[发行]新华中小市值：更新招募说明书摘要（2015年3月）
新华 中小市值优选 股票 型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 重要提示 新华中小市值优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会2010年10月12日证监许可【2010】1403号核准募集。本基金的基金合同 已于2011 年1 月28 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人 提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、 本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基 金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年1月28日，有关财务数 据和净值表现截止日为2014年12月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。 基金管理人： 新华 基金管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行 股份有限公司 一 基金管理 人 （一） 基金管理人概况 1 、名称： 新华 基金管理有限公司 2 、 住所： 重庆市江北区建新东路 85 号附 1 号 1 层 1 - 1 3 、设立日期： 2004 年 12 月 9 日 4 、 法定代表人： 陈重 5 、 办公地址： 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市渝中区较场口 88 号 A 座 7 - 2 ； 6 、电话： 0 10 － 68726666 传真： 010 - 88423303 7 、联系人： 李娇 8 、 注册资本： 16,000 万 元人民币 9 、股权结构： 出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例 新华信托股份有限公司 7680 48% 恒泰证券股份有限公司 70 00 4 3 .75% 杭州永原网络科技有限公司 1320 8.25% 合计 16000 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员 陈重先生：董事长， 金融学 博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部 副主任、主任；中国企业报社社长；中国企业管理科学基金会秘书长；重庆市政 府副秘书长；中国企业联合会常务副理事长； 享受国务院特殊津贴专家。现任新 华基金管理有限公司董事长 。 张宗友先生： 董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公 司营业部经理、人事 部经理；太平洋证券股份有限公司副总裁，分管经纪业务；恒泰证券股份有限公 司副总裁，分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务。 现任新华基金管理有限 公司总经理。 孙枝来先生：董事，硕士。历任上海财经大学期货研究中心副主任、涌金期 货经纪公司副总经理、上海君创财 经顾问有限公司副总经理、总经理、新时代证 券有限公司副总经理、 新华基金管理有限公司总经理。 现任新华创新资本投资有 限公司总经理。 齐靠民先生：董事，博士。曾就职于中国人民银行深圳分行、蔚深证券公司、 汉唐证券公司，曾任恒泰证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职务，现任恒泰 证券股份有限公司副总裁。 胡波先生：独立董事，博士，历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人 民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任，现任中国人民大学财 政金融学院副教授。 张贵龙先生：独立董事，硕士， 历 任 山西临汾地区教育学院 教师 。现任 职于 北京大学财务部。 宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系 统工程总公司法务人员 、 北京市中济律师事务所 执业律师 ，现任 北京东清律师事 务所 合伙人 。 2 、基金管理人监事会成员 王浩先生：监事会主席，学士。西安交通大学管理学院国际注册会计师专 业，历任杭州永原网络科技有限公司投资经理，现任杭州永原网络科技有限公司 总经理助理。 李会忠先生：职工监事，硕士。 八 年 证券从业经验，历任新华基金管理有限 公司投资管理部行业分析师。现任新华基金管理有限公司金融工程部副总监 、 新 华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 新华鑫益灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经理 、新华增盈 回报债券型证券投资基 金基金经理 。 周晶女士：职工监事， 硕士 。 九 年 证券从业经验 ，历任新华 基金管理有限公 司 监察稽核部主管。现任新华 基金管理有限公司 监察稽核部总监助理。 3 、高级管理人员 陈重先生：董事长，简历同上。 张宗友 先生：总经理，简历同上。 王卫东先生：副总经理，硕士。历任广东发展银行海南证券业务部经理，广 发证券公司海南分部下辖营业部经理，海口海甸岛营业部经理，资产管理部、投 资自营部及投资理财部证券投资经理，华龙证券有限责任公司投资理财部总经 理，青岛海东青置业有限公司总经理，新华基金管理有限公司总经理助理、新华 优选成长股票型证券投资基金基金经理。现任新华基金管理有限公司副总经理、 投资总监，新华基金管理有限公司子公司深圳新华富时资产管理有限公司执行董 事。 徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、 上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项 目经理。现任新华基金管理有限公司副总经理。 晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰 信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理， 新华基金总经理助理，现任新华基金管理有限公 司副总经理。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、 天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理，现任新华基金管理有限公司督察 长。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）历任基金经理 王卫东先生：管理本基金时间： 2011 年 1 月 28 日到 2012 年 3 月 27 日。 桂跃强先生： 管理本基金时间： 2011 年 7 月 12 日 到 2014 年 1 月 2 日 。 （ 2 ）现任基金经理 贲兴振 ： 经济学硕士， 8 年证券从业经验。历任北京城市系统工程研究中 心研究员。贲兴振先生于 2007 年 9 月加入新华基金管理有限公司，先后负责 研究煤炭、电力、金融、通信设备、电子和有色金属等行业，担任过策略分析师、 债券分析师。现任新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华中小市值优选股票型 证券投资基金基金经理、新华 鑫益 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华 鑫安保本一号混合型证券投资基金基金经理 、新华财富金 30 天理财债券型证券 投资基金基金经理 。 5 、投资管理委员会成员 主席： 总经理 张宗友 先生 ； 成员：副 总经理兼投资总监王卫东先生、 总经 理助理 曹名长先生、 基金管理部总监 崔建波先生 、李昱女士、桂跃强先生 。