[发行]华泰价值：更新招募说明书（2015年第1号）
华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金 更新的招募说明书 201 5 年第 1 号 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二 〇 一 五 年 二 月 华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）根据 2008 年 4 月 11 日中 国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）《关于核准友邦华泰价值增长股票型证券 投资基金募集的批复》（证监许可【 2008 】 543 号）和 2008 年 5 月 29 日《关于友邦华泰价 值增长股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【 2008 】 214 号）的核准， 进行募集。本基金的基金合同于 2008 年 7 月 16 日正式生效。 本基金名称自 2010 年 4 月 30 日起，由 “ 友邦华泰 价值增长股票型证券投资基金 ” 更名 为 “ 华泰柏瑞 价值增长股票型证券投资基金 ” ，基金简称为 “ 华泰柏瑞 价值增长股票 ” ，基金代 码保持不变。本基金、基金管 理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊登在中 国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名 及旗下基金更名的公告》。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” 或 “ 管理人 ” 或 “ 本公司 ” ）保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投 资人根据自 身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 5 年 1 月 15 日，有关财务和业绩表现数据截 止日为 201 4 年 12 月 3 1 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已 对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认。 华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金招募说明书 目 录 一 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 4 二 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 5 三 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................. 9 四 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ........................... 16 五 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ....................... 18 六 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ........................... 42 七 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ................... 45 八 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ................................ ........................... 46 九 基金的非交易过户、转托管、冻结、质押及其他业务 ................................ ................... 53 十 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ........................... 54 十二基金的财产 ................................ ................................ ................................ ......................... 64 十三 基金财产的估值 ................................ ................................ ................................ ............... 65 十四 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ........... 70 十五 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ........... 71 十六 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ........... 74 十七 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ............... 75 十八 基金的风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............... 78 十九 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ... 81 二十 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 83 二十一 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 96 二十二 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ......................... 10 6 二十三 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ......... 108 二十四 招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ..................... 109 二十五 备查文件 ................................ ................................ ................................ ..................... 110 一 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书 的内容与格式 > 》等有关法律 法规以及《华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经 中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 二 释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金； 基金合同或本基金合同 或本合同： 指《华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金招募说明书》 及其定期更新； 发售公告： 指《友邦华泰价值增长股票型证券投资基金基金份额发售 公告》； 托管协议： 指《华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金托管协议》及 其任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中 华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的 修订； 《运作办法》： 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的 修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指华泰柏瑞基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 基金份额持有人： 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投 资人； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投 资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易 确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机 构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理 有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资人： 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人； 个人投资人： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资 基金的自然人； 机构投资人： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和 有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资人： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券 投资基金的中国境外的机构投资人； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份 额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的 基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月； 基金合同生效日： 指基金募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和 基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定 的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手 续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请购 买本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基 金基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人 按基 金合同规定的条件要求基金管理人购回 本基金基金份额的 行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持 有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管 理人管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户内的某一基金 的基金份额从一个交易账户转入另一交易账户的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人 发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理本基金 认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的 账户； 交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的开放 式基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日 期； T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日， n 指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成 本和费用的节约； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息 、应收申购款 以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指以计算日基金资产总值减去以计算日基金负债后的价 值； 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的 单位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解 释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以 及对于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在本合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合 同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何客观 情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、 疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交 易。 