[发行]泰信保本：招募说明书
泰信 行业精选混合型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人： 中信银行股份有限公司 二〇一五年三月二日 重要提示 泰信行业精选混合型证券投资（以下简称“本基金”或“基金”）基金根据《泰信 保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由泰信保本混合型证券投资基金第一个保 本周期届满后转型而来。 泰信保本混合型证券投资基金根据2011年10月8日中国证券监督管理委员会《关 于核准泰信保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1598号） 和2011 年12月29日《关于泰信保本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2011]1026号）的核准，进行募集。基金管理人泰信基金管理有限公司向中国证监会办 理完毕基金备案手续后，于2012 年2月22日获书面确认，《泰信保本混合型证券投资 基金基金合同》自该日起生效。 2015 年2 月22 日，泰信保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。鉴于2015 年2 月22 日至2015 年2 月24 日为非工作日，因此泰信保本混合型证券投资基金第 一个保本周期届满日顺延至下一工作日，即2015 年2 月25日。由于不符合保本基金 存续条件，根据《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，在保本周期届满后， 泰信保本混合型证券投资基金转型为“泰信行业精选混合型证券投资基金”，并对《泰 信保本混合型证券投资基金基金合同》进行了修订。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案，但中国证监会对 本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金根据《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由泰信保本混合型证 券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。本基金作为混合型基金，将会有部分基金 资产投资于股票市场，基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说 明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认 购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、 操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 目 录 一、绪 言 ................................ .............................. 4 二、释 义 ................................ .............................. 5 三、基金管理人 ................................ .......................... 9 四、基金托管人 ................................ ......................... 17 五、相关服务机构 ................................ ....................... 21 六、基金的基本情况 ................................ ..................... 37 七、基金的历史沿革 ................................ ..................... 38 八、基金份额的申购、赎回 ................................ ............... 39 九、基金的投资 ................................ ......................... 47 十、基金的财产 ................................ ......................... 57 十一、基金资产的估值 ................................ ................... 59 十二、基金的收益分配 ................................ ................... 64 十三、基金的费用与税收 ................................ ................. 66 十四、基金的会计与审计 ................................ ................. 68 十五、基金的信息披露 ................................ ................... 69 十六、风险揭示 ................................ ......................... 74 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 77 十八、基金合同的内容摘要 ................................ ............... 79 十九、基金托管协议的内容摘要 ................................ .......... 102 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ .......... 113 二十一、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ .... 118 二十二、备查文件 ................................ ...................... 119 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（ 以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（ 以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（ 以 下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说 明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《泰信行业精选混合型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即 成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指泰信行业精选混合型证券投资基金 ，本基金由泰信保本混合 型证券投资基金转型而来 2 、基金管理人：指 泰信 基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中 信 银行股份有限公司 4 、基金合同或 本 基金合同：指《泰信行业精选混合型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰信行业精选混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《泰信行业精选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的 更新 7 、基金份额发售公告：指《泰信 保本 混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法 解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基 金的、在中华人民共和国境内合法注 册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境 内证券市场的中国境外的机构投资者 19 、投资人 、投资者 ：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21 、基金销售业务：指基金管理人或销 售 机构宣传推介基金，发售基金份额，办理 基金份额的申 购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22 、销售机构：指 泰信 基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代 为办理基金销售业务的机构 23 、 注册 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24 、 基金注册 登记机构：指办理 注册 登记业务的机构。基金的 注册 登记机构为 泰信 基金管理有限公司或接受 泰信 基金管理有限公司委托代为办理 注册 登记业务的机构 25 、基金账户：指 基金注册 登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理 基金认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 27 、基金变更：指根据《 泰信 保本 混合型 证券投资基金基金合同》的约定，“ 泰信 保本 混合型 证券投资基金”保本周期届满后 转型为“泰信行业精选混合型证券投资基 金”， 转型的内容包括但不限于基金名称、基金投资目标、投资范围、投资理念、投资 策略、业绩比较基准、分红条款、基金费率等事项 28 、基金合同生效日：指《泰信行业精选混合型证券投资基金基金合同》生效起始 日，《 泰信 保本 混合型 证券投资基金基金合同》自同一日起失效 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算 完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 34 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36 、《业务规则》：指《 泰信 基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同 遵守 37 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买 基金份额 的行为 38 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条 件要求将基金份额兑换为现金的行为 39 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的 其他基金基金份额的行为 40 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金 份额销售机构的操作 41 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人 指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 42 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 43 、元：指人民币元 44 