[发行]中欧蓝筹：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
中欧新蓝筹灵活配置 混合型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 5 年 第 1 号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司 二○ 一 五 年 三 月 重要提示 （一）本基金基金合同于2008年7月25日正式生效。 （二）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （四）本摘要根据《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《中 欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》编写，并经中国证监会 核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运 作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （五） 本更新招募说明书所载内容截止日为2015年1月24日（特别事项注明除 外），有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日（财务数据未经审计）。 目 录 一、 基金管理人 ................................ ...................... 4 二、 基金托管人 ................................ ...................... 8 三、 相关服务机构 ................................ ................... 12 四、 基金的名称 ................................ ..................... 30 五、 基金的类型 ................................ ..................... 30 六、 基金的投资目标 ................................ ................. 30 七、 基金的投资方向 ................................ ................. 30 八、 基金的投资策略 ................................ ................. 31 九、 基金的业绩比较基准 ................................ ............. 36 十、 基金的风险收益特征 ................................ ............. 36 十一、 基金的投资组合报告 ................................ ............. 36 十二、 基金的业绩 ................................ ..................... 41 十三、 基金的费用与税收 ................................ ............... 43 十四、 对招募说明书更新部 分的说明 ................................ ..... 44 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层 3、办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19 日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期间：持续经营 10、电话：021- 68609600 11、传真：021- 33830351 12、联系人：袁维 13、客户服务热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：1.88亿元人民币 15、股权结构： 意大利意联银行股份合作公司（简称 UBI ）出资 6,580 万元人民币，占公司注 册资本的 35% ； 国都证券有限责任公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 北京百骏投资有限公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5% ； 窦玉明出资 921.2 万元人民币，占公司注册资本的 4.9% ； 刘建平出资 921.2 万元人民币，占公司注册资本的 4.9% ； 周蔚文出资 770.8 万元人民币，占公司注册资本的 4.1% ； 许欣出资 770.8 万元人民币，占公司注册资本的 4.1% ； 陆文俊出资 376 万元人民币，占公司注册资本的 2% 。 上述 9 个股东共出资 18,800 万元人民币。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 窦玉明先生， 清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中国籍。 中欧基金管理有限公司董事长，民航投资管理有限公司董事。曾任职于君安证券 有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经 理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D ’ Este 先生， 意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（ CAB) 国际部总监，联合信贷银行 (Unicredit) 米兰总 部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京 分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司（ UBI ）机构银行业务部总监 ， 并 曾在 Credito Italiano( 意大利信贷银行 ) 圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米 兰总部工作。 卢树奇先生， 中国社会科学院货币银行学专业研究生，中国籍。现任国都景 瑞投资有限公司业务总监 、中欧基金管理有限公司董事 。曾任职于中国民族国际 信托投资公司，中煤信托投资有限责任公司。历任国都证券有限责任公司投资部 项目经理、天津营业部总经理、经纪业务总部总经理助理、 证券投资部总经理助 理及副总经理。 刘建平先生， 北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司 董事、 总经理。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson 先生， 英国籍。现任 IFM （亚洲）有限公司创办者及合伙人， 英国公认会计师特许公会 - 资深会员及香港会计师公会会员 、中欧基金管理有限公 司独立董事 。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、 副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生， 北京大学法学博士（国 际经济法），美国哈佛大学法学硕士（国际 金融法），美国南美以美大学法学硕士（国际法 / 比较法），中国籍。现任北京大学 法学院教授、院长助理 、中欧基金管理有限公司独立董事 。历任北京大学法学院 讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。 周皓先生， 美国杜克大学经济学博士，北京大学管理学硕士学位和经济学学 士，美国籍。现任清华大学五道口金融学院教授 、中欧基金管理有限公司独立董 事 。历任美国联邦储备委员会风险分析部高级经济学家，麻省理工学院斯隆管理 学院和北京大学中国经济研究中心访问教授。 2、基金管理人监事会成员 唐步先生， 中欧基金管理有限公司监事会主席， 中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有 限责任公司副总经理、总经理 ， 中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生， 中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦 金通律师事务所上海分所合伙人。 黎忆海女士， 中欧基金管理有限公司职工监事，监察稽核部总监，中国籍。 南开大学会计学专业硕士。历任湖南省计算机高等专科学校教师，深圳世纪星源 股份有限公司财务分析员，华富基金管理有限公司监察稽核员。 黄峰先生， 中欧基金管理有限公司职工监事， 总经理助理 及信息技术部总监 ， 中国籍。北京大学信息科学中心信号与信息处理专业硕士。历任中再资产管理有 限公司信息技术部主管，海通证券股份有限公司项目经理，微软全球技术中心工 程师。 