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 基金托管 人 （一）基金托管人 情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人： 田青 联系电话： (010) 6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年 成立， 1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继 了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行 ( 股票代 码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业 银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为 第一家 H 股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日 中国建设银行 A 股在上海证 券交易所上市并开始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股 ) 。 2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9 . 2 3% ； 净利润 1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17% 。营业收入 2,870.97 亿元，较上 年同期增长 14.20% ；其中，利息净收入增长 1 2 . 5 9% ，净利息收益率 ( NIM ) 2. 80 % ； 手续费及佣金净收入增长 8 . 39 % ，在营业收入中的占比达 20. 96 % 。成本收入比 2 4 . 17 % ，同比下降 0.45 个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13. 89 % 和 1 1 . 21 % ，同业领先。 截至 2014 年 6 月末，本集团资产总额 1 6 3, 997 . 9 0 亿元，较上年末增长 6 . 7 5% ， 其中，客户贷款和垫款总额 91 ,90 6 . 01 亿元，增长 6 . 99 % ；负债总额 152,527.78 亿元，较上年末增长 6.75% ，其中，客户存款总额 12 9 , 569 . 56 亿元，增长 6 . 00 % 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增 加 20.35 万户，增长 6.64% ；个人客户近 3 亿户，较上年末增加 921 万户，增长 3.17% ；网上银行客户 1.67 亿户，较上年末增长 9.23% ，手机银行客户数 1.31 亿户，增长 12.56% 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖 面进一步扩大；自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助 渠道账务性交易量占比达 86.55% ，较上年末提高 1.15 个百分点。 201 4 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后 荣获国内外知名机构授予的 4 0 余个重 要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世 界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额位列全球第 2 ，较上年上升 3 位；在 美国《福布斯》杂志 201 4 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2 ；在美国《财 富》杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年上升 1 2 位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共 有员工 2 4 0 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部， 长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强 风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。 截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389 只证券投资 基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂 志 《全球托管人》 评为 “中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖； 境内权威经 济媒体《每日经济观察》 的“ 最佳基金托管银行 ” 奖 ；中央国债登记结算有限责 任公司的“优秀托管机构”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严 格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国 证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报 告，对各基金 投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证 监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、场外发售机构 （ 1 ）直销机构： 新华基金管理有限公司北京直销中心 办公地址： 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人： 陈重 联系人： 张秀丽 电话：（ 010 ） 68730999 传真：（ 010 ） 68731199 客服电话： 400 - 819 - 8866 网址： www.ncfund.com.cn 电子直销： 新华 基金网上交易平台 网址： https://trade.ncfund.com.cn （ 2 ）代销机构 1 ） 代销机构： 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 2 ） 代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地 址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com 3 ） 代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代销人：闫冰竹 联系人：孔超 客户服务电话： 95526 公司网址： www.bankofbeijing.com.cn 4 ） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客服电话： 95558 联系人：廉赵峰 网址： bank.ecitic.com 5 ） 代销机构：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 客户服务电话： 9 5511 - 3 联系人：张莉 网址： bank.pingan.com 6 ） 代销机构：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城 区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com 7 ） 代销机构：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人： 徐昊光 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 8 ） 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 联系人： 查樱 公司网址： www.icbc.com.cn 9 ） 代销机构：重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：甘为民 客户服务电话： 96899 （重庆地区） 400 - 70 - 96899 （其他地区） 网址： www.cqcbank.com 10 ） 