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和 46 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 47 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 48 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 49 、指定媒 介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒 介 50 、不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 51 、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾地区 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区 浦东南路 256 号 华夏银行 大厦 37 层 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 层 成立日期： 2003 年 5 月 23 日 法定代表人： 王小林 总经理： 葛航 电话：（ 021 ） 20899 188 传真：（ 021 ） 20899008 联系人： 庄严 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（ First - Trust Fund Management Co. ， Ltd. ）是山东省国 际信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托有限公司）联合江苏省投资管理有限责 任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证券监督委员会批准正式筹建， 2003 年 5 月 8 日获准开业，是以信托投资公司 为主发起人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设锐懿资产管理有限公司、市场部、营销部（分华东、华北、华南三大 营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投 资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风 险管理部、监察稽核部、综合管理部。截至 2015 年 2 月底，公司有正式员工 104 人 , 多 数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处 罚。 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中，山东省国际信托有限公司 出资 90 00 万元，占公司总股本的 45% ；江苏省投资管理有限责任公司出资 6 000 万元， 占公司总股本的 30% ；青岛国信实业有限公司出资 5000 万元，占公司总股本的 25% 。 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省国际信托有限公司 9000万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000万元 25% 合计 2亿元 100% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （ 1 ）董事会成员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理 总部副总经理，山东省高新技术投资有限公司总经理助理，山东鲁信文化传媒投资有限 公司副总经理，山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任，山东省国际信托有限公 司党委书记、总经理（拟任），中国银监会国际部副主任（挂职）；现任山东省鲁信投资 控股集团有限公司副总经理。 徐宏强，董事，硕士，高级经济师；曾任江苏省国际信托投资公司租赁部项目经理， 南京国际租赁有限公司业务部经理，江苏省国际信托投资公司综合计划部科长，江苏省 国际集团综合计划部科长、副总经理 ，南京国际租赁有限公司总经理，江苏省国信集团 发展规划部副总经理；现任江苏省投资管理有限责任公司综合财务部总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士； 1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、 山东省国际信托有限公司自营业务部经理。 徐国君先生，董事，经济学博士，教授、博士生导师；曾任北京林业管理干部学院 助教，青岛大学副教授、教授，中国海洋大学教授、校长助理；现任青岛国信集团副总 经理。 俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财 政部人事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国 投资有限责任公司干部，中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部 长、工会主席；现任中央汇金公司派任光大银行董事。 王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干 部、省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、 研究室副主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、 副行长兼党组成员（党委委员）、副行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董 事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委 委员、中信（金融）控股总裁。 丁玮先生，独立董事，经济学学士；曾任世界银行华盛顿总部经济学家、项目经理、 部门主管，德意志银行中国区总裁， 中国国际金融有限公司董事总经理、投行业务负责 人，淡马锡投资控股高级董事总经理、中国区总裁。 （ 2 ）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行 资金调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资 产管理部经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长。 张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部 副经理、项目评审部副经理，青岛华和国际租赁公司副总经理，法国巴黎鲁新公司副总 经理，山东省国际信托投资公司投资部副经理； 现任山东鲁信投资控股公司投资管理部 高级业务经理。 戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长，江苏省计划干部 培训中心办公室副主任，中外合资东西方投资咨询公司副总经理，江苏省机电轻纺投资 公司投资部经理，江苏省投资管理公司工业部副经理，江苏省投资管理有限责任公司综 合投资部副经理；现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。 唐光杰先生，职工监事，硕士，工程师。 2007 年 1 月加入泰信基金管理有限公司， 现任公司信息技术部总监、工会主席。 董山青先生，职工监事，工商管理硕士。曾任中国银行上海分行对公 业务业务经理； 2004 年 8 月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监助理、泰信保本混合基金 经理。 周向光先生，职工监事，本科。 2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司，先后担 任综合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董 监事工作部主任、综合管理部副总监。 （ 3 ）公司高级管理人员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理 总部副总经理，山东省高新技术投资有限公司总经理助理，山东鲁信文化传媒投资有限 公司副总经理，山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室 主任，山东省国际信托有限公 司党委书记、总经理（拟任），中国银监会国际部副主任（挂职）；现任山东省鲁信投资 控股集团有限公司副总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士； 1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、 山东省国际信托有限公司自营业务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江 苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副 总经理。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘 书，上海锐懿资产管理有限公司监事，硕士； 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责 人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生，副总经理，大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财务经理，鲁信投 资有限公司财务、投资管理部门经理。 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历 了公司的筹建及成立，历任公司财务负责人、总经理助理。 2 、基金经理 董山青先生，香港大学工商管理硕士， CFA ，证券从业经历 10 年。曾就职于中国银 行上海分行； 20 04 年 8 月加入泰信基金管理有限公司，先后在清算会计部、研究部、 投资部任职，曾任泰信优势增长混合基金的基金经理助理。自 2012 年 2 月 22 日起担任 泰信保本混合基金的基金经理。现同时担任基金投资部总监助理。 3 、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员 会主任，投资决策委员会成员如下： 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事； 韩波先生，副总经理； 朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监，泰信先行策略混合基金、泰信优势增长 混合基金的基金经理； 柳菁女士，研究部总监兼研究总监，泰信蓝筹精选股票基金、泰信中小盘精选股票 基金的基金经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士，基金投资部固定收益投资总监，泰信双息双利债券基金、泰信债券增 强收益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金的基金经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜 ； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季 度 、 半年度和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （五） 基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中 国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有 关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全 的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或职务之便 为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ） 法律 、行政 法规 和 中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额， 但是 法律法规或中国证监会 另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ） 当时有效的 法律法规 、 中国证监会 及基金合同 规定禁止的其他活动。 