[年报]华泰证券：2014年年度报告
公司代码：60168 公司简称：华泰证券 华泰证券股份有限公司 2014年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 周易 因公务原因 吴万善 三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人吴万善、主管会计工作负责人吴万善及会计机构负责人（会计主管人员）舒本娥 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2014 年度实现净利润 3,900,868,625.92元，根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及公司章程等有关 规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计 1,170,260,587.77元后，本年度实现可供分配的利润为2,730,608,038.15元。加上以前年度结余 未分配利润5,437,086,011.15元，减去公司2014年已实施2013年度利润分配方案分配的股利 840,000,000元，本年度累计可供投资者现金分配的利润为7,327,694,049.30元。根据相关规定， 可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得向股东进行现金分配，2014年公司可供分配利润中 公允价值变动损益部分为475,122,412.95元，因此，公司 2014年末可供投资者现金分配的利润为 6,852,571,636.35元。 从公司发展和股东利益等综合因素考虑，建议公司2014年度利润分配方案如下：以 2014 年 末总股本 5,600,000,000 股为基数，向全体股东每10股派送现金红利5.00元（含税）,共派送现 金红利 2,800,000,000.00元，尚未分配的利润4,527,694,049.30元转入下一年度。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 25 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 30 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 71 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 97 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 102 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 103 第九节 公司治理 ......................................................................................................................... 118 第十节 内部控制 ......................................................................................................................... 132 第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 134 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 261 第十三节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 261 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 江苏省国资委 指 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 江苏国信 指 江苏省国信资产管理集团有限公司 华泰证券、本公司、公司 指 华泰证券股份有限公司 华泰联合证券 指 华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司 华泰长城期货 指 华泰证券控股子公司华泰长城期货有限公司 华泰紫金投资 指 华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 华泰资管公司 指 华泰证券全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰金控（香港） 指 华泰证券全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司 江苏股权交易中心 指 华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司 南方基金 指 南方基金管理有限公司 华泰柏瑞 指 华泰柏瑞基金管理有限公司 报告期 指 2014年度 2014年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是 由于四舍五入造成的。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细披露在日常经营活动中面临的风险，敬请查阅第四节董事会报告、第二小 节“关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险及风险防范措施”部分的内容。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 华泰证券股份有限公司 公司的中文简称 华泰证券 公司的外文名称 HUATAI SECURITIES CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 HTSC 公司的法定代表人 吴万善 公司总经理 周易 公司注册资本和净资本 2014年金额 2013年金额 注册资本 5,600,000,000 5,600,000,000 净资本 19,727,808,969.73 19,046,235,247.32 公司的各单项业务资格情况： 公司的经营范围。许可经营项目：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、 非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债））；证券投资咨询；为期货公司提供中间 介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等 贵金属现货合约代理业务；黄金现货合约自营业务；中国证监会批准的其他业务。 一般经营项目：无。 公司的主要业务资格如下： 1、2000年1月10日，中国人民银行以“银办发[2000]8号”文批准公司进入全国银行间同业市 场。 