[发行]新华中小市值：更新招募说明书（2015年3月）
新华中小市值优选股票型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 新华 基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二 〇一 五 年 三 月 十 三 日 【重要提示】 新华中小市值优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2010年10月12日证监许可【2010】1403号核准募集。本基金的基金合同已于2011 年1 月28 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明 其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人 基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风 险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证 基金份额持有人的 最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 5 年 1 月 28 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 201 4 年 12 月 31 日 ( 财务数据未经会计师事务所审计 ) 。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 3 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 4 三、基金管理人................................ ................................ ................................ ................................ . 8 四、基金托管人................................ ................................ ................................ ............................... 16 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .......................... 20 六、基金的募集................................ ................................ ................................ ............................... 36 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ..................... 36 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ........ 36 九、基金的转换与定期定额投资计划 ................................ ................................ ...................... 44 十、基金的非交易过户与转托管 ................................ ................................ ............................... 45 十一、基金份额的冻结、解冻 ................................ ................................ ................................ ... 46 十二、基金的投资 ................................ ................................ ................................ .......................... 46 十三、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ .......................... 58 十四、基金的财产 ................................ ................................ ................................ .......................... 60 十五、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 61 十六、基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ................. 66 十七、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............ 67 十八、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............ 69 十九、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 69 二十、风险揭示................................ ................................ ................................ ............................... 74 二十一、基金的终止和基金财产的清算 ................................ ................................ ................. 76 二十二、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ... 78 二十三、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ .......................... 99 二十四、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................ 116 二十五、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ .......... 118 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ............... 120 二十七、备查文件 ................................ ................................ ................................ ........................ 120 一、绪言 本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下 简称《信息披露办法》） 等有关法律法规 以及《 新华中小市值优选股票型 证券投资基 金基金合同》 （以下简称 “ 基金合同 ” ） 编写。 本招募说明书阐述了 新华中小市值优选股票型 证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募 说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金 合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指新华中小市值优选股票型证券投资基金 基金管理人： 指新华基金管理有限公司 基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司 基金合同或本基金合同： 指《新华中小市值优选股票型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华中 小市值优选股票型证券投资基金托管协议》及对该托 管协议的任何有效修订和补充 招募说明书： 指《新华中小市值优选股票型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 基金份额发售公告： 指《新华中小市值优选股票型证券投资基金基金份额 发售公告》 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范 性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当 事人有约束力的决定、决议、通知等 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 《销售办法》： 指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 《运作办法》： 中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民 共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批 准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 合格境外机构投资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国 境内证券市场的中国境外的机构投资者 投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人的合称 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 销售机构： 指直销机构和代销机构 直销机构： 指新华基金管理有限公司 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册 登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。