[发行]天治品质：更新招募说明书摘要（2015年第1次）

时间：2015年02月26日 11:31:17 中财网

天治品质优选混合型证券投资基金


更新的招募说明书（摘要）


（
201
5
年
第
1
次更新
）




基金管理人：天治基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司




重要提示


天治品质优选混合型
证券投资基金（以下简称
“
本基金
”

）
于
2004
年
11
月
19
日
经中国
证券监督管理委员会证监基金字
[2004]192
号文
核准
公开
募集
。本基金的基金合同于
200
5
年
1
月
12
日正式生效。



投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产
品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“
买者自负
”

原
则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
者自行负责。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



本摘要依据基金合同和招募说明书编写，
并经中国证监会核准。

基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、
《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。



本
次
更新
的
招募说明书
已经本基金托管人中国民生银行股份有限公司复核，
除特别
说明外，本次更新的招募说明书
所载内容截止日为
20
1
5
年
1
月
12
日，有关财务数据和净
值表现截止日为
20
1
4
年
12
月
31
日
(
财务数据未经审计
)
。






一、基金管理人


（一）基金管理人概况


1
、名称：天治基金管理有限公司


2
、住
所：
上海市浦东新区莲振路
298
号
4
号楼
231
室



3
、成立日期：
2003
年
5
月
27
日


4
、法定代表人：赵玉彪


5
、办公地址：上海市复兴西路
159
号


6
、电话：
021
-
6
0
371155


7
、联系人：张丽红


8
、注册资本：
1
.
6
亿元人民币


9
、股权结构：
吉林省信托有限责任公司出资
98
00
万元，占注册资本的
61.25
%
；中
国吉林森林工业集团有限责任公司出资
6200
万元，占注册资本的
38.75%
。



（二）主要人员情况


1
、基金管理人董事、监事、经理层成员


赵玉彪先生：董事长，博士，历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部交易部
经理、吉林省信托有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市代
表、上海金路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司董事长、总经理，现
任天治基金管理有限公司董事长，天治资产管理有限公司董事长、天治资产管理有限公
司投资决策委员会成员。



高福波
先生：董事，研究生学历，高级经济师，历任吉林省白山市人民银行任办公
室主任、副行级助理稽察、吉林省白山市农村信用联社任理事长、党委书记、吉林省农
村信用联社任资金信贷处负责人、副主任，现任吉林省信托有限责任公司党委书记、董
事长。



柏广新先生：董事，博士，高级经济师，历任吉林省黄泥河林业局副局长、党委书
记，中共吉林省延边朝鲜族自治州委员会宣传部常务副部长，延边州人民政府副秘书长，
延边州林业管理局局长兼吉林延边林业集团董事长，现任吉林森工集团有限责任公司董
事长、党委书记，全国人大代表。



常永涛先生：董事，总经理，学
士，历任四川省信托投资公司上海证券总部副总经
理、大成基金管理公司交易员、基金经理助理、基金经理、申万巴黎基金管理公司基金
经理、投资部总经理，
200
9
年起就职于天治基金管理有限公司，现任天治基金管理有限
公司总经理。



李洁思女士：独立董事，自
1991
年
7
月至
2007
年
12
月在吉林省延边朝鲜族自治
州政府工作。在工作期间曾任延边州政府副秘书长、副州长、常务副州长，分管过政法、
经济、金融等工作，现已退休。




陶武平先生：独立董事，研究生、硕士学位，历任上海市司法学校教务科科长、上
海市联合律师事务所专职律师、上海市浦东涉
外律师事务所专职律师、现任上海市申达
律师事务所法定代表人及首席合伙人。



王明义先生：独立董事，研究生，曾任通化市矿务局工程处段长、吉林省白山市房
产局技术员、建设银行白山市支行科长、中国银行白山市支行副行长、中国平安保险公
司白山支公司总经理、现任吉林省保险行业协会中介部主任。



侯丹宇女士：监事会主席（职工监事），学士，历任吉林省信托有限责任公司上海
证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基
金管理有限公司督察长、副总经理，现任天治基金管理有限公司监事会主席（职工监事）。



邱荣生
先生：监事，研究生学历，高级经济师，历任吉林省财政厅预算处科员、科
长、副处长，香港振兴投资公司副总经理，吉林省财政厅副主任，吉林省信托有限责任
公司工作办公室主任、财务部经理、总经理助理、副总经理，现任吉林省信托有限责任
公司党委副书记、董事、总经理。



姚世家先生：监事，硕士，高级会计师，曾任吉林省天桥岭林业局太阳林场财务处
会计、处长、吉林省天桥岭林业局总会计师、副局长、局长、吉林省敦化市林业局局长、
吉林省敦化市市长，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。



