[公告]九强生物：信达证券股份有限公司关于公司2014年度募集资金使用情况的专项核查意见
信达证券股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司 2014年度募集资金使用情况的专项核查意见 信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）作为北京九强生物技术股 份有限公司（以下简称“九强生物”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐 机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件的要求，对九强生物2014年度 募集资金使用情况进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1059号文核准，2014年10 月23日九强生物向社会公开发行人民币普通股（A股）3,111万股，其中发行新 股数量为2,443万股，老股转让数量为668万股，发行价格每股14.32元。本次 公司公开发行股票募集资金总额为34,983.76万元（不含老股转让部分），募集 资金净额为30,008万元（不含老股转让部分）。瑞华会计师事务所已于2014年 10月28日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具 [2014]48090216号验资报告。 （二）募集资金使用情况 截至2014年12月31日，公司募集资金投资项目已累计投入资金205.08 万元，具体如下： 序号 项目名称 累计使用资金（万元） 1 扩大体外诊断试剂生产规模项目 86.73 2 新建研发中心及参考实验室项目 118.35 3 营销中心及网络建设项目 - 4 补充募集资金投资项目流动资金 - 合计 205.08 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，切实保护投资者的 利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，公司制定了 《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、使用、管理与信息披露做出了 明确规定。 同时，公司、信达证券已分别与中国民生银行股份有限公司总行营业部、招 商银行股份有限公司北京东直门支行、中国农业银行股份有限公司北京怀柔支 行、兴业银行股份有限公司北京花园路支行共同签署了《募集资金三方监管协 议》。上述募集资金监管协议在2014年度得到有效履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2014年12月31日，公司共开立4个募集资金专户，存款余额共计 290,948,266.53元，具体情况如下： 单位：元 开户银行名称 账号 募集资金投资项 目 资金余额(元) 中国民生银行股份有限公司北京正义路支行 692382243 新建研发中心及 参考实验室项目 125,002,675.61 招商银行股份有限公司北京东直门支行 110907074810703 扩大体外诊断试 剂生产规模项目 93,678,424.78 中国农业银行股份有限公司北京怀柔支行 11151501040002424 补充募集资金投 资项目流动资金 50,859,896.17 兴业银行股份有限公司北京花园路支行 321190100100193957 营销中心及网络 建设项目 21,407,269.97 合 计 290,948,266.53 注:1、根据民生银行规定，支行无权签署募集资金三方监管协议，因此公司“新建研发中心及参考实 验室项目”募集资金三方监管协议签署银行为中国民生银行股份有限公司总行营业部，实际募集资金存储 银行为中国民生银行股份有限公司北京正义路支行。 2、2014年，公司在支付原材料采购款等日常生产经营支出时，误从“补充募集资金投资项目流动资 金”账户支出9,157,305.01元。公司已将该等款项转回中国农业银行股份有限公司北京怀柔支行募集资 金专户。截至2015年3月6日公司“补充募集资金投资项目流动资金”账户余额60,017,201.18元。 三、2014年度募集资金的实际使用情况 截至2014年12月31日公司募集资金实际使用情况对照表如下： 单位：（人民币）万元 募集资金总额 30,008.00 本年度投入募集资金总额 205.08（其中 190.18万元以公 司自有资金支付， 尚未置换） 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 205.08（其中 190.18万元以公 司自有资金支付， 尚未置换） 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已变更 项目（含部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1、营销中心及网络建设项 目 否 2,140.00 2,140.00 - - - 2016/4/30 - -- 否 2、新建研发中心及参考实 验室项目 否 12,488.00 12,488.00 118.35 118.35 0.95% 2016/10/30 - -- 否 3、扩大体外诊断试剂生产 规模项目 否 9,380.00 9,380.00 86.73 86.73 0.92% 2016/10/30 - -- 否 4、补充募集资金投资项目 流动资金 否 6,000.00 6,000.00 - - - - -- 否 承诺投资项目小计 30,008.00 30,008.00 205.08 205.08 0.68% - 超募资金投向 超募资金投向小计 - - - - -- -- -- -- -- 合计 30,008.00 30,008.00 205.08 205.08 0.68% - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2014年度公司募集资金投资项目累计投入金额2,050,800元，其中使用自有资金 先期投入募集资金投资项目金额共计1,901,800.00元。截至2014年12月31日 公司尚未使用募集资金对先期投入资金进行置换。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专项账户中。 募集资金使用及披露中存在的其他问题或情况 2014年，公司在支付原材料采购款等日常生产经营支出时，误从补充募集资金投 资项目流动资金账户支出9,157,305.01元，公司已于2015年3月4日将该等款 项转回募集资金专户。 四、保荐机构主要核查程序 报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对九强生物募集 资金的使用及募集资金投资项目实施情况进行了重点核查，主要包括：查阅公司 募集资金使用银行对账单、募集资金使用相关原始凭证与记账凭证、中介机构报 告等资料；与公司高管、项目相关人员沟通交流募集资金投资项目建设情况等。 五、保荐机构结论意见 2014年，公司在支付原材料采购款等日常生产经营支出时，误从补充募集 资金投资项目流动资金账户支出9,157,305.01元，公司已将该等款项转回募集 资金专户。针对上述情况，公司对已使用的募集资金进行了逐笔核实，加强了募 集资金使用相关规定的学习，确保募集资金的规范使用。 除此之外，2014年度九强生物募集资金具体使用情况与已披露情况一致， 未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。 （本页无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司 2014年度募集资金使用情况的专项核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 陈仕强 陈 勇 信达证券股份有限公司 2015年 3 月 11 日 中财网
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