本基金注册登记机构为 中国证券登记结算有限责任公司 基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基 金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的日期 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告 的日期 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过3个月 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他 业务申请的工作日 T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工 作日 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 《业务规则》： 指《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册 登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 守 认购： 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明 书的规定申请购买基金份额的行为 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 场外或柜台： 指通过上海证券交易所以外的销售机构办理基金份额 认购、申购和赎回等业务的场所 场内或交易所： 指通过上海证券交易所会员单位并利用上海证券交易 所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎 回和上市交易等业务的场所 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时 有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理 的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金 份额的行为 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施 的变更所持基金份额销售机构的操作 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申 购申请的一种投资方式 巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购 申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额）超过上一开放日基金总份额的10% 元： 指人民币元 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用 基金财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免 且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日 后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行 本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、 恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 新华 基金管理有限公司 住所： 重庆市江北区 建新东路 85 号附 1 号 1 层 1 - 1 办公地址： 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市渝中区较场口 88 号 A 座 7 - 2 法定代表人：陈重 设立 日期： 2004 年 12 月 9 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号： 中国证监会 证监基金字【 2004 】 197 号 注册资本： 16,000 万 元人民币 联系人： 李娇 电话： （ 0 10 ） 6 8726666 传真： （ 0 10 ） 88423303 股权结构： 出资 单位 出资额（万元） 占 注册资本金 比例 新华信托股份有限公司 7680 48 % 恒泰证券股 份有限公司 70 00 43 .75 % 杭州永原网络科技有限公司 1320 8.25% 合计 1 6 000 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员 陈重先生：董事长， 金融学 博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副 主任、主任；中国企业报社社长；中国企业管理科学基金会秘书长；重庆市政府副 秘书长；中国企业联合会常务副理事长； 享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金 管理有限公司董事长。 张宗友先生： 董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公 司营业部经理、人事部 经理；太平洋证券股份有限公司副总裁，分管经纪业务；恒泰证 券股份有限公司副 总裁，分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务。 现任新华基金管理有限公司总 经理。 孙枝来先生：董事，硕士。历任上海财经大学期货研究中心副主任、涌金期货 经纪公司副总经理、上海君创财 经顾问有限公司副总经理、总经理、新时代证券有 限公司副总经理、 新华基金管理有限公司总经理。 现任新华创新资本投资有限公司 总经理。 齐靠民先生：董事，博士。曾就职于中国人民银行深圳分行、蔚深证券公司、 汉唐证券公司，曾任恒泰证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职务，现任恒泰证 券股份有限公司副总裁。 胡波先生：独立董事，博士，历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民 大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任，现任中国人民大学财政金 融学院副教授。 张贵龙先生：独立董事，硕士， 历 任 山西临汾地区教育学院 教师 。现任 职于 北 京大学财务部。 宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系统 工程总公司法务人员 、 北京市中济律师事务所 执业律师 ，现任 北京东清律师事务所 合伙人 。 2 、 基金管理人 监事会成员 王浩先生：监事 会主席 ，学士。 西安交通大学管理学院国际注册会计师专业， 历任 杭州永原网络科技有限公司投资经理 ， 现任杭州永原网络科技 有限公司总经理 助理。 李会忠先生：职工监事，硕士。 八 年 证券从业经验，历任新华基金管理有限公 司投资管理部行业分析师。现任新华基金管理有限公司金融工程部副总监 、新华 鑫 利 灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经理 、新华增盈回报债券 型证券投资基金基金经理 。 周晶女士：职工监事， 硕士 。 九 年 证券从业经验 ，历任新华 基金管理有限公司 监察稽核部主管。现任新华 基金管理有限公司 监察稽核部总监助理。 3 、 高级管理人员 陈重先生：董事长，简历同上。 张 宗友 先生：总经理，简历同上。 王卫东先生：副总经理，硕士。历任广东发展银行海南证券业务部经理，广发 证券公司海南分部下辖营业部经理，海口海甸岛营业部经理，资产管理部、投资自 营部及投资理财部证券投资经理，华龙证券有限责任公司投资理财部总经理，青岛 海东青置业有限公司总经理，新华基金管理有限公司总经理助理、新华优选成长股 票型证券投资基金基金经理。现任新华基金管理有限公司副总经理、投资总监，新 华基金管理有限公司子公司深圳新华富时资产管理有限公司执行董事。 徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、 上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目 经理。现任新华基金管理有限公司副总经理。 晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰信 基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，新华 基金总经理助理，现任新华基金管理有限公司副总经理。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、 天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理，现任新华基金管理有限公司督察长。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）历任基金经理 王卫东先生：管理 本基金时间 ： 2011 年 1 月 28 日到 2012 年 3 月 27 日。 桂跃强先生： 管理本基金时间： 2011 年 7 月 12 日 到 2014 年 1 月 2 日 。 （ 2 ）现任基金经理 贲兴振 ： 经济学硕士， 8 年证券从业经验。历任北京城市系统工程研究中心研 究员。贲兴振先生于 2007 年 9 月加入新华基金管理有限公司，先后负责研究煤炭、 电力、金融、通信设备、电子和有色金属等行业，担任过策略分析师、债券分析师。 现任新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华中小市值优选股票型证券投资基金基 金经理、新华 鑫益 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫安保 本一号混合 型证券投资基金基金经理 、新华财富金 30 天理财债券型证券投资基金基金经理 。 5 、 投资管理委员会 成员 主席： 总经理 张宗友 先生 ； 成员： 副 总经理兼投资总监王卫东先生、 总经理助 理 曹名长先生、 基金管理部总监 崔建波先生 、李昱女士、桂跃强先生 。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代 为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照 基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金 管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2 、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 3 、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于 下列投资或活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债 券； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期，变相持有长期券种； （ 8 ）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其 他活动。 4 、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （ 2 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 3 ）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （ 4 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 5 ）玩忽职守、滥用职权； （ 6 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （ 7 ） 除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，直接或间接 进行其他股票投资； （ 8 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取 不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 ① 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ② 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行。 ③ 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 ④ 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 ⑤ 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 2 ）内部控制的主要内容 ① 控制环境 a . 控制环境构成公司 内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 b . 