[发行]博时内需增长：更新招募说明书（2015年第1号）
博时内需增长灵活配置混合型证券 投资基金更新招募说明书 2015年第1号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金由裕阳证券投资基金转型而来。基金转型经 裕阳证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，持有人大会决议报中国证监会备案，并自 完成备案手续后生效。自2013年7月15日起，由《裕阳证券投资基金基金合同》修订而 成的《博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，原《裕阳证券投资基金 基金合同》同日起失效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备案， 但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。投资者在投资本基金之 前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特 性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 本基金按照1.00元初始面值开展集中申购，在市场波动等因素的影响下，基金份额净 值可能低于1.00元。本基金是由裕阳证券投资基金转型而来的契约型开放式基金，在集中 申购期结束后将进行基金份额折算。通过份额折算使得基金份额净值调整为1.000元以后， 未改变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资收益。 投资有风险，投资人集中申购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书更新所载内容截止日为2015年1月15日，有关财务数据和净值表现截 止日为2014年12月31日。（财务数据未经审计） 目 录 一、 绪言 ............................................................................................................................... 1 二、 释义 ............................................................................................................................... 2 三、 基金管理人 ..................................................................................................................... 5 四、 基金托管人 ...................................................................................................................14 五、 相关服务机构 ...............................................................................................................19 六、 基金的历史沿革 ............................................................................................................48 七、 基金的存续 ...................................................................................................................49 八、 基金的集中申购 ............................................................................................................49 九、 基金份额的申购、赎回与转换 ......................................................................................50 十、 基金的投资 ...................................................................................................................58 十一、 基金的业绩 ...............................................................................................................68 十二、 基金的财产 ...............................................................................................................68 十三、 基金资产的估值 ........................................................................................................69 十四、 基金的收益与分配 ....................................................................................................73 十五、 基金的费用与税收 ....................................................................................................74 十六、 基金的会计与审计 ....................................................................................................76 十七、 基金的信息披露 ........................................................................................................76 十八、 风险揭示 ...................................................................................................................80 十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................82 二十、 基金合同的内容摘要 .................................................................................................84 二十一、 基金托管协议的内容摘要 ......................................................................................95 二十二、 对基金份额持有人的服务 ....................................................................................106 二十三、 其他应披露的事项 ...............................................................................................108 二十四、 招募说明书的存放及查阅方式.............................................................................109 二十五、 备查文件 .............................................................................................................109 一、绪言 《博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》”）以及《博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 本招募说明书由基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）备案。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 二、释义 《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金 2、裕阳基金：指裕阳证券投资基金，运作方式为契约型封闭式 3、基金管理人：指博时基金管理有限公司 4、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 5、基金合同：指《博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时内需增长灵活配置混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、招募说明书或本招募说明书：指《博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理 基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理基金登记业务的机构。本基金的登记机构为博时基金管理有限 公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 金的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金转型：指对包括裕阳基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终 止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“博时内需增长灵活配置混 合型证券投资基金”等一系列事项的统称 28、基金合同生效日：指《博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金》生效起始日 即裕阳证券投资基金终止上市之日，原《裕阳证券投资基金基金合同》自同一日起失效 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、集中申购期：指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超 过1个月 31、存续期：指《裕阳证券投资基金基金合同》生效之日起至《博时内需增长灵活配 置混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 体 51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：洪小源 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 沈康 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设 立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持 有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；璟安股权投资有限公司，持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有 股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设三大总部和十三个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部、市场销 售总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、产品规划部、互联网金融部、董事长办公室、 总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股 票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责完成 对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权 益类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及 相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负 责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和 服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户 部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北 方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海 和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工 作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的 开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域，以及客户服务 中心。其中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心 负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工 作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产 品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、 产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实 施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的 整合与创新。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会 务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发 展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作； 博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会 议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会 工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人 力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。 信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运 作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制 度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监 督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监 察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际） 有限公司。 截止到2014年12月31日，公司总人数为389人，其中研究员和基金经理超过94% 拥有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二） 主要成员情况 1、 基金管理人董事会成员 洪小源先生，双硕士，董事长。1988年以来曾就职于国家经济体制改革委员会综合规 划司，后历任深圳龙蕃实业股份有限公司总经理、招商局蛇口工业区有限公司总经理助理、 招商局地产控股股份有限公司总经理，招商局科技集团有限公司总经理、招商局蛇口工业区 有限公司副总经理；曾任中诚信托有限责任公司董事、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董 事、招商昆仑股权投资管理有限公司董事长、招商海达保险顾问有限公司董事长、招商局保 险有限公司董事长、招商局中国投资管理有限公司董事长。现任招商局集团有限公司总经理 助理、招商局金融集团有限公司总经理、招商局中國基金有限公司董事长；招商证券股份有 限公司董事兼风险管理委员会主任、招商银行股份有限公司董事兼风险及资本管理委员会主 任。2014年11月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。2015年1月起，兼 任博时基金（国际）有限公司董事、董事会主席。 桑自国先生，博士后，副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总 经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长， 永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副 总经理，中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。 2011年7月起，任博 时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届 董事会副董事长。