[上市]持久增利：上市交易公告书
金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF） 上市交易公告书 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2015年3月20日 公告日期：2015年3月17日 目录 一、 重要声明与提示 ..................................................................................................................... 3 二、 基金概览 ................................................................................................................................ 3 三、 基金的历史、转型及折算后结果、上市交易和跨系统转托管 ......................................... 4 四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 ................................................................. 5 五、 基金主要当事人简介 ............................................................................................................. 6 六、 基金合同摘要 ......................................................................................................................... 9 七、 基金财务状况（未经审计） ................................................................................................. 9 八、 基金投资组合 ....................................................................................................................... 11 九、 重大事件揭示 ....................................................................................................................... 13 十、 基金管理人承诺 ................................................................................................................... 13 十一、 基金托管人承诺 ............................................................................................................... 13 十二、 基金上市推荐人意见 ....................................................................................................... 14 十三、 备查文件目录 ................................................................................................................... 14 附件：金鹰持久回报分级债券型证券投资基金基金合同摘要 ................................................. 15 一、 重要声明与提示 金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“金鹰持久增利基金 ”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深 圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报 告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承 诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任 何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2012年2月15日登载于《证 券时报》、2012年2月16日登载于《上海证券报》、2012年2月20日登载于《中国证券报》 和本基金管理人网站（www.gefund.com.cn）的《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金招 募说明书》及其更新。 二、 基金概览 1、基金名称：金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF） 2、本次上市交易的基金简称及其基金代码，基金简称：持久增利，基金代码：162105； 3、基金类型：债券型 4、基金运作方式：契约型开放式 5、本基金的存续期限：不定期。 6、基金份额总额：截至2015年3月13日，本基金的基金份额总额为237,844,063.65 份， 7、基金份额净值：截至2015年3月13日，金鹰持久增利基金的基金份额净值为1.0001 元 8、本次上市交易的基金份额总额：167,097,445份。 9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 10、上市交易日期：2015年3月20日 11、基金管理人：金鹰基金管理有限公司 12、基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 13、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司 三、 基金的历史、转型及折算后结果、上市交易和跨系统转托管 （一）本基金的历史 金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）由金鹰持久回报分级债券型证券投资基金分 级运作届满转型而成。 金鹰持久回报分级债券型证券投资基金经中国证监会许可【2012】111号文核准募集。 金鹰持久回报分级债券型证券投资基金基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管 人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。基金管理人于2012年3月9日获得中国证监会书面 确认，《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金基金合同》生效，基金募集规模488,462,429.13 份。 （二）本基金的转型 根据《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金《基金合 同》生效后分级运作3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，即转换为上市开放 式基金（LOF），基金名称变更为“金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）”。基金管理 人于2015年3月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站 及本基金管理人网站上披露了《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金3年期届满转型后基 金名称变更及转换基准日等事项的公告》、《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金之回报A 份额开放赎回业务的公告》、《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金之回报A、回报B份 额折算方案的公告》、《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金之回报A份额开放赎回期间 回报B份额（150078）的风险提示公告》及《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金之回 报B终止上市的公告》。 本基金管理人于2015年3月9日对金鹰持久回报分级债券型证券投资基金进行了3年 期分级运作届满到期后的基金转型工作。经本基金基金管理人计算并经本基金基金托管人中 国邮政储蓄银行股份有限公司确认，基金份额转换基准日（2015年3月9日）转型前金鹰 持久回报分级债券型证券投资基金之回报A份额（以下简称回报A）的基金份额净值为 1.02078082元，本基金管理人按照1.02078082：1的转换比例进行了折算，折算后基金份额 净值为1.000元，折算后的原回报A的基金份额总额由30,072,039.81份调整为30,696,961.51 份；转型前金鹰持久回报分级债券型证券投资基金之回报B份额（以下简称回报B）的基 金份额净值为1.41357956元，本基金管理人按照1.41357956：1的转换比例进行了折算，折 算后基金份额净值为1.000元，折算后的原回报B的基金份额由146,540,816.63份调整为 207,147,102.14份；基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整，份额折算对持 有人的权益无实质性影响。本基金管理人已向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更 登记申请并于2015年3月11日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、基金管理 人网站及深圳证券交易所网站发布了《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金三年运作期届 满基金份额折算和转换结果的公告》。 （三） 本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2015]97号 2、上市交易日期：2015年3月20日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金简称：金鹰持久增利（LOF） 场内简称：持久增利 5、交易代码：162105 6、本次上市交易份额：167,097,445份（截至2015年3月13日） 7、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布金鹰持久增利债券型证券投资基金 （LOF）的基金份额净值，并在深交所行情发布系统揭示。 