管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积 极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造 公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务 环节。 c . 董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建 立有效的内部控制系统承担最终 责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监 督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合 现代企业制度要求的法人治理结构。 d . 建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序 和管理议事规则 、 高效严谨的业务执行系统 、 以及健全有效的内部监督和反馈系统。 e . 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制 定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和 保持正直、诚实、 公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 ② 风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有 可 能对经营目标产生负面 影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能 性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 ③ 组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董 事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的 风险 控制 委员会和督 察长对公司经营活动的合规性进行监督。 风险控制 委员会在董事会领导下 ， 着力于从强化内部监控的角度对公司自有资 产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并 提出改进方案 ， 调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董 事会的合规监控功能 ， 建立良性的公司治理结构。 督察长负责风险控制委员会决议的具体执行 , 按照中国证监会的规定和风险控 制委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核；参与公司风险控 制工作 ， 发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。 第二层次： 公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是 督察长 领导下 的风险 管理 委员会、监察稽核部 和金融工程部 ； a . 风险 管理 委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是：拟 定公司风险控制的基本策略和制度，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。 b . 监察稽核部是公司内部监察部门，独立执行内部的监督稽核工作。 金融工程 部 数量分析师 使用数量化的风险管理系统，随时对基 金投资过程中的市场风险进行 独立监控，并提出具体的改进意见。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。 公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理 制度的基础上，根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理规定、操作流程及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在最小范围内。 ④ 制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 a . 内部控制制度包括内部管理控制制度、业 务控制制度、会计核算控制制度、 信息披露制度、监察稽核制度等。 b . 内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理 制度、员工行为规范、纪律程序。 c . 业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术 保障制度和危机处理制度。 ⑤ 信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相 关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 2 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任，董事会承担最终责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2 004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人： 田青 联系电话： (010) 6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年 成立， 1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了 原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债 。中国建设银行 ( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在 海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司 晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开 始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股 ( 包 括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股 ) 。 2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9 . 2 3% ； 净利润 1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17% 。营业收入 2,870.97 亿元，较上年 同期增长 14.20% ；其中，利息净收入增长 1 2 . 5 9% ，净利息收益率 ( NIM ) 2. 80 % ；手续 费及佣金净收入增长 8 . 39 % ，在营业收入中的占比达 20. 96 % 。成本收入比 2 4 . 17 % ， 同比下降 0.45 个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13. 89 % 和 1 1 . 21 % ，同业领先。 截至 2014 年 6 月末，本集团资产总额 1 6 3, 997 . 9 0 亿元，较上年末增长 6 . 7 5% ， 其中，客户贷款和垫款 总额 91 ,90 6 . 01 亿元，增长 6 . 99 % ；负债总额 152,527.78 亿 元，较上年末增长 6.75% ，其中，客户存款总额 12 9 , 569 . 56 亿元，增长 6 . 00 % 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增加 20.35 万户，增长 6.64% ；个人客户近 3 亿户，较上年末增加 921 万户，增长 3.17% ； 网上银行客户 1.67 亿户，较上年末增长 9.23% ，手机银行客户数 1.31 亿户，增长 12.56% 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖面 进一步扩 大；自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助渠道账 务性交易量占比达 86.55% ，较上年末提高 1.15 个百分点。 201 4 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获 国内外知名机构授予的 4 0 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银 行 1000 强排名”中，以一级资本总额位列全球第 2 ，较上年上升 3 位；在美国《福 布斯》杂志 201 4 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2 ；在美国《财富》杂志世 界 500 强排名第 38 位，较上年上升 1 2 位。 中国建设银行总行设投资托管业务 部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 2 4 0 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信 贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从 事信贷业务、个人银行业务 和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设 银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服 务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建 设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总 行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部 和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期 从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护 资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业 年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389 只证券投资基金。 中国建设银行专业 高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行 ” ；获和讯 网的中 国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳 基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部 控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工 作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规 以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中 ，对基金管理人发送的投资指令、基 金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例 行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易 对手等内容进行合法合规性监督。