2、2001年5月8日，中国证监会以“证监信息字［2001］5号”核准公司的网上委托业务资格 。 3、2003年2月24日，中国证监会以“证监基金字［2003］25 号”文核准公司开办开放式证券 投资基金代销业务资格。 4、2003年3月30日，中国证监会以“证监机构字[2003]115号”文核准公司受托投资管理业务 资格。 5、2004年7月9日，江苏省通信管理局核发公司增值电信业务经营许可证。经营许可证编号： 苏ICP证030125。 6、2005年3月17日，经中国证券业协会“中证协函[2005]048号”评审批准公司成为从事相关 创新活动试点证券公司。 7、2005年8月19日，中国人民银行以“银发［2005］214号”文批准公司从事短期融资券承销 业务资格。 8、2006年11月2日，国家外汇管理局核发公司第SC200804号证券业务外汇经营许可证。 9、2006年12月6日，国家外汇管理局江苏省分局核发公司第32000006015号《境外投资外汇登 记证》。 10、公司具备上交所和深交所的会员资格，中国证券业协会会员资格，中国证券登记结算有 限责任公司权证结算业务资格，中国证券登记结算公司结算参与人资格。 11、2007年6月4日，中国证券业协会核发公司代办股份转让业务资格证书，编号：Z－014。 12、2007年8月29日，上交所以“上证债字[2007]61号”确认公司为该所固定收益证券综合电 子平台一级交易商资格。 13、2007年12月28日，中国证监会以“证监机构字[2007]343号”确认公司作为合格境内机构 投资者（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。 14、2008年4月11日，中国证监会以“证监许可[2008]481号”《关于核准华泰证券股份有限 公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》核准公司为长城伟业期货有限公司提供中间介绍 业务的资格。 15、2008年6月6日，公司取得上交所颁发的《大宗交易系统合格投资者资格证书》，证号为 ：A00008。 16、2008年7月18日，中国证监会以“机构部部函[2008]381号”《关于华泰证券股份有限公 司开展直接投资业务试点的无异议函》批准公司可设立全资专业子公司开展直接投资业务。 17、2009年9月16日，取得《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》，经营许可证编号： 苏B2-20040073，业务种类为：第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话声讯服务 ），有效期至2014年7月9日。 18、2010年6月2日，在中国金融期货交易所正式开立股指期货交易编码，并获得套期保值额 度。 19、2010年6月4日，中国证监会以“证监许可[2010]766号”《关于核准华泰证券股份有限公 司融资融券业务资格的批复》核准公司开展融资融券业务试点。 20、2010年12月29日，获得由中国银行间市场交易商协会备案的信用风险缓释工具交易商资 格与信用风险缓释凭证创设资格。 21、2011年5月10日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于进一步整合公司与华泰联合证 券相关业务的议案》。2011年8月31日，公司收到中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司变 更业务范围的批复》（证监许可［2011］1353号），根据该批复，公司变更业务范围，将原经营 业务范围中的证券经纪业务（限江苏、上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、 天津、河北、河南、陕西、山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）变更为证券经纪业务，证 券承销与保荐业务（限上交所相关业务）变更为证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融 资工具），减少与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；并收购华泰联合证券的安陆碧 涢路证券营业部等77家证券营业部。 22、2012年1月6日，中国保险监督管理委员会以“资金部函[2012]2号”《关于证券公司向保 险机构投资者提供交易单元审核意见书》核准公司开展向保险机构投资者提供交易单元业务。 23、2012年1月18日，中国证监会以“机构部部函[2012]18号”《关于对华泰证券股份有限公 司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》核准公司开展债券质押式报价回购业务试 点，上交所于2012年2月20日以“上证交字[2012]8号”《上海证券交易所关于华泰证券股份有限 公司开展债券质押式报价回购业务试点相关事项的通知》核准公司开展债券质押式报价回购业务 。 24、2012年5月25日，上交所以《关于沪深300交易型开放式指数基金流动性服务商的公告》 核准公司为沪深300ETF流动性服务商。 25、2012年6月27日，中国证监会以“证监许可[2012]868号”《关于同意华泰证券股份有限 公司开展现金管理产品试点并核准设立华泰紫金天天发集合资产管理计划的批复》核准公司开展 创新型保证金类业务。 26、2012年8月1日，中国证监会江苏监管局以“苏证监函[2012]345号”《关于华泰证券股份 有限公司自营业务参与利率互换交易的无异议函》核准公司开展自营业务参与利率互换交易业务 。 27、2012年8月29日，中国证券金融股份有限公司以“中证金函[2012]112号”《关于申请参 与转融通业务试点的复函》核准公司参与转融通业务试点。 28、2012年9月5日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过《关于申请开展代销金融产品 业务并增加公司经营范围的议案》。2013年1月31日，公司收到中国证监会江苏监管局《关于核准 华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复》（苏证监机构字[2013]41号）。根据 该批复，公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证 券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产管 理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他 业务。 29、2012年9月11日，中国证监会以“机构部部函[2012]479号”《关于华泰证券开展约定购 回式证券交易业务试点的无异议函》核准公司开展约定购回式证券交易业务试点。 