许家涵先生：职工监事，经济学、商务英语双学士，
2007
年起就职于天治基金管理
有限公司，现任天治基金管理有限公司交易部总监。



刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、
自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金管理有限公司
督察长。



闫译文女士
：副总经理，
吉林大学法学硕士，高级经济师，注册会计师，曾就职于
吉林省信托有限责任公司，任下属公司财务主管、公司行政主管、业务部经理、党委委
员、职工董事等职务，现任天治基金管理有限公司
副总经理
、天治资产管理有限公司风
险控制委员会成员
。



时冰先生：副总经理，在职研究生，历任深圳蛇口经济发展总公司总助、海南新大
洲摩托车股份有限公司副总经理、徐州市总工会科员、天相投资顾问有限公司营销策划
负责人、天治基金管理有限公司北京分公司负责人、宏源证券股份有限公司营销董事总
经理、天治基金管理有限公司总经理助理，现任天治基金管理有限公司副总经理。



2
、本基金基金经理



秦海燕女士，理学硕士研究生，具有基金从业资格，证券从业经验
9
年。

2006
年
6
月加入天治基金管理有限公司，历任行业研究员、本基金基金经理助理，自
2010
年
5
月
28
日起任本基金的基金经理，自
2010
年
12
月
31
日起任
天治核心成长股票型证券投
资基金（
LOF
）的基金经理
。



陈勇先生：信号与信息处理专业硕士研究生，具有基金从业资格，证券从业经验
7
年，历任（郑州）电子部第
27
研究所软硬件开发工程师、华为技术有限公司技术支持
工程师、算法工程师、上海科旭通信电子有限公司算法工程师、中兴通讯股份有限公司
策划经理、光大证券股份有限公司行业分析师、本公司研究发展部副总监、基金经理助
理，现任本公司执行总监、权益投资部副总监，
2012
年
6
月
29
日起任天治
创新先锋股
票型
证券投资基金的基金经理，
2014
年
1
月
29
日起任本基金的基金经理。



本基金历任基金经理：
2005
年
1
月
12
日至
2007
年
4
月
12
日，刘红兵先生任基金经理；
2005
年
3
月
11
日至
2005
年
8
月
28
日，袁柏南先生与刘红兵先生共同管理本基金；
2005
年
8
月
29
日至
2010
年
5
月
28
日谢京先生任基金经理
；
2011
年
10
月
21
日起至
2014
年
1
月
29
日吴战
峰先生任基金经理
。



3
、投资决策委员会成员


天治基金管理有限公司总经理兼投资总监常永涛先生
，
总经理助理、研究发展部总
监、特定客户资产管理部总监兼电子商务部总监
吴战峰先生
，执行总监、权益投资部副
总监兼
天治创新先锋股票型证券投资基金
、天治品质优选混合型证券投资基金基金经理
陈勇
先生
，执行总监、固定收益部总监兼天治稳健双盈债券型证券投资基金、天治稳定
收益债券型证券投资基金、天治可转债增强债券型证券投资基金基金经理秦娟女士。



4
、上述人员之间无亲属关系。






二、基金托管人


名称：
中国民生银行股份有限公司
（以下简称“中国民生银行”）


住所：北京市西城区复兴门内大街
2
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人：
洪崎


成立时间：
1996
年
2
月
7
日


基金托管业务批准文号：
证监基金字［
200
4
］
101
号


组织形式：股份有限公司（上市）



注册资本：
28,365,585,227
元人民币


存续期间：持续经营


电话：
010
-
58560666


联系人：
赵天杰





三、相关服务机构


（一）基金份额发售机构


1
、直销机构


天治基金管理有限公司


住所：上海市浦东新区莲振路
298
号
4
号楼
231
室


法定代表人：赵玉彪


办公地址：上海市复兴西路
159
号


电话：
021
-
60371155


传真：
021
-
60374934


联系人：王珊珊
、韩涵


客户服务电话：
400
-
098
-
4800
（免长途通话费用）、
021
-
60374800


网址：
www.chinanature.com.cn


电子直销：天治基金网上交易平台
“
E
天网
”


网址：
https://etrade.chinanature.com.cn/


2
、代销机构


（
1
）
中国民生银行股份有限公司


住所
:
北京市西城区复兴门内大街
2
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人
:
洪崎


电话：
010
-
57092615


传真：
010
-
57092611


联系人：
杨成茜


客户服务电话：
95568


网址：
www.cmbc.com.cn


（
2
）
中国
建设
银行股份有限公司



住所
:
北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼
(
长安兴融中心
)


