[上市]华斯股份：非公开发行限售股份上市流通提示性公告
证券代码：002494 证券简称：华斯股份 公告编号：2015-015 华斯农业开发股份有限公司 非公开发行限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次限售股份可上市流通数量为26,689,000股，占公司总股本的 15.3175%.； 2、本次限售股份可上市流通日为2015年3月11日。 一、公司非公开发行股份概况及股本演变情况 1、非公开发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准华斯农业开发股份有限公司非公开发行股票 的批复》（证监许可[2014]79号））核准，华斯农业开发股份有限公司（以下简称“公 司”）向诺安基金管理有限公司等6名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）2,053万股，发行价格为14.60元/股，并于2014年3月11日在深圳证券交 易所上市。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施 细则》等有关规定，参与认购公司本次非公开发行股份的6名特定投资者承诺本 次认购所获股份自发行结束之日起十二个月不进行转让。公司本次非公开发行前 总股本为113,500,000股，本次非公开发行完成后公司总股本为134,030,000股。 2、非公开发行股份完成至今股本变动情况 经公司2014年4月9日召开的2013年度股东大会审议批准的2013年度利 润分配方案:公司以2014年3月4日总股本13,403万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利1.00元（含税）,剩余未分配利润结转入下一年度；同时，以 资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增3股。该方案于2014年5月22 日进行了实施。公司权益分派后公司总股本由134，030,000股，变更为 174,239,000股，同时上述6名发行对象持有的公司有限售条件流通股数量由 20,530,000股，变更为26,689,000股，占总股本的15.3175%. 截至本公告日，公司股份总额为174,239,000股，尚未解除限售的股份数量 76,363,052股，本次可解除限售的非公开发行股份数量为26,689,000股，占公司 股份总额的15.3175%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 承诺人 承诺内容 承诺履行情况 诺安基金管理有限 公司 本公司诺安基金管理有限公司承诺，参与认购的华 斯农业开发股份有限公司非公开发行股票所获配 的610万股股票自本次发行结束新股上市之日起锁 定12个月。 严格履行 上海纺织投资管理 有限公司 本公司上海纺织投资管理有限公司承诺，参与认购 的华斯农业开发股份有限公司非公开发行股票所 获配的344万股股票自本次发行结束新股上市之日 起锁定12个月。 严格履行 太平洋资产管理有 限责任公司 本公司太平洋资产管理有限责任公司承诺，参与认 购的华斯农业开发股份有限公司非公开发行股票 所获配的207万股股票自本次发行结束新股上市之 日起锁定12个月。 严格履行 泰康资产管理有限 责任公司 本公司泰康资产管理有限责任公司承诺，参与认购 的华斯农业开发股份有限公司非公开发行股票所 获配的408万股股票自本次发行结束新股上市之日 起锁定12个月。 严格履行 新疆定邦股权投资 有限公司 本公司新疆定邦股权投资有限公司承诺，参与认购 的华斯农业开发股份有限公司非公开发行股票所 获配的210万股股票自本次发行结束新股上市之日 起锁定12个月。 严格履行 华安基金管理有限 公司 本公司华安基金管理有限公司承诺，参与认购的华 斯农业开发股份有限公司非公开发行股票所获配 的274万股股票自本次发行结束新股上市之日起锁 定12个月。 严格履行 三、非经营性占用上市公司资金和违规担保情况 本次申请上市流通限售股份的股东均未发生非经营性占用上市公司资金情 况，公司也未发生对其违规担保的情况。 四、本次限售股份上市流通情况 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2015年3月11日（星期三）。 2、本次解除限售股份可解除限售数量为26,689,000股，占总股本的15.3175%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为6名，分明是诺安基金管理有限公 司、上海纺织投资管理有限公司、太平洋资产管理有限责任公司、泰康资产管理 有限责任公司、新疆定邦股权投资有限公司、华安基金管理有限公司。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下： 序 号 股东全称 证券账户名称 所持限售股份 总数（股） 本次解除 限售数量 （股） 备 注 1 诺安基金管理有限公司 中国工商银行－诺安价 值增长股票证券投资基 金 2,600,000 2,600,000 - 中国建设银行股份有限 公司－诺安主题精选股 票型证券投资基金 1,053,000 1,053,000 - 中国建设银行股份有限 公司－诺安多策略股票 型证券投资基金 286,000 286,000 - 中国工商银行股份有限 公司－诺安中小盘精选 股票型证券投资基金 1,339,000 1,339,000 - 诺安基金－光大银行－ 张铁成 2,652,000 2,652,000 - 2 泰康资产管理有限责任 公司 山西潞安矿业（集团）有 限责任公司企业年金计 划－中国工商银行股份 有限公司 65,000 65,000 - 山西焦煤集团有限责任 公司企业年金计划－中 国工商银行股份有限公 司 122,200 122,200 - 中国建设银行股份有限 公司企业年金计划－中 国工商银行股份有限公 司 338,000 338,000 - 郑州铁路局企业年金计 划－中国工商银行股份 有限公司 93,600 93,600 - 西安铁路局企业年金计 划－中国工商银行股份 有限公司 61,100 61,100 - 上海铁路局企业年金计 划－中国工商银行股份 有限公司 163,800 163,800 - 武汉铁路局企业年金计 划－中国工商银行股份 有限公司 66,300 66,300 - 泰康人寿保险股份有限 公司企业年金计划－中 