[发行]上投新兴：更新招募说明书（2015年2月）
上投摩根新兴动力股票型证券投资基金 招募说明书（更新） 核准文号：中国证监会证监许可 [2011]604 号文 核准日期： [2011 年 4 月 27 日 ] 基金合同生效日期： 2011 年 7 月 13 日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示： 1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整； 2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险； 3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书； 4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 6 ．本招募说明书所载内容截止日为 20 15 年 1 月 12 日，基金投资组合及基金业 绩的数据截止日为 2014 年 12 月 31 日。 二零一五年二月 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 5 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 14 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 20 六、基金的募集及基金合同的生效 ................................ ................................ ............................. 33 七、基金份额的申购、赎回和转换 ................................ ................................ ............................. 33 八、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 41 九、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................. 53 十、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................. 54 十 一、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 55 十二、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............. 62 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 63 十四、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 65 十五、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 65 十六、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................. 70 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ..... 73 十八、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ......... 75 十九、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 98 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............................... 109 二十一、其他应披露的事项 ................................ ................................ ................................ ....... 110 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................... 110 二十三、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 110 一、绪言 招募说 明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的 规定，以及《上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金合同》 ( 以下简称“合 同”或“基金合同” ) 编写。 招募说明书阐述了上投摩根新兴动力股票型证券投资基金 ( 以下简称“本基 金”或“基金” ) 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全 部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行。 本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关 事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的 当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其它有关规定享有权利，承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在 本 基金 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指上投摩根新兴动力股票型证券投资基金 2 、基金管理人或本基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司 3 、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基 金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上 投摩根新兴动力股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《上投摩根新兴动力股票型证券投资基 金招募说明书》，及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《上投摩根新兴动力股票型证券投资基金份额发 售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范 性文件及对该等法 律法规不时作出的修订 9 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 作出的修订 10 、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 11 、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作 出的修订 12 、《运作办法》：指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及对其不时作 出的修订 13 、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国银行业 监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人 18 、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民 共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 19 、合格境外机构投资者：指符合《 合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法 》及其他相关法律法规规定可投资中国证券的中国境外的机构投资者 20 、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境 外机构投资者，以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 21 、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金 投资者 22 、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易 过户、转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指直销机构和代销机构 24 、直销机构：指上投摩根基金管理有限公司 25 、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 26 、基金销售网点：指直销机 构的直销中心及代销机构的代销网点 27 、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28 、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为上 投摩根基金管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理注册 登记业务的机构 29 、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金 管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30 、基金交 易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过 该销售机构办理交易 业务 而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 31 、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约 定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面 确认的日期 32 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基 金合同规定的程序终止基金合同的日期 33 、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3 个月 34 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 5 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36 、日：指公历日 37 、月：指公历月 38 、 T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 39 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 40 、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41 、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42 、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 43 、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 44 、赎回：指在基金存续期内基金份额持 有人按基金合同规定的条件要求卖 出基金份额的行为 45 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告 在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 46 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持 基金份额销售机构的操作 47 、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额 ) 超过上一日基金总份额的 10% 的情形 48 、元：指人民币元 49 、基金收益：指基金利息收入、投 资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额 50 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 51 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 52 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 53 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、 基金托管人的互联网网站及其他媒体 55 、《业务规则》： 指《 上投摩根 基 金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则 5 6 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在 本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人 无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自 然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他 突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信 息如下： 注册地址：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层 办公地址：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层 法定代表人：陈开元 总经理：章硕麟 成立日期： 2004 年 5 月 12 日 实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例： 上海国际信托有限公司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字 [2004]56 号文批准， 于 2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。 