法定代表人
:
王洪章


电话：
010
－
66275654


传真：
010
-
66275654


联系人：
王琳


客户服务电话：
95533


网址：
www.ccb
.com


（
3
）交通
银行
股份有限公司


住所：上海市
浦东新区
银城中路
188
号


办公地址：上海市银城中路
188
号


法定代表人：
牛锡明


电话：
021
-
58781234


传真：
021
-
58408483


联系人：
曹榕


客户服务电话：
95559


网址：
www.bankcomm.com


（
4
）兴业银行股份有限公司


住所：
福建省
福州市湖东路
154
号


办公地址：上海市江宁路
168
号


法定代表人：高建平


电话：
021
-
62677777


联系人：刘玲


客户服务电话：
95561


网址：
www.cib.com.cn


（
5
）
上海浦东发展银行股份有限公司


住所
：上海市浦东新区浦东南路
500
号


办公地址：上海市中山东一路
12
号


法定代表人：
吉晓辉


电话：
021
-
61618888



传真：
021
-
63604199


联系人：倪苏云


客户服务电话：
95528


网址：
www.spdb.com.cn


（
6
）中信银行股份有限公司


住所
：
北京市东城区朝阳门北大街富华大厦
C
座


办公地址：
北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座


法定代表人：
常振明


电话：
010
-
65558888


传真：
010
-
65550827


联系人：郭伟


客户服务电话：
95558


网址：
www.
bank.
ecitic.com


（
7
）上海银行股份有限公司


住所：上海市银城中路
168
号


办公地址：上海市银城中路
168
号


法定代表人：范一飞


电话：
021
-
68475888


传真：
021
-
68476111


联系人：
汤征
程


客户服务
电话：
95594


网址：
www.bankofshanghai.com


（
8
）北京银行股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址：
北京市西城区金融大街甲
17
号
8
层


法定代表人：闫冰竹


电话：
010
-
66223584


传真：
010
-
66226045


联系人：王曦


客户服务电话：
95526



网址：
http://www.bankofbeijing.com.cn


（
9
）中国农业银行股份有限公司


住所：北京市东城区建国门内大街
69
号


办公地址：北京市东城区建国门内大街
69
号


法定代表人：
蒋超良


传真：
010
-
85109219


联系人：
熊奎


客户服务电话：
95599


网址：
www.abchina.com
、
www.95599.cn


（
10
）中国银河证券股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


办公地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


法定代表人：陈有安


电话：
010
-
66568430


传真：
010
-
66568990


联系人：田薇
、宋明


客户服务电话：
4008888888


网址：
www.chinastock.com.cn


（
11
）国泰君安证券股份有限公司


住所：上海市浦东新区商城路
618
号


办公地址：上海市浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29
楼


法定代表人：万建华


联系人：芮敏祺


客户服务电话：
4008888666


网址
: www.gtja.com


（
12
）海通证券股份有限公司


住所：上海市
黄浦区广东路
689
号海通证券大厦


办公地址：上海市黄浦区广东路
689
号海通证券大厦


法定代表人：王开国


电话：
021
-
2
3219000



联系人：李笑鸣


客户服务电话：
95553
、
4008888001


网址：
www.htsec.com


（
13
）中信建投证券
股份
有限公司


住所：北京市安立路
66
号
4
号楼


办公地址：北京市东城区朝内大街
188
号


法定代表人：
王常青


电话：
010
-
85130544


联系人：权唐


客户服务电话：
4008888108


网址：
www.csc108.com


（
14
）申银万国证券股份有限公司


住所：上海市常熟路
171
号


办公地址：上海市常熟路
171
号


法定代表人：
储晓明


电话：
021
-
33388217


传真：
021
-
33388224


联系人：李清怡


客户服务电话：
021
-
962505


网址：
www.sywg.com.cn


（
15
）招商证券股份有限公司


住所：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
—
45
层


办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
—
45
层


法定代表人：宫少林


电话：
0755
-
82943666


传真：
0755
-
83734343


联系人：林生迎


客户服务电话
：
95565
、
4008888111


网址：
www.newone
.com.cn


（
16
）
华泰证券股份有限公司



住所
：江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


办公地址：
江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


法定代表人：吴万善


电话：
025
-
84457777


联系人：
万鸣


客户服务电话：
95597


网址：
www.htsc.com.cn


（
17
）华泰联合证券有限责任公司


住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（
01A
、
02
、
03
、
04
）、
17A
、
18A
、
24A
、
25A
、
26A


办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第
5
层、
17
层、
18
层、
24
层、
25
层、
26
层