8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，基金份额持有人将其 转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。 （五）本基金转托管的主要内容：为了保证基金份额持有人的利益，本基金管理人向深 圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司提出申请，为基金份额持有人开通了转托管 业务的办理事宜。 四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 （一） 基金份额持有情况 截至2015年3月13日，金鹰持久增利基金的场内基金份额持有人户数：337户 平均每户持有的场内基金份额：495,838.12份 场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例： 机构持有138,399,339.00份，占82.83% 场内个人投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例： 个人持有28,698,106.00份,占17.17% （二） 截至2015年3月13日，场内金鹰持久增利基金份额前十名持有人情况： 序号 持有人名称（全称） 证券帐户号 持有基金份额 占场内基金份 额的比例 1 金鹰基金管理有限公司 0511856584 30,961,543 18.53% 2 富安达基金-光大银行-富安达- 利可1号资产管理计划 0899072366 13,934,687 8.34% 3 全国社保基金二零九组合 0899051598 9,813,071 5.87% 4 全国社保基金一零零三组合 0899056369 6,104,631 3.65% 5 中信证券-华夏银行-中信证券贵 宾定制2号集合资产管理计划 0899057127 6,080,377 3.64% 6 全国社保基金二一四组合 0899058577 5,823,948 3.49% 7 华宝信托有限责任公司-琥珀2 号集合资金信托 0899063789 5,812,512 3.48% 8 中欧盛世资本-广发银行-中欧盛 世-利可3号资产管理计划 0899064379 4,947,528 2.96% 9 上海国际信托有限公司-多元凯 利证券投资集合资金信托 0899066497 4,947,528 2.96% 10 安徽省电力公司企业年金计划- 中国银行 0899051085 4,542,659 2.75% 合计 92,968,484 55.67% （三）截至2015年3月13日，基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况 本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为0.00份，占该基金总份额的比例 为0.00%。其中，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份 额总量为0.00份，该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为0.00份。 注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。 五、 基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：金鹰基金管理有限公司 2、法定代表人：凌富华 3、总经理：刘岩 4、注册资本：2.5亿元人民币 5、注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 6、设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]97号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：440000000056278 8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可 的其他业务。 9、存续期间：持续经营 10、股东及其出资比例：公司股东由广州证券股份有限公司、广州白云山医药集团股份 有限公司、美的集团股份有限公司及东亚联丰投资管理有限公司组成，出资比例分别为49%、 20%、20%、11%。 11、内部组织结构及职能： 权益投资部 拟订有关基金投资、交易的管理制度和办法及部门行政管理制度，经公司批准后组织实 施；监督基金经理组执行公司投资决策委员会批准的投资计划等。 研究发展部 负责宏观经济和政策的动态分析和研究，对证券市场的走势、市场动态进行研究，为投 资管理的时机选择提供建议等。 集中交易部 实施公司投资决策委员会投资决策和投资计划，高效、准确地执行投资部门的投资指令； 在公司授权范围内进行投资交易的风险控制，并对证券市场趋势进行跟踪分析，为公司投研 团队提供辅助投资建议等。 固定收益投资部 负责公司有关固定收益证券以及债券、货币市场的宏观研究和跟踪工作及负责公司旗下 产品的投资管理工作等。 专户投资部 负责专户投资策略的拟定、执行和反馈，以及投资组合管理等。 产品研发部 负责进行公募基金和专户新产品、新业务的研究开发，组织新产品、新业务的方案论证， 组织提交产品可行性报告等。 指数及量化投资部 建立投资风险管理和绩效评估及分析体系，组织实施公司投资风险管理，定期评估基金 的绩效表现和运行情况，为投资决策委员会、投资管理部门及基金经理的投资决策提供风险 控制和组合优化建议。 市场拓展部 负责公司市场营销发展规划、战略目标的研究、制定及销售渠道的开拓、维护及管理等。 机构客户部 负责券商等代销渠道的开拓与维护工作；负责保险公司、信托公司、财务公司及券商资 产管理、自营部门等机构客户的开拓与维护等工作。 品牌电子商务部 负责公司品牌宣传、媒介关系管理、广告业务管理等。 信息技术部 负责公司信息系统的规划、建设、维护和管理，保障公司信息系统安全运行等工作。 基金事务部 负责制定基金登记、存管、清算和结算等业务的规章制度，经批准后组织实施，负责建 立和管理基金帐户，保管基金持有人名册并处理相关的注册登记业务等。 监察稽核部 根据国家有关法律法规，草拟公司稽核监察制度，经批准后组织具体实施，对公司各项 内部控制制度及执行情况作出评价并提出建议等。 风险管理部 组织实施公司风险战略；起草风险管理相关制度规章及流程，并进行持续完善；对公司 投资进行实时风险监控和管理等。 综合管理部 草拟公司财务管理、人力资源管理、行政秘书管理制度和办法，经批准后组织具体实施 等。 广州、北京、上海、深圳、西安各分公司 负责与总部设在分支机构的日常沟通联系；协助公司总部进行基金产品的设计与开发； 协助公司研究部门进行对投资项目的调研；负责分支机构所在地区的市场拓展业务，包括代 销和直销等。 12、人员情况 截至2014年12月31日，公司员工人数116人，员工学历分布为：博士7人，占员工 总数6.03%；硕士47人，占员工总数40.52%；本科53人，占员工总数45.69%；本科以下 9人，占员工总数7.76%。 13、信息披露负责人及咨询电话 苏文锋，电话020-83282627 14、本基金基金经理 李涛，硕士，证券从业经历11年。历任光大银行总行资金部货币市场自营投资业务主 管、中银国际证券研究部宏观研究员、广州证券资产管理总部投研总监。2014年11月加入 金鹰基金管理有限公司。现任固定收益投资部副总监，金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰 持久回报分级债券型证券投资基金、金鹰元安保本混合型证券投资基金、金鹰元丰保本混合 型证券投资基金基金经理。 马洪娟，暨南大学金融学专业硕士、博士，证券从业经历4年。2010年7月加入金鹰 基金管理有限公司，任债券研究员。现任金鹰持久回报分级债券型证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人 1.基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：中国邮政储蓄银行） 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：李国华 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：470亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673号 联系人：王瑛 联系电话：010－68858126 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司 （成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资 产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具 有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行 定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质 金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2.主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险管理处、运 营管理处等处室。现有员工20人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，80% 员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 3.托管业务经营情况 2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。2012年7月19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托 管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基 金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作 伙伴一致好评。 