2005 年 8 月 12 日，基金管理人 完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别 由上海国际信托有限公司 67 ％和摩根资产管理（英国）有限公司 33 ％变更为目 前的 51% 和 49% 。 2006 年 6 月 6 日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公 司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关 手续。 2009 年 3 月 31 日，基金管理人的注册 资本金由一亿五千万元人民币增加到 二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 ( 二 ) 主要人员情况 1. 董事会成员基本情况： 陈开元先生，董事长 大学本科学历。 先后任职于上海市财政局第三分局，共青团上海市财政局委员会，英国伦敦 Coopers & Lybrand咨询公司等，曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海 国际集团有限公司副总经理，现任上投摩根基金管理有限公司董事长。 董事：Paul Bateman 毕业于英国Leicester大学。 历任Chase Fleming Asset Management Limited全球总监，摩根资产管理全球 投资管理业务CEO。 现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。 同时也是摩根大通高管委员会资深成员。 董事：许立庆 台湾政治大学工商管理硕士学位。 曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。 现任怡和（中国）有限公司主席、怡和管理有限公司董事；香港商会中国委 员会副主席；富时台湾交易所台湾系列五十指数咨询委员会主席。 董事：Jed Laskowitz 获美国伊萨卡学院学士学位（主修政治）及布鲁克林法学院荣誉法学博士学 位。 曾负责管理J.P Morgan集团的美国基金业务。 现任摩根资产管理亚洲基金行政总裁及亚太区投资管理业务总监；J.P Morgan集团投资管理及环球基金营运委员会成员；美国资金管理协会（MMI） 董事会成员；纽约州大律师公会会员。 董事：杨德红 获复旦大学经济学学士，中欧工商管理学院MBA。历任上海国际信托有限 公司副总经理。 现任国泰君安证券股份有限公司总裁。 董事：林彬 获中欧工商管理学院MBA。 曾任香港沪光国际投资管理有限公司副总经理。 现任上海国际信托有限公司副总经理。 董事：潘卫东 硕士研究生，高级经济师。 曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公 司总裁助理。 现任上海国际集团有限公司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记、董事 长。 董事：章硕麟 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券（台湾）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（台湾）证券 副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 独立董事：俞樵 经济学博士。现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究 所所长。曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系 等单位任教。 独立董事：戴立宁 获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 历任台湾财政部常务次长。 现任台湾东吴大学法律研究所兼任副教授。 独立董事：李存修 获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学 位。 现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。 独立董事：刘红忠 国际金融系经济学博士，现任复旦大学国际金融系教授及系主任、中国金融 学会理事、中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。 2. 监事会成员基本情况： 监事长：郁忠民 研究生毕业，高级经济师。 历任华东政法学院法律系副主任；上海市证券管理办公室稽查处、机构处处 长；上海国际集团有限公司投资管理部经理；上海证券有限责任公司副董事长、 总经理、党委副书记；上海国际集团金融管理总部总经理。 现任上海国际信托有限公司监事长。 监事：Simon Walls 获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。 历任JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd总裁、首席运营官；JPMorgan Trust Bank总裁、首席运营官以及基础架构总监。 现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。 监事：张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。 现任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金和上投摩根全球天然资源股票 型证券投资基金基金经理。 监事：万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、风险管理部总监。 3. 总经理基本情况： 章硕麟先生，总经理。 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券（台湾）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（台湾）证券 副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。 4. 其他高级管理人员情况： 侯明甫先生，副总经理。 毕业于台湾中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、 摩根富林明（台湾）证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明（台湾）证券股份 有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司，主要负责证券投资研究、公 司管理兼投资相关业务管理。 经晓云女士，副总经理。 上海财经大学工商管理硕士，曾任职于上海证券（原上海财政证券），先后 担任总经理办公室副主任（主持工作）、市场管理部经理，经纪管理总部副总经 理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。 冯刚先生，副总经理。 北京大学管理科学硕士。曾任职于长城证券、华安基金和华泰联合证券（原 联合证券），从事投资银行、投资顾问和投资管理等相关工作；2004年至2010 年，任职于华宝兴业基金，先后任基金经理、国内投资部总经理。 冯刚先生自2015年1月15日起，不再担任公司副总经理职务。 陈星德先生，副总经理。 毕业于中国政法大学，获法学博士学位。 曾任职于江苏省人大常委会、中国证监会、瑞士银行环球资产管理（香港）、 国投瑞银基金管理有限公司，并曾担任上投摩根基金管理有限公司督察长一职。 张军先生，副总经理。 毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。 历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支 行副行长、个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助 理一职。 刘万方先生，督察长。 获经济学博士学位。 曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国MBP咨询公司、中国证监会。 5 ．本基金基金经理 基金经理杜猛先生， 南京大学经济学硕士，先后任职于天同证券、中原证券、 国信证券和中银国际证券，任研究员。 2007 年 10 月起加入上投摩根基金管理有 限公司，历任行业专家、上投摩根中国优势证券投资基金基金经理助理 。自 2011 年 7 月起担任上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金经理，自 2013 年 3 月 起同时担任上投摩根智选 30 股票型证券投资基金基金经理，自 2013 年 5 月至 2014 年 12 月同时担任上投摩根成长动力混合型证券投资基金基金经理， 2014 年 12 月起同时担任上投摩根内需动力股票型证券投资基金基金经理 。 6 ．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 侯明甫先生，副总经理；杨逸枫女士，投资副总监；王炫先生，研究部总监； 王孝德先生，基金经理；董红波先生，基金经理；罗建辉先生，基金经理；张军 先生，基金经理；杜猛先生，基金经理；孙芳女士，基金经理；孟晨波女士，货 币市场投资部总监；赵峰先生，债券投资部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、 办理基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制中期和年度基金报告； 7、 计算并公告基金财产净值，确定基金 份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目 标、策略及限制全权处理本基金的投资。 2、基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证 券法》）及其他有关法律法规的行为，并建立健全内部 控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》及其他有关法律法规行为的发生。 3、基金管理人不从事下列违反《基金法》的行为，并建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止法律法规规定的禁止行为的发生： （1） 投资于其它基金，但是国务院另有规定的除外； （2） 违反基金份额持有人的利益，将基金资产用于向第三人抵押、 担保、资金拆借或者贷款，按照国家有关规定进行融资担保的 除外； （3） 从事有可能使基金承担无限责任的投资； （4） 从事证券承销行为； （5） 将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有重大利害关系 的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （6） 违反证券 交易业务规则，操纵和扰乱市场价格； （7） 违反法律法规而损害基金份额持有人利益的； （8） 法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。 4、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以 下行为： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或基金托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，扰乱市场秩序； （ 9 ）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 10 ）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任 何其它第三人谋取不当利益； (3) 不泄漏在任职期间知悉的 有关证券、基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）内部控制制度： 1 、内部控制的原则： 基金管理人内部控制遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或 机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相 互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （ 1 ）合法合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规 章和各项规定。 （ 2 ）全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节， 不得留有制度上的空白或漏洞。 （ 3 ）审慎性原则。制定内部控制制度应 当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （ 4 ）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基 金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时 的修改或完善。 3 、基金管理人关于内部合规控制声明书： （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合 规控制。 4 、风险管理体系： （ 1 ）董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控 制政策、协调突发重大风险等事项。 （ 2 ）董事会下设督察长，负责对基金管 理人各业务环节合法合规运作的监 督检查和基金管理人内部稽核监控工作，并可向基金管理人董事会和中国 证监会直接报告。 （ 3 ）经营管理层下设风险评估联席会议，进行各部门管理程序的风险确认， 评估成员包括经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运 作等各部门主管。风险评估联席会议对各类风险予以事先充分的评估和防 范，并进行及时控制和采取应急措施。 （ 4 ）监察稽核部负责基金管理人各部门的风险控制检查，定期不定期对业 务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律法规及其他规定的执行情况 进行检查，并适时提出修改建议。 （ 5 ） 风险管理部负责投资限制指标体系的设定和更新，对于违反指标体系 的投资进行监查和风险控制的评估。 （ 6 ）风险管理部负责协助各部门修正、修订内部控制作业制度，并对各部 门的日常作业，依风险管理的考评，定期或不定期对各项风险指标进行控 管，并提出内控建议。 风险控制委员会 风险管理部 风险评估联席会议 监察稽核部 经营管理层 督察长 董事会 股东会 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法 定代表人： 刘士余 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 68121510 传真： 010 - 68121816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承 继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的 电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、技术保障处 、 营运中心 、 委托 资产托管处 、 保险资产托管处、证券投资基金托管处、 境外资产托管处、综合管理处、 风险 管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管业务 系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 1 0 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止 2014 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 243 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基 金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币 市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛 中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值 股票 型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优选成长 股票型证券投资基 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型 证券投资基金、 天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利 债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF) 、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国 海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式 指数证券投资基金联接基 金 (LOF) 、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投 资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF) 、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金 、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金 (LOF) 、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证 券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工 银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ LOF ）、中邮中小 盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股 票型证券投资基金、广发中 小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造 股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配 置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资 基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基 金（ LOF ）、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF ）、长信内 需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消 费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数 分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投 资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票 型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保 本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房 地产证券投资 基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会 责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债 券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基 金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易 方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ LOF ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债 券型证券投资基金 、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数 增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型 证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资 基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长 城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转 债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申 赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本 混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱 动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基 金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究 阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一 年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式 证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券 型 证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券 投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混 合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资 基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长 盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安 达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基 金、中邮定期开放债券型证券投 资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银 瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁 恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债 券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资 基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证 券投资基金、长盛航天 海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投 资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改 革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极 收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕 隆灵活配置混 合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型 证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型 证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证 券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利 定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债 券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证 券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券 型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场 基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式 指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯 达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A5 0 指数型证券 投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动 力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证 券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投 资基金 (LOF) 。