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投 资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方 面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 场外发售机构 （ 1 ）直销机构： 新华 基金管理有限公司北京直销中心 办公地址： 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人： 陈重 联系人： 张秀丽 电话： （ 010 ） 68730999 传真： （ 010 ） 68731199 客服电话： 400 - 819 - 8866 网址： www.ncfund.com.cn 电子直销： 新华 基 金网上交易平台 网址： https://trade.ncfund.com.cn （ 2 ） 代销机构 1 ） 代销机构： 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 2 ） 代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com 3 ） 代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代销人：闫冰竹 联系人：孔超 客户服务电话： 95526 公司网址： www.bankofbeijing.com.cn 4 ） 代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客服电话： 95558 联系人：廉赵峰 网址： bank.ecitic.com 5 ） 代销机构：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 客户服务电话： 95511 - 3 联系人：张莉 网址： bank.pingan.com 6 ） 代销机构： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城 区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com 7 ） 代销机构：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：徐昊光 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 8 ） 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 联系人： 查樱 公司网址： www.icbc.com.cn 9) 代销机构：重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：甘为民 客户服务电话： 96899 （重庆地区） 400 - 70 - 96899 （其他地区） 网址： www.cqcbank.com 10 ） 代销机构：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com 11 ） 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话： 95528 联系人：杨文川 网址： www.spdb.com.cn 12 ） 代销机构：浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客服电话： 95527 网址： www.czbank.com 13 ） 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 27 楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 客户服务热线： 95521 网址： www.gtja.com 14 ） 代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 客户服务咨询电话： 95553 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com 15 ） 代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市 朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务咨询电话： 95587 联系人：权唐 网址： www.csc108.com 16 ） 代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务咨询电话： 95551 、 400 - 8888 - 888 联系人：宋明 网址： www.chinastock.com.cn 17 ） 代销机构：新时代证券有限责任公司 注册地址 ：北京市海淀区北三环西路 99 号 院1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 客户服务咨询电话： 400 - 698 - 9898 联系人： 卢珊 网址： www.xsdzq.cn 18 ） 代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 1 6 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人：何如 客户服务咨询电话： 95536 联系人：周杨 网址： www.guosen.com.cn 19 ） 代销机构：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 客户服务咨询电话： 96518 （安徽） 400 - 80 - 96518 （全国） 联系人：甘霖 网址： www.hazq.com 20 ） 代销机构：恒泰证券股份有限公司 注 册 地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人：庞介民 客户服务电话： 400 - 196 - 6188 联系人：魏巍 网址： www.cnht.com.cn 21 ） 代销机构：齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务咨询电话： 95538 联系人：吴阳 网址： www.qlzq.com.cn 22 ） 代销机构：民生证券有限责任公司 注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 客户服务电话： 400 619 8888 联系人：赵明 网址： www.mszq.com 23 ） 代销机构：东北证券股份有限公司 注册地址 : 长春市自由大路 1138 号 办公地址 : 长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 客户服务电话： 400 - 600 - 0686 联系人：安岩岩 网址： www.nesc.cn 24 ） 代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址 ：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务咨询电话： 95548 联系人：顾凌 网址： www.cs.ecitic.com 25 ） 代销机构：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 联系人：吴忠超 公司网址： www.citicssd.com 26 ） 代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 客户服务热线： 95575 公司网址： www.gf.com.cn 27 ） 代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地 址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 客户服务热线： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn 28 ） 代销机构：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 - 10 层 法定代表人：黄金琳 客户服务热线： 0591 - 96326 联系人：张宗锐 公司网址： www.hfzq.com.cn 29 ） 代销机构：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：赵大建 联系人：曾晖 客户服务电话： 40088 - 95618 网址： www.e5618.com 30 ） 代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地 址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 400 - 800 - 8899 联系人： 鹿馨方 网址： www.cindasc.com 31 ） 代销机构：华泰证券股份有限公司 注册 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话： 95597 联系人：庞晓芸 网址： www .htsc.com.cn 32 ） 代销机构：光大证券股份有限公司 注册 地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 联系人：刘晨 、李芳芳 网址： www.ebscn.com 33 ） 代销机构：方正证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 客服电话： 955 71 网址： www.foundersc.com 34 ） 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 35 ） 代销机构：平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田 中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 联系人：郑舒丽 网址： http://www.pingan.com 36 ） 代销机构：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址 ： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com 37 ） 代销机构：宏源证券股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com 38 ） 代销机构：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 客服电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn 39 ） 代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址 ：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 法定代表人：沈强 联系人：李珊 客户服务热线： 95548 公司网址： www.bigsun.com.cn 40 ） 代销机构：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话： 95584 联系人：张曼 网址： www.hx168.com.cn 41) 代销机构： 申银万国证券 股份 有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 9 89 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com 42 ） 代销机构：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 （未完）  |