚研究所副所长、所长； 现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、国务院发展研究中心欧亚社会发展研究所特约高级研 究员、中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事，兼任山东博汇纸业股份有限公司独立董事、石嘴山 银行股份有限公司独立董事。 孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员，东北证券股份有限 公司投资银行部经理，东方基金管理有限责任公司督察长，新华基金管理有限公司总经理助理， 安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长，安信基金管理有限责任公司副总经理；现任东 方基金管理有限责任公司总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事。 （二）监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副经理、副 总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处 长，河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长；现任河北省国有 资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资有限公司董事。 杨晓燕女士，监事，哲学硕士，金融学研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构， 20余年金融、证券从业经历；现任本公司风险管理部总经理。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行；现在本公 司登记清算部任职。 （三）其他高级管理人员 孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，副总经理，吉林大学行政管理硕士，具有23年证券从业经历。历任吉林物贸 股份有限公司投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部 筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证券股份有限公司 杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本公司，历任总经理助理兼市 场总监和市场部经理。 陈振宇先生，副总经理，华中理工大学经济学硕士，具有21年证券从业经历。历任大鹏 证券有限责任公司证券投资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理等职， 招商证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理，安信证券股份有限公司资产管理部负责 人、证券投资部负责人，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理。2014年 2月加盟本公司，曾任特别助理。 秦熠群先生，副总经理，中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、 学校分部副主任等职务。2011年加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间 曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。具有18年证券从业经历，曾任东北 证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公司， 历任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。 （四）本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 王丹丹（女士） 2013年7月3日至今 中国人民银行研究生部金融 学硕士，8年基金从业经历。 2006年6月加盟东方基金管 理有限责任公司，曾任债券研 究员、债券交易员、东方金账 簿货币市场证券投资基金基 金经理助理、东方金账簿货币 市场证券投资基金基金经理、 东方强化收益债券型证券投 资基金基金经理、东方稳健回 报债券型证券投资基金基金 经理。现任固定收益部副总经 理、投资决策委员会委员、东 方安心收益保本混合型证券 投资基金基金经理。 徐昀君（先生） 2013年12月24日至今 对外经济贸易大学金融学硕 士，CFA，FRM，7年证券从业 经历。曾任安信证券资产管理 部研究员、投资经理，华西证 券资产管理部投资主办人。 2013年3月加盟东方基金管 理有限责任公司，曾任东方安 心收益保本混合型证券投资 基金基金经理助理、东方稳健 回报债券型证券投资基金基 金经理助理。现任东方安心收 益保本混合型证券投资基金 基金经理、东方稳健回报债券 型证券投资基金基金经理、东 方强化收益债券型证券投资 基金基金经理、东方多策略灵 活配置混合型证券投资基金 基金经理、东方双债添利债券 型证券基金基金经理、东方添 益债券型证券投资基金基金 经理。 朱晓栋（先生） 2014年1月30日至今 对外经济贸易大学经济学硕 士，6年证券从业经历。2009 年12月加盟东方基金管理有 限责任公司，曾任研究部金融 行业、固定收益研究、食品饮 料行业、建筑建材行业研究 员，东方龙混合型开放式证券 投资基金基金经理助理、东方 精选混合型开放式证券投资 基金基金经理。现任东方利群 混合型发起式证券投资基金 基金经理、东方安心收益保本 混合型证券投资基金基金经 理、东方多策略灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、东 方龙混合型开放式证券投资 基金基金经理。 张岗（先生） 2013年7月3日至2014年11月25日任本基金基金经理 （五）投资决策委员会成员 陈振宇先生，副总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见其他高级管理人员介绍。 张岗先生，权益投资部总经理，东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金经理、东方 保本混合型开放式证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员。西北大学经济管理学院经济 学博士，13年证券从业经验。曾任健桥证券股份公司行业公司部经理，天治基金管理有限公司 研究员、基金经理、投资副总监，建信基金管理有限公司专户投资部总监助理、副总监。2010 年4月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部经理、东方安心收益保本混合型证券投资 基金基金经理。现任权益投资部总经理、投资决策委员会委员、东方保本混合型开放式证券投 资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金经理。 李仆先生，固定收益部总经理，投资决策委员会委员、东方双债添利债券型证券投资基金 基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。15年证券从业经历，历任宝钢集团财 务有限责任公司投资经理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛（香港）贸易有限公司投资部总 经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理。2014年2 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任特别顾问。 王丹丹女士，固定收益部副总经理，本基金基金经理，投资决策委员会委员。简历请参见 基金经理介绍。 刘志刚先生，指数与量化投资部总经理，兼任专户业务部总经理，投资决策委员会委员。 吉林大学数量经济学博士，7年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产 品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013年5月加盟东 方基金管理有限责任公司。 呼振翼先生，东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放 式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、投资决策委员会委员。 对外经济贸易大学金融学硕士，19年期货和证券从业经历。曾任高斯达期货公司投资经理，金 鹏期货公司投资经理，海南证券研究员，湘财证券研究员、投资理财部经理，民生证券研究员、 行业组组长。2010年5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究员、东方策略成长股票型 开放式证券投资基金基金经理助理。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系 三、基金管理人职责 （一）基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集基金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金 合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投 资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合 同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和 非交易过户的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理 和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基 金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投 资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金 合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的 价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以 上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理 人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还 基金认购人； （25）严格遵守基金合同中有关保本和保本条款的约定； （26）保本周期到期日若发生需要保本赔付的情形，则基金管理人应补足保本差额，并根 据《基金合同》约定将该差额支付至指定账户。