法定代表人：马昭明


电话：
0755
-
82492000


传真：
0755
-
82492962


联系人：庞晓芸


客户服务电话：
95513


网址：
www.lhzq.com


（
18
）兴业证券股份有限公司


住所：福建省
福州市
湖东路
268
号


办公地址：
上海市浦东
民生路
1199
弄证大·五道口广场
1
号楼
2
0
层


法定代表人：兰荣


电话：
0591
-
38507679


联系人：
雷宇钦


客户服务电话：
95562
、
4008888123


网址：
www.xyzq.com.cn


（
19
）东方证券股份有限公司


住所：上海市中山南路
318
号
2
号楼
22
-
29
楼


办公地址：上海市中山南路
318
号新源广场
2
号楼
22
-
29
楼


法定代表人：潘鑫军



电话：
021
-
63325888


联系人：吴宇


客户服务电话：
95503


网址：
www.dfzq.com.cn


（
20
）金元证券股份有限公司


住所：海南省海口市南宝路
36
号证券大厦
4
层


办公地址：深圳市深南大道
4001
号时代金融中心
17
楼


法定代表人：陆涛


电话：
0755
-
83025022


传真：
0755
-
83025625


联系人：马贤清


客户服务电话：
4008888228


网址：
www.jyzq.cn


（
21
）长江证券股份有限公司


住所：武汉新华路特
8
号长江证券大厦


办公地址：武汉新华路特
8
号长江证券大厦


法
定
代表
人
：胡运钊


电话：
027
-
65799999


传真：
027
-
85481900


联系人：李良


客户服务电话：
95579
、
4008888999


网址：
www.95579.com


（
22
）东北证券股份有限公司


住所：长春市自由大路
1138
号


办公地址：长春市自由大路
1138
号


法定代表人：矫正中


电话
:0431
-
85096709


联系人
:
潘锴


客户服务电话
: 4006000686


网址：
www.nesc.cn



（
23
）第一创业证券有限责任公司


住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
层


办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
层


法定代表人：刘学民


电话：
0755
-
82485087


联系人：崔国良


客户服务电话：
4008881888


网址：
www.firstcapital.com.cn


（
24
）山西证券股份有限公司


住所：
山西省
太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔


办公地址：
山西省
太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔


法定代表人：侯巍


电话：
0351
-
8686659


传真：
0351
-
8686619


联系人：郭熠


客户服务电话：
95573
、
4006661618


网址：
www.i618.com.cn


（
25
）国元证券股份有限公司


住所：
安徽省
合肥市寿春路
179
号


办公地址：
安徽省
合肥市寿春路
179
号


法定代表人：
凤良志


联系电话：
0551
－
2272101


联系人：
李蔡


客
户
服
务
电话：
95578


网址：
www.gyzq.com.cn


（
26
）华安证券
股份
有限公司


住所：安徽省合肥市
政务文化新区天鹅湖路
198
号


办公地址：安徽省合肥市
政务文化新区天鹅湖路
198
号财智中心
B1
座


法定代表人：李工


电话：
0551
-
65161666



传真：
0551
-
65161600


联系人：甘霖


客户服务电话：
96518
（安徽）
、
4008096518
（全国）


网址：
www.ha
zq
.com


（
27
）万联证券有限责任公司


住所：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


办公地址：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


法定代表人
:
张建军


电话：
020
-
37865070


传真：
020
-
22373718
-
1013


联系人：罗创斌


客户服务电话：
4008888133


网址：
www.wlzq.com.cn


（
28
）齐鲁证券有限
责任
公司


住所：山东省济南市经
七
路
86
号


办公地址：山东省济南市经
七
路
86
号
23
层


法定代表人：李玮


电话：
0531
-
68889155


传真：
0531
-
68889752


联系人：吴阳


客户服务电话：
95538


网址：
www.qlzq.com.cn


（
29
）光大证券
股份
有限公司


住所：上海市静安区新闸路
1508
号


办公地址：上海市静安区新闸路
1508
号


法定代表人：
袁长清（代行）


联系人：刘晨


客户服务电话：
10108998
；
4008888788


网址：
www.ebscn.com


（
30
）广发证券股份有限公司



住所：
广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼（
4301
-
4316
房）


办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5
、
18
、
19
、
36
、
38
、
39
、
41
、
42
、
43
、
44
楼