三 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层 设立日期： 2004 年 11 月 18 日 法定代表人：齐亮 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2004]178 号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层 联系人： 汪莹白 联系电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38601777 注册资本：贰亿元人民币 股权结构： PineBridge Investments LLC 49% 、华泰证券股份有限公司 49% 、苏州新 区高新技 术产业股份有限公司 2% 。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 齐亮先生：董事长，硕士， 1994 - 1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局 长， 1998 - 2001 年任中央财经领导小组办公室副局长， 2001 年至 2004 年任华泰证券股份 有限公司副总裁。 姜治平先生：董事，硕士，曾就职于CR&R环保公司、Unisys优利系统日本有限公司，1994年-2002年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理，2003年-2010年任纽约梅 隆资产管理公司亚太区行政总裁，2010年-2011年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放 式指数证券投资基金全球主管，2012年3月至今任柏瑞投资公司行政总裁。 吴祖芳先生：董事，硕士， 1992 年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子 公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。 Rajeev Mittal 先生： 董事，学士， 1992 年加入美国国际集团， 2009 — 2011 年担任柏 瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁 （欧洲分公司）， 2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除 外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收 益研究团队主管 。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 朱小平先生：独立董事，硕士， 1983 至今任中国人民大学商学院教授。 陈念良先生：独立董事， 1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。 薛加玉先生：独立董事，博士， 1988 - 1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、 财务处长、副总经济师， 1997 - 1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理， 1999 - 2000 年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理， 2000 - 2001 年任北京华创投资管理有 限公司执行总裁， 2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。 杨科先生：独立董事，学士， 2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。 2010 年至今 任该律师事务所合伙人 。 2 、监事会成员 严玉珍女士：监事长，学士，1987年1月至1988年9月任罗兵咸永道（前容永道会计） 高级稽核员，1988年12月至1990年4月任香港电讯（前大东电报）管理会计，1990年5 月至1996年11月任宝达证券（施罗德集团）副财务总监，1996年12月至2007年9月任 施罗德投资管理（香港）有限公司财务董事，2007年9月至2008年6月任交银施罗德基金 管理有限公司高级总经理顾问，2008年7月至2012年9月任施罗德投资管理（香港）有限 公司首席营运官，2012年9月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。 王桂芳女士：监事，硕士， 1996 - 2003 年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总 经理， 2003 - 2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理， 2006 年至今任华泰证券股 份有限公司上海城市中 心营业部总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7 月加入 华泰柏瑞基金管理有限公 司，历任 基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友 邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总 监 。2011 年 1 月起兼任 华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、 华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接 基金 基金经理 。2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF基金及 华泰柏瑞沪深300ETF联接基金 基金经理。 陈培先生：监事，硕士。 2001 - 2004 年，就职于富国基金管理有限公司，任基金会计 等职。 2004 年 6 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。 3 、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证 券监督管理委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士， 1997 - 2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总 经理， 2001 - 2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士， 1993 - 1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999 - 2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士 ,1997 - 2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理， 2001 - 2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。 2004 - 2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（ BGI ）担任投资 经 理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化指数增强 股票型证券投资基金的基金经理， 2013 年 10 月起任公司副总经理 ， 2014 年 12 月起任华泰 柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 。 本科与研究生毕业于清华大学 , MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生，副总经理，博士。 2001.5 - 2013.7 任职于全国社会保障基金理事会投资 部，任处长； 2013.7 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学 院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 4 、本基金基金经理 沈雪峰女士， 经济学硕士。历任：安徽省国际信托投资公司投资银行部、股票自营部投 资经理；华安基金管理有限公司研究发展部高级研究员；亚洲证券资产管理总部副总经理 兼固定收益证券管理总部副总经理、研究所副所长；华富基金管理公司资深研究员、基金 经理、投研部副总监。后重新加入华安基金管理公司，任基金经理。 2012 年 10 月加入华 泰柏瑞基金管理有限公司， 2013 年 2 月起 任华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金的基金 经理 ， 2014 年 5 月起任华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金的基金经理 ， 2014 年 7 月起 任投资部总监 ， 2014 年 8 月任华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金的基金经理 。 方纬先生 ， 经济学硕士。 2003 年 9 月至 2005 年 1 月任上海金信研究所研究员； 2005 年 1 月至 2007 年 2 月任万家基金管理有限公司高级研究员； 2007 年 2 月加入华泰柏瑞基 金管理有限公司，历任研究员、高级研究员、基金经理助理。 2014 年 8 月任华泰柏瑞价值 增长股票型证券投资基金的基金经理。 历任本基金基金经理： 汪晖先生， 2008 年 7 月 16 日至 2013 年 2 月 22 日 担任本基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 主席： 总经理 韩勇 先生 ； 成员： 副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理高山先生；总经理助理 董元星先生；投资部总监沈雪峰女士；投资部副总监吕慧建先生。 列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投 资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回 申请，及时、足额 支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申 购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其 他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产 的保管、清理、估价、变现和分 配； 13 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法 律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重 影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （ 3 ）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于 内部控制的建立和执行部门； （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （ 5 ）防火墙原则。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风 险防范的目的； （ 6 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监 控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审 查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人 员的候选人进行资格审 查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务 总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬 / 报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金 投资和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和 合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响 的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评 估报告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资 产分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立 科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信 息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负 有监督责任，使相互监督制衡的机制成 为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠 道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管 理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部 门在各自的职权范围 内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽 核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督 公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意 见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （ 2 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四 基金托管人 （ 一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产 品丰富的托管业务体系 。