30、2012年11月28日，中国银行间市场交易商协会以“[2012]19号”《关于证券公司类会员 参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价结果的公告》核准公司开展银行间市场非金融 企业债务融资工具主承销业务。 31、2012年12月24日，经中国金融期货交易所批准，公司获得沪深300股指期货套利交易和投 机交易的业务资格和交易编码。 32、2013年1月12日，深交所以《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》（深证会[2013]15 号）批准公司作为首批证券公司开展约定购回式证券交易业务。 33、2013年1月30日，中国证监会江苏监管局以《关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金 融产品业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］41号）核准公司增加代销金融产品业务资格。 34、2013年2月6日，公司收到证监会机构监管部《关于华泰证券股份有限公司开展私募基金 综合托管业务试点的无异议函》，获批私募基金综合托管业务试点，可为有限合伙制私募证券投 资基金提供资产保管、清算交收、净值计算、投资监控、托管报告等综合托管服务。 35、2013年2月22日，中国证券金融股份有限公司以《关于启动转融券业务试点的通知》（中 证金函[2013]45号）批准公司作为首批证券公司参与转融券业务，从而取得了转融券业务的资格 。 36、2013年3月5日，中国保险监督管理委员会对公司受托管理保险资金资格正式备案（中国 保监会资金运用备案章2013年第38号），由此公司正式成为保险资金投资管理人。 37、2013年3月21日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司《主办券商业务备案 函》（股转系统函［2013］70号）同意我公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推 荐业务和经纪业务。 38、2013年4月3日，公司收到中国证券结算有限责任公司对华泰证券开展见证开立客户证券 账户业务报备材料的无异议函，同意公司开展此项业务。4月15日公司完成了向中国证监会江苏监 管局的报备。 39、2013年5月27日，公司通过了首轮股权质押式回购证券交易业务测试，从而取得了交易所 场内股票质押式回购业务的试点资格。 40、2013年6月4日，中国证监会江苏监管局以《关于核准华泰证券股份有限公司增加金融债 （含政策性金融债）承销业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］219号）核准公司增加金融债 （含政策性金融债承销业务资格。 41、2013年6月21日，上交所和深交所分别以《关于确认华泰证券股份有限公司股票质押式回 购业务交易权限的通知》（上证会字[2013]65号）和《关于股票质押式回购交易权限开通的通知 》（深证会[2013]58号）批准公司作为首批证券公司开展沪、深两市股票质押式回购交易业务。 42、2013年9月，公司向江苏省证监局业务备案后全面开展国债期货业务。 43、2013年9月3日，公司获得证监会与中金所的批准，获得开展国债期货套保、套利业务的 资格。 44、2013年9月16日，深交所资管份额转让正式启动，公司的理财产品华泰紫金季季发集合资 产管理计划优先级份额成为深交所首批首只挂牌的券商资管产品，从而取得了资管份额转让业务 资格。 45、2013年9月30日，公司收到中国证券业协会《关于确认金融衍生品业务方案备案的函》， 正式确认公司获得开展权益类收益互换业务的资格。 46、2013年10月10日， 2013年记账式附息（二十期）国债在上交所交易系统开展国债预发行 交易，公司参与交易，并由此获得了开展国债预发行业务的资格。 47、2014年6月24日，公司收到上交所《关于股票期权现场检查意见的函》，上交所认定公司 通过了股票期权现场检查。 48、2014年7月2日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司下发了主办券商业务备 案函（股转系统函【2014】777号），同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市 业务，即新三板做市业务资格。 49、2014年7月16日，全国银行间同业拆借中心公布《银行间债券市场尝试做市机构名单》， 公司获得全国银行间同业拆借中心批准，成为银行间尝试做市商。 50、2014年8月7日，公司收到深交所《关于华泰证券股权激励行权融资业务方案评审意见及 业务试点无异议的函（深证函[2014]194号）》。根据评审会专家意见，深交所对公司开展股权激 励行权融资业务试点无异议。 51、2014年8月27日，公司收到《关于华泰证券股份有限公司开展客户资金消费支付服务试点 的无异议函》，获批客户资金消费支付服务资格，可为投资者提供保证金归集、手机充值、网上 商城消费、退货、缴水费、信用卡还款等各类消费支付服务。 52、2014年9月19日，中国证券业协会网站发布《关于互联网证券业务试点证券公司名单的公 告》，明确公司取得了开展互联网证券业务试点的资格。 53、2014年9月24日到9月25日，公司在完成了中国证券业协会私募产品报价系统发行收益凭 证的所有测试流程后在报价系统上发行了聚金1号收益凭证；同时完成申报并取得OTC资格。 54、2014年10月10日，公司收到上交所《关于同意开通华泰证券股份有限公司港股通业务交 易权限的通知》(上证函［2014］603号)。根据该函，上交所同意开通公司A股交易单元的港股通 业务交易权限。2014年11月17日，沪港通业务正式启动。 55、2014年10月15日，公司收到中国证券业协会《关于同意开展柜台市场试点的函》(中证协 函［2014］633号)。根据该函，经对公司柜台市场试点方案评价验收并报中国证监会批准，中国 证券业协会同意公司开展柜台市场试点。 56、2014年12月10日，公司收到深交所《关于同意华泰证券开展上市公司股权激励限制性股 票融资业务试点的函》（深证函【2014】337号），根据该函，深交所同意公司开展上市公司股权 激励限制性股票融资业务试点。 57、2014年12月26日，公司向深交所提交了《关于深市股票期权全真业务演练经纪业务资格 的申请》，并于2014年12月31日收到深交所函件，公司获得首批参与全真业务演练资格。 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姜健 赵远宽 联系地址 江苏省南京市江东中路228号 江苏省南京市江东中路228号 电话 （025）83387793、83387780、83387688 （025）83387788 传真 （025）83387784 （025）83387784 电子信箱 jiangjian@htsc.com zhaoyuankuan@htsc.