[发行]博时内需增长：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 201 5 年第 1 号 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“ 本基金 ”） 由裕阳证券投资基金 转型而来。基金转型经裕阳证券投资基金基金份额持有人大会决议通过， 持有人大会决议报 中国证监会备案，并自完成备案手续后生效 。自 201 3 年 7 月 15 日起，由《裕阳证券投资基 金基金合同》修订而成的《博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，原 《裕阳证券投资基金基金合同》同日起失效。 本基金为契约型开放式基金。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备案， 但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 本基金按照 1.00 元初始面值开展集中申购，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值 可能低于 1.00 元。本基金是由裕阳证券投资基金转型而来的契约型开放式基金，在 集中申购 期结束后将进行基金份额折算。通过份额折算使得基金份额净值调整为 1.000 元以后，未改 变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资收益。 投资有风险，投资人 集中申购或 申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 本招募说明书更新所载内容截止日为 201 5 年 1 月 15 日 ，有关财务数据和净值表现截止 日为 20 1 4 年 12 月 31 日。 （财务数据未经审计 ） 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人： 洪小源 成立时间： 1998 年 7 月 13 日 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 沈康 联系电话： （ 0755 ） 8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）经中国证监会证监基字 [1998]26 号文批准 设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国长城资产管理公司，持有 股份 25% ； 天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；璟安股权投资有限公司，持有股份 12 ％； 上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6 ％； 广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2% 。 注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决 策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设三大总部和十三个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部、市场销 售总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、产品规划部、互联网金融部、董事长办公室、 总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股票 选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的 管理和客户咨询服务。研究部负责完成对 宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权益 类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相 关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责 各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和服 务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户部、 机构 - 上海、机构 - 南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负 责北方地 区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构 - 上海和机构 - 南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老 金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销 售服务。零售业务线含零售 - 北京、零售 - 上海、零售 - 南方三大区域，以及客户服务中心。其 中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售 客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投 委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产 品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、 产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实 施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的 整合与创新。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会 务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金 行业政策、公司治理、战略发 展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作； 博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会 议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会 工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人 力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。 信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、 IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作 部 负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度 与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督 与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察， 并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司 、 郑州分公司 和成都分公司 ，分别负责对驻 京、沪、沈阳 、 郑州 和成都 人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。 此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境 外子公司博时基金（国际） 有限公司。 截止到 2014 年 12 月 3 1 日，公司总人数为 389 人，其中研究员和基金经理超过 94% 拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二） 主要成员情况 1、 基金管理人董事会成员 洪小源先生，双硕士，董事长。 1988 年以来曾就职于国家经济体制改革委员会综合规划 司，后历任深圳龙蕃实业股份有限公司总经理、招商局蛇口工业区有限公司总经理助理、招 商局地产控股股份有限公司总经理，招商局科技集团有限公司总经理、招商局蛇口工业区有 限公司副总经理；曾任中诚信托有限责任公司董事、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事、 招商昆仑股权投资管理有限公司董事长、招商海达保险顾问有限公司董事长、招商局保险有 限公司董事长、招商局中国投资管理有限公司董事长。现任招商局集团有限公司总经理助理、 招商局金融集团有限公司总经理 、招商局中國基金有限公司董事长；招商证券股份有限公司 董事兼风险管理委员会主任、招商银行股份有限公司董事兼风险及资本管理委员会主任。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 2015 年 1 月起，兼任博时基金（国 际）有限公司董事、董事会主席。 桑自国先生，博士后，副董事长。 1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总经 理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长，永 汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副总 经理，中国长城 资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。 2011 年 7 月起，任博时基 金管理有限公司第五届董事会董事。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届董事会 副董事长。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会副董事长。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。 1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子有限 公司。 1993 年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电脑部 副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理； 2004 年 1 月至 2004 年 10 月，被中国证监会借调至 南方证券行政接管组任接管组成员； 2005 年 12 月起任招商证券 股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限 公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任博时 基 金管理有限公司第六届董事会董事。 吴姚东先生，博士，北京大学光华管理学院 EMBA ，董事。 2002 年进入招商证券股份有限 公司，历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部总经理、招商证券（香港）公司总经理 兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理、公司总裁助理。 2013 年 5 月加入博时 基金 管理有限公司，现任公司总经理、董事，博时基金（国际）有限公司董事会副主席兼总 裁、博时资本管理有限公司董事长兼总经理。 2013 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第五 届、第六届董事会董事。 王金宝先生，硕士，董事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，任教 师。 1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主 持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更 名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。 2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任 博时基金管理有 限公司第二届、第三届监事会监事。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六 届董事会董事。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。 1988 年 8 月就职于国家纺织工业部， 1992 年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所 上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。 2006 年 7 月就职于上海市国资委直属上海 大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。 2007 年 10 月至今，出任上海盛业股权投资基金 有限公司执行董事、总经理。 2011 年 7 月至 2013 年 8 月，任 博时基金管理有公司第五届监事 会监事。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。 何迪先生，硕士，独立董事。 1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区 电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学 会、标准国际投资管理公司工作。 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。 2008 年 1 月，何 迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织 “ 博源基金会 ” ，并担任该基金会总干事。 2012 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第五届、 第六届董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。 1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大 学经济系、中国人民银 行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中 国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总 经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。 1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。 2010 年退休。 2013 年 8 月起，任博时基 金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。 1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共青团 总支书记； 1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书 、主任；招商局蛇口 工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经 理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇 口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有 限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总 经理。 