国工商银行股份有限公 司 92,300 92,300 - 中国广核集团有限公司 企业年金计划－中国工 商银行股份有限公司 72,800 72,800 - 中国石油天然气集团公 司企业年金计划－中国 工商银行 191,100 191,100 - 长江勘测规划设计研究 院企业年金计划－中国 银行股份有限公司 14,300 14,300 - 国家开发投资公司企业 年金计划－中国银行股 份有限公司 23,400 23,400 - 湖北省电力公司企业年 金计划－中国银行股份 有限公司 66,300 66,300 - 江苏省电力公司（国网B） 企业年金计划－中国银 行股份有限公司 48,100 48,100 - 中国核工业集团公司企 业年金计划－中国银行 股份有限公司 13,000 13,000 - 泰康人寿保险股份有限 公司－分红－个人分红 -019L-FH002深 1,898,000 1,898,000 - 中国银联股份有限公司 企业年金计划－交通银 行 18,200 18,200 - 泰康资产管理有限责任 公司－开泰－稳健增值 投资产品 650,000 650,000 - 湖南农村信用社企业年 金计划－交通银行股份 有限公司 19,500 19,500 - 中国水电工程顾问集团 公司企业年金计划－交 通银行股份有限公司 18,200 18,200 - 泰康人寿保险股份有限 公司－投连－基金精选 169,000 169,000 - 交通银行股份有限公司 企业年金计划－交通银 行股份有限公司 46,800 46,800 - 金川集团股份有限公司 企业年金计划－交通银 行股份有限公司 39,000 39,000 - 国家开发银行股份有限 公司企业年金计划－中 国光大银行股份有限公 司 10,400 10,400 - 泰康人寿保险股份有限 公司－传统－普通保险 产品-019L-CT001深 169,000 169,000 - 瓮福（集团）有限责任公 司企业年金计划－中国 建设银行股份有限公司 18,200 18,200 - 中粮集团有限公司企业 年金计划－中国建设银 行股份有限公司 9,100 9,100 - 成都铁路局企业年金计 划－中国建设银行股份 有限公司 74,100 74,100 - 四川省机场集团有限公 司企业年金计划－中国 建设银行股份有限公司 9,100 9,100 - 郑州煤炭工业（集团）有 限责任公司企业年金计 划－中国建设银行股份 有限公司 10,400 10,400 - 福建联合石油化工有限 公司企业年金计划－中 国建设银行股份有限公 10,400 10,400 - 司 酒泉钢铁（集团）有限责 任公司企业年金计划－ 中国建设银行股份有限 公司 18,200 18,200 - 山西省电力公司企业年 金计划－中国建设银行 股份有限公司 14,300 14,300 - 泰康资产－建行－中国 建设银行股份有限公司 42,900 42,900 - 泰康资产稳定增利混合 型养老金产品－中国建 设银行股份有限公司 169,000 169,000 - 泰康资产强化回报混合 型养老金产品－中国建 设银行股份有限公司 68,900 68,900 - 招商银行股份有限公司 企业年金计划－招商银 行股份有限公司 49,400 49,400 - 北京公共交通控股（集 团）有限公司企业年金计 划－中信银行股份有限 公司 49,400 49,400 - 四川省农村信用社联合 社企业年金计划－中信 银行股份有限公司 16,900 16,900 - 中国银行股份有限公司 企业年金计划－中国农 业银行 107,900 107,900 - 成都农村商业银行股份 有限公司企业年金计划 －中国民生银行股份有 限公司 20,800 20,800 - 中国农业银行股份有限 公司企业年金计划－中 国银行股份有限公司 145,600 145,600 - 3 上海纺织投资管理有限公司 上海纺织投资管理有限 公司 4,472,000 4,472,000 - 4 太平洋资产管理有限责任公 司 中国太平洋人寿保险股 份有限公司－传统－普 通保险产品 897,000 897,000 - 中国太平洋财产保险－ 传统－普通保险产品 897,000 897,000 - -013C-CT001深 中国太平洋人寿保险股 份有限公司－分红-个人 分红 897,000 897,000 - 5 新疆鼎邦股权投资有限公司 新疆鼎邦股权投资有限 公司 2,730,000 2,730,000 - 6 华安基金管理有限公司 华安基金公司－工行－ 外贸信托－外贸信托·恒 盛定向增发投资集合资 金信托计划 3,562,000 3,562,000 - 合 计 26,689,000 26,689,000 - (备注：诺安基金管理有限公司通过5个证券帐户持有其认购的本公司非公 开发行限售股份7,930,000股; 泰康资产管理有限责任公司通过42个证券帐户持 有其认购的本公司非公开发行限售股份5,304,000股; 太平洋资产管理有限责任 公司通过3个证券帐户持有其认购的本公司非公开发行限售股份2,691,000股。) 上述股东本次解除限售的股份不存在质押冻结状态。 五、股本结构变动情况表 本次非公开发行限售股份上市流通后，华斯股份股本结构的变化情况如下： 股份类别 本次上市前 本次上市后 股份数量（股） 占总股本比例 股份数量（股） 占总股本比例 一、有限售条件股份 76,363,052 43.83% 49,674,052 28.51% 二、无限售条件股份 97,875,948 56.17% 124,564,948 71.49% 三、股份总数 174,239,000 100% 174,239,000 100% 六、保荐机构的核查意见 经核查，民生证券股份有限公司就华斯股份本次限售股份上市流通发表意见 如下： 1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规的规定； 2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售 承诺； 3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整； 4、保荐机构同意华斯股份本次限售股解除限售并在深圳证券交易所上市流 通。 七、备查文件 1.限售股份上市流通申请书； 2.限售股份上市流通申请表； 3.股份结构表和限售股份明细表； 4.保荐机构的核查意见。 华斯农业开发股份有限公司董事会 2015年3月9日 中财网
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