如涉及上述事项的法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的 独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可 行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风 险控制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事 会下设立有独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真 实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻 公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负 责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围， 涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进 行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国 证监会报告。 （2）风险评估 公司风险管理部和内部监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能 对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响 的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作 与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门 的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业 务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞 弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制 度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的 操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核 标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公 司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，设置风 险管理部，分析和监控公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员和风险管理人员具有相对的独立性，内部稽 核报告报董事长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 成立时间：1987年4月7日 组织形式：股份有限公司 注册资本：467.873亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 010-89936330 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票 据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、 金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理 机构批准的其他业务。 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，原名中信实业银行，是中国改 革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银 行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中 信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于2005年8月，正式更名“中 信银行”。2006年12月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式 成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银 行（BBVA）建立了优势互补的战略合作关系。2007年4月27日，中信银行在上海交易 所和香港联合交易所成功同步上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限 公司（简称：中信国金）70.32%股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本 实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银 行。 2009年，中信银行通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70审订 报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健 全有效性全面认可。 （二）主要人员情况 李庆萍，行长，高级经济师。1984年8月至2007年1月，任中国农业银行总 行国际业务部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007年1月至2008年12月， 任中国农业银行广西分行党委书记、行长。2009年1月至2009年5月，任中国农业银 行零售业务总监兼个人业务部、个人信贷业务部总经理。2009年5月至2013年9月， 任中国农业银行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。2013年9月至2014年7月， 任中国中信股份有限公司副总经理。2014年7月，任中国中信股份有限公司副总经理、 中信银行行长。 苏国新先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任中信集团办公厅副主任、 同时兼任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。1997年6月开始担任中信集团董事长 秘书。1991年8月至1993年10月，在中国外交部工作。1993年10至1997年5月在 中信集团负责外事工作。1996年1月至1997年1月，在瑞士银行SBC和瑞士联合银行 UBS等金融机构工作。 刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。1996 年8月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保 全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理 委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切 实履行托管人职责。 截至2014年12月31日，中信银行已托管52只开放式证券投资基金及证券公司 资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模 3.5万亿元人民币。 （ 四 ）托管业务的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执 行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监 察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财 产安全，维护基金份额持有人利益。 2、内部风险控制组织结构 中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制和风险防范工作；托管 部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和 业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3、内部控制制度 中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金 托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托 管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制 度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、 持续、稳健发展。 