[公告]方盛制药：2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2015-011 湖南方盛制药股份有限公司 2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券 监督管理委员会证监许可〔2014〕1188号文核准，并经上海证券交易所同意， 由主承销商广发证券股份有限公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向 社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众首次公开发行人民币普通股 （A股）股票2,726.00万股，发行价为每股人民币14.85元，共计募集资金 404,811,000.00元，扣除承销和保荐费用27,288,660.00元后的募集资金为 377,522,340.00元，已由主承销商广发证券股份有限公司于2014年11月28日 汇入本公司募集资金监管账户。另扣除用于本次发行的法定信息披露费用、招股 说明书印刷费、审计及验资费、律师费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 7,836,957.76元后，公司本次募集资金净额为369,685,382.24元。上述募集资 金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报 告》（天健验〔2014〕2-30号）。 (一) 募集资金使用和结余情况 公司于2014年11月28日收到主承销商广发证券股份有限公司汇入本公司 募集资金监管账户的金额为377,522,340.00元（包含当时尚未支付的与发行权 益性证券直接相关的外部费用7,836,957.76元）。2014 年度募集资金专户共使 用109,964,569.08元，其中：募投项目使用募集资金106,184,569.08元，支付 发行费用3,780,000.00元。收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 86,761.69元。截至 2014年 12 月 31 日，募集资金余额为267,644,532.61 元。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 《湖南方盛制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根 据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户， 并连同保荐机构广发证券股份有限公司于2014年12月28日分别与招商银行股份 有限公司长沙窑岭支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙韶山南路支行签订 了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严 格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2014年12月31日，本公司募集资金的存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户类型 募集资金余额 招商银行股份 有限公司长沙 窑岭支行 731900020810708 募集资金专户 122,046,797.59 73190002088000058 定期存单 117,500,000.00 小 计 239,546,797.59 上海浦东发展 银行股份有限 公司长沙韶山 南路支行 66130155200002003 募集资金专户 4,097,735.02 66130167050000017 定期存单 24,000,000.00 小 计 28,097,735.02 合 计 267,644,532.61 注：根据《募集资金三方监管协议》的约定，公司的部分募集资金以定期存 单形式存放于上述各银行。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 六、会计师事务所对公司2014年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报 告的结论性意见 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对方盛制药2014年度募集资金存放与 使用情况出具了鉴证报告，认为：方盛制药2014年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修 订)》及相关格式指引的规定，如实反映了方盛制药公司募集资金2014年度实际 存放与使用情况。 七、保荐机构对公司2014年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报 告的结论性意见 保荐机构广发证券股份有限公司出具专项核查报告认为，方盛制药 2014 年 度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管 指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规范性文件的规定，对募集资金进行 了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况， 不存在违规使用募集资金的情形。 八、上网披露的公告附件 （一）保荐机构核查意见； （二）会计师事务所鉴证报告。 附表（募集资金使用情况对照表） 湖南方盛制药股份有限公司董事会 2015年2 月26日 募集资金使用情况对照表 2014年度 编制单位：湖南方盛制药股份有限公司 单位：人民币 万元 募集资金净额 36,968.54 本年度投入募集资金总额 10,618.46 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 10,618.46 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资 项目 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后 投资总额 截至期末 承诺投入金 额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金 额 (2) 截至期末累计 投入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投 入进度(%) (4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年 度实 现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 公司固体制剂生产基地 及研发中心建设项目 否 27,413.16 27,413.16 3,464.61 3,464.61 3,464.61 0.00 100.00% 2016.12.31 否 补充流动资金 否 9,481.09 9,481.09 7,153.85 7,153.85 7,153.85 0.00 100.00% 不适用 否 合 计 36,894.25 36,894.25 10,618.46 10,618.46 10,618.46 0.00 100.00% 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 募投项目先期投入3,464.61万元，经公司第二届董事会第十八次会议审议，公司于2014 年12月20日用募集资 金3,464.61万元予以置换。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2014年12月20日，公司董事会召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购 买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币12,000.00万元的闲置募集资金购买标的为期限不超过12个月 的低风险、保本型理财产品。截至2014年12月31日，公司尚未确定现金管理投资具体产品以及完成实际投资。 募集资金其他使用情况 无 中财网
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