[发行]国联安安心：更新招募说明书（2015年2月）
国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 国联安德盛安心成长混合型 证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字 [2005]9号文核准募集设 立，核准日期为 2005年 1月 19日。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明 书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 德盛安心成长线不表明投资人的实际利益，也不是基金管理人的保底收益 承诺。基金管理人在投资管理中运用“全程风险预算管理”系统进行数量化的 规范管理，但不能完全排除基金份额累计净值低于德盛安心成长线的可能性。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2015年 1月 13日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2014年 12月 31日(财务数据未经审计)。 ·0· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ...........................................................................................................2 二、释义 ...........................................................................................................3 三、基金管理人 ...................................................................................................7 四、基金托管人 .................................................................................................19 五、相关服务机构 .............................................................................................21 六、基金的募集 .................................................................................................47 七、基金合同的生效 .......................................................................................48 八、基金份额的申购和赎回 .............................................................................49 九、基金的投资 .................................................................................................61 十、基金的业绩 .................................................................................................72 十一、基金财产 .................................................................................................73 十二、基金资产的估值 .....................................................................................75 十三、基金收益与分配 .....................................................................................81 十四、基金费用与税收 .....................................................................................84 十五、基金的会计与审计 .................................................................................92 十六、基金的信息披露 .....................................................................................93 十七、风险揭示 .................................................................................................97 十八、基金合同的终止与基金财产的清算 .....................................................99 十九、基金合同的内容摘要 ...........................................................................101 二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................................................112 二十一、对基金份额持有人的服务 ...............................................................122 二十二、其他应披露事项 ...............................................................................125 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................128 二十四、备查文件 ...........................................................................................129 ·1· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资 基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律、法规、 规章以及《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有 委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持 有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 ·2· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金合同：指《德盛安心成长混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何修订和补充 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不 时作出的修订 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时作出的修订 《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时作出的修订 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对 其不时作出的修订 《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机 关对其不时作出的修订 中国：指中华人民共和国 (就本合同而言不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区及台湾地区 ) 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构 :指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 会 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及 规范性文件 元：指中国法定货币人民币元 基金或本基金 :指德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书及其更新：指《德盛安心成长混合型证券投资基金招募说明 书》以及基金管理人在基金合同生效后每六个月 结束之日起四十五日内进行的对招募说明书的更 新； ·3· 基金份额发售公告： 托管协议： 基金管理人： 基金托管人： 销售机构： 直销机构： 代销机构： 注册登记机构： 基金合同当事人： 基金投资人： 个人投资者： 机构投资者： 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 指《德盛安心成长混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德 盛安心成长混合型证券投资基金托管协议》及对 该协议的任何有效修订和补充 指国联安基金管理有限公司 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国 工商银行”） 指直销机构和 /或代销机构 指国联安基金管理有限公司 指符合《销售办法》和中国证监会和银行业监督 管理机构其他规定的条件，取得基金代销业务资 格并与基金管理人签订了销售代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 指办理基金注册登记业务的机构。