截至2014年12月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共27只，包括中欧中 小盘股票型证券投资基金（LOF）(166006)、长信中短债证券投资基金(519985)、东方保本 混合型开放式证券投资基金（400013）、万家添利分级债券型证券投资基金（161908）、长信 利鑫分级债券型证券投资基金（163003）、天弘丰利分级债券型证券投资基金（164208）、鹏 华丰泽分级债券型证券投资基金（160618）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金 （400015）、长安宏观策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久回报分级债券型证券投 资基金（162105）、中欧信用增利分级债券型证券投资基金（166012）、农银汇理消费主题股 票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金（519117）、 天弘现金管家货币市场基金（420006）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金 （540012）、华安安心收益债券型证券投资基金（040036）、东方强化收益债券型证券投资基 金（400016）、中欧纯债分级债券型证券投资基金（166016）、东方安心收益保本混合型证券 投资基金（400020）、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金（519662）、中欧纯债添利 分级债券型证券投资基金（166021）、银河灵活配置混合型证券投资基金（519656）、天弘通 利混合型证券投资基金（000573）、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金（000552）、 南方通利债券型证券投资基金（000563）、中邮货币市场基金（000576）、易方达财富快线货 币市场基金（000647）。至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定 客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计 划、保险资金等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达8,908.14亿元。 （三）注册登记人 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系电话：010-50938856 传真：010-50938907 联系人：崔巍 （四）验资机构 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区南京东路61号四楼 法定代表人：朱建弟 联系电话：021-63391166 邮编：200002 经办会计师：张宁、刘国棣 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况（未经审计） （一）基金募集期间费用 本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，未从基金资产 中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2015年3月13日资产负债表如下： 单位：人民币元 资 产 2015年3月13日 资 产： 银行存款 3,131,423.17 结算备付金 552,000.00 存出保证金 72,799.88 交易性金融资产 112,063,050.00 其中：股票投资 - 基金投资 - 债券投资 112,063,050.00 资产支持证券投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 120,000,000.00 应收证券清算款 42,214.85 应收利息 2,924,359.76 应收股利 - 应收申购款 - 递延所得税资产 - 其他资产 - 资产总计 238,785,847.66 负债和所有者权益 2015年3月13日 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 66,360.37 应付托管费 18,960.12 应付销售服务费 33,180.18 应付交易费用 1,646.30 应交税费 1,915.88 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 784,297.92 负债合计 906,360.77 所有者权益： 实收基金 173,652,382.46 未分配利润 64,227,104.43 所有者权益合计 237,879,486.89 负债和所有者权益总计 238,785,847.66 八、 基金投资组合 截至2015年3月13日，本基金的投资组合如下： （一）基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 112,063,050.00 46.93 其中：债券 112,063,050.00 46.93 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 120,000,000.00 50.25 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合 计 3,683,423.17 1.54 6 其他各项资产 3,039,374.49 1.27 7 合计 238,785,847.66 100.00 （二）按行业分类的股票投资组合 截至2015年3月13日，本基金未持有股票。 （三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 截至2015年3月13日，本基金未持有股票。 （四）按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 82,100,050.00 34.51 5 企业短期融资券 20,026,000.00 8.42 6 中期票据 9,937,000.00 4.18 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 112,063,050.00 47.11 （五）按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 122865 10苏海发 300,100 30,160,050.00 12.68 2 122633 12嘉经债 200,000 20,800,000.00 8.74 3 122540 12宁浦口 200,000 20,740,000.00 8.72 4 071504002 15广发CP002 200,000 20,026,000.00 8.42 5 122676 12滨江债 100,000 10,400,000.00 4.37 （六）按公允价值占净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 截至2015年3月13日，本基金未持有资产支持证券。 （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 截至2015年3月13日，本基金未持有贵金属。 （八）按公允价值占净值比例大小排序的前五名权证投资明细 截至2015年3月13日，本基金未持有权证。 （九）本基金投资的国债期货交易情况说明 1、 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 3、 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （十）投资组合报告附注 1、截至2015年3月13日，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 72,799.88 2 应收证券清算款 42,214.85 3 应收股利 - 4 应收利息 2,924,359.76 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,039,374.49 4、截至2015年3月13日，本基金持有的处于转股期的可转换债券明细。 截至2015年3月13日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、截至2015年3月13日，本基金前十名股票中存在流通受限情况的说明。 截至2015年3月13日，本基金未持有股票。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九、 重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重 大事件。 十、 基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金 份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出 现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、 基金托管人承诺 基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托 管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。 （二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基 金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人 报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合 同的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复 查,督促基金管理人改正。 （四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基 金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 十二、 基金上市推荐人意见 本基金无上市推荐人。 十三、 备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会批准金鹰持久回报分级债券型证券投资基金发行及募集的文件。 2、《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金基金合同》。 3、《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金托管协议》。 4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5、基金托管人业务资格批件和营业执照。 6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、季度报告、更新的 招募说明书及其他临时公告。 （二）存放地点 广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层 （三）查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理人网站查 阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务中心电话： 4006-135-888或020-83936180。 