[监事会]聚飞光电：2014年度监事会工作报告
深圳市聚飞光电股份有限公司 2014年度监事会工作报告 报告期内，监事会本着对公司和全体股东负责的态度，根据《公司法》、《公 司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真履行并行使监事会的监督 职权和职责。对公司的规范经营、财务状况、关联交易等情况实施了有效监督， 促进了公司的规范运作，维护了公司整体利益和全体股东的利益。 一、监事会召开情况 报告期内，公司监事会共召开了六次监事会，具体内容如下： （一）第二届监事会第十一次会议 公司于2014 年3月21日召开了第二届监事会第十一次会议。会议应到监 事3 人，实到监事3 人。会议经审议，以书面表决的方式通过如下议案： 1、《关于<2013年度监事会工作报告>的议案》； 2、《关于2013年年度报告全文及摘要的议案》； 3、《关于2013年度利润分配预案的议案》； 4、《关于<2013年度财务决算报告>的议案》； 5、《深圳市聚飞光电股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》； 6、《关于<深圳市聚飞光电股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告> 的议案》； 7、《关于2013年度日常关联交易情况及2014年度日常关联交易预计情况的 议案》； 8、《关于续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构 的议案》； 9、《关于公司董事、监事及高级管理人员2013年度薪酬情况、2014年度薪 酬方案的议案》； 10、《关于修订<公司章程>的议案》； 11、《关于会计估计变更的议案》； 12、《关于使用自有闲置资金购买保本型银行结构性存款产品的议案》。 （二）第二届监事会第十二次会议 公司于2014年4月21日召开了第二届监事会第十二次会议。会议应到监事 3 人，实到监事3 人。会议经审议，以书面表决的方式通过如下议案： 1、《关于<公司2014 年第一季度报告全文>的议案》； 2、《关于LED技术研发中心项目延期的议案》。 （三）第二届监事会第十三次会议 公司于2014年5月20日召开了第二届监事会第十三次会议。会议应到监事 3 人，实到监事3 人。会议经审议，以书面表决的方式通过如下议案： 1、《关于变更公司住所并修订<公司章程>的议案》； 2、《关于新增自有闲置资金额度一亿元购买保本型银行产品的议案》。 （四）第二届监事会第十四次会议 公司于2014年8月15日召开了第二届监事会第十四次会议。会议应到监事 3 人，实到监事3 人。会议经审议，以书面表决的方式通过如下议案： 1、《关于公司2014年半年度报告全文及摘要的议案》； 2、《关于<2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 （五）第二届监事会第十五次会议 公司于2014年10月24日召开了第二届监事会第十五次会议。会议应到监 事3 人，实到监事3 人。会议经审议，以书面表决的方式通过如下议案： 1、《关于公司2014年第三季度报告全文的议案》； 2、《关于修改<公司章程>的议案》； 3、《关于修改<股东大会议事规则>的议案》； 4、《关于修改<监事会议事规则>的议案》； 5、《关于修改<对外投资管理制度>的议案》； 6、《关于修改<募集资金管理制度>的议案》； 7、《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》； 8、《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》； 9、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》； 10、《关于公司本次非公开发行股票方案论证分析报告的议案》； 11、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》； 12、《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议 案》； 13、《关于公司未来三年（2015-2017年）股东回报规划的议案》； 14、《关于对首发募投项目结项并将节余资金永久补充公司流动资金的议 案》。 （六）第二届监事会第十六次会议 公司于2014年12月9日召开了第二届监事会第十六次会议。会议应到监事 3 人，实到监事3 人。会议经审议，以书面表决的方式通过如下议案： 1、《关于向招商银行股份有限公司深圳高新园支行申请综合授信额度人民币 10000万元的议案》； 2、《关于向中国民生银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度人民币 10000万元的议案》； 3、《关于向中国工商银行股份有限公司深圳宝安支行申请开立6个月期银行 承兑汇票，额度为人民币5000万元的议案》； 4、《关于转让全资子公司深圳市腾龙发展投资有限公司部分股权的议案》。 二、监事会对公司2014年度有关事项的独立意见 （一）公司依法运作情况 2014年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予 的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式， 对公司依法运作情况进行监督。 监事会认为：2014年度公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大 会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公 司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守， 以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或 损害公司和股东利益的行为。 （二）检查公司财务情况 报告期内，监事会对2014年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细 致、有效地监督、检查和审核。 监事会认为：公司财务会计内控制度较健全， 财务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载。亚太（集团）会计师事 务所（特殊普通合伙）对公司2014年度财务报告进行审计后，出具了标准无保 留意见的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司2014年度的财务状 况和经营成果。 （三）募集资金使用情况 监事会对公司募集资金使用情况进行检查，认为：公司严格按照符合《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《创业板信息披露业务备忘录1 号——超募资金使用》等法律法规、规范 性文件及《深圳市聚飞光电股份有限公司募集资金管理制度》的规定使用募集资 金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资 金的情形。 报告期内，根据公司生产经营发展的实际情况需要，公司部分募集资金投资 项目延期，是基于提高募集资金使用质量，发挥募集资金效益最大化的考虑，没 有改变项目的投资总额和建设规模，不存在改变或者变相改变募集资金投资项 目，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规 定，符合公司实际经营情况，是必要的、合理的。 （四）公司收购、出售资产情况 监事会对公司收购、出售资产情况进行检查，认为：报告期内，公司未发生 重大收购、出售资产情况，未发现内幕交易，不存在损害部分股东权益或造成公 司资产流失情形。 （五）关联交易情况 监事会对公司关联交易情况进行检查，认为：报告期内，公司发生的关联交 易均属于公司正常经营需要，交易计划已事先取得股东大会的批准，交易行为遵 照市场化原则，也履行了相关的批准程序，符合有关法律法规和《公司章程》的 规定，关联交易价格公平、合理、公允，没有损害公司和其他非关联股东的利益。 （六）对外担保及关联方资金占用情况 监事会对公司对外担保及关联方资金占用情况进行检查，认为：报告期内， 公司未发生对外担保业务，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。 报告期内，未发生关联方占用资金的情况，也无其他损害公司股东利益或造成公 司资产流失的情况。 （七）对内部控制的自我评价报告的意见 监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法 规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建 立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公 司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股 东的利益。 《2014年度内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制基本规范》和《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价 真实、完整地反映了公司内部的实际情况。在公司治理中应进一步加强董事会各 专门委员会和独立董事的作用，不断深入推进内部控制各项工作建立健全，进一 步完善内部控制体系，强化内控制度的执行力度。 （八）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况 监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了 核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度 体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司 董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制 度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公 司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。 三、公司监事会 2015年度工作计划 2015年本届监事会将继续忠实勤恳履行职责，进一步促进公司法人治理结 构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。 1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。 2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作 情况实施监督。 3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形 象的行为发生。 深圳市聚飞光电股份有限公司 监事会 2015年3月13日 中财网
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