[发行]广发主题领先：更新招募说明书摘要（2015年1号）
广发 主题领先 灵活配置混合 型 证券投资 基金 招募说明书 【更新】 摘要 [2015 年 1 号 ] 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人： 中国 工商 银行 股份有限公司 时间：二〇一 五 年 三 月 【重要提示】 本基金 于 201 3 年 11 月 20 日 经中国证监会证监 许可 [ 20 1 3 ] 1462 号文 注册 。 本基金合同于 20 14 年 7 月 31 日生效 本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最 低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 5 年 1 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止 日为 2014 年 12 月 3 1 日。 。 第一部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 56 室 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：王志伟 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线： 95105828 7 、联系人：段西军 8 、注册资本： 1.2 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限 公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资 有限公司，分别持有本基金管理人 48.33 % 、 16.67 % 、 16.67 % 、 10 % 和 8.33 % 的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任中国基金业协会公司治理专业委 员会委员，广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融 学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党 组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行 人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发 国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长、总经理， 中国基金业协会创 新与战略发展专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券 投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经 理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监，兼任广发控股（香港）有 限公司董事，证通股份有限公司监事，监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广 发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有 限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、 财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公 司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉 市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星 空通信发展有限公司等公司董事；兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术 有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限 公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火 通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代 表人，香江集团有限公司总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，深圳香江控股股份 有限公司董事长。兼任全国政协委员、全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、广东省 工商联副主席、广东省女企业家协会会长、深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席，深 圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事， 广 发证券股份有限公司监事。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、 副总经理，兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化技术委员会委员、 全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员、国家中医药行业特 有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化 技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授，兼任宁波 大学特聘教授，上海四维乐马律师 事务所兼职律师，绍兴银行独立董事，海尔施生物医药股 份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，本人现任辽宁大学新华国际 商学院教授，兼任东北制药（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副 院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处 长、新华国际商学院党总支书记。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁， 兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁（法人 代表）。曾任中国人民保险公司荆州市分公司 经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、 中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助 理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁，阳光财产保险 股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员。 2 、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广 发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董 事长。 匡丽 军：监事，女，工商管理硕士，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司工 会主席、副总经理，兼任广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州实达实业发展公司办公 室主任、广州屈臣氏公司行政主管、广州科技风险投资有限公司董事会秘书、办公室主任。 吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广 发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工，副经理，经理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资 本管理有限公司董事长、总经理，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，深圳证 券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投 资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士 , 高级经济师 , 兼任广发基金管理有限公司互联网 金融部总经理，中国基金业协会产品与销售委员会副主任委员。曾任珠海国际信托投资公司 助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、 广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士 , 经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部 经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限 公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。 易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监， 广发聚丰股票型证券投资基金基金经理，广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 广发国际资产管理有限公司董事、 瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副 经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资 管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理 , 广发制造业精选股票基金基金经理。 段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 邱春杨：副总经理，男，经济学博士，兼任广发基金管理有限公司金融工程部总经理， 瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品设计人员，广发基金管理有限 公司机构理财部副总经理、金融工程 部副总经理、产品总监。 包林生，副总经理，男，经济学博士。曾任中国对外经济贸易信托投资公司投资银行业 务部总经理，中国化工进出口（集团）公司战略规划部股改办副主任，中化国际贸易股份有 限公司总经理助理、董事会秘书、投资部总经理，广发证券股份有限公司投资银行部职员， 广发基金管理有限公司北京分公司总经理，公司总经理助理。 4 、基金经理 李巍，男，中国籍，理学硕士，持有 基金 业执业资格证书， 10 年证券从业经历， 2005 年 7 月至 2010 年 6 月任职于广发证券股份有限公司， 2010 年 7 月起在广发基金管理有限公司投 资管理部工作 ， 2011 年 9 月 20 日起任广发制造业精选股票基金的基金经理， 2013 年 9 月 9 日起任广发核心精选股票基金的基金经理， 2014 年 3 月 17 日起任广发策略优选混合基金的 基金经理， 2014 年 7 月 31 日起任广发主题领先混合基金的基金经理， 2015 年 1 月 14 日起任 权益投资一部副总经理 。 5 、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，权益投资 一部总经理刘晓龙，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产 的投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定 ，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指 导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内 部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理 制度、基金 绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员 工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围 内承担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗 位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗 位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有 监督的责任。 