[年报]大连圣亚：2014年年度报告(修订版)
2014年年度报告 公司代码：600593 公司简称：大连圣亚 大连圣亚旅游控股股份有限公司 2014年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、大华会计师事务所 (特殊普通合伙 )为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人刘达、主管会计工作负责人肖峰及会计机构负责人（会计主管人员）孙湘声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审定，公司2014年度合并报表实现归属于母公司的净 利润为38,511,198.22元，母公司报表净利润为26,435，376.44元，可供分配利润为20,117,950.08 元 。按照财政部财会函[2000]7号文，编制合并会计报表的公司，其利润分配以母公司的可供分 配利润为依据。2014年度，母公司完成以前年度亏损弥补，具备回报股东的条件。经审议公司2014 年度利润分配预案为：计提法定盈余公积金10%，为2,011,795.01元；不计提任意盈余公积金；支 付股东股利。以截止2014年12月31日公司总股本92,000,000股为基数向全体股东每10股派发现金 股利1.5元人民币(含税),合计派发现金股利13,800,000元人民币（含税）。 六、前瞻性陈述的风险声明 本年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请广大投资者 注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 1 / 117 2014年年度报告 目录 第一节释义及重大风险提示.........................................................................................................3 第二节公司简介.............................................................................................................................3 第三节会计数据和财务指标摘要.................................................................................................4 第四节董事会报告.........................................................................................................................6 第五节重要事项...........................................................................................................................13 第六节股份变动及股东情况.......................................................................................................17 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................20 第八节公司治理...........................................................................................................................26 第九节内部控制...........................................................................................................................27 第十节财务报告...........................................................................................................................35 第十一节备查文件目录.................................................................................................................116 2 / 117 2014年年度报告 第一节释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 大连圣亚、公司、本公司 指 大连圣亚旅游控股股份有限公司 哈尔滨公司 指 哈尔滨圣亚极地公园有限公司 大股东、控股股东指 大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司 旅游公司指 大连星海湾圣亚旅游发展有限公司 股东大会指 大连圣亚旅游控股股份有限公司股东大会 董事会指 大连圣亚旅游控股股份有限公司董事会 监事会指 大连圣亚旅游控股股份有限公司监事会 公司章程指 大连圣亚旅游控股股份有限公司公司章程 公司法指 中华人民共和国公司法 证券法指 中华人民共和国证券法 报告期指 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 二、重大风险提示 公司已在本年度报告中描述公司可能面临的风险，敬请投资者予以关注，详见本年度报告“董 事会报告”等有关章节中关于公司可能面临风险的描述。 第二节公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 大连圣亚旅游控股股份有限公司 公司的中文简称 大连圣亚 公司的外文名称 Dalian Sunasia Tourism Holding CO.,LTD 公司的外文名称缩写 Sunasia 公司的法定代表人 刘达 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名 丁霞惠美娜 联系地址 中国辽宁省大连市沙河口区中 山路6 08-6-8 中国辽宁省大连市沙河口区中 山路6 08-6-8 电话 0411-84685225 0411-84685225 传真 0411-84685217 0411-84685217 电子信箱 dingxia@sunasia.com hmn@sunasia.com 三、基本情况简介 公司注册地址 中国辽宁省大连市沙河口区中山路608-6-8 公司注册地址的邮政编码 116023 公司办公地址 中国辽宁省大连市沙河口区中山路608-6-8 公司办公地址的邮政编码 116023 公司网址 www.sunasia.com 3 / 117 2014年年度报告 电子信箱 dshbgs@sunasia.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股上海证券交易所大连圣亚 600593无 六、公司报告期内注册变更情况 （一）公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011年年度报告公司基本情况。 （二）公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务没有发生变化。 （三）公司上市以来 ,历次控股股东的变更情况 2009年 2月 20日，公司接到中国登记结算有限责任公司上海分公司过户登记确认书，确认 中国石油辽阳石油化纤公司将其持有的大连圣亚旅游控股股份有限公司国有股22,104,000 股 转让给大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司的过户事宜已办理完毕。大连星海湾金融商 务区投资管理股份有限公司成为公司的第一大股东。 