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 江苏省南京市中山东路90号 公司注册地址的邮政编码 210002 公司办公地址 江苏省南京市江东中路228号 公司办公地址的邮政编码 210019 公司网址 http://www.htsc.com.cn 电子信箱 boardoffice@htsc.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 江苏省南京市江东中路228号 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 华泰证券 601688 无 六、 公司报告期内注册变更情况 （一） 基本情况 注册登记日期 2014年6月18日 2014年11月10日 2014年12月17日 注册登记地点 南京市中山东路90号 企业法人营业执照注册号 320000000000192 税务登记号码 苏国税直320005134754246；苏地税320006704041011 组织机构代码 70404101-1 （1）2014年6月18日:经营范围增加“证券投资基金代销”登记。 （2）2014年11月10日:经营范围增加“证券投资基金托管”登记。 （3）2014年12月17日：经营范围增加“黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务”， 减少“证券资产管理”登记。 （二） 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见2011年年度报告公司基本情况。 （三） 公司上市以来，主营业务的变化情况 1、2010年6月4日，公司收到中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司融资融券业务 资格的批复》（证监许可［2010］766号），同意公司变更业务范围，增加融资融券业务。根据 该批复，公司于2010年6月9日完成了相关工商变更登记及《章程》修订的备案工作，在经营范 围中增加了"融资融券业务"。 2、2011年5月10日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于进一步整合公司与华泰联 合证券相关业务的议案》。2011年8月31日，公司收到中国证监会《关于核准华泰证券股份有 限公司变更业务范围的批复》（证监许可［2011］1353号），根据该批复，公司变更业务范围， 将原经营业务范围中的证券经纪业务（限江苏、上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、 北京、天津、河北、河南、陕西、山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）变更为证券经纪业 务，证券承销与保荐业务（限上交所相关业务）变更为证券承销业务（限承销国债、非金融企业 债务融资工具），减少与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；并收购华泰联合证券的 安陆碧涢路证券营业部等77家证券营业部。 3、2012年9月5日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过《关于申请开展代销金融产 品业务并增加公司经营范围的议案》。2013年1月31日，公司收到中国证监会江苏监管局《关 于核准华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复》（苏证监机构字[2013]41号）。 根据该批复，公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务； 证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产 管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其 他业务。 4、2013年6月4日，公司收到中国证监会江苏监管局《关于核准华泰证券股份有限公司增 加金融债（含政策性金融债）承销业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］219号）。根据该 批复，公司变更业务范围，增加金融债（含政策性金融债）承销业务。公司经营范围修改为：证 券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政 策性金融债））；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务； 代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。 5、2014年6月18日，根据中国证监会2003年2月对公司获得证券投资基金代销业务资格 的批复及新的监管要求，公司完成了经营范围增加证券投资基金代销业务工商变更事宜。公司经 营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工 具、金融债（含政策性金融债））；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业 务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；中国证监会批准的其他业务。 6、2014年9月29日，公司收到中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金 托管资格的批复》(证监许可［2014］1007号)。根据该批复，中国证监会核准公司证券投资基金 托管资格。公司因此变更业务范围，增加了证券投资基金托管业务。公司经营范围修改为：证券 经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策 性金融债））；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务； 代销金融产品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；中国证监会批准的其他业务。 7、2014年11月27日，公司收到中国证监会《关于华泰证券股份有限公司开展黄金等贵金 属现货合约代理和黄金现货合约自营业务的无异议函》（证券基金机构监管部部函[2014]1879号）， 公司获准开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务。公司因此变更业务范围，增 加了“黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务”。同时，根据中国证监会《关于核 准华泰证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》(证监许可［2014］679号)，公司设立了 华泰证券（上海）资产管理有限公司，华泰资管公司注册地为上海市，注册资本为人民币3亿元， 企业类型为一人有限责任公司（法人独资），由公司现金出资，业务范围为证券资产管理业务。 