基金的注册登 记机构为国联安基金管理有限公司或接受国联安 基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业 务的机构 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人 指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者的 合称 指中华人民共和国境内的中国公民和其他自然人 （法律、法规及其他有关规定禁止投资者除外） 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华 人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门 批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 ·4· 合格境外投资者： 基金份额持有人： 基金合同生效日： 基金合同终止日： 基金募集期： 存续期： 日/天： 月： 工作日： T日： T + n日： 开放日： 认购： 申购： 赎回： 巨额赎回： 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 指符合国家有关法律法规规定的条件的可投资于 中国证券市场的境外投资者 指依照法律法规或基金合同取得基金份额的投资 人 指 2005年 7月 13日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按 照基金合同规定的程序并经中国证监会备案并公 告终止基金合同的日期 指基金份额发售之日起至发售结束之日止的期 间，最长不得超过三个月 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 指公历日 指公历月 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日 指日常申购、赎回或办理其它基金业务的申请日 指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 指基金管理人办理基金份额申购和 /或赎回业务 和其他基金业务的日期 指在基金募集期限内，投资人申请购买基金份额 的行为 指在基金合同生效后投资人申请购买基金份额的 行为 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基 金管理人购回基金份额的行为 本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购 申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生 了巨额赎回 ·5· 投资指令： 基金收益： 基金账户： 基金交易账户： 基金资产总值： 基金资产净值： 基金资产估值： 业务规则： 德盛安心成长线： 基金销售网点： 指定媒体： 不可抗力： 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基 金托管人发出的资金划拨或实物券调拨等指令 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证 券价差、银行存款利息及其他合法收入 指基金注册登记机构为投资人开立的记录其持有 基金份额及其变更情况的账户 指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销 售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 指基金资产总值减去基金负债后的价值 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金 资产净值和基金份额净值的过程 指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务管 理规则》 指在基金合同生效时的值为 0.90元，在任意一天 的斜率为同时期一年期银行存款税后利率除以 365的一条线，系本基金的业绩基准 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒体 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免 且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日 后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法 部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、 地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府 征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突 发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 ·6· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 法定代表人：庹启斌 成立时间： 2003年 4月 3日 注册资本： 1.5亿元人民币 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：茅斐 国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基 金字 [2003]42号批准设立。目前，公司股权结构如下： 股东名称持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （二）证券投资基金管理情况 截至本招募说明书（更新）所载内容截止日，公司旗下共管理 23只基金： 国联安德盛稳健证券投资基金（以下简称“国联安稳健混合”）、国联安德盛 小盘精选证券投资基金（以下简称“国联安小盘精选混合”）、国联安德盛安 ·7· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 心成长混合型证券投资基金（以下简称“国联安安心成长混合”）、国联安德 盛精选股票证券投资基金（以下简称“国联安精选股票”）、国联安德盛优势 股票证券投资基金（以下简称“国联安优势股票”）、国联安德盛红利股票证 券投资基金（以下简称“国联安红利股票”）、国联安德盛增利债券证券投资 基金（以下简称“国联安增利债券”）、国联安主题驱动股票型证券投资基金 （以下简称“国联安主题驱动股票”）、国联安双禧中证100指数分级证券投资 基金（以下简称“国联安双禧中证100指数分级”）、国联安信心增益债券型证 券投资基金（以下简称“国联安信心增益债券”）、上证大宗商品股票交易型 开放式指数证券投资基金（以下简称“商品ETF”）、国联安上证大宗商品股票 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“国联安上证商品 ETF联 接”）、国联安货币市场证券投资基金（以下简称“国联安货币”）、国联安 优选行业股票型证券投资基金（以下简称“国联安优选行业股票”）、国联安 信心增长债券型证券投资基金（以下简称“国联安信心增长债券”）、国联安 双力中小板综指分级证券投资基金（以下简称“国联安双力中小板综指分级”）、 国联安双佳信用分级债券型证券投资基金（以下简称“国联安双佳信用分级债 券”）、国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“国联 安中债信用债指数增强”）、国联安保本混合型证券投资基金（以下简称“国 联安保本混合”）、国联安中证股债动态策略指数证券投资基金（以下简称“国 联安股债动态”）、国联安中证医药100指数证券投资基金（以下简称“国联安 医药100指数”）、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金（“国联安新精 选混合”）、国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金（“国联安通盈混合”）。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、 副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司 执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长，并代为履行总经理职 ·8· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 责。 （2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历 任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、JF资 产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球执 行委员会成员、德盛安联资产管理有限公司（香港）董事、研富资产管理有限 公司（亚太地区）董事。 （3）叶锦华先生（ IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历 任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财 务变更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总 监及常务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环 球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、 监事长。现任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监，德盛安联资产管理公 司（香港、日本、新加坡、台湾）董事、研富资产管理有限公司（亚太地区） 董事。 （4）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行 业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副 总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划 财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债 管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限 公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。 （5）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、 副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、 上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会 副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银 行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。 （6）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富 证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资 产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作 ·9· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 和公益活动。 （7）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士（ MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管 理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公 司创始人之一兼基金经理。 