如基金管理人未能全额补足保本差额，则应根 据《基金合同》约定向担保人发出书面《履行保证责任通知书》，并要求担保人在收到通知书后 的约定期限内将需清偿的金额支付至指定账户。基金管理人最迟应在保本周期到期日后20个工 作日（含第20个工作日）内将保本差额支付给基金份额持有人； （27）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （28）建立并保存基金份额持有人名册； （29）保本周期到期日若发生需要保本赔付的情形，则基金管理人应补足保本差额，并根 据《基金合同》约定将该差额支付至指定账户。如基金管理人未能全额补足保本差额，则应根 据《基金合同》约定向担保人发出书面《履行保证责任通知书》，并要求担保人在收到通知书后 的约定期限内将需清偿的金额支付至指定账户。基金管理人最迟应在保本周期到期日后20个工 作日（含第20个工作日）内将保本差额支付给基金份额持有人； （30）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中国证监会的 有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、《基金 合同》和中国证监会有关规定的行为发生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反《基金合同》或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期 间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2、有效性原则：有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序,维护内 控制度的有效执行。 3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的 控制成本达到最佳的内部控制效果。 （二）内部控制的主要内容 1、控制环境 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、 公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 （2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行， 牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围， 增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。 （3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的 内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当 关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结 构。 （4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议 事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈系统。 （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业 绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质 与应有的专业能力。 2、风险评估 风险管理人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和 外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司 董事会及高级管理人员。 3、组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导； 公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法合规性进行 监督。 合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合法合规性及 风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。 督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情 况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、风险控制 委员会和风险与监察稽核部门； （1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管理工作。 （2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险控制委员会的 主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场风险，并进行基金投资 组合的风险评估和业绩评价。 （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、内部控制制 度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、稽核。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。 公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础 上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程，对各自业务中潜在风险进行 自我检查和控制。 4、制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 （1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露 制度、监察稽核制度等。 （2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员 工行为规范、纪律程序。 （3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度 和危机处理制度。 5、信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司 员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处 理。 （三）基金管理人关于内部控制的声明 1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任， 董事会承担最终责任； 2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确； 3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称“中国邮政储蓄银行”） 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：470亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484号 基金托管资格批文及文号：证监许可[2009]673号 联系人：王瑛 联系电话：010-68858126 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司（成 立于2007年3月20日）于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。 中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、 机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的 合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有 限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政 网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务，实现股 东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 二、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险管理处、运营 管理处等处室。现有员工20人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，80%员工具 有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 三、基金托管业务经营情况 2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理 委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。2012年7月19日， 中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄 银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系 统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有 人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。 