根据相关法律法规及中国证监会的有关规定，华泰资管公司获准设立后，公司自身将不再经营证 券资产管理业务，经营范围中应减少“证券资产管理”内容。2014年12月26日，华泰资管公司 领取了《经营证券业务许可证》；2014年12月29日，公司换领了新的《经营证券业务许可证》。 公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务 融资工具、金融债（含政策性金融债））；证券投资咨询；为期货公司提供中间介绍业务；融资 融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等贵金属现货合约 代理业务；黄金现货合约自营业务；中国证监会批准的其他业务。 （四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司没有控股股东，不存在上市以来控股股东变更的情况。 （五） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 1、公司前身为江苏省证券公司，于1990年12月经中国人民银行总行批准设立，1991年4 月9日领取企业法人营业执照，注册资本为人民币1,000万元，1991年5月26日，江苏省证券 公司正式开业。 2、1994年，经江苏省体改委“苏体改生[1993]74号”文及“[1994]36号”文批准，公司改 制为定向募集股份公司，注册资本为人民币20,200万元。 3、1997年6月，经公司1996年度股东大会审议通过，并经中国人民银行总行“银复[1997]501 号”文和中国证监会“证监机字[1998]43号”文批准，公司实施增资方案，注册资本增至人民币 40,400万元，同时公司更名为“江苏证券有限责任公司”，并于1998年4月21日办理工商变更 登记。 4、1998年5月，经公司1997年度股东会审议通过，公司实施增资方案，注册资本增至人民 币82,800万元，并于1999年1月18日办理工商变更登记。 5、1999年3月，经公司股东会审议通过，并于1999年12月经中国证券监督管理委员会“证 监机构字[1999]152号”文批准，公司的注册资本变更为85,032万元，同时公司更名为“华泰证 券有限责任公司”，并于1999年12月21日办理工商变更登记。 6、2001年4月，经公司股东会审议通过，并于2002年4月经中国证券监督管理委员会“证 监机构字[2002]96号”文批准，公司注册资本由85,032万元增至220,000万元，并于2002年5 月24日办理工商变更登记。 7、2007年，经公司股东会审议通过，并经2007年11月29日中国证监会“证监机构字 [2007]311号”文批准，公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”，注册资本由人民币220,000 万元增至450,000万元。2007年12月7日，公司办理了工商登记变更手续。 8、2009年，经公司股东大会审议通过，并经2009年7月30日中国证监会《关于核准华泰 证券股份有限公司变更注册资本并吸收合并信泰证券有限责任公司及变更业务范围的批复》（证 监许可[2009]715号）批准，公司注册资本由人民币450,000万元增至481，543.8725万元。2009 年7月31日，公司办理了工商登记变更手续。 9、2010年2月，经中国证监会“证监许可[2010]138号”文同意，公司首次公开发行人民币 普通股（A股）78,456.1275万股，并于当月成功在上交所挂牌，发行后公司注册资本为56亿元。 2010年2月23日，公司办理了工商登记变更手续。 （六） 公司组织机构情况 公司组织架构图： （七）公司子公司情况 报告期末，公司在境内外拥有4家全资子公司与3家控股子公司，基本情况如下： 子公司名称 地址 设立时间 注册资本 （万元） 负责人 联系电话 华泰金融控股 （香港）有限公 司 FLAT/RM 5808-12 58/F,THE CENTER 99 QUEEN’S RD CENTRAL CENTRAL ,HK 2006.11.23 港币 100000 张海波 025-83389999 华泰紫金投资有 限责任公司 南京市汉中路180号 2008.08.12 人民币 60000 周 易 025-83389999 华泰创新投资有 限公司 北京市西城区丰盛胡同28号楼15 层1501 2013.11.21 人民币 50000 江 禹 010-56839318 华泰证券（上海） 资产管理有限公 司 中国（上海）自由贸易试验区马吉 路88号2幢3层 2014.10.16 人民币 30000 张海波 025-83389999 华泰联合证券有 限责任公司 深圳市福田区中心区中心广场香 港中旅大厦第五层（01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 1997.09.05 人民币 100000 吴晓东 010-63211388 华泰长城期货有 限公司 广州市越秀区先烈中路65号东山 广场东楼5层、11层、12层 1995.07.10 人民币 80900 张 涛 020-87327039 江苏股权交易中 心有限责任公司 南京市庐山路188号11层 2013.07.04 人民币 20000 姜 健 025-83389999 （八）公司设立分公司的情况 报告期末，公司在境内设有29家分公司，基本情况如下： 序 号 名称 地址 设立时间 营运资金 （万元） 邮编 负责人 联系电话 1 华泰证券北 京分公司 北京市西城区丰盛胡同 28号楼15层1501室 2010.5.28 500 100032 贾波 010-63211377 2 华泰证券黑 龙江分公司 黑龙江省哈尔滨市南岗 区宣化街239号傲城国 际B栋三层 2010.5.28 500 150001 曲凤 0451-82718800 3 华泰证券辽 宁分公司 辽宁省沈阳市和平区青 年大街320号（裙楼201） 2011.6.3 500 110004 王世斌 024-31881777 4 华泰证券南 京分公司 江苏省南京市鱼市街96 号4楼 2010.4.9 500 210008 顾成中 025-84798508 5 华泰证券南 通分公司 江苏省南通市姚港路6 号方天大厦 2010.5.28 500 226001 汪杰 0513-85529888 6 华泰证券上 海分公司 上海市浦东新区东方路 18号2201室 2010.5.28 500 200120 孟庆林 021-28972258 7 华泰证券苏 州分公司 江苏省苏州市新市路 102号四、五层 2010.5.28 500 215001 柏榕 0512-67579666 8 华泰证券天 津分公司 天津市红桥区勤俭道88 号办公楼4-6层 2010.5.28 500 300211 李一军 022-26522228 9 华泰证券深 圳分公司 深圳市福田区中心区中 心广场香港中旅大厦 18A 