4、内部风险控制措施实施 建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员上保证 基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封 闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金 信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产 独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （ 五 ）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管 协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额 净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管 人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书 面形式报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36-37 层 法定代表人：王小林 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：（021）20899188 传真：（021）20899060 联系人：郅齐 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 邮政编码：100032 电话：（010）66215978 传真：（010）66215968 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1310室 邮政编码：518000 电话：（0755）33988759 传真：（0755）33988757 联系人：史明伟 2、代销机构 （ 1 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 3 ） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 传真： 010 - 85109219 客服电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 4 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 5 ） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：朱义明、方 韡 传真： 010 － 65550827 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 6 ）金华银行股份有限公司 注册地址：金华市金东区光南路 668 号 办公地址：金华市金东区光南路 668 号 法定代表人： 徐雅清 联系人：李飒 电话： 0579 - 82178322 传真： 025 - 84544129 客服电话： 400 - 7116668 0579 - 2178322 网址： www.jhccb.com （ 7 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com (8) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （ 9 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 10 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 和 42 楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： www.gf.com.cn （ 11 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 84588888 传真： 010 - 60838888 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 12 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568888 传真： 010 - 66568536 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 13 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 14 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 15 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 联系电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客户服务电话 : 400 - 6515 - 988 网址： www.bhzq.com （ 1 6 ） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 电话： 025 - 83290979 传真： 025 - 84579763 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 17 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 400 - 8888 - 788 ， 10108998 网址： www.ebscn.com （ 18 ）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话： 010 - 83561000 传真： 010 - 83561001 客服电话： 4006989898 网址： www.xsdzq.cn （ 19 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周璐 电话： 400 - 8866338 传真： 0755 - 82400862 客服电话： 400 - 8816 - 168 网址： www.pingan.com （ 20 ）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号 法定代表人：李工 联 系人：甘霖 电话： 0551 - 5161821 传真： 0551 - 5161672 客服电话： 96518 、 400 - 809 - 6518 网址： www.hazq.com.cn （ 21 ）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话： 0731 - 84403319 传真： 0731 - 84403439 客服电话： 0731 - 84403350 网址： www.cfzq.com （ 22 ）国都证券有限责任公司 注册地址：北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（ 100007 ） 法定代表人：常 喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com (2 3 ) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人 ：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （ 24 ）中航证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王宜四 联系人：余雅娜 电话： 0791 - 6768763 传真： 0791 - 6789414 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （ 25 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 客服电话： 400 - 600 - 8008 网址： www.china - invs.cn （ 26 ）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 联系人：金春 电话： 0755 - 83025695 传真： 0755 - 83025625 客服电话： 400 - 8888 - 228 网址： www.jyzq.cn （ 27 ）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话： 0755 - 83516289 传真： 0755 - 83515567 客服电话： 0755 - 33680000 、 400 - 6666 - 888 网址： www.cgws.com （ 28 ）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人：陈林 联系人：陈康 菲 电话： 021 - 50122222 传真： 021 - 50122200 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （ 29 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 30 ）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24 号 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38 - 39 层 法定代表人：张智河 电话： 0411 - 39673202 传真： 0411 - 39673219 联系人：谢立军 客户服务电话 : 4008 - 169 - 169 网址： www.daton.com.cn （ 31 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 32 ）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 8888088 传真： 09131 - 4890515 联系人：李昕田 客户服务电话 : 0931 - 96668 、 4890208 网址： www.hlzqgs.com （ 33 ） 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼 办公地址：广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼 法定代表人：吴志明 联系人：吴志明 电话： 020 - 87322668 传真： 020 - 87325036 客服电话： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn （ 34 ）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： market.fund123.cn （ 35 ） 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路（近田东路） 195 号 3C 幢 9 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 36 ）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 客服电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com （ 37 ） 中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人：黄扬录 客服电话： 4001022011 网址： www.zszq.com.cn （ 38 ）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.qlzq.com.cn （ 39 ）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室 法定代表人：岳献春 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 40 ）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宏宇 电话： 0451 - 82336863 传真： 0451 - 82287211 客服电话： 4006662288 网址： www.jhzq.com.cn （ 41 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591 - 87383623 传真 : 0591 - 87383610 联系人：张腾 客户热线： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 网址： www. hfzq.com.cn （ 42 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街（未完）  |