代销机构：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com 1 1 ） 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话： 95528 联系人：杨文川 网址： www.spdb.com.cn 1 2 ） 代销机构：浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客服电话： 95527 网址： www.czbank.com 1 3 ） 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 27 楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 客户服务热线： 95521 网址： www.gtja.com 1 4 ） 代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 客户服务咨询电话： 95553 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com 1 5 ） 代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务咨询电话： 95587 联系人：权唐 网址： www.csc108.com 1 6 ） 代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务咨询电话： 95551 、 400 - 8888 - 888 联系人：宋明 网址： www.chinastock.com.cn 1 7 ） 代销机构：新时代证券有限责任公司 注册地址 ：北京市海淀区北三环西路 99 号 院1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 客户服务咨询电话： 400 - 698 - 9898 联系人： 卢珊 网址： www.xsdzq.cn 1 8 ） 代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人：何如 客户服务咨询电话： 95536 联系人：周杨 网址： www.guosen.com.cn 19 ） 代销机构：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 客户服务咨询电话： 96518 （安徽） 400 - 80 - 96518 （全国） 联系人：甘霖 网址： www.hazq.com 2 0 ） 代销机构：恒泰证券股份有限公司 注 册 地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人：庞介民 客户服务电话： 400 - 196 - 6188 联系人：魏巍 网址： www.cnht.com.cn 2 1 ） 代销机构：齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务咨询电话： 95538 联系人：吴阳 网址： www.qlzq.com.cn 2 2 ） 代销机构：民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 客户服务电话： 400 619 8888 联系人：赵明 网址： www.mszq.com 2 3 ） 代销机构：东北证券股份有限公司 注册地址 : 长春市自由大路 1138 号 办公地址 : 长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 客户服务电话： 400 - 600 - 0686 联系人：安岩岩 网址： www.nesc.cn 2 4 ） 代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址 ：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 网址： www.cs.ecitic.com 2 5 ） 代销机构：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 联系人：吴忠超 公司网址： www.citicssd.com 2 6 ） 代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 客户服务热线： 95575 公司网址： www.gf.com.cn 2 7 ） 代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 客户服务热线： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn 2 8 ） 代销机构：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 - 10 层 法定代表人：黄金琳 客户服务热线： 0591 - 96326 联系人：张宗锐 公司网址： www.hfzq.com.cn 29 ） 代销机构：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：赵大建 联系人： 曾晖 客户服务电话： 40088 - 95618 网址： www.e5618.com 3 0 ） 代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 400 - 800 - 8899 联系人： 鹿馨方 网址： www.cindasc.com 3 1 ） 代销机构：华泰证券股份有限公司 注册 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话： 95597 联系人：庞晓芸 网址： www.htsc.com.cn 3 2 ） 代销机构：光大证券股份有限公司 注册 地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 联系人：刘晨 、李芳芳 网址： www.ebscn.com 3 3 ） 代销机构：方正证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 客服电话： 95571 网址： www.foundersc.com 3 4 ） 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 3 5 ） 代销机构：平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 联系人：郑舒丽 网址： http://www.pingan.com 3 6 ） 代销机构：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址 ： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 客户服务热线 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com 3 7 ) 代销机构：宏源证券股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com 3 8 ) 代销机构：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 客服电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn 39 ) 代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址 ：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 法定代表人：沈强 联系人：李珊 客户服务热线： 95548 公司网址： www.bigsun.com.cn 4 0 ) 代销机构：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话： 95584 联系人：张曼 网址： www.hx168.com.cn 4 1 ) 代销机构： 申银万国证券 股份 有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com 4 2 ） 