2012.3.19 500 518048 王连芬 0755-82492098 10 华泰证券四 川分公司 四川省成都市青羊区清 江西路51号中大君悦金 沙写字楼1幢16楼2号 2012.5.19 500 610091 胡征 028-61502398 11 华泰证券湖 北分公司 湖北省武汉市武昌区武 珞路558附4号 2012.3.19 500 430070 丁兰和 027-87314798 12 华泰证券广 东分公司 广东省广州市天河区天 河路230、232号39层 07-08单元 2012.5.19 500 510620 刘巨章 020-88830128 13 华泰证券浙 江分公司 杭州市滨江区江虹路 1750号信雅达国际创意 中心1幢2304室、2305 室、2306室 2013.3.25 500 310052 翟军 0571-86698700 14 华泰证券无 锡分公司 无锡市解放西路325号 2014.6.11 2000 214001 刘晓冰 0510-82702153 15 华泰证券常 州分公司 江苏省常州市和平北路 9号 2014.4.16 2000 213000 冯伟 0519-88139733 16 华泰证券徐 州分公司 徐州经济技术开发区杨 山路19号 2014.4.16 2000 221001 王民生 0516-85602988 17 华泰证券扬 州分公司 江苏省扬州市广陵区文 昌中路406号 2014.8.4 2000 225001 曹兴泰 0514-82196688 18 华泰证券河 南分公司 河南省郑州市经三路15 号广汇大厦B座8楼 2014.4.16 2000 450008 陶明清 0371-65585009 19 华泰证券山 东分公司 山东省济南市历下区经 十路17703号 2014.4.16 2000 250061 马健 0531-55686555 20 华泰证券安 徽分公司 安徽省合肥市瑶海区明 光路46号东方大厦 2014.8.25 10000 230011 桂韩珍 0551-64297088 21 华泰证券淮 安分公司 江苏省淮安市淮海东路 18号1号楼9层 2014.3.24 2000 223001 李达斌 0517-83907888 22 华泰证券盐 城分公司 江苏省盐城市宝龙城市 广场东进路商业街1015 号 2014.3.24 2000 224001 余兵 0515-88216888 23 华泰证券镇 江分公司 江苏省镇江市长江路11 号 2014.3.24 2000 212001 袁红彬 0511-85037099 24 华泰证券泰 州分公司 江苏省泰州市海陵区迎 春西路22号 2014.8.4 2000 225300 田志武 0523-86234237 ecblank ecblank ecblank 25 华泰证券江 阴分公司 江苏省江阴市福泰路8 号 2014.8.4 2000 214431 顾福平 0510-86817888 26 华泰证券湖 南分公司 湖南省长沙市劳动西路 346号 2014.5.27 500 410015 邓璟 0731-85120568 27 华泰证券云 南分公司 云南省昆明市五华区宝 善街155-162号南屏时 代大厦第三层B区 2014.2.25 500 650021 裴雷 0871-65951973 28 华泰证券福 建分公司 福建省厦门市思明区厦 禾路668号海翼大厦B 栋201 2014.9.18 2000 361004 禇仁堂 0592-2997899 29 华泰证券江 西分公司 江西省南昌市井冈山大 道1416号 2014.11.3 500 330002 万彬 0791-86600577 （九）公司证券营业部的数量和分布情况 截至2014年12月31日，公司拥有证券营业部240家（其中含2家正在撤销的营业部），具 体分布情况如下： 序 号 省份 城市 名称 地址 邮编 营业部 负责人 负责人电话 1 江苏 89 南京 溧水珍珠南路 证券营业部 江苏省南京市溧水区珍珠南 路4号 211200 赵晋江 025-56232323 2 南京草场门大 街证券营业部 江苏省南京市草场门大街 101号文荟大厦18楼 210036 蒋捷 025-58010081 3 南京长江路证 券营业部 江苏省南京市长江路99号长 江贸易大楼一、二楼 210005 周洁 025-84798883 4 南京高淳宝塔 路证券营业部 江苏省高淳市淳溪镇宝塔路 136号 211300 程高峰 025-56816718 5 南京广州路证 券营业部 江苏省南京市鼓楼区广州路 177号5楼 210024 张翠莲 025-58010058 6 南京汉中门大 街证券营业部 江苏省南京市建邺区汉中门 大街81号 210029 申琳 025-83539788 7 南京户部街证 券营业部 江苏省南京市户部街15号 210002 王延胜 025-58010001 8 南京江宁金箔 路证券营业部 江苏省南京市江宁金箔路 700号1-2楼 211100 张英黎 025-87189599 9 南京解放路证 券营业部 江苏省南京市解放路20号 210016 储东兵 025-84636866 10 南京六合板门 口证券营业部 江苏省南京市六合区雄州镇 板门口76号 211500 徐敏峰 025-57127366 11 南京瑞金路证 券营业部 江苏省南京市瑞金路48号 210007 张安中 025-84620977 12 南京鱼市街证 券营业部 江苏省南京市鱼市街96号 210008 韦伟 025-86586100 13 南京止马营证 券营业部 江苏省南京市止马营26号 210004 贺文慧 025-52210618 14 南京中华路证 券营业部 江苏省南京市中华路255号 210001 于菲 025-52230208 15 南京中山北路 第二证券营业 部 南京市中山北路223号 210009 张华 025-83346689 16 南京中山北路 证券营业部 江苏省南京市中山北路301 号 210003 张鸿兴 025-83539281 17 南京中央路第 三证券营业部 江苏省南京市中央路399号 天正国际广场6幢 210037 尚遒 025-83581188 18 南京中央路证 券营业部 南京市中央路264号1、2楼 210037 奚蔚 025-86334000 19 常州 常州东横街证 券营业部 江苏省常州市东横街2号 213003 阮卫国 0519-86600788 20 常州和平北路 证券营业部 江苏省常州市天宁区和平北 路9号 213000 沈建伟 0519-88139733 21 常州新北区高 新科技园证券 营业部 常州市新北区高新科技园3 号楼E座105号 213000 俞波 0519-86921660 22 常州延政中大 道证券营业部 常州市武进区延政中大道16 号 213159 阮靖 0519-81000818 23 金坛东门大街 证券营业部 江苏省金坛市东门大街500 号1、4、5楼 213200 施岳峰 0519-82696969 24 溧阳南大街证 券营业部 江苏省常州溧阳市南大街91 号 213300 姚海堂 0519-80981755 25 淮安 淮安淮阴北京 东路证券营业 部 江苏省淮安市淮阴区北京东 