3、公司高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 周蔚文先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有 限公司投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2011 年 5 月起至今）、中欧新趋势股票型证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2011 年 8 月起至 今），中国籍。北京大学管理科学与工程专业硕士， 15 年以上证券及基金从业经验。 历任光大证券研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国 天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理（自 2006 年 11 月起至 2011 年 1 月），中 欧基金管理有限公司研究部总监、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经 理（自 2012 年 3 月起至 2014 年 1 月）。 许欣先生， 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士， 12 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司 销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经 理助理。 黄桦先生，中欧基金管理有限公 司督察长，中国籍。复旦大学经济学硕士， 23 年以上证券及基金从业经验。 历任上海爱建信托公司场内交易员，上海万国证券 公司部门经理助理、部门经理，申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经 理，光大证券有限责任公司助理总经理，光大保德信基金管理有限公司信息技术 部总监，信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监，中欧基金管理有限公 司分管运营副总经理。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 周蔚文先生，中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理，中国籍。 北京大学管理科学与工程专业硕士， 15 年 以上 证券及基金从业经验。历任光大证 券研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优 选股票型证券投资基金基金经理（自 2006 年 11 月起至 2011 年 1 月），中欧基金 管理有限公司研究部总监、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理（自 2012 年 3 月 29 日起至 2014 年 1 月）。现任中欧基金管理有限公司副总经理 、 投资 总监 兼事业部负责人、 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2011 月 5 月 23 日起至今）、中欧新趋势股票型证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2011 年 8 月 16 日起至今）。 （2）历任基金经理 刘杰文先生，于2008年7月25日至2009年9月24日期间担任中欧新蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 沈洋先生，于2009年6月24日至2011年5月23日期间担任中欧新蓝筹灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 5、公司投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘建 平、分管投资副总经理周蔚文、事业部负责人周蔚文、苟开红、陆文俊、刁羽、 曹剑飞、周玉雄，研究部总监卢纯青组成。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管 人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年 成立， 1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了 原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行 ( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首 家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公 司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交 易所上市并开 始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股 ( 包 括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股 ) 。 2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9.23% ； 净利润 1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17% 。营业收入 2,870.97 亿元，较上年 同期增长 14.20% ；其中，利息净收入增长 12.59% ，净利息收益率 (NIM)2.80% ；手 续费及佣金净收入增长 8.39% ，在营业收入中的占比达 20.96% 。成本 收入比 24.17% ， 同比下降 0.45 个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.89% 和 11.21% ，同业领先。 截至 2014 年 6 月末，本集团资产总额 163,997.90 亿元，较上年末增长 6.75% ， 其中，客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元，增长 6.99% ；负债总额 152,527.78 亿元，较上年末增长 6.75% ，其中，客户存款总额 129,569.56 亿元，增长 6.00% 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增 加 20.35 万户，增长 6.64% ；个人客户近 3 亿户，较上年末增加 921 万户，增长 3.17% ；网上银行客户 1.67 亿户，较上年末增长 9.23% ，手机银行客户数 1.31 亿 户，增长 12.56% 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖 面进一步扩大；自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助渠 道账务性交易量占比达 86.55% ，较上年末提高 1.15 个百分点。 2014 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣 获国内外知名机构授予的 40 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世 界银 行 1000 强排名”中，以一级资本总额位列全球第 2 ，较上年上升 3 位；在美 国《福布斯》杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2 ；在美国《财富》 杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年上升 12 位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有 员工 240 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行 内部控制审计，并已经成为常规 化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国 最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每 日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优 秀托管机构”奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管 人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金 法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法 律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资 组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在 日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ） 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标 等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国 证监会。 （ 4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、场外发售机构 （ 1 ） 直销机构 ： 1) 中欧基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 联系人： 袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客服热线： 021 - 68609700 、 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www.lcfunds.com 2) 中欧基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.lcfunds.com （2）代销机构 1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话：010-66215533 传真：010-66218888 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 2）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 传真： 010 - 68858057 联系人：文彦娜 客服热线： 95580 网址： www.psbc.com 网址： www.psbc.com 3）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154 号 办公地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人： 陈敏 电话： 0591 - 87824863 传真： 0 591 - 87842633 客服热线： 95561 网址： www.cib.com.cn 4）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市中关村南大街 1 号友谊宾馆嘉宾楼 法定代表人：董文标 联系人： 杨成茜 电话 ： 010 - 68946790 传真： 010 - 68466796 客户热线： 95568 网站： www.cmbc.com.cn 5）招商银行股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 傅育宁 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755 - 83 198888 传真： 0 755 - 83195109 客服热线： 95555 公司网站： www.cmbchina.com 6）交通银行股份有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人： 张作伟 电话： 021 - 587 66688 传真： 0 21 - 58798398 客户热线： 95559 网址： www.bankcomm.com 7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：赵树林 电话： 010 - 65558000 传真： 0 10 - 65550809 客服热线： 95558 网址： bank.ecitic.com 8）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010- 63636388 传真：010- 63636713 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 9）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：李静筠 电话： 020 - 38322888 传真： 020 - 87310779 客服热线： 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com.cn 10）中国工商银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 姜建清 传真： 0 10 - 66107571 联系人： 查樱 客服热线： 95588 网址： www.icbc.com.cn 11）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82960141 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 12）国信证券股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 周杨 电话： 0 755 - 82130578 传真： 0 755 - 82130573 客服热线： 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn 13）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 (4301 - 4316 房 ) 办公地址：广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87550265 传真： 020 - 87553600 网址： www.gf.com.cn 14）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130 588 传真： 010 - 65182261 客服热线： 4008888108 网址： www.csc108.com 15）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183 202 传真： 010 - 64482090 客服热线： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 16）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址： 福建省福州市湖东路 268 号 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 20 - 22 层 法定代表人：兰荣 联系人： 夏中苏 电话： 0591 - 38 507869 传真： 0591 - 38507538 客服热线： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 17）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人： 尹伶 电话： 010 - 66045152 传真： 010 - 66045518 客服热线： 010 - 660 45678 网址： www.txsec.com 、 www.jjm.com.cn 18）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169 999 传真： 021 - 22169134 客服热线 : 95525 、 4008888788 、 10108998 网址： www.ebscn.com 19）华福证券有限责任公司 住所： 福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址： 福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 96326 传真： 010 - 88085195 、 010 - 88085265 - 8191 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn 20）中国银河证券股份有限公司 住所： 中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址： 中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568 062 传真： 0 10 - 66568704 、 0 10 - 66568532 、 0 10 - 66568640 客服热线： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 21）齐鲁证券有限公司 住所 : 济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人 : 李玮 联系人： 王霖 电话： 0531 - 688891 18 传真： 0 531 - 68889093 客服热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 22）申万宏源证券有限公司 