2008 年退休。 2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授； 2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事； 2009 年 6 月至今，兼任中国 平安保 险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席； 2011 年 3 月至今，兼任湘电集团有限公司 外部董事； 2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ ECNL ）董事； 2013 年 6 月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事； 2014 年 12 月至今，兼任深圳市创 鑫激光股份有限公司董事。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 2 、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。 1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券 有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总 部总经理。现任招商证券股份有限公司财 务管理董事总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 彭毛字先生，学士，监事。 1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处 科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三部 扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。 1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经理，债 权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员）， 监察审计部（纪委办 公室）总经理。 2007 年 12 月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。 2011 年 1 月 至今任中国长 城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。 2011 年 7 月起，任博时基金 管理有限公司第五至六届监事会监事。 赵兴利先生，硕士，监事。 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。 2012 年 5 月筹备天津港（集团） 有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。 2013 年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。 2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限 公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理 有限公司第四至六届监事会监事。 林琦先生，硕士，监事。 1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪 力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方基金管理有限 公司总经理助理、博时基金管理有限公司信 息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司 信息技术部总经理。 2010 年 4 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 赵卫平先生，硕士，监事。 1996 年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、北 京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 3 、 高级管理 人员 洪小源先生，简历同上。 吴姚东先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。 1995 年起先后在北京清华计算机公司 任开发部经理、清 华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。 2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行 政管理部副经理，电脑部副经理 、信息技术部总经理。现任公司副总经理，兼任博时基金（国 际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生， CFA ， MBA ，副总经理。 1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海 投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005 年 2 月 加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经 理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经 理。现任公司副总经 理 兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管 理有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。 1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事投 资管理工作。 2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经 理、社保债券 基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总 经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金（国际） 有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督 察长。曾供职于广东深港律师事务所。 2002 年加入博时基 金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博 时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4 、本基金基金经理 王燕女士，经济学硕士。 2004 年 3 月起历任博时基金管理有限公司金融工程师、研究员、 研究部副总经理兼任投资经理。 2011 年 2 月起担任博时策略灵活配置混合基金、博时裕阳封 闭基金基金经理。现任博时策略灵活配置混合基金基金经理（ 2011 年 2 月至今）、博时内需增 长灵活配置基金基金经理（ 2013 年 07 月 15 日 至今）。 5 、投资决策委员会成员 委员：吴姚东、董良泓、邵凯、万定山、黄健斌、魏凤春、李权胜。 吴姚东先生，简历同上。 董良泓先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 万定山先生，硕士。 1999 至 2000 年曾在海尔集团工作。 2004 年加入博时基金管理有限 公司，历任研究员、研究员 兼基金经理助理、年金账户基金经理、特定资产管理部副总经理。 现任权益投资总部董事总经理兼特定资产管理部总经理、社保组合投资经理。 黄健斌先生，工商管理硕士。 1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责 任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005 年加入博时基金管理 公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、 社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼社保组合投资经理、 高级投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。 1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南 证券、中信建投证券公司工作。 2011 年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总经理 兼投资经理。 李权胜先生，硕士。 200 1 年起先后在招商证券、银华基金工作。 2006 年加入博时基金管 理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副 总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理。现任股票投资部总经 理兼成长组投资总监、博时精选股票基金基金经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 蒋超良 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 68121510 传真： 010 - 68121816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司 承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP1 0 颁奖 盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、技术保障处 、 营运中心 、 委托资 产托管处 、 保险资产托管处、证券投资基金托管处、 境外资产托管处、综合管理处、 风险管 理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管业务 系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层 均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止 2014 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 227 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证 券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交 银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金 、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值 股票 型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优选成长 股票型证券投资基 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利 债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF) 、 大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投 资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 、景 顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞 信中 小盘成长股票型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券 投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国 汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强 型证券投资基金 (LOF) 、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红 利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、泰达宏利领先中小盘股 票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金 (LOF) 、 东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进 取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票 型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ LOF ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投 资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发 中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投 摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易 型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ LOF ）、交银施罗德深 证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基 金（ LOF ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数 分级证券投资基金、景顺长 城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮 动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆 向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级 证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、 汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题 股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、 嘉实理 财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月 添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型 证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证 券投资基金（ LOF ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹 利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗 德纯债债券型发起式证券投资基金 、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券 型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投 资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资 基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中 海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现 金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业 