截至2014年12月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共27只，包括中欧中小 盘股票型证券投资基金（LOF）(166006)、长信中短债证券投资基金(519985)、东方保本混合型 开放式证券投资基金（400013）、万家添利分级债券型证券投资基金（161908）、长信利鑫分级 债券型证券投资基金（163003）、天弘丰利分级债券型证券投资基金（164208）、鹏华丰泽分级 债券型证券投资基金（160618）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（400015）、长安 宏观策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金（162105）、 中欧信用增利分级债券型证券投资基金（166012）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金 （660012）、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金（519117）、天弘现金管家货币市 场基金（420006）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（540012）、华安安心收益债 券型证券投资基金（040036）、东方强化收益债券型证券投资基金（400016）、中欧纯债分级债 券型证券投资基金（166016）、东方安心收益保本混合型证券投资基金（400020）、银河岁岁回 报定期开放债券型证券投资基金（519662）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（166021）、 银河灵活配置混合型证券投资基金（519656）、天弘通利混合型证券投资基金（000573）、中加 纯债一年定期开放债券型证券投资基金（000552）、南方通利债券型证券投资基金（000563）、 中邮货币市场基金（000576）、易方达财富快线货币市场基金（000647）。至今，中国邮政储蓄 银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本 外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金等多种资产类型的托管产品体系，托管规 模达8,908.14亿元。 四、基金托管人的内部控制制度 1．内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财 产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2．内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制组，配备专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。 3．内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严 格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1．监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照 现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等 情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作 所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费 用的提取与开支情况进行检查监督。 2．监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督 促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举 证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1.柜台交易： 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人：崔伟 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号3层 联系人：孙志娟 电话：010－66295921 传真：010－66578690 网站：www.orient-fund.com或www.df5888.com 2.电子交易： 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及 业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com （二）代销机构 1. 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客户服务电话： 400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn 2. 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3. 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 4. 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 5. 东北证券股份有限公司 住址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话: 4006000686 网址：www.nesc.cn 6. 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：刘化军 联系人：梁旭 电话：0519-50586660 传真：0519-88157761 客户服务电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 7. 东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769） 网址：www.dgzq.com.cn 8. 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 9. 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话：021-38676767 传真： 021－38670767 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com 10. 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com 11. 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 12. 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：罗俊峰 电 话：0471-4972042 传 真：0471-4961259 客户服务电话：0471-4961259 网 址：www.cnht.com.cn 13. 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：钱欢 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518(安徽)、4008096518(全国) 网址：www.hazq.com 14. 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90号 办公地址：南京市中山东路90号 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰 电话：025-84457777 传真：025-84579763 客户服务电话：95577 网址：www.htsc.com.cn 15. 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 16. 齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 17. 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 18. 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系人：李清怡 电话：021-54041654 传真：021-54033888 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com 19. 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 法定代表人：张永衡 联系人：高克南 电话：0755- 82545707 传真：0591-87383610 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 20. 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林迎生 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 21. 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 22. 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 23. 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 传真：0571-85106383 客户服务电话：95548 网址：www.bigsun.com.cn 24. 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833799 客户服务电话：95548 网址：www.ecitic.com 25. 联讯证券股份有限公司 住址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真：021-33606760 客户服务电话: 95564 网址：www.lxzq.com.cn 26. 