住所： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 储晓明 联系人： 黄莹 电话： 4008895523 传真： 021 - 33388224 客服热线： 95523 网址： www.swhysc.com 23）海通证券股份有限公司 住所： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人： 王立群 电话： 021 - 23219 000 传真： 0 21 - 63410707 、 0 21 - 63410627 客服热线： 95553 网址： www.htsec.com 24）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法人代表： 蔡咏 联系人：李飞 电话： 0551 - 622 07323 传真： 021 - 38670767 客服热线： 95578 、 4008888777 网址： www.gyzq.com.cn 25）平安证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755 - 22622268 传真： 0755 - 82400862 客服热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com 26）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人： 芮敏祺 电话： 021 - 38676 798 传真： 0 21 - 38670798 客服热线： 4008888666 网址： www.gtja.com 27）安信证券股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人： 张晨 电话： 021 - 66581727 传真： 0 10 - 66581721 客服热线： 4008 - 001 - 001 网址： www.essences.com.cn 28）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63080985 传真： 0 10 - 63081 173 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 29）华泰证券股份有限公司 住所： 江苏省 南京市中山东路 90 号 办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人： 孔晓君 电话： 0755 - 82943666 传真： 0 25 - 84579938 、 0 25 - 84579778 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn 30）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人： 刘然 电话： 021 - 68761616 - 8259 传真： 0 21 - 6876 1616 客服热线： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn 31）英大证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：李欣 电话： 0755 - 26982993 传真： 0755 - 26998301 客服热线： 4008 - 698 - 698 网址： www.ydsc.com.cn 32）中信证券股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ; 北京市朝阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人： 张于爱 电话： 010 - 6083 6030 传真： 0755 - 83025625 客服热线： 95558 网址： www.citics.com 33）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：郭林 联系人： 戴莉丽 电话： 021 - 32229888 传真： 010 - 6083 6221 客服热线： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com 34）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人： 马贤清 电话： 0755 - 83025 500 传真： 0 755 - 83025625 客服热线： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq.cn 35 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人： 吴忠超 电话： 0532 - 850223 13 传真： 0 532 - 85022301 客服热线： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn 36）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦 19 、 20 楼 办公地址：中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦 19 、 20 楼 法定代表人：沈强 联系人： 李珊 电话： 0571 - 96598 客服热线： 0571 - 96598 网址： www.bigsun.com.cn 37）联讯证券有限责任公司 住所： 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人： 宋航 电话： 0 752 - 2119391 传真： 0931 - 4890628 网址： www.lxzq.com.cn 38）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号 兰州 财富大厦 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号 兰州 财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人： 邓鹏怡 电话： 0931 - 8888088 传真： 0 931 - 4890515 客服热线： 0931 - 4890100 、 0931 - 4890619 、 0931 - 4890618 网址： www.hlzqgs.com 39）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 楼 法定代表人：雷建辉 联系人： 沈刚 电话： 0510 - 82588168 客服热线： 95500 网址： www.glsc.com.cn 40 ） 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人： 张煜 电话： 023 - 63786 433 传真： 0 23 - 63786477 网址： www.swsc.com.cn 41 ）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层 法定代表人： 祝献忠 联系人： 黄恒 电话： 010 - 58568235 传真： 0 10 - 58568140 客服热线： 010 - 58568118 网址 ： www.hrsec.com.cn 42 ）民族 证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法人代表人： 赵大建 联系人： 李微 电话： 400 - 889 - 5618 传真： 010 - 66553216 客服热线： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 43 ）东吴 证券股份有限公司 住所： 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址： 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人： 范力 联系人： 方晓丹 电话： 0 512 - 62601555 传真： 0 512 - 62938812 客服热线： 400 - 860 - 1555 网址： www.dwzq.com.cn 44）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人： 童彩平 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com 45）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人： 张洋 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 46）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人： 马良婷 电话：021-58788678 传真：021-58787698 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 