3 、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动， 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道 监控防线 。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：蒋松云 二、主要人员情况 截至 2014 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 207 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至 201 4 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 407 只。自 2003 年以来，本行 连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 4 5 项最佳托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 年六次顺 利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS7 0 （审计标准第 70 号）审阅后， 2013 年中国工商银行资产托管部第七次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅获得无保留意见的控 制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有 效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接 轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运 作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行 稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资 产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必 须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并 保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须 相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严 格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好 的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和 管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控 制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处 理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定 期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并 实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练 标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演 练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地 发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制 衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和 控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经 建立了一整套内部 风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披 露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机 制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立 一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快 速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的 位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展 的生命线。 五 、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《 广发聚瑞股票型 证券投资 基金托管协议》和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用 的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的 合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资监督和检查自本基金合同生效 之日开始 。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《 基金合同》、 托管 协议或有关基金法规规定 的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行 复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者 遭受的损失。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司 网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务： （ 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场东裙楼 4 楼 直销中心电话： 020 - 89899073 020 - 89899042 传真： 020 - 89899069 020 - 89899070 （ 2 ）北京分公司 地址：北京市 西城 区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层 电话： 010 - 68083368 传真： 010 - 68083078 （ 3 ）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 本公司网址 : www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 （ 7 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2 、代销机构 （ 1 ）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：赵会军 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn （ 2 ）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87557985 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn （ 3 ）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 公司网站： www.boc.cn （ 4 ）名称：交通 银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 5 ）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com （ 6 ）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话： 021 - 68475888 传真： 021 - 68476111 客服电话： 021 - 962888 公司网站： www.bankofshanghai.com （ 7 ）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 8 ）名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话： 010 - 68098777 客服电话： 95595 （全国） 公司网站： www.cebbank.com （ 9 ）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话： 0532 - 85709787 传真： 0532 - 85709799 客服电话：（青岛） 96588 ，（全国） 400 - 66 - 96588 公司网站： www.qdccb.com （ 10 ）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务热线： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn （ 11 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451 - 86779007 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn （ 12 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 961122 公司网站： www.drcbank.com （ 13 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话： 010 - 63229475 传真： 010 - 63229763 客服电话： 010 - 96198 公司网站： www.bjrcb.com （ 14 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话： 0512 - 63969841 客服电话： 4008696068 、 0512 - 96068 传真： 0512 - 63969962 网址： www.wjrcb.com （ 15 ）名称：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法人代表：李镇西 联络人：刘芳 联系电话： 0472 - 5189051 客服电话：内蒙古地区： 0472 - 96016 北京地区： 010 - 96016 宁波地区： 0574 - 967210 深圳地区： 0755 - 967210 成都地区： 028 - 65558555 传真： 0472 - 5189057 网址： www.bsb.com.cn （ 16 ）名称 ：广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 联系电话： 020 - 28019593 业务传真： 020 - 28852692 客服热线： 020 - 961111 公司网址： www.grcbank.com （ 17 ）名称：威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号 办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 联系电话： 0631 - 5222293 业务传真： 0631 - 5215726 客服热线：省内 96636 ，境内 40000 - 96636 