金鹰基金管理有限公司 2015年3月17日 附件：金鹰持久回报分级债券型证券投资基金基金合同摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 （一）基金管理人 1、基金管理人的权利 （1）依法募集基金； （2）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金 财产； （3）依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会批准的其他 费用； （4）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同 或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，应 及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关基金当事人的 利益； （6）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高托管费和管理费之外的 费率结构和收费方式； （7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； （8）自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行 为进行必要的监督和检查； （9）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要 的监督和检查； （10）依法召集基金份额持有人大会； （11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （12）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融资、 融券； （14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； （15）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 （1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （3）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务； （4）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理 该项业务； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账， 进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜； （9）办理基金备案手续； （10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （11）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （12）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回及注销价格的方法符合基 金合同等法律文件的规定； （13）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （14）编制季度、半年度和年度基金报告； （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （16）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （17）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金 合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； （18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （19）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （20）建立并保存基金份额持有人名册； （21）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； （22）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； （24）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （25）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （26）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （27）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； （28）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （29）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； （30）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。 （二）基金托管人 1、基金托管人的权利 （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家 法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户； （5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； （6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的清算； （7）提议召开或召集基金份额持有人大会； （8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （9）法律法规和基金合同规定的其他权利。 2、基金托管人的义务 （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （6）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同 规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； （9）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （10）按照规定监督基金管理人的投资运作； （11）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （12）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （13）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； （14）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会； （15）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册； （16）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； （17）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而 免除； （20）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因 违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； （21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会 和中国银监会，并通知基金管理人； （22）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （23）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。 （三）基金份额持有人 基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同 当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或 签字为必要条件。 本基金基金合同生效之日起 3 年内，回报 A、回报 B 的基金份额持有人持有的每一 份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益；本基金基金合同生效 后3 年期届满，本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，每份基金份额具有同等的合法权 益。 1、根据《基金法》《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人的权利、 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼； （9）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。 2、根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； （5）执行生效的基金份额持有人大会决议； （6）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则； （7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的 代理人处获得的不当得利； （8）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。 二 、 基金份额持有人大会 （一）基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组 成。 1、本基金基金合同生效之日起 3 年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由回报 A、回报 B 的基金份额持有人独立进行表决。回报 A、回报 B 的基金份额持有人持有的 每一份基金份额在各自份额级别内拥有同等的投票权。 2、本基金基金合同生效后 3 年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转 型为上市开放式基金（LOF），上市开放式基金（LOF）份额持有人持有的每一基金份额享 有同等的投票权。 （二）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召集基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）转换基金运作方式，但本基金在基金合同生效后 3 年期届满时转型为上市开放式 基金（LOF）除外； （3）变更基金类别； （4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除 外）； （5）变更基金份额持有人大会程序； （6）更换基金管理人、基金托管人； （7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外； （8）本基金与其他基金的合并； （9）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （10）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会； 本基金基金合同生效之日起3 年内，依据基金合同享有基金份额持有人大会召集提议 权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管人提名权的单独或合计 持有本基金总份额 10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人或类似表述均指“单独或 合计持有回报 A、回报 B 各自的基金总份额10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持 有人”或其类似表述。 （11）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更 基金合同等其他事项； （12）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用； （2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、调低 本基金的赎回费率； （3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； （4）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； （5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； （6）根据法律法规或中国证监会的相关规定，本基金推出新业务或服务； （7）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或代销机构在法律法规规 定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； （8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 （三）召集人和召集方式 1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召 集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登 记日。 4、代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到书面提议当日的基金份额计算， 下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书 面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议 的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必 要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定 召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 5、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大 会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有 权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。基金份额持有人 依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 （四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、基金份额持有人大会的召集人（以下简称"召集人"）负责选择确定开会时间、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前40日在至少一家 指定媒体和基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和出席方式； （2）会议拟审议的主要事项； （3）会议形式； （4）议事程序； （5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； （6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、 送达时间和地点； （7）表决方式； （8）会务常设联系人姓名、电话； （9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （10）召集人需要通知的其他事项。 2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基 金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （五）基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 （1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 （2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场 开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表 出席的，不影响表决效力。 （3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。在法律 法规或监管机构允许的情况下，在符合会议通知载明形式的前提下，基金份额持有人也可以 采用网络、电话或其他方式表决。 （4）基金份额持有人大会具体召开的方式由召集人确定，但决定更换基金管理人或基 金托管人的事宜，必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 2、召开基金份额持有人大会的条件 （1）现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1）经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭 证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%，下同）（本基金，基 金合同生效之日起3 年内，指"有效的回报 A 和回报 B 各自的基金份额分别合计不少于该 级基金份额的 50%（含50%）； 2）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持 有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；未能满足上述条件的情况下，则召集 人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在25 个工作日后）和地点，但确定有权出席 会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 （2）通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 1）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内在至少一家指定媒体上连 续公布相关提示性公告； 2）召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的 监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，基金管理人或 基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不影响表决效力； 3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额应占权益登记日基金总份额的50%（含50%）（本基金基金合同生效之日起 3 年， 内，指"基金份额持有人所持有的回报A 和回报 B 各自的基金份额分别合计均不小于在权 益登记日该级基金总份额的50%（含50%）；" 4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代表，同时提 交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书 等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金注册登 记机构记录相符； 5）会议通知公布前报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应 在 25 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决的投资者视为有效出席的投资者； 其表决符合法律 法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 （六）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 （1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会 议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 （2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需 由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提 案，临时提案应当在大会召开日前35日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日 前30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有30日的间 隔期。 （3）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原 则对提案进行审核： 关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金 合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不 提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金份 额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合 并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请 基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上（含10%）的基金份额持有人提 交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会 审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人 大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。 （5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行 修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延 并保证至少与公告日期有30 日的间隔期。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项， 确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见 证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基 金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席 大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）（本基金基金合同生效 之日起 3 年内，指"出席大会的回报 A 和回报 B 各自的基金份额持有人和代理人所持表 决权的50%以上（含 50%））选举产生一名基金份额持有人，作为该次基金份额持有人大 会的"主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份 额持有人大会作出的决议的效力。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事 项。 （2）通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期 第 2 日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （七）决议形成的条件、表决方式、程序 1、基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金基金合同生效之日起3 年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由回报 A、回报 B 的基金份额持有人独立进 行表决，且回报 A、回报 B 的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应的基金份额级别 内享有平等表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）（本基金基金合同生效之日起 3 年内，指"参加大会的回报 A 和回报 B 各自的基 金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上（含 50%））通过方为有效，除下列（2） 所规定的"须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过； （2）特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二（含三分之 二）（本基金基金合同生效之日起 3 年内，指"参加大会的回报 A 和回报 B 各自的基金 份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二））通过方为有效；更换基 金管"理人、更换基金托管人、转换基金运作方式（本基金在基金合同生效后 3 年期届满时 转型为上市开放式基金（LOF）除外）、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以 公告。 4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表决符合法 律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 （八）计票 1、现场开会 （1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会 的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份 额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自 行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大 会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和 代理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的， 不影响计票的效力及表决结果。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议 主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结 果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公 布重新清点结果。重新清点仅限一次。 （4）计票过程应由公证机关予以公证。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人 授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由 公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计 票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召 集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。 （九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起 5 日内 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出 具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大 会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2个工作日内在至少一家指定媒体和基金 管理人网站上公告。 4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 三、基金的收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 （三）收益分配原则 1、本基金基金合同生效之日起 3 年内的收益分配原则 本基金基金合同生效之日起 3 年内，不进行收益分配；法律法规或监管机关另有规定 的，从其规定。 2、本基金转型为上市开放式基金（LOF）后的收益分配原则 （1）本基金的每份基金份额享有同等分配权； （2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每次 收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 20%； （3）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。 场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额 净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分 红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同的分红方式，如投资者在不同销售机 构选择的分红方式不同，基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；若基 金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能选择其他的 分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司的相关规定； （4）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回 的基金份额享受当次分红； （5）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过 15 个工作日； （6）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低 于面值； （7）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金管理人按 法律法规的规定公告并向中国证监会备案。 2、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日。在分配 方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款 指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 3、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （六）收益分配中发生的费用 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金份额 持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可 将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法， 《业务规则》 依照执行。收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 四、基金费用的提取、支付方式与比例 （一）基金管理人的管理费 本基金管理费率为年费率0.70%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值0.70%的年费率计提。 计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、公 休日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 （二）基金托管人的托管费 本基金托管费率为年费率0.20%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提。 计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、公休日结束之日 起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 （三）基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费 等。 