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会副董事长。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子 有限公司。1993年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司 电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004年1月至 2004年10月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005年12月起 任招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招 商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月 起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 吴姚东先生，博士，北京大学光华管理学院EMBA，董事。2002年进入招商证券股份 有限公司，历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部总经理、招商证券（香港）公司总 经理兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理、公司总裁助理。2013年5月加 入博时基金管理有限公司，现任公司总经理、董事，博时基金（国际）有限公司董事会副主 席兼总裁、博时资本管理有限公司董事长兼总经理。2013年7月起，任博时基金管理有限 公司第五届、第六届董事会董事。 王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作， 任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总 经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总 经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任 博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限 公司第四届至第六届董事会董事。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992 年7月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海 证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委 直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年10月至今，出任上海盛业 股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月，任博时基金管理 有公司第五届监事会监事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事 会董事。 何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城 区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯 学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1 月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公 益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有限公司 第五届、第六届董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川 大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任 中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副 总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994 年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起， 任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共 青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商 局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经 理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总 经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香 港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限 公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年11月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼 任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘 电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司 （ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事；2014年 12月至今，兼任深圳市创鑫激光股份有限公司董事。2014年11月起，任博时基金管理有 限公司第六届董事会独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司 财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 彭毛字先生，学士，监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷 处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三 部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经 理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经 理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部 （纪委办公室）总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。 2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。2011年7 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012 年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团） 有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。 2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金 管理有限公司第四至六届监事会监事。 林琦先生，硕士，监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万 豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理 有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限 公司信息技术部总经理。2010年4月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 赵卫平先生，硕士，监事。1996年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、 北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。 2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 3、高级管理人员 洪小源先生，简历同上。 吴姚东先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司， 历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理，兼任博时 基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技 上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究 部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司 副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时 资本管理有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从 事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券 组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收 益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金（国 际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 王燕女士，经济学硕士。2004年3月起历任博时基金管理有限公司金融工程师、研究 员、研究部副总经理兼任投资经理。2011年2月起担任博时策略灵活配置混合基金、博时 裕阳封闭基金基金经理。现任博时策略灵活配置混合基金基金经理（2011年2月至今）、 博时内需增长灵活配置基金基金经理（2013年07月15日至今）。 5、投资决策委员会成员 委员：吴姚东、董良泓、邵凯、万定山、黄健斌、魏凤春、李权胜。 吴姚东先生，简历同上。 董良泓先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 万定山先生，硕士。1999至2000年曾在海尔集团工作。2004年加入博时基金管理有限 公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、年金账户基金经理、特定资产管理部副总经理。 现任权益投资总部董事总经理兼特定资产管理部总经理、社保组合投资经理。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金 管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼社保组合投 资经理、高级投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总 经理兼投资经理。 李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金 管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部 副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理。现任股票投资部总 经理兼成长组投资总监、博时精选股票基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和 登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年 以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 25、建立并保存基金份额持有人名册； 26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-68121510 传真：010-68121816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中 国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国 农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对 象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力 赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳 健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客 户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突 出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美 国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着 力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管 奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管 处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、 律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2014年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金 共227只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成 积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券 投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基 金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价 值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基 金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券 投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛 动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投 资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强 势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票 证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄 断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长 城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号 股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力 增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券 投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴 股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混 合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证 券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资 基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰 债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华 内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券 投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数 证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置 混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票 型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴 全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投 资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投 资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务 行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型 证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、 广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投 摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金 元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开 放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、 长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题 精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股 票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资 基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投 资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消 费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证 券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴 保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投 资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯 债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、 易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方 央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证 券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、 南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺 长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转 债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混 合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵 活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发 聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票 型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券 型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华 夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证 医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光 大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活 配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债 券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发 起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投 资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景 顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型 证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源 一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基 金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇 添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动 力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天 盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动 力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混 合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数 分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投 资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华 鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景 益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证 军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、 宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通 月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债 券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基 金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债 券型证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规 范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、 完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和 内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负 责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、 审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格 保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信 息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比 例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金 资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理 人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有 关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话： 010-65187055 传真： 010-65187032；010-65187592 联系人： 尚继源 客户服务中心电话： 95105568（免长途费） （2）博时基金管理有限公司上海分公司 名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 地址： 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话： 021-33024909 传真： 021-63305180 联系人： 周明远 （3）博时基金管理有限公司总公司 名称： 博时基金管理有限公司总公司 地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 电话： 0755-83169999 传真： 0755-83199450 联系人： 陈晓君 1、 代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 田国立 联系人： 高越 电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (3)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 曹榕 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (4)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路12号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 吴斌 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (6)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人： 胡平西 联系人： 施传荣 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;400962999 网址： http://www.srcb.com/ (7)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (8)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人： 何沛良 联系人： 何茂才 电话： 0769-22866255 传真： 0769-22320896 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (9)吉林银行股份有限公司 注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人： 唐国兴 联系人： 孙琦 电话： 0431-84999543 传真： 0431-84999543 客户服务电话： 4008896666 网址： http://www.jlbank.com.cn (10)天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人： 林义相 联系人： 尹伶 电话： 010-66045529 传真： 010－66045500 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com (11)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 法定代表人： 林松 联系人： 徐明静 电话： 0592-3122716 传真： 0592-8060771 客户服务电话： 0592-3122731 网址： http://www.dkhs.com/ (12)万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人： 王斐 联系人： 陶翰辰 电话： 010-53696059 传真： 010-59393074 客户服务电话： 4008080069 网址： http://www.wy-fund.com (13)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702 办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208 法定代表人： 吴雪秀 联系人： 段京璐 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客户服务电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com (14)中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号 法定代表人： 徐福星 联系人： 陈莹莹 电话： 010-68998820-8306 传真： 010-88381550 客户服务电话： 400-600-0030 网址： www.bzfunds.com (15)中国国际期货有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人： 王兵 联系人： 赵森 电话： 010-59539864 客户服务电话： 95162、400-8888-160 网址： http://www.cifco.net (16)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人： 万建华 联系人： 芮敏祺 电话： 021－38676666 传真： 021－38670161 客户服务电话： 95521 网址： http://www.gtja.com/ (17)中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人： 王常青 联系人： 权唐 电话： 010－85130588 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ (18)国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 齐晓燕 电话： 0755－82130833 传真： 0755－82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (19)招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人： 宫少林 联系人： 林生迎 电话： 0755-82960223 传真： 0755－82943636 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： http://www.newone.com.cn/ (20)广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人： 孙树明 联系人： 黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn/ (21)中信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人： 王东明 联系人： 陈忠 电话： 010－84588888 传真： 010－84865560 客户服务电话： 010-84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (22)中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层 法定代表人： 陈有安 联系人： 田薇 电话： 010-66568430 传真： 010-66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ (23)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人： 王开国 联系人： 李笑鸣 电话： 4008888001 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (24)申银万国证券股份有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层 法定代表人： 储晓明 联系人： 黄维琳、曹晔 电话： 021-962505 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523或4008895523 网址： http://www.sywg.com/ (25)兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路99号标力大厦 办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人： 兰荣 联系人： 谢高得 电话： 021－38565785 传真： 021－38565783 客户服务电话： 4008888123 网址： http://www.xyzq.com.cn/ (26)长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 联系人： 李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579;4008-888-999 网址： http://www.95579.com/ (27)安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人： 牛冠兴 联系人： 陈剑虹 电话： 0755－82825551 传真： 0755－82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn (28)西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 联系人： 张煜 电话： 023-63786633 传真： 023-63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn (29)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址： 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 办公地址： 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 法定代表人： 沈强 联系人： 姚锋 电话： 0571-86087713 传真： 0571-85783771 客户服务电话： 0571-95548 网址： http://www.bigsun.com.cn/ (30)湘财证券股份有限公司 注册地址： 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