路17号 223300 陈志军 0517-84908988 26 淮安涟水红日 大道证券营业 部 涟水县红日大道府前御景园 北门西侧 223400 曾祝山 0517-82660908 27 淮安淮安区韩 信南路证券营 业部 淮安市淮安区韩信南路2-4 号 223200 徐爱君 0517-85198077 28 淮安盱眙淮河 东路证券营业 部 淮安市盱眙县盱城镇淮河东 路45号 211700 康乐 0517-88215061 29 连云港 连云港通灌南 路证券营业部 江苏省连云港市通灌南路69 号 222001 张廷文 0517-84908988 30 南通 海门解放中证 券营业部 海门市海门镇解放中路811 号一、二层 226100 茅伟平 0513-82227766 31 南通海安长江 中路证券营业 部 江苏省南通市海安县海安镇 长江中路93号贵都大厦8楼 226600 翟吉平 0513-88856678 32 南通环城西路 证券营业部 江苏省南通市环城西路18号 226000 季春波 0513-85126758 33 南通人民中路 证券营业部 江苏省南通市人民中路10号 226001 沙斐 0513-85123188 34 南通如东人民 路证券营业部 江苏省南通市如东县掘港镇 三元民居二楼 226400 陈晓军 0513-84883333 35 南通上海东路 证券营业部 南通市星湖邻里1幢商业 112室 226009 姚亮 0513-83593191 36 南通通州人民 路证券营业部 南通市通州区金沙镇人民路 交通路口 226300 李陈东 0513-81692959 37 南通姚港路证 券营业部 江苏省南通市姚港路6号 226006 顾文焕 0513-85580999 38 启东人民中路 证券营业部 启东市汇龙镇人民中路505 号 226200 许可 0513-83652208 39 如皋福寿路证 券营业部 江苏省如皋市如城镇城建嘉 园三期综合楼2-1号 226500 钱航 0513-87335888 40 苏州 常熟金沙江路 证券营业部 常熟市金沙江路18号 215500 徐利军 0512-52895122 41 昆山黑龙江北 路证券营业部 江苏省苏州昆山市黑龙江北 路8号 215300 张震 0512-55219088 42 苏州干将西路 证券营业部 苏州市干将西路1359号 215004 朱建明 0512-68270515 43 苏州何山路证 券营业部 江苏省苏州市何山路56号 215000 费子文 0512-68785488 44 苏州人民路证 券营业部 苏州市人民路1925号 215001 陆融 0512-67579766 45 苏州现代大道 证券营业部 苏州工业园区嘉瑞巷8号乐 嘉大厦307（现代大道星湖街 口） 215028 潘怡 0512-68363826 46 苏州新市路证 券营业部 苏州市新市路102号 215007 俞林 0512-65729996 47 太仓太平南路 证券营业部 江苏省太仓市城厢镇太平南 路36-1号 215400 张仁荣 0512-53589559 48 吴江盛泽镇市 场路证券营业 部 江苏省吴江市盛泽镇市场路 姚家坝工商银行盛泽支行大 厦3-4楼 215228 董晓燕 0512-63910061 49 张家港金港镇 长江中路证券 营业部 江苏省张家港市金港镇长江 中路251号 215633 王志刚 0512-56767800 50 张家港杨舍东 街证券营业部 江苏省张家港市杨舍东街2 号 215600 任巧建 0512-58178299 51 苏州吴中大道 证券营业部 苏州吴中经济开发区越溪街 道苏街198号1幢吴中商务 中心二楼 215104 陆志洲 0512-66021881 52 苏州吴江区中 山南路证券营 业部 江苏省苏州市吴江区松陵镇 中山南路1729号上领大厦 703室 215222 李天松 0512-63956208 53 宿迁 宿迁洪泽湖路 证券营业部 江苏省宿迁市宿城区洪泽湖 路110号 223800 吴晖 0527-84390068 54 宿迁泗洪体育 北路证券营业 部 江苏省泗洪县青阳镇体育北 路富园天郡23号楼103室 223900 张杨 0527-89889601 55 沭阳北京北路 证券营业部 沭阳县沭城镇北京北路17号 （建设银行一楼） 223600 陈勤勤 0527-87880259 56 宿迁泗阳北京 中路证券营业 部 江苏省宿迁市泗阳县众兴镇 北京中路1号 223700 周志 0527-85181112 57 泰州 姜堰东大街证 券营业部 江苏省泰州市姜堰区东大街 23号 225500 宋瑞晓 0523-88209518 58 靖江人民中路 证券营业部 江苏省靖江市人民中路68号 国贸中心9楼 214500 陶津 0523-89101088 59 泰兴国庆西路 证券营业部 泰兴市庆云花园宾馆大厦4 幢D106\D206 225400 董俊 0523-87095597 60 泰州高港金港 南路证券营业 部 泰州市高港区金港南路都市 佳园一期6幢02室 225300 张展 0523-86985597 61 泰州鼓楼北路 证券营业部 泰州市海陵区鼓楼北路11-1 号 225300 王超 0523-86242500 62 泰州兴化长安 中路证券营业 部 兴化市锦绣园一期网点由南 向北第13、14间 225700 苏斌 0523-83256333 63 无锡 无锡解放北路 证券营业部 江苏省无锡市解放北路16号 四楼 214000 周红霞 0510-82768155 64 无锡解放西路 证券营业部 江苏省无锡市解放西路327 号 214000 张雷 0510-82705608 65 无锡苏锡路证 券营业部 江苏省无锡市苏锡路359号 214123 张叶 0510-85065672 66 无锡永乐路证 券营业部 江苏省无锡市永乐路水利大 厦 214021 尤凌燕 0510-85045101 67 宜兴氿滨大道 证券营业部 江苏省宜兴市宜城街道城西 路34号502室 214299 赵博才 0510-82731300 68 徐州 徐州淮海西路 证券营业部 徐州市淮海西路252号华美 商厦五楼 221006 陈开生 0516-85850911 69 徐州沛县汤沐 路证券营业部 江苏省徐州市沛县汤沐路2 号 221600 张琪 0516-81202066 70 徐州青年路证 券营业部 江苏省徐州市青年路182号 221000 罗巍 0516-83718448 71 徐州睢宁中山 南路证券营业 部 睢宁县睢城镇中山南路10号 睢宁电信局三楼 221200 张正兴 0516-66778896 72 徐州铜山同昌 街证券营业部 江苏省徐州市铜山区同昌街 34号 221116 蔡翔 0516-83538896 73 徐州中山南路 证券营业部 江苏省徐州市中山南路56号 221006 李刚 0516-85803998 74 徐州经济技术 开发区杨山路 证券营业部 徐州经济技术开发区杨山路 19号 221001 刘磊 0516-66881777 75 徐州丰县中阳 大道证券营业 部 江苏省徐州市丰县中阳大道 5101号（名仕花园2-10商 铺） 221700 王栋梁 