2007年11月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司 （筹建）担任筹建组副组长。2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司 担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合 伙）担任总经理。 2、监事会成员 （1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历 任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作， 1992年担任工商银行 信托公司证券部副主任； 1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间 兼任君安物业有限责任公司总经理； 1999年担任国泰君安证券大连西安路营业 部副总经理； 2004年起任大连营业部总经理； 2005年起任辽宁营销总部副总经 理；2007年起任辽宁营销总部总经理； 2009年起担任辽宁分公司总经理； 2012 年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。 （2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任 Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所 事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有 限公司法律顾问。 （3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君 安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 （4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基 金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 （1）庹启斌先生，董事长，代理总经理，经济学博士。历任华东师范大学 国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究 部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 ·10· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证 券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长，并代 为履行总经理职责。 （2）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员 会和上海航运产业基金管理有限公司。 2012年2月加盟国联安基金管理有限公 司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。 （3）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部 审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现 担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （4）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担 任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先 进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月加入国联安基金管理有限公司 ,先后担任总经理助理、投资总监的职 务。2009年9月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。2009年 12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014 年3月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任 国联安基金管理有限公司副总经理。 （5）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司， 先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年 9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市 场总监。自 2012年 11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理简介 （1）本基金现任基金经理： 刘斌先生，硕士研究生。曾任杭州城建设计研究院有限公司工程师；群益 ·11· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 国际控股有限公司行业研究员。2009年8月起加入国联安基金管理有限公司，先 后担任研究员、基金经理助理，2013年12月起担任本基金基金经理，2013年12 月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理， 2014年2月起兼任国联安德盛 精选股票证券投资基金基金经理，2014年6月起兼任国联安通盈灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 冯俊先生，经济学博士，曾任上海证券有限责任公司债券研究主管、债券 交易主管，光大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究员， 长盛基金管理有限公司基金经理助理、宏观和债券研究员，泰信基金管理有限 公司固定收益研究员、基金经理助理及基金经理。 2008年10月起加入国联安基 金管理有限公司，现任债券组合管理部总监。2009年3月起担任国联安德盛增利 债券证券投资基金基金经理，2010年6月至2013年7月兼任国联安信心增益债券 型证券投资基金基金经理，2011年1月至2012年7月兼任国联安货币市场证券投资 基金基金经理，2013年7月起兼任国联安双佳信用分级债券型证券投资基金基金 经理，2014年6月起兼任本基金基金经理,2014年12月起兼任国联安信心增长债券 型证券投资基金基金经理。 （2）本基金历任基金经理： 基金经理担任本基金基金经理时间 孙蔚女士 2005年 7月至 2007年 4月 夏朝宇女士 2006年 3月至 2007年 6月 孙建先生 2007年 4月至 2008年 6月 冯天戈先生 2008年 6月至 2010年 5月 黄欣先生 2010年 5月至 2012年 9月 吴照银先生 2012年 8月至 2013年 12月 ·12· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责 人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成 员为: 庹启斌（并代为履行总经理职责）投委会主席 魏东(投资总监、副总经理) 投委会执行主席 韦明亮（投资组合管理部总监） 冯俊（固定收益部负责人） 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其 他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 ·13· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待其管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5)依照法律、行政法规有关规定 ,由中国证监会规定禁止的其他行 为； 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益； (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部 控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制 度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有 效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 ·14· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理 高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： 1) 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格。 2) 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制。 3) 建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与 公司财产的安全完整。 4) 不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满 完成公司的经营目标和发展战略。 2、内部控制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： 1) 健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2) 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 3) 独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4) 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5) 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 ·15· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： 1) 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和 各项规定。 2) 全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不 得留有制度上的空白或漏洞。 3) 审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险 为出发点。 4) 适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和 公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时 的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 1) 公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三 道监控防线： ①建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的 岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守， 在授权范围内承担责任。 ②建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重 要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 ③建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、 各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和内 部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查 和反馈。 2) 公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分 ·16· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操 作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互 牵制。 3) 公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不 同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互 配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制 度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、 各机构的目标管理。 4) 公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督 职能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度， 确保各种信息资料的真实与完整。 5) 公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和 监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的 道德风险防范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱 点，以便堵塞漏洞、消除隐患。 6) 公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤 其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施 要及时到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到 不必要的影响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、 信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 1) 公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点 严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能 存在的风险点并采取控制措施。 ·17· 2) 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露 制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 3) 公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原 则，严格制定信息系统的管理制度。 4) 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投 资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订 基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手 册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 5) 公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核 控制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 ·18· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2014年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工207人，平均年龄30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年12月，中国工商银 行共托管证券投资基金407只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲 ·19· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大 奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的 持续认可和广泛好评。 ·20· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦9楼 法定代表人：庹启斌 电话： 021-38992888 联系人：茅斐 客服电话： 400-7000-365或 021-38784766 网址： www.gtja-allianz.com或 www.vip-funds.com 2、代销机构：中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话： 010-66105662 联系人：查樱 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 3、代销机构：华夏银行股份有限公司 ·21· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：（010）85238428 联系人：刘军祥 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 4、代销机构：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：王洪章 电话： 010-67596084 联系人：王琳 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 5、代销机构：交通银行股份有限公司 住所：中国上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：中国上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话： 021-58781234 联系人：曹榕 客服电话： 95559 ·22· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 网址： www.bankcomm.com 6、代销机构：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574-87011947 联系人：朱海亚 客服电话： 962528 网址： www.nbcb.com.cn 7、代销机构：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：马明哲 电话： 0755-22197874 联系人：蔡宇洲 客服电话： 95511 网址： www.bank.pingan.com 8、代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 ·23· 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 9、代销机构： 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 10、代销机构： 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 11、代销机构： 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 021-61616206 虞谷云 95528 www.spdb.com.cn 招商银行股份有限公司 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 李建红 0755-83077278 邓炯鹏 95555 www.cmbchina.com 中信银行股份有限公司 北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦中信 银行总行12层 常振明 010-8993 6689 方爽 95558 www.bank.ecitic.com 中国银行股份有限公司 ·24· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：北京市复兴门內大街1号 办公地址：北京市复兴门內大街1号 法定代表人：田国立 电话： 010-66594587 联系人：张建伟 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 12、代销机构：渤海银行股份有限公司 住所：中国天津市河西区马场道201-205号 办公地址：中国天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话： 022-58314846 联系人：王宏 客服电话： 400-8888-811 网址： www.cbhb.com.cn 13、代销机构：东北证券股份有限公司 住所：长春市人民大街1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 电话： 0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话： 400-6000-686 ·25· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 网址： www.nesc.cn 14、代销机构：中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人刘安东 电话： 0755-83285134 联系人：文彦娜 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com 15、代销机构：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话： 027-65799999 联系人：李良 客服电话： 95579 网址： www.95579.com 16、代销机构：国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号成证大厦16楼 