代销机构：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 客户服务热线： 010 - 66045678 联系人：林爽 网址： www.txsec.com 4 3 ) 代销机构：杭州数米基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人： 张裕 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 4 4 ) 代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 联系人： 方成 网址： www.noah - fund.com 4 5 ) 代销机构：上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 公司网址： www.howbuy.com 4 6 ) 代销机构：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com 4 7 ) 代销机构：深圳众禄基金销售有限公司 注册地址 ：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单 元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com 4 8 ) 代销机构： 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址 ：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 客服电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 49 ) 代销机构： 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 法定代表人：王莉 客服电话： 4009 - 200 - 022 联系人： 吴卫东 公司网站： licaike.hexun.com 5 0 ) 代销机构： 万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址：北京市朝阳区北四环中 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人：王斐 客服电话： 400 - 081 - 6655 联系人：廉亮 公司网站： www.wy - fund.com 5 1 ) 代销机构： 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400 - 678 - 5095 联系人：魏争 公司网站： www.niuji.net 5 2 ) 代销机构： 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400 - 888 - 6661 联系人：翟飞飞 公司网站： www.myfund.com 5 3 ) 代销机构： 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人： 胡璇 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com 5 4 ) 代销机构： 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 客服电话： 4007 - 868 - 868 公司网站： www.chtfund.com 5 5 ) 代销机构： 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 室 法定代表人：罗细安 联系人：王天 客服电话： 400 - 001 - 8811 公司网站： www.zcvc.com.cn 5 6 ） 代销机构： 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本 基金并及时公告。具体名单见基金份额发售公告。 （二） 基金 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所 ： 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：金颖 联系人： 朱立元 电话：（ 010 ） 5 937 8839 传真：（ 010 ） 5 937 8907 （三） 律师事务所与经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 联系人： 安 冬 电话：（ 021 ） 31358666 传真： (021)31358600 经办律师：安冬 、孙睿 （四） 会计师事务所与经办注册会计师 会计师事务所： 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5 - 11 层 法定代表人：杨剑涛 电话：（ 010 ） 88219191 传真：（ 010 ） 88210558 经办注册会计师：李荣坤 、张吉范 四 基金的名称 本基金名称： 新华 中小市值优选 股票 型证券投资基金。 五 基金的类型 基金类型：契约型开放式 。 六 基金的投资目标 在有效控制风险的前提下，精选各行业中具有高成长性且价格合理的中小市 值股票进行投资，力求实现基金净值增长率持续地超越业绩比较基准。 七 基金的投资方向 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票、债券、资产支持证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60% ～ 95% ，其中中小市值股票投 资占基金股票资产的比例不低于 80% ，债券投资占基金资产的比例范围为 0 ～ 40% ，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0 ～ 2 0% ，权证投资占基金 资产净值的比例范围为 0 ～ 3% ，现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5% 。 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 八 基金的投资 策略 （一） 资产配置策略：本基金采用战略性资产配置与战术性资产配置相结合 的策略，即在各类资产的投资比例范围内，持续评估各类资产的风险收益状况， 并据此动态调整资产配置比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利。 资产配置策略重点考虑以下四个因素：一是宏观经济因素；二是估值因素； 三是制 度和政策变化因素；四是市场情绪因素。 （二） 股票投资策略：本基金以合理价格成长选股策略（ GARP ）为核心，精 选各行业中具有高成长性且价格合理的中小市值股票进行投资。 1 、 中小市值股票的界定 本基金所指的中小市值股票是申银万国一级行业划分标准下各行业内的中 小市值股票。 本基金将定期及不定期对备选股票进行调整。基金管理人每半年按照申银万 国一级行业划分标准对 A 股市场 的 所有股票 进行分类， 按 总 市值 将各行业中的样 本股 从小到大进行排序并累加 ，取累计市值占各行业总市值 70% 以下 且累计股票 数量不超过各行业股票数量 2/3 的 股票 作为备选股票。对于由于上市公司重组、 合并、分立、新股上市或其他因素等导致的股票市值变化，本基金管理人将根据 以上标准及时调整。 如申银万国一级行业划分标准 暂停或终止 发布，基金管理人有权在与基金托 管人协商一致后，根据本基金的投资目标及投资策略，以维护基金份额持有人利 益为原则，选择新的中小市值股票界定标准。 2 、 合理价格成长选股策略（ GARP ） GARP （ Growth At Reasonable Price ）是国际上普遍应用的选股策略，其核 心思想是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票，综合运用成长性指标和 价值性指标对股票进行筛选。 (1) 定量分析 I . 成长性指标 i ． 营业收入增长率。该指标所隐含的往往是企业市场份额的扩大，体现公 司未来盈利潜力的提高，盈利稳定性的加大，公司持续成长能力的提升。本基金 选取过去两年的平均营业收入增长率。 ii ． 