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755- 82570586 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com 27. 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：021-64316642 传真：021-54653529 客户服务电话：400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn 28. 北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：400 888 6661 网址：http://www.myfund.com 29. 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电话：010-59539864 传真：010-59539806 客服电话：95162或400 888 8160 网址：www.cifco.net 30. 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人：魏争 电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服电话：400 678 5095 公司网址：www.niuji.net 31. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室 法定代表人：陈操 联系人：刘宝文 电话：010-63130889-8369 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：https:// 8.jrj.com.cn 32. 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 33. 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话：010-67000988 传真：010-67000988 客户服务电话：400 001 8811 网址：www.zcvc.com.cn （三）登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人：崔伟 联系人：王骁骁 电话： 010-66295873 传真：010－66578680 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 联系人：黎明 电话：021－31358666 传真：021－31358600 经办律师：吕红 黎明 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4层 办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话：010-68286868 传真：010-88210608 经办注册会计师：朱锦梅、赵丽卿 六、基金的募集与合同生效 （一）本基金根据2013年4月19日中国证券监督管理委员会《关于核准东方安心收益 保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]368号）和《关于东方安心收益保 本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2013】296号）的核准，并按 照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定进行募集。 （二）本基金类型：混合型 本基金存续期间：不定期 （三）本基金募集期为：2013年5月13日至2013年6月28日 募集份额为：221,496,054.75份 有效户数为：7,738户 （四）本基金根据《关于东方安心收益保本混合型证券投资基金备案确认的函》（基金 部函【2013】542号）的批准，于2013年7月3日基金合同生效。 本基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万 元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现上述情形的，基金管理 人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。 七、基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 （一）本基金管理人的直销机构为直销中心以及电子交易平台。 （二）经本基金管理人委托，具有销售开放式基金资格的商业银行或其他机构的营业网 点即代销机构销售网点。目前代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关 服务机构”中“（二）代销机构”。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并予以公告。 （三）投资者可通过本基金直销机构或指定的代销机构按照规定的方式进行申购或赎 回。 二、申购和赎回的开放日及时间 （一）开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （二）申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且份额登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 （一）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基 准进行计算； （二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； （三）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； （四）赎回遵循“后进先出”原则，即对于基金份额持有人赎回的基金份额，按照申购优 先于认购，后认购/申购优先于先认购/申购的原则确定保本期间的赎回份额，并按照扣除所 有赎回及转换出基金份额后的剩余认购份额计算认购并持有到期的基金份额；但若本基金依 据《基金合同》的约定变更为非保本的“东方成长回报平衡混合型证券投资基金”后，基金 份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该 销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回，认 购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 四、申购与赎回的程序 （一）申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 （二）申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经 受理了申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情 况，投资人应及时查询。 （三）申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不 成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投 资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 五、申购和赎回的数量限制 （一）投资者每次最低申购金额为1,000.00元(含申购费)，每次定期定额最低申购金额 为100.00元，具体办理要求以销售渠道的交易细则为准，但不得低于基金管理人规定的最 低限额。 （二）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于100.00份基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足100.00份的，在 赎回时需一次全部赎回。 （三）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量 或比例限制。但基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告 并报中国证监会备案。 六、申购费用和赎回费用 （一）申购费用 本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用于本基金的市场推广、销 售、登记等。投资者选择红利再投资转基金份额时不收取申购费用。 本基金的申购费率如下： 申购金额（M，含申购费） 申购费率 M<50万 1.20% 50万≤M<100万 1.00% 100万≤M<500万 0.60% M≥500万 1000元/笔 （二）赎回费用 赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金资产，其余部分作为登记等其他 必要的手续费。 赎回费率如下： 持有期限（Y） 赎回费率 Y<1年 2.00% 1年≤Y<3年 1.00% Y≥3年 0 （三）基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 （四）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手 续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （五）若保本期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转为变更后的“东方成长回 报平衡混合型证券投资基金”，申购费率最高不超过5%，赎回费率最高不超过5%，具体费 率按届时相关法律法规规定执行，以届时相关公告为准。 七、申购份额与赎回金额的计算 （一）基金申购份额的计算： 当申购费用适用比例费率时： 购费用=申购金额申购费率/（1＋申购费率） 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 例2：某投资者投资10万元申购本基金份额，对应费率为1.20%，假设申购当日基金 份额净值为1.12元，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝100,0001.20%/ (1+1.20%)＝1185.77元 净申购金额＝100,000－1185.77＝98,814.23元 申购份额＝98,814.23／1.12＝88,226.99份 上述计算中，涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点后2位，小数点后2位以 后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产。 （二）基金赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 例3：假定某投资者在T日赎回10,000份本基金份额，持有期限六个月，对应费率为 2.00%，该日基金份额净值为1.113元，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回金额=10,000×1.113=11,130元 赎回费用＝11,130×2.00％＝222.60元 净赎回金额=11,130-222.60＝10,907.40元 上述计算中，涉及赎回费用的计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分 舍去，舍去部分归入基金财产。 （三）基金份额净值的计算 基金份额净值＝基金资产净值总额/当日发行在外的基金份额总数 ×× 本基金T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差损失由基金财产承担，产生的收益归基金 财产所有。 （四）赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用， 计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分舍弃，由此产生的误差计入基金财 产。 八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （一）因不可抗力导致基金无法正常运作。 （二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的 申购申请。 （三）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （四）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人 利益时。 （五）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 （六）保本周期到期前6个月内，基金管理人根据基金实际运作情况认为有必要暂停申 购。 （七）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（七）项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停接受申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除 时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： （一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 （二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的 赎回申请或延缓支付赎回款项。 （三）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （四）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 （五）为维护基金份额持有人的合法权益，基金管理人可在保本周期到期前30个工作 日内视情况暂停本基金的日常赎回业务（含转换出业务）。 （六）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请 人，未支付部分可延期支付。若出现上述第（四）项所述情形，按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的 情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 （一）巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 （二）巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分顺延赎回。 1、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行。 2、部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 3、暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂 停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工 作日，并应当在指定媒体上进行公告。 （三）巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上 刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并 在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 （二）如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金 重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日各类基金份额的基金份额净值。 （三）如果发生暂停的时间少于两周，基金管理人可根据实际情况在暂停公告中明确重 新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告；或者最迟于重新开放日在至 少一家指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告。 （四）如果发生暂停的时间超过两周，基金管理人最迟于重新开放日在指定媒体上刊登 重新开放申购或赎回的公告。 十二、过渡期申购的特别规定 基金管理人应在当期保本周期到期前公告保本到期后的处理规则，允许投资者在过渡期 内申请购买本基金基金份额，即：过渡期申购。在过渡期内，投资者转换入本基金基金份额 的行为，视同为过渡期申购。 若本基金在保本周期结束后转入下一个保本周期，基金管理人将根据下一个保本周期的 担保人提供的担保授信额度及相关法律法规的规定确定并公告本基金过渡期申购规模上限 以及规模控制的方法。投资者在过渡期内申购本基金的，按其在折算日折算后的并且一直持 有至下一保本周期到期日的基金份额，在折算日所对应的基金资产净值和过渡期申购费用之 和，根据公司届时的招募说明书及相关公告确认为下一个保本周期的保本金额并适用于下一 保本周期的保本条款。 十三、基金转换 为方便基金份额持有人，本公司已在部分销售机构开通本基金和旗下各只基金的基金转 换业务。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定以基金管理人对外发布的公告为准。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 为方便投资者或基金份额持有人，本基金已在部分销售机构开通定期定额投资业务，具 体内容详见基金管理人和其他代销机构有关基金定期定额投资的公告。未来在各项技术条件 和准备完备的情况下，将在其它销售渠道酌情增加本基金的定期定额投资业务。 十七、基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 八、保本与保证 一、基金的保本 （一）保本 第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日 基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额）与相应基 金份额于持有期内的累计分红金额之和低于认购保本金额的差额部分（该差额部分即为保本赔 付差额），则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日（含第二十个工作 日）内将保本赔付差额支付给基金份额持有人，担保人对此提供不可撤销的连带责任保证。 本基金第一个保本周期后各保本周期到期日，如基金份额持有人过渡期申购、或从上一保 本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其过渡期申购、或从上一保 本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其 过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额，则基金管 理人或保本义务人应补足该差额。 基金份额持有人未持有到期而赎回或转换出的基金份额或者发生《基金合同》约定的其他 不适用保本条款情形的，相应基金份额不适用保本条款。 对于基金份额持有人多次认购/申购、赎回的情况，以后进先出的原则确定认购并持有到期 的基金份额。 （二）基金保本周期 三年。本基金第一个保本周期自本基金基金合同生效之日起至三年后对应日止。如该对应 日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。 第一个保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存续并进入下一保本周 期，该保本周期的具体起讫日期、保本和保本保障安排以本基金管理人届时公告为准。 （三）适用保本条款的情形 1、对于本基金第一个保本周期而言，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额。 2、对于认购并持有到期的份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换出、转入下一保本周 期还是转型为“东方成长回报平衡混合型证券投资基金”，都同样适用保本条款。 3、对于本基金第一个保本周期后的保本周期而言，基金份额持有人在本基金过渡期内申购 并持有到期的基金份额、基金份额持有人从本基金上一个保本周期结束后选择或默认选择转入 当期保本周期并持有到期的基金份额（进行基金份额折算的，指折算后对应的基金份额），按照（未完）  |