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经 营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的 真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会 总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险 管理和内部控制工作 进行监督和评价 。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管 、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管 人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基 金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面 提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构： 1. 直销机构： 上投摩根基金管理有限公司（同上） 2. 代销机构： (1) 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 6 9 号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com (2) 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 (3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务统一咨询电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn (4) 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话： 95566 法定代表人：田国立 网址： www.boc.cn (5) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号 法人代表：李建红 客户服务中心电话：95555 网址： www.cmbchina.com (6) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客户服务热线： 95559 网址： www.bankcomm.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：虞谷云 联系电话： 021 - 61618888 客户服务热线： 95528 网址： www.spdb.com.cn (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 电话：（ 021 ） 52629999 传真：（ 021 ） 62569070 客服电话： 95561 网址： www.cib.com.cn (9) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系电话：021-68475888 传真：021-68476111 客户服务热线：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com (10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：（010）63636153 传真：（010）63639709 客服电话：95595 联系人：李伟 网址：www.cebbank.com (11) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 24小时客户服务热线： 95558 网址：bank.ecitic.com (12) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 24小时客户服务热线： 95568 网址：www.cmbc.com.cn (13) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大 街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户咨询电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn (14) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 电话： 010 - 66223584 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn (15) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务统一咨询电话：96528（上海、北京地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn (16) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务统一咨询电话： 40066 - 99999 网址： bank.pingan.co m (17) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路 2 号 办公地址：东莞市南城路 2 号 法定代表人：何沛良 客服电话： 961122 网址： www.drcbank.com (18) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 中国上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 - 20 21 - 23 层 法定代表人： 胡平西 门户网站： w ww.srcb.com 客户服务电话： 021 - 962999 (19) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 电话： 021 - 54033888 传真： 021 - 54038844 客户服务电话： (021)962505 网址： www.sywg.com (20) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 电话： (021 53519888 传真： (021) 53519888 客户服务电话： 4008918918 （全国）、 021 - 962518 网址： www.962518.com (21) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： (021) 38676666 转 6161 传真： (021) 38670161 客户服务咨询电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com (22) 广发证券股份有限公司 注册地址 ：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网点 公司网站： http://www.gf.com.cn (23) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话： 95 565 网址： www.newone.com.cn (24) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 : 袁长清（代行） 电话 : 021 - 22169999 传真 : 021 - 22169134 联系人 : 刘晨 网址： www.ebscn.com (25) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 联系人：田薇 电话 : 010 - 66568430 传真： 010 - 66568536 客服电话 : 4008888888 网址： www.chinastock.com.cn (26) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： (010)65186758 传真： (010)65182261 联系人：魏明 客户服务咨询电话： 400 - 8888 - 108 ； 网址： www.csc108.com (27) 兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 电话： 021 - 38565785 联系人：谢高得 客户服务热线： 95562 公司网站 : www.xyzq.com.cn (28) 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 － 23219000 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网 址： www.htsec.com (29) 国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人 : 何如 电话 : 0755 - 82130833 传真 : 0755 - 82133952 联系人 : 周杨 客户服务电话 : 95536 公司网址 :www.guosen.com.cn (30) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常 喆 联系人：黄静 客户服务电话： 400818811 8 网址： www.guodu.com (31) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户咨询电话： 025 - 84579897 联系电话： 025 - 84457777 - 248 网址： www.htsc.com.cn (32) 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010 - 6083 8888 传真： 010 - 60833739 客户服务热线： 010 - 95558 (33) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客户服务热线： 95503 东方证券网站： www.dfzq.com.cn (34) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、 20 层 办公地址：浙江省杭州市滨 江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、 20 层 法人代表：沈强 联系电话： 0571 - 95548 公司网站： www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话： 0571 - 9 5548 (35) 中信证券（山东）有限责任公司 注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citics sd.com (36) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系电话： 0591 - 87383623 业务传真： 0591 - 87383610 联系人：张腾 客户服务热线 :0591 - 96326 公司 网址 :www.hfzq.com.cn (37) 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 金立群 电话： 010 - 650 51166 传真： 010-65058065 公司网址： www.cicc.com.cn 电话： 021 - 58881690 (38) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话： 4008001001 公司网址： www.essence.com.cn (39) 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 法定代表人：罗浩 电话： 021 - 38784818 传真： 021 - 68775878 联系人：倪丹 客户服务电话： 68777877 公司网站： www.shhxzq.com (40) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人：李良 电话： 02 7 - 65799999 传真： 02 7 - 85481900 长江证券客户服务网站 ： www.95579.com (41) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 公司网站： www.noah - fund.com (42) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网站： www.ehowbuy.com (43) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦（未完）  |