47）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人： 李广宇 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 48）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人： 薛年 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 49）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人： 张姚杰 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah - fund.com 50 ）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区 法定代表人：王莉 联系人： 吴卫东 电话： 021 - 68419822 传真： 021 - 68419822 - 8566 网址： licaike.hexun.com 51 ）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人： 翟飞飞 电话： 010 -- 62020088 传真： 010 — 62020088 -- 8802 网址： www.myfp.cn 5 2 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 联系人： 胡璇 电话： 0571 - 88920810 传真： 0571 - 86800423 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （二）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 ： 周明 联系人：朱立元 电话： 010 - 5 937 8839 传真： 010 - 5 937 8907 （三）律师事务所与经办律师 律师事务所名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：吕红、黎明 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人： 吕红 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人：杨绍信 电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 联系人： 俞伟敏 经办会计师：单峰 俞伟敏 四、 基金的 名称 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金的类型 契约型开放式 六、 基金的投资目标 本基金通过主要投资于未来持续成长能力强的潜力公司，同时通过合理的动 态资产配置，在注重风险控制的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定 资本增值。 七、 基金的投资方向 （一）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 40% - 80% ；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20% - 60% ，其中基金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 （二）投资理念 本基金管理人奉行积极的投资，坚持精心选股和严格的风险控制相结合。我 们将重点关注成长性突出，未来有持续成长能力同时估值合理的公司。我们认为， 在中国宏观经济持续、高速增长的环境下，相当一部分上市公司将发展成为所属 行业的佼佼者，部分企业将成长为世界级的行业巨头。因此，那些财务状况良好、 成长性突出的上市公司蕴藏了巨大的投资价值，通过对上市公司全面深入的调查 研究，选取这些股票进行中长期的投资，可以很好的 分享上市公司的成长，获取 较高的投资回报。 八、 基金的投资策略 （一）投资策略 本基金的投资风格以积极的股票选择策略为特点，注重挖掘被低估的未来成 长性好的企业。资产配置方面，本基金将会综合评估宏观经济、市场、资金等各 方面情况，及时、积极、充分地调整资产配置结构。股票选择层面，本基金将通 过综合采用定量分析、定性分析和实地调研等研究方法，自下而上、精选个股， 综合衡量股票的投资价值和风险因素，注重买入股票的安全边际，中长期投资成 长潜力大的个股，以充分分享中国经济高速成长的成果。 1 、资产配置策略 （ 1 ）资产配置原则 本基金管理人在综合分析国际经济形势及其变化、国内经济的发展状况和发 展预期、宏观经济政策的导向与变化和股票市场未来发展趋势等因素的前提下， 综合考虑所选择资产的预期收益和风险以及基金投资组合的流动性等因素，在遵 守各类资产比例限制的前提下，本基金灵活地进行资产的合理配置。通过动态、 有效地调整股票、债券和现金的持有比例，力争实现投资组合的长期收益最大化。 （ 2 ）资产配置方法 本基金将主要采用记分卡体系的资产配置方法，记分卡是一种相对客观、全 面的分析体系。 中欧新蓝筹灵 活配置基金资产配置记分卡，从以下四个方面对对股票市场前 景作出评估： 1 ）宏观经济趋势 2 ）上市公司利润成长性 3 ）股票市场估值 4 ）市场气氛 对于每一方面，我们设定了两个标准基调，按月监控并根据它们的发展趋势 和预期对证券市场的影响进行评分。 基于对股票市场前景的判断和评分方法得到的结果，即可得到中欧新蓝筹灵 活配置基金当月相应的合理资产配置结构。为了保证基金管理具有足够灵活性， 把握更短期限内的潜在收益机会。我们设定了资产配置总得分所对应的资产配置 比例区间，当投资决策委员会根据记分卡的总得分决定了当期的资产配置比例区 间，在此区间内基金经理可以根据市场变化、有利的投资机会和短期市场热点， 灵活决定并调整资产配置。 （ 3 ）资产配置比例 本基金股票资产占基金资产的 40% - 80% ；债券、货币市场工具、现金、权证、 资产支持证券以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资 产的 20% - 60% ，其中基金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券 的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 2 、股票选择策略 本基金管理人认为，中国经济在未来相当长一段时期仍有望保持快速增长， 在这个过程中，将有一大批中国企业脱颖而出，成长为国内资本市场的新蓝筹公 司。所谓新蓝筹，我们指的是以下三类公司：具有快速成长能力和竞争优势，有 望成长为行业龙头的企业；在可预期的发展时期内，将成长为具有国际竞争能力 和国际影响的大型企业；新近上市，已经具有行业龙头特征的国内大型企业。 本基金管理人的股票选择策略旨在通过依托专业的研究力量，综合采用定量 分析、定性分析和深入调查研究相结合的研究方法，以 “ 自下而上 ” 的方式遴选出估 值合理，具有持续成长能力， 未来有望成长为大型蓝筹公司的股票，将其纳入投 资组合，分享中国经济高速增长的收益，从而实现基金资产的稳定增值。 （ 1 ）流动性股票初选 根据选股策略，首先要进行的是剔除流动性不符合基金投资要求的股票。 （ 2 ）历史财务数据数量选股 本基金认为对上市公司历史的分析常常能揭示未来。因此，在进行流动性股 票筛选后，本基金将使用上市公司过往 3 年的历史财务数据，采用本基金管理人 选出的定量指标，对上市公司进行筛选，选出较优者进入备选股票池股票。 （ 3 ）基本面选股 本基金将对备选股票池的股票进行基 本面分析，着重分析其成长性。具体来 说，本基金将主要从短期业绩成长性、成长可持续性、公司治理和投资价值四个 方面来对上市公司进行综合分析。 1 ）短期业绩成长性 通过对上市公司全面细致的案头分析和深入的实地调研，考察公司产能、产 量、产品价格走势、原材料成本、生产销售等生产经营情况，对企业未来 2 - 3 年业 绩作出预测，挑选出业绩增长较快的公司，同时考察其业绩增长的质量，确保在 增速较高的同时增长质量也较高。 2 ）成长可持续性 在对公司的短期业绩增长作出预测后，还需对企业业绩增长的可持续性作出 进一步 分析判断。主要考察公司是否具有某一方面或几方面的竞争优势，在未来 其竞争优势是否能维持或者得到进一步发展。 3 ）公司治理 公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素，也是决定公司盈利能力能否 持续的重要因素。本基金管理人非常重视上市公司的治理结构，对公司治理结构 的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性 的全面考察。 4 ）投资价值 本基金将运用本公司的全面价值评估体系，采用相对估值和绝对估值相结合 的方法，应用 P/E （市盈率）、 P/B （市净率）、 P/S( 市销率 ) 、 PEG 、 EV/EBITDA 和 DCF 现金流折现等多种评估工具对股票进行估值分析，并注重多方面比较行业、 市场、国际成熟市场的估值水平，来综合评判股票的投资吸引力。 （未完）  |