法定代表人：孙树明


电话：
020
-
87555888


联系人：黄岚


客户服务电话：
95575
或致电各地营业网点


网址：
www.gf.com.cn


（
31
）湘财证券有限责任公司


住所：湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A
栋
11
楼


办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A
栋
11
楼


法定代表人：林俊波


电话：
021
-
68634518


传真：
021
-
68865680


联系人：钟康莺


客
户
服
务
电话：
400
-
888
-
1551


网址：
www.xcsc.com


（
32
）平安证券有限责任公司


住所：
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8
楼


办公地址：
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8
楼


法定代表人：
杨宇翔


传真：
0755
-
82400826


联系人：郑舒丽


客户服务电话：
95511
-
8


网址：
www.pingan.com
.cn


（
33
）安信证券股份有限公司


住所：
深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


办公地址：
深圳市福田区深南大道
2008
号中国凤凰大厦
1
号楼
9
层


法定代表人：牛冠兴


电话：
0755
-
82558305



传真：
0755
-
82558355


联系人：余江


客户服务电话：
4008001001


网址：
www.essences.com.cn


（
34
）宏源证券股份有限公司


住所：新疆乌鲁木齐市文艺路
233
号


办公地址：北京市西城区太平桥大街
19
号


法定代表人：冯戎


电话：
010
-
88085
858


传真：
010
-
88085
195


联系人：李巍


客户服务电话：
4008
-
000
-
562


网址：
www.hysec.com


（
35
）爱建证券有限责任公司


住所：上海市南京西路
758
号博爱大厦
20
-
25
楼


办公地址：上海市南京西路
758
号
博爱大厦
20
-
25
楼


法定代表人：郭林


电话：
021
-
32229888


联系人：陈敏


客户服务电话：
021
-
63340678


网址：
www.ajzq.com


（
36
）东海证券有限责任公司


住所：江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
-
19
楼


办公地址：
上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人：朱科敏


电话：
021
-
20333910


联系人：
王一彦


客户服务
电话
：
95531
、
4008888588


网址：
www.longone.com.cn


（
37
）
新时代证券有限责任公司



住所：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


办公地址：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


法定代表人：刘汝军


电话：
010
-
83561149


传真：
010
-
83561094


联系人：孙恺


客户服务电话：
4006989898


网址：
www.xsdzq.cn


（
38
）国联证券股份有限公司


住所：无锡市县前东街
168
号


办公地址：无锡市县前东街
168
号国联大厦
6
楼


法定代表人：雷建辉


电话：
0510
-
82831662


传真：
0510
-
82830162


联系人：徐欣


客户
服务电话
:
4008885288
，
0510
-
82588168


网址：
www.glsc.com.cn


（
39
）信达证券股份有限公司


住所：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址
:
北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法
定
代表
人
：
高冠江