0516-66650130 76 盐城 大丰金丰南大 街证券营业部 江苏省大丰市金丰南大街 8-1号 224100 王志坚 0515-83928806 77 东台望海西路 证券营业部 江苏省东台市望海西路4号 224200 周德洪 0515-85105761 78 盐城阜宁阜城 大街证券营业 部 江苏省盐城市阜宁县阜城大 街113号（江苏银行内） 224400 傅亚成 0515-88212873 79 盐城滨海向阳 大道证券营业 部 江苏省盐城市滨海县城向阳 大道NC-14号东段综合楼第 一层 224500 奚晶 0515-88247077 80 扬州 高邮通湖路证 券营业部 江苏省高邮市通湖路90号 225600 周瑞华 0514-84666552 81 扬州宝应叶挺 东路证券营业 部 江苏省扬州市宝应县叶挺东 路10号 225800 张敬保 0514-88230488 82 扬州江都东方 红东路证券营 业部 江苏省扬州市江都区东方红 东路6号 225200 王红梅 0514-86534998 83 扬州文昌西路 证券营业部 扬州市文昌西路56号公园国 际大厦2楼 225000 卞晓虹 0514-85863888 84 扬州文昌中路 证券营业部 江苏省扬州市文昌中路406 号 225001 徐益萍 0514-87055888 85 扬州仪征白沙 路证券营业部 江苏省仪征市真州镇仪化白 沙路(浦东二村37幢底层商 业用房) 211400 王开敏 0514-83962098 86 镇江 扬中扬子中路 证券营业部 扬中市三茅街道扬子中路 127号25-6 212200 程力 0511-88399933 87 镇江丹徒谷阳 大道证券营业 部 镇江市丹徒新城谷阳大道 260号 212000 肖晶 0511-85115898 88 镇江丹阳丹金 路证券营业部 丹阳市金太阳公寓一层一号 门市 212345 李向荣 0511-86699776 89 镇江句容华阳 东路证券营业 部 句容市华阳镇华阳东路延伸 段华阳名府综合楼 212400 徐楷 0511-85979998 90 上海 15 上海 上海澳门路证 券营业部 上海市普陀区澳门路158号 501-505,512,516室 200060 魏德勇 021-33532200 91 上海共和新路 证券营业部 上海市宝山区共和新路5199 号1楼B室、15楼 200435 纪磊平 021-56761987 92 上海国宾路证 券营业部 上海市杨浦区国宾路36号 1801-1806室 200433 刘群 021-33621855 93 上海黄河路证 券营业部 上海市黄河路333号4层 200003 段保东 021-63181398 94 上海黄浦区来 福士广场证券 营业部 上海市黄浦区西藏中路268 号30层（实际楼层28层） 02室 200042 王桂芳 021-63550001 95 上海静安区威 海路证券营业 部 上海市静安区威海路511号 1301、1403室 200041 王集华 021-62678886 96 上海牡丹江路 证券营业部 上海市宝山区牡丹江路1508 号5层 201999 张忠 021-56106616 97 上海浦东新区 博兴路证券营 业部 上海市浦东新区博兴路500 号2楼9-13区 200129 于泳 021-58626335 98 上海浦东新区 福山路证券营 业部 上海市浦东新区福山路388 号26层（实际楼层23层） 03B-05A室 200120 车云 021-20773068 99 上海天钥桥路 证券营业部 上海市徐汇区天钥桥路327 号G栋305室 200030 孙蕾雅 021-54254861 100 上海威宁路证 券营业部 上海市长宁区威宁路333号 3楼 200336 单锋 021-62917687 101 上海武定路证 券营业部 上海市静安区武定路1088号 6楼、7楼 200040 熊伟 021-62566063 102 上海西藏南路 证券营业部 上海市西藏南路1313号二楼 200011 徐卫华 021-53078867 103 上海新村路证 券营业部 上海市宝山区新村路681号 1108室 200333 张炯 021-60820716 104 上海浦东新区 乳山路证券营 业部 上海市浦东新区乳山路229 号-1 200120 徐富强 13661709391 105 北京7 北京 北京广渠门内 大街证券营业 部 北京市东城区广渠门内大街 43号C座1-2层 100062 郝占新 010-67172636 106 北京农展南路 证券营业部 （撤销中） 北京市朝阳区农展南路13号 瑞辰国际中心F1-6、F1-7、 F2-1室 100026 王剑 010-65008866 107 北京苏州街证 券营业部 北京市海淀区苏州街29号 18号楼维亚大厦5层 507-509及518-520室 100080 李帅 010-62523799 108 北京西三环北 路证券营业部 北京市海淀区西三环北路72 号院A座三层 100048 魏智敏 010-68733708 109 北京雍和宫证 券营业部 北京市东城区安定门东大街 28号立骏（雍和）大厦2号 楼5层 100007 陈喜 010-84273989 110 北京月坛南街 证券营业部 北京市西城区月坛南街甲12 号万丰怡和商务会馆三层 100045 赵友强 010-68058688 111 北京中关村南 大街证券营业 部 北京市海淀区中关村南大街 11号光大国信大厦3层 100081 支正理 010-68733967 112 天津5 天津 天津白堤路证 券营业部 天津市南开区白堤路240号 300192 徐建国 022-87893469 113 天津东马路证 券营业部(撤 销中） 天津市南开区东马路66号、 68号底商二楼 300090 王志刚 022-58786358 114 天津东丽开发 区二纬路证券 营业部 天津市东丽开发区二纬路9 号财智大厦713-714室 300000 张海艳 022-84373801 115 天津勤俭道证 券营业部 红桥区勤俭道185号云汉大 厦底商 300130 闫尔艳 022-26532286 116 天津真理道证 券营业部 天津市河东区真理道29号 300151 刘拥军 022-58811908 117 辽宁7 大连 大连解放路证 券营业部 辽宁省大连市中山区解放路 336号豪森茗家11-12号楼8 号公建 116013 汤伟 0411-82815866 118 大连胜利路证 券营业部 大连市沙河口区胜利路188 号 116021 张明 0411-84342688 119 沈阳 沈阳大西路证 券营业部 辽宁省沈阳市沈河区大西路 187号 110014 王慧 024-31976665 120 沈阳光荣街证 券营业部 辽宁省沈阳市和平区光荣街 23号2-5层 110003 张宏 024-31883577 121 沈阳青年大街 证券营业部 辽宁省沈阳市和平区青年大 街320号（群楼201） 110004 李红雨 024-31883388 122 营口 营口渤海大街 证券营业部 辽宁省营口市站前区渤海大 街东16-甲1号 115000 刘珺 0417-3350961 123 盘锦 （未完）  |