在国 内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2014 年 12 月 31 日，中国银行已托管 307 只证券投资基金，其中境内基金 282 只， QDII 基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风 险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控 制工作的后评价。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工 作。先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控 审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2013 年，中国银行同时获得了基于“ ISAE34 02 ”和 “ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严 密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院 证券监督管理机构报告。 五 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1 、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：齐亮 电话：（ 021 ） 38784638 传真：（ 021 ） 50103016 联系人： 汪莹白 客服电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38784638 公司网址： www.huatai - pb.com 2 、代销机构 1 ） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 传真：（ 010 ） 66594853 客服电话： 95566 公司网址： www.boc.cn 2 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 传真：（ 010 ） 66107914 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 3 ） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 传真：（ 010 ） 85109219 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com 4 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真：（ 010 ） 68858117 客服电话： 95580 公司网址： www.psbc.com 5 ） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 6 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 7 ） 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：（ 0755 ） 82088888 传真：（ 0755 ） 25841098 客服电话： 95501 公司网址： www.sdb.com.cn 8 ） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：杨宁 电话：（ 010 ） 65556612 传真：（ 010 ） 65550828 客服电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com 9 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 客服电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn 10 ） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话： 010 - 66223584 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 11 ） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：董金 电话：（ 010 ） 85238441 传真：（ 010 ） 85238680 客服电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn 12 ） 浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 / 刘坚 电话： 0571 - 87659546/87659234 传真： 0571 - 87659188 客服电话： 95527 公司网址： www.czbank.com 13 ） 嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话： 0573 - 82082676 传真： 0573 - 82099678 客服电话： 0573 - 96528 公司网址： www.bojx.com 14 ） 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 办公地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：（ 021 ） 32229888 传真：（ 021 ） 68728703 客服电话：（ 021 ） 63340678 公司网站： www.ajzq.com 15 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：（ 0755 ） 82825551 传真：（ 0755 ） 82558355 客服电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn 16 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：（ 022 ） 28451861 传真：（ 022 ） 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.bhz q.com 17 ） 财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 - 28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 - 28 层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：（ 0731 ） 84403319 传真：（ 0731 ） 84403439 客服电话：（ 0731 ） 84403319 公司网址： www.cfzq.com 18 ） 财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人： 夏吉慧 电话：（ 0571 ） 87925129 传真：（ 0571 ） 87818329 客服电话： 96336 （浙江） ,40086 - 96336 （全国） 公司网址： www.ctsec.com 19 ） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：（ 027 ） 65799999 传真：（ 027 ） 85481900 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司客服网址： www.95579.com 2 0 ） 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：徐可 电话：（ 021 ） 68761616 传真：（ 021 ） 68767981 客服电话： 400 - 888 - 8128 公司网址： www.tebon.com.cn 21 ） 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（ 0755 ） 25831754 传真：（ 0755 ） 82485081 客服电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn 22 ） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：（ 0431 ） 85096517 传真：（ 0431 ） 85096795 客服电话： 4006000686 ，（ 0431 ） 85096733 公司网址： www.nesc.cn 23 ） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：（ 021 ） 63325888 传真：（ 021 ） 63327888 客服电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn 24 ） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 法定代表人：刘化君 联系人：梁旭 电话：（ 0519 ） 88157761 传真：（ 0519 ） 88157761 客服电话： 400 - 888 - 8588 公司网址： www.longone.com.cn 25 ） 东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（ 0512 ） 65581136 传真：（ 0512 ） 65588021 客服电话：（ 0512 ） 33396288 公司网址： www.dwjq.com.cn 26 ） 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：（ 010 ） 66555316 传真：（ 010 ） 66555246 客服电话： 400 - 888 - 8993 公司网址： www.dxzq.net.cn 27 ） 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：（ 0731 ） 85832503 传真：（ 0731 ） 85832214 客服电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com 28 ） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 29 ） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（ 020 ） 87555888 传真：（ 020 ） 87555305 客服电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn 30 ） 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：（ 020 ） 88836999 传真：（ 020 ） 88836654 客服电话： 961303 公司网址： www.gzs.com.cn 31 ） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： (010 ） 84183333 传真：（ 010 ） 84183311 - 3389 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com 32 ） 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：（ 0510 ） 82831662 传真：（ 0510 ） 82833217 客服电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn 33 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：万建华 联系人： 芮敏棋 电话：（ 021 ） 38676666 传真：（ 021 ） 38670666 客服电话： 95521 公司网址： www.gtja.com 34 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：（ 0755 ） 82130833 传真：（ 0755 ） 82133952 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn 35 ） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：（ 0551 ） 2207939 传真：（ 0551 ） 2645709 客服电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn 36 ） 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 （未完）  |