境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配 置混合型证券投资基金、景 顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资 基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业 轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富 高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合 型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数 分级证 券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝 货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证 券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投 资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券 投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成 景祥分级债券型证券投资基金、富兰克 林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺 长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型 证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通 源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投 资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基 金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、 广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 、诺安天天宝货 币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投 资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投 资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德 周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万 菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安 保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财 债券型证券投资 基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放 债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券 型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投 资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗 保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级 债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基 金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实 新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天 宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址： 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话： 010 - 65187055 传真： 010 - 65187032 ； 010 - 65187592 联系人： 尚继源 客户服务中心电话： 95105568 （免长途费） （ 2 ）博时基金管理有限公司上海分公司 名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 地址： 上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层 电话： 021 - 33024909 传真： 021 - 63305180 联系人： 周明远 （ 3 ）博时基金管理有限公司总公司 名称： 博时基金管理有限公司总公司 地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 电话： 0755 - 83169999 传真： 0755 - 8319 945 0 联系人： 陈晓君 2 、代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人： 高越 电话： 010 - 66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (3) 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路 188 号 办公地址： 上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (4) 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 吴斌 电话： 021 － 61618888 传真： 021 － 63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (6) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人： 胡平西 联系人： 施传荣 电话： 021 － 38576666 传真： 021 － 50105124 客户服务电话： 021 - 962999;400962999 网址： http://www.srcb.com/ (7) 浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (8) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人： 何沛良 联系人： 何茂才 电话： 0769 - 22866255 传真： 0769 - 22320896 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (9) 吉林银行股份有限公司 注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 法定代表人： 唐国兴 联系人： 孙琦 电话： 0431 - 84999543 传真： 0431 - 84999543 客户服务电话： 4008896666 网址： http://www.jlbank.com.cn (10) 天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人： 林义相 联系人： 尹伶 电话： 010 - 66045529 传真： 010 － 66045500 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： http://www.txsec.com (11) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501 - 1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501 - 1504 法定代表人： 林松 联系人： 徐明静 电话： 0592 - 3122716 传真： 0592 - 8060771 客户服务电话： 0592 - 3122731 网址： http://www.dkhs.com/ (12) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人： 王斐 联系人： 陶翰辰 电话： 010 - 53696059 传真： 010 - 59393074 客户服务电话： 4008080069 网址： http://www.wy - fund.com (13) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人： 吴雪秀 联系人： 段京璐 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312099 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： http://www.yilucaifu.com (14) 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号 法定代表人： 徐福星 联系人： 陈莹莹 电话： 010 - 68998820 - 8306 传真： 010 - 88381550 客户服务电话： 400 - 600 - 0030 网址： www.bzfunds.com (15) 中国国际期货有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人： 王兵 联系人： 赵森 电话： 010 - 59539864 客户服务电话： 95162 、 400 - 8888 - 160 网址： http://www.cifco.net (16) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人： 万建华 联系人： 芮敏祺 电话： 021 － 38676666 传真： 021 － 38670161 客户服务电话： 95521 网址： http://www.gtja.com/ (17) 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 联系人： 权唐 电话： 010 － 85130588 传真： 010 － 65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ (18) 国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 齐晓燕 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 － 82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (19) 招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人： 宫少林 联系人： 林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 － 82943636 客户服务电话： 4008888111 ； 95565 网址： http://www.newone.com.cn/ (20) 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 联系人： 黄岚 电话： 020 － 87555888 传真： 020 － 87555305 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn/ (21) 中信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人： 王东明 联系人： 陈忠 电话： 010 － 84588888 传真： 010 － 84865560 客户服务电话： 010 - 84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (22) 中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 － 6 层 法定代表人： 陈有安 联系人： 田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ (23) 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人： 王开国 联系人： 李笑鸣 电话： 4008888001 传真： 021 － 63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (24) 申银万国证券股份有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人： 储晓明 联系人： 黄维琳、曹晔 电话： 021 - 962505 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： http://www.sywg.com/ (25) 兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人： 兰荣 联系人： 谢高得 电话： 021 － 38565785 传真： 021 － 38565783 客户服务电话： 4008888123 网址： http://www.xyzq.com.cn/ (26) 长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 联系人： 李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579;4008 - 888 - 999 网址： http://www.95579.com/ (27) 安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 牛冠兴 联系人： 陈剑虹 电话： 0755 － 82825551 传真： 0755 － 82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn (28) 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 联系人： 张煜 电话： 023 - 63786633 传真： 023 - 63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn (29) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 办公地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 法定代表人： 沈强 联系人： 姚锋 电话： 0571 - 86087713 传真： 0571 - 85783771 客户服务电话： 0571 - 95548 网址： http://www.bigsun.com.cn/ (30) 湘财证券股份有限公司 注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人： 林俊波 联系人： 钟康莺 电话： 021 － 68634518 － 8503 传真： 021 － 68865938 客户服务电话： 4008881551 网址： http://www.xcsc.com/ (31) 万联证券有限责任公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人： 张建军 联系人： 刘世验 电话： 020 - 38286686 传真： 020 － 22373718 － 1013 客户服务电话： 4008888133 网址： http://www.wlzq.com.cn (32) 民生证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人： 余政 联系人： 赵明 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客户服务电话： （未完）  |