电话：
010
-
63081000


传真：
010
-
63080978


联系人：唐静


客户服务电话：
4008008899


网址：
www.cindasc.com


（
40
）天相投资顾问有限公司


住所：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701


办公地址：
北京市西城区新街口外大街
28
号
C
座
5
层


法定代表人：林义相



电话：
010
-
66045608


传真：
0
10
-
66045500


联系人：林爽


客户服务电话：
010
-
66045678


网址
:
http://www.txsec.com
、
http://jj
m
.
com
.cn


（
41
）华福证券有限责任公司


住所：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
、
8
层


办公地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
至
10
层


法定代表人：黄金琳


电话：
0591
-
87383623


传真：
0591
-
87383610


联系人：张腾


客户服务电话：
96326


网址：
www.
gf
hfzq.com.cn


（
42
）中信证券股份有限公司


住所：
广东省
深圳市
福田区中心三路
8
号卓越时代广场二期北座


办公地址：
北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦


法定代表人：王东明


电话：
010
-
6083
8696


传真：
010
-
60833739


联系人：
顾凌


客户服务电话：
95558


网址：
www.cs.ecitic.com


（
43
）中信万通证券有限责任公司


住所：青岛市崂山区苗岭路
29
号澳柯玛大厦
15
层（
1507
-
1510
室）


办公地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼第
21
层


法定代表人：
杨宝林


电话：
0532
-
85022326


联系人：吴忠超


客户服务电话：
9
5548



网址：
http://www.zxwt.com.cn


（
44
）中信证券（浙江）有限责任公司


住所：浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒鑫大厦主楼
19
、
20
层


办公地址：
杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22
层


法定代表人：沈强


电话：
0571
-
85783737


传真：
0571
-
85106383


联系人：
李珊


客户服务电话：
9
5548


网址：
http://www.bigsun.com.cn


（
45
）
国海证券股份有限公司


住所：广西桂林市辅星路
13
号


办公地址：广西南宁市滨湖路
46
号


法定代表人：张雅锋


电话：
0755
-
83709350


传真：
0755
-
83704850


联系人：牛孟宇


客
户
服
务
电话：
95563


网址：
www.ghzq.com.cn


（
46
）
太平洋证券股份有限公司


住所：云南省昆明市青年路
389
号志远大厦
18
层


办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号
D
座三单元


法定代表人：李长伟


电话：
010
-
88321818


传真：
010
-
88321763


联系人：陈征


客
户
服
务
电话：
致电各地营业网点
0871
-
8898130


网址：
www.tpyzq.com


（
47
）中天证券有限责任公司


住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街
23
号甲



办公地址：沈阳市和平区南五马路
121
号万丽城晶座
4
楼
中天证券


法定代表人：马功勋


电话：
024
-
23280842


传真：
024
-
86268016


联系人：袁劲松


客户服务
电话：
4006180315


网址：
www.stockren.com


（
48
）华龙证券有限责任公司


住所：甘肃省兰州市东岗西路
638
号


办公地址：甘肃省兰州市东岗西路
638
号


法定代表人：李晓安


电话：
0931
-
4890619


联系人：曹占强


客户服务
电话：
甘肃省内：
0931
-
96668
，全国：
4006898888


网址：
http://www.hlzqgs.com


（
49
）
华鑫证券有限责任公司


住所：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28
层
A01
、
B01(b)
单元


办公地址：
上海市肇嘉浜路
750
号


法定代表人：洪家新


电话：
021
-
64316642


传真：
021
-
54653529


联系人：陈敏


客户服务
电话：
4001099918
（全国）
、
021
－
32109999
、
029
-
68918888


网址：
http://www.cfsc.com.cn/


（
50
）
和讯信息科技有限公司


住所
：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


办公地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


法定代表人：王莉


电话：
021
-
20835789


传真：
021
-
20835885



联系人：周轶


客户服务电话：
400
-
920
-
0022


网址：
http
：
//licaike.hexun.com/


（
51
）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司


住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650
号
205
室


办公地址：上海市浦东新区银城中路
68
号时代金融中心
8
楼
801
室


法定代表人：汪静波


电话：
021
-
38602377


传真：
021
-
38509777


联系人：方成


客户服务电话：
400
-
821
-
5399


网址：
www.noah
-
fund.com


（
52
）上海天天基金销售有限公司


住所：上海市徐汇区龙田路
190
号
2
号楼
2
层


办公地址：上海市徐汇区龙田路
195
号
3C
座
9
楼


法定代表人：其实


电话：
021
-
54509988


传真：
021
-
6438
5308


联
系人：潘世友


客户服务电话：
4001818188


网址：
www.1234567.com.cn


（
53
）上海好买基金销售有限公司


住所：上海市虹口区场中路
685
弄
37
号
4
号楼
449
室


办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
-
906
室


法定代表人：杨文斌


电话：
021
-
58870011


传真：
021
-
68596916


联系人：
张茹


客户服务电话：
4007009665


网址：
www.ehowbuy.com



（
54
）上海长量基金销售投资顾问有限公司


住所：上海市浦东新区高翔路
526
号
2
幢
220
室


办公地址：上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B
座
16
层


法定代表人：张跃伟


电话：
021
-
58788678
-
8201


传真：
021
-
58787698


联系人：
敖玲


客
户
服
务
电话：
400
-
089
-
1289


网址
：
www.erichfund.com


（
55
）深圳众禄基金销售有限公司


住所：深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25