办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 电话： 028-86690126 ·26· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：金喆 客服电话： 400-6600-109 网址： www.gjzq.com.cn 17、代销机构：东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话： 0769-22119426 联系人：梁建伟 客服电话： 961130 网址： www.dgzq.com.cn 18、代销机构：东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021-50586660-8644 联系人：霍晓飞 客服电话： 95531 网址： www.longone.com.cn 19、代销机构：华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦7至10层 办公地址：福州五四路新天地大厦7至10层 ·27· 法定代表人： 电话电话： 联系人： 客服电话： 网址： 20、代销机构： 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 21、代销机构： 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 22、代销机构： 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 黄金琳 0591-87383623 张腾 400-8896-326 www.gfhfzq.com.cn 华龙证券有限责任公司 甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 李晓安 0931-4890100 李昕田 400-6898-888www.hlzqgs.com 爱建证券有限责任公司 上海市世纪大道1600号32楼 上海市世纪大道1600号32楼 郭林 021-62171984 陈敏 021-63340678 www.ajzq.com 安信证券股份有限公司 ·28· 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 23、代销机构： 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 24、代销机构： 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 牛冠兴 0755-82558038 郑向溢 400-8001-001www.essence.com.cn 东方证券股份有限公司 上海市黄浦区中山南路 318号东方国际金融广场 21-29层 上海市黄浦区中山南路 318号东方国际金融广场 21-29层 潘鑫军 021-63325888-3108 吴宇 95503www.dfzq.com.cn 东吴证券股份有限公司 江苏省苏州工业园区星阳街5号 江苏省苏州工业园区星阳街5号 范力 0512-65581136 方晓丹 ·29· 客服电话： 网址： 25、代销机构： 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 26、代销机构： 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 27、代销机构： 住所： 办公地址： 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 400-860-1555www.dwzq.com.cn 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路1508号 上海市静安区新闸路1508号 薛峰 021-22169089 刘晨 95525www.ebscn.com 广发证券股份有限公司 广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼 广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、 42楼 孙树明 0755-82558305 黄岚 95575 www.gf.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 上海市浦东新区商城路618号 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29 楼 ·30· 法定代表人： 电话电话： 联系人： 客服电话： 网址： 28、代销机构： 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 29、代销机构： 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 30、代销机构： 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 万建华 021-38676161 芮敏琪 95521 www.gtja.com 国信证券股份有限公司 深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 何如 0755-82133066 李颖 95536www.guosen.com.cn 海通证券股份有限公司 上海市广东路 689号海通证券大厦 上海市广东路689号海通证券大厦 王开国 021-23219275 李笑鸣 95553www.htsec.com.cn 恒泰证券股份有限公司 ·31· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话： 0471-4961259 联系人：常向东 客服电话： 400-196-6188 网址： www.cnht.com.cn 31、代销机构：宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 电话： 010-88085338 联系人：李巍 客服电话： 400-8000-562 网址： www.hysec.com 32、代销机构：华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话： 021-68778081 联系人：刘闻川 客服电话： 400-8209-898 ·32· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 网址： www.cnhbstock.com 33、代销机构：华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025-84579763 联系人：万鸣 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 34、代销机构：华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 五层（ 01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、 26A 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 五层（ 01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、 26A 法定代表人：吴晓东 电话： 0755-82493561 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 网址： www.lhzq.com 35、代销机构：齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号23层 ·33· 法定代表人： 电话电话： 联系人： 客服电话： 网址： 36、代销机构： 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 37、代销机构： 住所： 办公地址： 法定代表人： 电话： 联系人： 客服电话： 网址： 38、代销机构： 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 李玮 0531-68889157 王霖 95538www.qlzq.com.cn 山西证券股份有限公司 太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 侯巍 0351-8686602 孟婉娉 400-6661-618 www.i618.com.cn 上海证券有限责任公司 上海市黄浦区西藏中路336号 上海市黄浦区西藏中路336号 龚德雄 021-53519888 王伟力 962518www.962518.com 申银万国证券股份有限公司 ·34· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 电话： 021-33388211 联系人：黄莹 客服电话： 95523 网址： www.sywg.com 39、代销机构：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话： 010-88656100 联系人：唐静 客服电话： 400-8008-899 网址： www.cindasc.com 40、代销机构：新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话： 010-83561149 联系人：孙恺 客服电话： 400-6989-898 ·35· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 网址： www.xsdzq.cn 41、代销机构：兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 电话： 0591-38281515 联系人：黄颖 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 42、代销机构：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话： 010-66568047 联系人：田巍 客服电话： 400-8888-888 网址： www.chinastock.com.cn 43、代销机构：银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银 行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银 行大厦18楼 法定代表人：黄冰 ·36· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 电话：（0755）83710885 联系人：曾敬宁 客服电话： 400-8505-505 网址： www.ytzq.net 44、代销机构：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话： 0755-82943079 联系人：吴少彬 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 