公司网址： www.whccb.com/www.whccb.com.cn （ 18 ）名称 ：日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定代表人：王森 联系人：刘慧贤 联系电话： 0633 - 8081290 业务传真： 0633 - 8081276 客服热线： 0633 - 96588/400 - 68 - 96588 公司网址： www.bankofrizhao.com.cn （ 19 ）名称 ：泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话： 0595 - 22551071 业务传真： 0595 - 22505215 客服热线： 4008896312 公司网址： www.qzccbank.com （ 20 ）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） （ 21 ）名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.swhysc.com （ 22 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com （ 23 ）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 4008 - 888 - 888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 24 ）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com （ 25 ）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010 - 66045529 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045518 天相投顾网 址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 26 ）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn （ 27 ）名称：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话： 021 - 20328000 公司网站 www.bocichina.com （ 28 ）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755 - 83516289 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 ； 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com （ 29 ）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话： 0431 - 85096517 开放式基金咨询电话： 4006000686 开放式基金业务传真： 0431 - 85096795 公司网站： www.nesc.cn （ 30 ）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 0755 - 82400862 全国统一总机： 95511 - 8 网址： www.pingan. com （ 31 ）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 6515 - 988 公司网站： www.bhzq.com （ 32 ）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客户服务热线： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： www.htsec.com （ 33 ）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 公司网站： www.dwzq.com.cn （ 34 ）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人：陆 涛 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025022 传真： 0755 - 83025625 客服电话： 4008 - 888 - 228 公司网站： www.jyzq.cn （ 35 ）名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话： 95531 ； 4008888588 联系人：梁旭 电话： 0519 - 88157761 传真： 0519 - 88157761 公司网站： www.longone.com.cnn （ 36 ）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客服电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网站： www.i618.com.cn （ 37 ）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 客服电话： 95570 公 司网站： www.glsc.com.cn （ 38 ）名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn （ 39 ）名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客服电话： 020 - 961303 公司网站： www.gzs.com.cn （ 40 ）名称：第一创业证券股份有限公司 通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 传真： 0755 - 23838750 联系人：毛诗莉 客服电话： 4008881888 公司网站： www.fcsc.cn （ 41 ）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 60833722 传真： 010 - 60833739 客服电话： 95548 公司网站： www.cs.ecitic.com （ 42 ）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 法定代表人：李工 联络人：甘霖 电话： 0551 - 5161666 传真： 0551 - 5161600 客服电话： 96518 （安徽）， 4008096518 （全国） 公司网站： www.hazq.com （ 43 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（ 266061 ） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 公司网站： www.zxwt.com.cn （ 44 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号 迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 电话： 0571 - 86078823 客服电话： 95548 公司网站： www.bigsun.com.cn （ 45 ）名称：财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市解放路 111 号 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话： 0571 - 87822359 传真： 0571 - 87818329 客服电话： 95336 （浙江）， 40086 - 96336 （全国） 公司网站： www.ctsec.com （ 46 ）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网站： www.guodu.com （ 47 ）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话： 400 - 8888 - 133 开放式基金接收传真： 020 - 22373718 - 1013 联系人：罗创斌 联系电话： 020 - 37865070 公司网站： www.wlzq.com.cn （ 48 ）名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 楼 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 楼 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 电话： 0755 - 83199511 传真： 0755 - 83199545 客服电话： 0755 - 83199511 公司网站： www.csco.com.cn （ 49 ）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话： 0731 - 84403319 公司网站： www.cfzq.com （ 50 ）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 电 话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 统一客服电话： 4008001001 公司网站： www.essence.com.cn （ 51 ）名称：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 400 - 886 - 6567 传真： 0791 - 86770178 公司网站： www.avicsec.com （ 52 ）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话： 955679 或 4008888999 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服网站： www.95579.com （ 53 ）名称：瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 联系人：牟冲 电话： 010 - 58328112 传真： 010 - 58328748 客服电话： 400 - 887 - 8827 公司网站： www.ubssecurities.com （ 54 ）名称：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 开放式基金咨询电话： 95532 、 400 - 600 - 8008 公司网站： www.china - invs.cn （ 55 ）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 － 68889155 传真： 0531 － 68889752 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn （ 56 ）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际 大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话： 0731 - 85832343 传真： 0731 - 85832214 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com （ 57 ）名称：江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话： 0451 - 85863719 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 58 ）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话： 021 - 50122086 传真： 021 - 50122200 客服电话： 4008209898 公司网站： www.cnhbstock.com （ 59 ）名称：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638（未完）  |