楼
I
、
J
单元


办公地址：深圳市罗湖区
梨园路物资控股置地大厦
8
楼


法定代表人：薛峰


电话：
0755
-
33227950


传真：
0755
-
33227951


联系人：童彩平


客
户
服
务
电话：
4006
-
788
-
887


网址
：
www.zlfund.cn
、
www.jjmmw.com


（
56
）
杭州数米基金销售有限公司


住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2
号


办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12
楼


法定代表人：陈柏青


电话：
021
-
60897869


传真：
0571
-
26698533


联系人：张裕


客户服务电话：
4000 766 123


网址：
www.fund123.cn


（
57
）北京万银财富投资有限公司


住所：北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
3201
内


办公地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
3201
内



法定代表人：李招弟


电话：
010
-
59393923


传真：
010
-
59393074


联系人：毛怀营


客
户服务
电话：
400
-
808
-
0069


网址
：
www.wy
-
fund.com


（
5
8
）
北京钱景财富投资管理有限公司


住所：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012


办公地址：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012


法定代表人：赵荣春


电话：
010
-
57418829


传真：
010
-
57569671


联系人：魏争


客户服务
电话：
400
-
678
-
5095


网址：
www.niuji.net


（
59
）
北京展恒基金销售有限公司


住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6
号


办公地址：北京市朝阳区华严北里
2
号民建大厦
6
层


法定代表人：闫振杰


电话：
010
-
62020088


传真：
010
-
62020355


联系人：宋丽冉


客户服务
电话：
400
-
888
-
6661


网址：
www.myfund.com


（
60
）
深圳腾元基金销售有限公司


住所：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼
1806
-
1808
单元


办公地址：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼
1806
-
1808
单元


法定代表人：曾革


电话：
0755
-
33376853


传真：
0755
-
33065516



联系人：鄢萌莎


客户服务
电话：
4006
-
877
-
899


网址：
www.tenyuanfund.com


（
61
）
宜信普泽投资顾问（北京）有限公司


住所：北京市朝阳区建国路
88
号
9
号楼
15
层
1809


办公地址：北京市朝阳区建国路
88
号
SOHO
现代城
C
座
1809


法定代表人：沈伟桦


电话：
010
-
52855713


传真：
010
-
85894285


联系人：程刚


客户服务
电话：
400
-
6099
-
200


网址：
www.yixinfund.com


（二）注册登记机构


名称：天治基金管理有限公司


办公地址：上海市徐汇区复兴西路
159
号


法定代表人：赵玉彪


电话：
021
-
60371155


传真：
021
-
603749
7
4


联系人：周义


（三）律师事务所


名称：上海源泰律师事务所


住所：上海浦东南路
256
号华夏银行大厦
14
层


负责人：廖海


经办律师：廖海
吕红


电话：
021
-
51150298


联系人：廖海


（四）会计师事务所


名称：
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）


法定代表人：葛明


住所：北京市东城区东长安街
1
号东方广场东方经贸城安永大楼
16
层



办公地址：
上海市世纪大道
100
号环球金融中心
50
楼


签章会计师：
严盛炜、戴维维


电话：
021
-
22288888


传真：
021
-
22280000


联系人：
戴维维





四、基金的名称


天治品质优选混合型证券投资基金





五、基金的类型


契约型开放式





六、基金的投资目标


在有效控制风险的前提下，追求中长期稳定且超越业绩比较基准的投资回报。






七、基金的投资方向


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各
类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。






八、基金的投资策略


本基金以股票品种为主要投资标的，以自下而上的股票优选策略为主，辅以自上而
下的类别资产配置、行业资产配置，并依托专业的管理经验和有效的风险预算管理，构
建和动态调整投资组合，以追求基金资产的中长期稳定增值。总体投资策略包括以下几
个层面：


1
、类别资产配置


本基金根据对宏观经济形势、微观经济运行环境、财政政策、金融政策、产业政策、
证券市场发展趋势等因素的综合分析，对各类别资产的风险收益特征及其相对变化趋势



进行判断，及时调整股票资产、债券资产和现金类资产之间的配置比例，以期达到三大
类资产之间的动态收益
-
风险的最优配置效果。



在一般情况下，
本基金
的
资产
类别
配置
的范围为：
股票投资比例范围为
40%
-
95%
，
债券投资比例范围为
0%
-
55%
，现金类资产比例不低于
5%
。



2
、行业资产配置


基金从行业的收益性、行业成长性、行业景气状况及变动趋势等方面对
行业
的相对
投资价值进行综合评级，并参照风险预算设置的行业偏离度，确定股票行业配置权重的
合理区间。



对行业的收益性分析主要选择行业毛利率、净资产收益率两项指标，对行业的成长
性分析主要选择主营业务收入增长率、主营业务利润增长率和净利润增长率三项指标，
对行业景气状况及变动趋势的
分析主要以宏观经济数据和行业经济运行数据为基础，并
借鉴相关的外部研究成果。



3
、股票优选策略与组合构建


（
1
）
选股标准


本基金以长期发展潜力作为公司价值最为重要的评估标准，综合运用全方位、多层
次的上市公司品质分析体系，优选具备长期发展潜力、中长期投资值得放心的上市公司
股票。



本基金投资于富有长期发展潜力的上市公司股票的比例不低于股票资产净值的
80%
，该类上市公司主要具有以下特征：


（
i
）
具有健康卓越的财务品质，具体表现为盈利质量和经营现金质量的可靠性较高、
体现价值创造能力的自由现金流量充沛等；


（
ii
）
具有持续稳健的经营品质，主要特征为公司治理结构规范、远期发展战略清
晰且在管理能力、创新能力、品牌商誉和资源占有等领域拥有独特的内在竞争优势等；


（
iii
）
具有安全边际较高的市场品质，即内在价值被市场相对低估。



（
2
）股票备选库的建立


（
i
）基于长期发展潜力的上市公司财务品质评估体系


健康卓越的财务品质是上市公司长期发展潜力的支柱。本基金主要通过财务健康诊
断和价值创造能力评估，严格优选财务品质健康卓越的上市公司，建立本基金的一级股
票备选库。



财务健康诊断主要通过分析利润构成、持续性利润水平、往来资金状况等因素
，剔



除存在利润泡沫和经营现金泡沫的上市公司，选出盈利质量和经营现金质量可靠性较高
的上市公司。



自由现金流量是上市公司的价值创造之源，反映了上市公司经营业绩的本质，可以
有效衡量上市公司的持续经营能力和未来成长机会。本基金运用自由现金流量评价体系
对上市公司价值创造能力进行全面评估，主要采用自由现金流量
/
净资产比率、自由现金
流量
/
总负债比率、每股自由现金流量等指标。