本基金销售服务费率为年费率0.35%。 本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提。 基金销售服务费的计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费 划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至法定 节假日、公休日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资目标 在严格控制投资风险的前提下，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回 报。 （二）投资范围 本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、金融债（含商业银行依法发 行的次级债）、企业债、公司债、可转债（含分离交易可转债）、资产支持证券、短期融资 券、回购、货币等固定收益类品种，国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金对固定收益类品种的投资比例不低于基金 资产净值的80%；对股票、权证等其它金融工具的投资比例不超过基金资产净值的20%，其 中，权证投资的比例范围占基金资产净值的0～3%。至少于回报 A 的开放日、基金合同生 效后3 年期届满日前 4 个工作日起至回报 A 的开放日（含）或基金合同生效后3 年期届 满日（含）止，以及本基金转型为金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）并开放申购赎 回之后，为维持投资组合的流动性，持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资 产净值的5%；在其他时段，本基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券可低于基金资 产净值的5%。在基金合同生效后3 年内，本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益 类资产，但可参与一级市场新股、新债的申购或增发，或持有因可转债转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等。因上述原因持有的股票和 权证等资产，本基金将在其可交易之日起 90 个交易日内卖出。基金合同生效后 3 年期届 满，本基金可直接在二级市场买卖股票、权证等权益类资产。 （三）投资限制 基金的投资组合将遵循以下限制： 1、本基金投资于固定收益类金融工具的比例不低于基金资产净值的 80%；对股票、权 证等其它金融工具投资的比例不超过基金资产净值的20%；至少于回报 A 的开放日、基金 合同生效后3年期届满日前4 个工作日起至回报 A 的开放日（含）或基金合同生效后3年期 届满日（含）止，以及本基金转型为金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）并开放申购 赎回之后，为维持投资组合的流动性，持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金 资产净值的5%；在其他时段，本基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券可低于基金 资产净值的5%； 2、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； 3、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的10%，并按有关规定履行信息披露义务； 4、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 5、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； 本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；本基金管理的全部基金持有 同一权证的比例不超过该权证的10%；法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定； 6、本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值 的40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期 后不得展期； 7、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的10%； 8、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，中国证监 会规定的特殊品种除外； 9、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10%； 10、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的10%； 11、本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 12、本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 5%；本 基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 2%； 13、本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； 14、法律法规或监管部门规定的其他限制。 若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限 制。 以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法律法规或监 管机构的规定。 六、基金资产估值方法 （一）股票估值方法 1、上市股票的估值 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 2、未上市股票的估值 （1）首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本价估值； （2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易 所上市的同一股票的估值价格进行估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券 交易所上市的同一股票的估值价格进行估值； （4）非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有 关规定确定公允价值。 3、在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1－2 小项规定的方法对基金资产进行估 值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1－2 小项规 定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并 与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 4、国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （二）债券估值方法 1、在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 2、在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环 境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 3、首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 4、交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 5、在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术 确定公允价值。 6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 7、在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1－6 小项规定的方法对基金资产进行估 值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1－6 小项规 定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交 价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据 具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 8、国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （三）权证估值方法 1、基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日 在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未 发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 2、首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。 3、因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定 公允价值进行估值。 4、在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1－3 小项规定的方法对基金资产进行估 值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1－3 小项规 定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并 与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 5、国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （四）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与本基金有关 的会计问题，如基金管理人和基金托管人在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的变更 （未完）  |