45、代销机构：中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座 18-21层 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座 18-21层 法定代表人：龙增来 电话： 0755-82023442 联系人：刘毅 客服电话： 400-6008-008 网址： www.cjis.cn 46、代销机构：中信建投证券股份有限公司 ·37· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话： 010-85130577 联系人：魏明 客服电话： 400-8888-108 或 95587 网址： www.csc108.com 47、代销机构：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010-85130579 联系人：张于爱 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 48、代销机构：中航证券股份有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南 昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南 昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：许雄斌 电话： 0791-6768681 ·38· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：戴蕾 客服电话： 400-8866-567 网址： www.scstock.com 49、代销机构：平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20楼 法定代表人：杨宇翔 电话： 0755-22626391 联系人：郑舒丽 客服电话： 95511 网址： www.stock.pingan.com 50、代销机构：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 电话： 010-58568118 联系人：林长华 客服电话： 400-898-9999 网址： www.hrsec.com.cn 51、代销机构：中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 ·39· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：杨宝林 电话： 0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn 52、代销机构：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高 科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37 楼 法定代表人：余磊 电话： 027-87618882 联系人：翟璟 客服电话： 400-8005-000 网址： www.tfzq.com 53、代销机构：江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话： 0451-85863696 联系人：刘爽 客服电话： 400-6662-288 ·40· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 网址： www.jhzq.com.cn 54、代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19 层、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19 层、20层 法定代表人：沈强 电话： 0571-86078823 联系人：周妍 客服电话： 95548 网址： www.bigsun.com.cn 55、中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电话：010-59539864 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net 56、代销机构：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 ·41· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：林义相 电话： 010-66045608 联系人：尹伶 客服电话： 010-66045678 网址： www.txsec.com 57、代销机构：杭州数米基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层 法定代表人：陈柏青 电话： 0571-28829790 联系人：周嬿旻 客服电话： 400-0766-123 网址： www.fund123.cn 58、代销机构：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人：其实 电话： 021-54509988 联系人：练兰兰 客服电话： 400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn ·42· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 59、代销机构：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903— 906室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903— 906室 法定代表人：杨文斌 电话： 021-58870011 联系人：王玉山 客服电话： 400-7009-665 网址： www.ehowbuy.com 60、代销机构：北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话： 010-62020088 联系人：宋丽冉 客服电话： 400-8886-661 网址： www.myfund.com 61、代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 801 办公地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 801 ·43· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：王静波 电话： 021-38602377 联系人：方成 客服电话： 400-8215-399 网址： www.noah-fund.com 62、代销机构：深圳众禄基金销售有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人：薛峰 电话： 0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话： 400-6788-887 网址： www.zlfund.cn 63、代销机构：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼 法定代表人：王莉 电话： 021-68419822 联系人：周轶 客服电话： 400-920-0022 ·44· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 网址： licaike.hexun.com 64、代销机构：万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人：王斐 电话： 010-59393923 联系人：廉亮 客服电话： 400-808-0069 网址： www.wy-fund.com （二）注册登记机构 注册登记机构：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦9楼 法定代表人：庹启斌 电话： 021-38992888 传真： 021-50151880 联系人：仲晓峰 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市海华永泰律师事务所 住所：上海东方路69号裕景国际商务广场A座7楼 办公地址：上海东方路69号裕景国际商务广场A座7楼 ·45· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：颜学海 电话： 021-58773177 联系人：冯加庆 经办律师：颜学海、冯加庆 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 住所：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 负责人：蔡廷基 电话： 021-53594666 联系人：黎俊文 经办注册会计师：王国蓓、陈彦君 ·46· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合 同》及其他有关规定，并经中国证监会 2005年 1月 19日证监基金字[2005]9号 文核准募集。募集期为 2005年 5月 23日至 2005年 7月 7日。经毕马威华振会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00元计算，募集期共募集 409,055,615.48份基金份额，有效认购户数为 4,166户。 ·47· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 本基金合同已于 2005年 7月 13日生效。 （二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制 基金合同生效后的存续期内，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量 不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时向中国证 监会报告，说明出现上述情况的原因以及提出解决方案。 ·48· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 八、基金份额的申购和赎回 （一）申购、赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。销售机构名单和联系方式 见上述第五部分第（一）条。 基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式， 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法将另行公告。 （二）申购、赎回开放日及时间 1、开放日 基金开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日（基金 管理人公告暂停申购、赎回时除外）。 申购开始日： 2005年 9月 19日 赎回开始日： 2005年 9月 19日 2、营业时间： 代理销售网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所 的交易时间为交易日上午 9:30-11:30，下午 1:00-3:00。 