（
ii
）基于长期发展潜力的上市公司经营品质评估体系


持续稳健的经营品质是上市公司长期发展潜力的基石。本基金在一级股票备选库的
基础上，主要通过公司治理
结构、远期发展战略与内在竞争优势的全面分析，综合考察
上市公司价值创造的微观动力、前景支持与现实保障等要素，优选具有持续稳健的经营
品质的上市公司，建立本基金的二级股票备选库。

上市公司经营品质的评估有相当部分
是通过研究员对非财务报表信息的分析来完成的。



（
iii
）基于长期发展潜力的上市公司市场品质评估体系


市场品质是指由于内在价值被市场相对低估而存在较大的投资安全边际。本基金通
过深层调研和合理估值，重点从主营业务经营状况、主导产品的行业地位、目标客户群
体、潜在竞争对手以及研发能力、营销体系等因素考察上市公司的持续盈利能力，并结
合运用多种价值评估方法，综合考虑基本因素、市场因素和预期因素等，对二级股票备
选库中的上市公司进行合理估值，最终选出内在价值低估从而具有较高的安全边际的股
票，形成本基金的三级股票备选库。



（
3
）
股票投资组合的构建
与调整


本基金在三级股票备选库的基础上，结合股票流动性、投资时机选择等因素，最
终
拟定股票投资组合品种，并依据行业权重偏离度、个股权重偏离度等约束条件，对行业
和个股进行适度的风险收益配比，进而根据事先设定的风险预算目标构建和调整投资组
合，在严格风险约束的前提下进行有效的主动管理。




本基金的股票投资流程图：


行业集中度


个股集中度





市场品质评估体系


安全边际


(
内在价值评估分析
)


经营品质评估体系


公司治理结构


远期发展战略


内在竞争优势


财务品质评估体系


财务健康诊断


价值创造能力评价


长
期
发
展
潜
力
评
估
系
统


组合构建与调整


三级备选库


二级备选库


一级备选库











风
险
预
算
管
理


4
、债券投资策略


为了规避股票市场的系统性风险，本基金通过类别资产配置将一部分基金资产进行
债券投资。债券投资品种包括国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、债券回购等，
投资的市场包括交易所市场和银行间市场。此外，未来市场可能推出的各类固定收益证
券及其衍生金融工具也将成为本基金的投资对象。




债券投资综合考虑收益性、流动性和风险性，在深入分析宏观经济、货币政策等的
基础上，运用利率预期、久期管理、部分久期管理、收益率利差分析等策略进行债券久
期配置、类属配置，并在价值研究与风险收益评判的基础上，选择高流动性、高信用等
级、高收益率及其他价值被低估的债券品种进行投资，获取债券市场长期稳定的收益。



5
、风险预算管理


本基金在组合构建与调整的各个环节中，实施透明化的定量风险管理模式，对所有
资产实行全流程的风险预算管理并且标明各项风险预算指标，通过投资组合表现与业绩
比较
基准表现的动态比较，对投资组合的风险来源
自上而下进行归因分析（
Risk
Attribution
），并据此动态调整类别资产配置、行业资产配置以及个股与个券配置。基金
管理人为了约束自身严格实施风险预算管理，
在公司网站上定期向投资者披露风险分析
报告。



风险预算目标：本基金的年化目标跟踪误差（事前跟踪误差）不超
过
6
％。




行业集中风险控制：本基金通过设置投资组合的行业权重与中信综合指数的行业权
重的离差（行业权重偏离度），确定合理的行业配置权重范围：若行业在指数中的权重
小于
5
％，则行业权重绝对离差不超过±
5
％；若行业在指数中的权重大于
5
％，则行业
权重相对离差
不超过±
60
％。行业分类方法按照中国证监会的一级行业划分标准，制造
业按照二级行业划分。若指数的行业权重出现较大变动，本基金可对上述行业集中风险
控制指标进行适度调整。



个股集中风险控制：十大重仓股资产净值占股票组合资产净值总额的比例不超过
60%
。



下图为本基金的风险预算管理模式：











风险预算管理











类别资产配置





行业资产配置





股票债券选择





组合构建





业绩监测


风险预算


(
目标跟踪误差
)


风险调整组合分析


(
预测跟踪误差
)


风险调整业绩分析


(
事后跟踪误差
)





九、基金的业绩比较基准


中信标普
300
指数×
70%
＋中信
标普
国债指数×
30%
。






十、基金的风险收益特征


本基金属于证券投资基金中风险水平适中的品种，在投资管理全过程中严格实施风
险预算管理，在明确的风险预算目标范围内追求（未完）