净利润增长率。该指标反映上市公司的盈利能力和盈利增长情况，是衡 量上市公司经营效益的主要指标。本基金选取过去两年的平均净利润增长率。 iii ． 净资产收益率。该指标着眼于企业整体的经营效率，充分反映投资者 投入企业的自由资本获取收益的能力。本基金选取过去两年平均净资产收益率。 II . 价值性指标 价值性指标是基于上市公司的估值水平而确定的，本基金主要选取市盈率倒 数（ E/P ）、市净率倒数（ B/P ）以及 PEG 指标作为企业价值性的考察指标。 III . 综合评分 本基金采用加权评分法，根据各指标的重要性、影响力以及包含信息量的大 小设定相应权数，在此基础上对各指标分值进行加权汇总得到股票的综合评分。 本基金将重点投资于综合评分排名居前的股票。 (2) 定性分析 I . 盈利能力的稳定性和持续性 主要分析公司盈利的构成、盈利主要来源、公司盈利模式和扩张方式等。 II . 核心竞争力 主要分析上市公司是否拥有领先的核心技术，该技术是否具备一定的竞争壁 垒；是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力；未来公司主业的产品线是否 存在进一步延伸的可能；在所属的细分行业是否已经拥有较高的市场份额、较为 强大的品牌和良好的口碑等。 III . 法人治理结构及管理层能力 主要分析公司股权结构是否规范；是否建立了有效的股东大会制度以保障中 小股东利益；董事会权利的合理界定与约束；管理层对公司的控制力如何；公司 是否建立了对管理层有效的激励和约束机制；管理层是否具有良好的诚信度；管 理层 是否稳定。 3 、 行业配置：本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察， 依据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值评估结果，精选行业景气度趋于改 善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。 定性分析方面，以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对我国行 业周期轮动特征的考察，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋 势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况 和业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的 优势行业。 定量分析方面， 主要依据行业相对估值水平（行业估值 / 市场估值）、行业相 对利润增长率（行业利润增长率 / 市场利润增长率）、行业 PEG （行业估值 / 行业 利润增长率）三项指标进行筛选，上述三项指标的数值均大于 1 的行业将是本基 金的投资重点。 （三） 债券投资策略：本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险 为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。 1 、 久期调整策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地 获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券 价格下降的风险。 2 、 收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短 期债券的相对价格变化中获利。 （四） 其他投资策略 ： 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投 资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基 础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健 的超额收益。 本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收 益。 九 基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为： 80% ×中证 700 指数收益率 +20% ×上证国债指数 收益率 。 中证 700 指数由中证指数有限公司编制，综合反映了沪深证券市场中小市值 公司的整体状况，适合作为本基金股票投资部分的基准。 上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名 度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、 或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能 够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据 维护基金份额持有人 合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告。 十 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险高收益品种，预期风险 和收益均高于混合型基金和债券型基金。 十一 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 ―― 中国 建设 银行 股份有限公司 根据本基金合同规定复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2014 年 12 月 31 日 。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（％） 1 权益投资 90,697,427.00 75.80 其中：股票 90,697,427.00 75.80 2 固定收益投资 139,914.05 0.12 其中：债券 139,914.05 0.12 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 17,600,000.00 14.71 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 6 银行存款和结算备付金 合计 7,594,407.63 6.35 7 其他资产 3,624,019.93 3.03 8 合计 119,655,768.61 100.00 （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,996,206.49 1.75 C 制造业 40,948,695.32 35.91 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 4,131,500.00 3.62 E 建筑业 3,173,316.00 2.78 F 批发和零售业 5,132,033.56 4.50 G 交通运输、仓储和 邮政业 692,900.00 0.61 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 6,713,413.00 5.89 J 金融业 10,930,321.82 9.58 K 房地产业 11,944,054.19 10.47 L 租赁和商务服务业 293,905.92 0.26 M 科学研究和技术服 务业 767,900.00 0.67 N 水利、环境和公共 设施管理业 3,390,019.50 2.97 O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 业 - - S 综合 583,161.20 0.51 合计 90,697,427.00 79.53 （三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 000002 万 科Ａ 550,000 7,645,000.00 6.70 2 601318 中国平安 70,442 5,262,721.82 4.61 3 000001 平安银行 315,000 4,989,600.00 4.38 4 002465 海格通信 184,360 3,561,835.20 3.12 （未完）  |