直销网点在开放日的具体业务办理时间为上午 9：30-下午 3：00。 ·49· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申 购、赎回时间所在开放日的价格。 （三）申购与赎回的数额限制 1、申购数额的限制 投资者每次通过代销机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔申购 金额不得低于 1000元（含申购费），代销机构另有规定的，从其规定。投 资者通过直销柜台申购本基金的，每个基金账户首次申购金额不得低于 1 万元（含申购费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述申 购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为 1000元（含申购费）。 代销机构的投资者欲转托管入直销柜台进行交易的，要受直销柜台最 低金额的限制。 投资者当期分配的基金收益，通过红利再投资方式转入持有本基金基 金份额的，不受最低申购金额的限制。 通过本公司网上直销平台交易本基金的申购金额的限制与代销机构的 相关限制相同。 投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法 律法规、中国证监会、本招募说明书另有规定的除外。 2、赎回数额的限制 基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于 100份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。 ·50· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 每个工作日基金份额持有人在销售机构（网点）单个交易账户保留的 本基金基金份额余额不足 100份时，若当日该账户同时有份额减少类业务 （如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将基金份额持有人在该 账户保留的本基金基金份额余额一次性同时全部赎回。 通过本公司网上直销平台交易本基金的赎回份额的限制与代销机构的 相关限制相同。 3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购 与赎回的有关数额限制，基金管理人应根据法律法规的有关规定在至少一 种中国证监会指定的媒体上予以公告。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为 基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申 请； 3、当日的申购与赎回申请应当在基金管理人规定的时间之前提出，可 以在基金管理人规定的时间以前撤销； 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资人实质利益 的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 3个工作日前 在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 （五）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资人必须根据基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理 时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。 ·51· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，否则 所提交的申购申请无效而不予成交。 投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交 的赎回的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认与通知 T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册与过户登记机构在 T+1日内为投资人对该交易的有效性进行确认，在 T＋2日后（包括该日） 投资人可向销售机构或以销售机构规定的其它方式查询申购与赎回的成交 情况。 基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理 公司的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付的方式与时间 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购 不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户，由此产生的 利息等损失由投资者自行承担。 投资人赎回申请被成功确认后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合 同的有关条款处理。 （六）申购与赎回的数额和价格 1、申购数额、余额的处理方式 申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金 ·52· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留 到小数点后二位，第三位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日 基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后二位， 第三位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 2、申购费用、份额的计算 申购份额的计算方法如下： 净申购金额 =申购金额 /[1+申购费率 ] 前端申购费用 =申购金额 -净申购金额 申购份额 =净申购金额 /申购当日基金单位净值 申购费用按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申 购，适用费率按单笔分别计算。 （1）具体费率如下： ①通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户适用的申购费率如下 表： 申购金额（含申购费）申购费率 100万以下 0.60% 100万（含）至500万 0.40% 500万元(含)以上每笔1000元 ②非养老金客户申购本基金适用的申购费率如下表： 申购金额（含申购费）申购费率 100万以下 1.50% 100万（含）至500万 1.00% 500万元(含)以上每笔1000元 例一：假定 T日的基金份额净值为 1.200元，三笔申购（通过本公司 ·53· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 直销柜台申购本基金的养老金客户除外）金额分别为 1万元、 100万元和 500万元，各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购1申购2申购3 申购金额（元， A） 10,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 适用的申购费率 （B） 1.50% 1.00% 0.50% 申购费（ C=A-D） 147.78 9,900.99 24,875.62 净申购金额（ D=A/ （1+B）） 9,852.22 990,099.01 4,975,124.38 申购份额 （=D/1.200） 8,210.18 825,082.51 4,145,936.98 （2）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （3）申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资者在一天之内如果有多 笔申购，适用费率按单笔分别计算。 （4）投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优 惠。具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。 基金管理人不设置申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要遵守各银 行网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额 要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。 本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率 情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关 代销机构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构的 有关公告。 3、赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额 ×T日基金份额净值 ·54· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额 -赎回费用 赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总额的 0.5%，由赎回人承担。 具体费率如下： 持有期限赎回费率 持有1年以下 0.5% 持有1年（含）至2年 0.25% 持有2年（含）及以上 0% 注：（ 1）其中 1年按 365天计算。 （2）赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的 25%归基金资产，其余部分 作为注册登记等其他必要的手续费。 例二：假定某投资人在 T日赎回 10,000份，该日基金份额净值为 1.250 元，则根据基金持有期长短的不同，其获得的赎回金额计算如下： 基金持有期 365天以内满365天不满 730天满730天后 赎回份额（ A） 10,000 基金净值（元， B） 1.250 适用的赎回费率（ C） 0.5% 0.25% 0% 赎回总额（ D=A×B） 12,500 赎回费用（ E=D×C） 62.50 31.25 0 赎回金额（ F=D-E） 12,437.50 12,468.75 12,500 4、本基金基金份额净值的计算方法： T日基金份额净值＝ T日闭市后的基金资产净值 /T日基金份额的余额 数量 本基金份额净值的计算，保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍 五入。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 5、本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要 ·55· 国联安德盛安心成长股票证券投资基金 招募说明书（更新） 用于本基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金份额赎回人承 担，赎回费总额的 25%计入基金财产。扣除计入基金财产部分，赎回费的其 （未完）  |