七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 1101 签字会计师姓名 石笛侠、夏媛 名称 广发证券 报告期内履行持续督导职责的财 务顾问 办公地址 北京西城区月坛北街 2号月坛大厦 18层 签字的财务顾问 主办人姓名 林小舟 持续督导的期间 2010年 -至今 第三节会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2014年 2013年 本期比上年 同期增减 (%) 2012年 营业收入 290,123,609.67 252,444,071.55 14.93 209,139,162.00 归属于上市公司股东的净利润 38,511,198.22 32,528,980.91 18.39 12,582,630.05 4 / 117 2014年年度报告 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 40,209,477.42 26,573,556.33 51.31 9,541,665.71 经营活动产生的现金流量净额 101,996,290.31 145,110,815.75 -29.71 76,126,776.732014年末 2013年末 本期末比上 年同期末增 减（%） 2012年末 归属于上市公司股东的净资产 357,131,933.09 318,620,734.87 12.09 288,757,632.92 总资产 675,924,097.08 737,547,526.13 -8.36 708,110,314.48 (二)主要财务指标 主要财务指标 2014年 2013年 本期比上年同 期增减(%) 2012年 基本每股收益（元／股） 0.4186 0.3536 18.38 0.1368 稀释每股收益（元／股） 0.4186 0.3536 18.38 0.1368 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） 0.4371 0.2888 51.35 0.1037 加权平均净资产收益率（%） 11.40 10.71增加0.69个百 分点 4.44 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 11.90 8.75增加3.15个百 分点 3.37 二、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2014年金额 附注（如 适用） 2013年金额 2012年金额 非流动资产处置损益 -2,526,985.30 -661,281.35 2,499,496.54 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 470,247.16 470,709.10 2,444,451.00 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 5 / 117 2014年年度报告 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 -2,926,212.01 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 3,000,000.00 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -211,699.86 10,781,430.79 -221,415.84 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额 32,013.09 -2,781,396.50 1,837,181.86 所得税影响额 538,145.71 -4,854,037.46 -592,537.21 合计 -1,698,279.20 5,955,424.58 3,040,964.34 第四节董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014年，公司经营管理工作围绕保业绩为中心，加快新项目开发，确保全年经营业绩目标的 实现。在股东和各位董事、监事的大力支持下，经过全体员工的努力，公司业绩呈稳步上升趋势， 最终圆满地完成了年度经营目标。 2014年，公司实现营业收入 29,012.36万元，比上年同期 25,244.41万元，增加 3,767.95 万元，增长幅度为14.93%；实现归属于母公司的净利润为 3,851.12万元，比上年同期 3,252.89 万元增加 598.22万元，基本每股收益为 0.4186元,增长幅度为18.39%。 公司实现利润增长的主要原因：一是继续加强团队建设和内控管理，提升了队伍战斗力和经 营管理水平，为公司各方面的进步与发展提供了原动力；二是主动迎接互联网发展带来的机遇与 挑战，对营销模式和销售渠道进行了全面调整和转型，借助大连市建设“智慧旅游城市”的契机， 不断深入开展“智慧景区”建设，对智慧旅游平台持续投入和打造，线上线下互动发展，抢占客 源市场，提升了客流量；三是深海传奇、恐龙传奇项目的持续助力营销升级得到回报，提升了客 单价，促进了主营业务收入的增长；四是持续完善办公和业务流程自动化管理，有效降低了成本 费用；五是按照公司既定发展战略，加快推进管理输出、技术输出项目，扩大了上市公司影响力， 提升了公司综合竞争能力。 （一）营销工作 6 / 117 2014年年度报告 国家对旅游行业不断加大支持力度，使旅游项目、主题公园等受到热捧，国内外资本纷纷狂 热注入旅游业，国外超大规模、历史悠久的主题乐园迪士尼、环球影城等陆续落户中国，国内其 他中小规模的主题乐园项目陆续开业，主题乐园和商业地产的结合日益紧密，但也因为国内产品 趋同化使同行业竞争不断加剧。与此相对，大连本地的旅游市场整体情况不容乐观，旅游业最近 三年的增长水平远低于全国的平均增长水平，而大连金石滩旅游集团、旅顺旅游集团全面加速整 合、加大市场推广力度，老虎滩海洋公园持续推进环境改造、完善功能区建设，使我们面对的同 城景区景点竞争愈演愈烈。 1．全面拥抱互联网的营销策略 在稳住传统渠道、避免业绩出现较大波动的前提下，为了更好地适应、利用互联网时代赋予 市场营销推广的新思路、新方法，公司营销团队积极探索建立全渠道、全触点的营销模式。营销 策略上注重移动互联网时代的品牌营销，以客群为导向建设品牌体系，综合运用图片、视频、漫 画、星座等年轻客群喜欢并乐于分享的形式来讲述品牌故事，传播品牌内涵及主张；品牌传播以 支持销售为导向，运用大数据，针对重点客源地及主要客群实施定向广告投放；依托官方自营（官 方网站、官方微博、官方微信）及官方合作的 BAT（百度、阿里巴巴、腾讯）及OTA（在线旅游服 务商）平台，锁定精准客群进行品牌传播与在线销售引流；与南方航空、银联、蓝月亮、肯德基 等达成异业合作，提升圣亚品牌的影响力及在线销售的组合能力。 通过深化智慧旅游平台的建设使用，推进渠道价格透明化，加大渠道销售价格管控力度，实 施传统渠道转型，抓住重要口岸的覆盖渗透，继续挖掘旅行社之外的渠道价值，注重细分市场， 开拓本地渠道，拓宽线上销售渠道。哈尔滨极地馆还围绕客源地市场选择性地与省、市旅游局开 展宣传与推介合作，开发重点客源地。 经过上述种种不懈的努力，除旅行社外，其他所有渠道均实现了客流与收入的双增长，且多 个渠道增长强劲，从而促使公司营业收入最终达成预期指标。 2.持续提升产品竞争力 公司一直未停止产品软硬件升级改造的努力，从 2005年圣亚海洋世界的扩建，2006年圣亚 极地世界的改造，2008年《功夫海象》表演的推出，2010年极地大本营的建设，2011年《白鲸 传奇》表演的推出及《功夫海象》表演场的改造，到 2012年深海传奇与恐龙传奇两个多媒体项目 的建成运营，2013年《白鲸传奇》表演由单人单鲸升级为双人双鲸，产品的持续优化提升了产品 竞争力与品牌知名度、美誉度。两个传奇项目将公司本部项目由三馆升级为与竞争对手等量级的 五馆，从而有效提升了客流量和客单价。 2014年，在严控成本的前提下，对优势表演产品进行了优化与升级，即本部项目《海豚湾之 恋》剧本的升级和表演场优化，《白鲸传奇》双人双鲸表演增加了创意和难度，哈尔滨极地馆核 心品牌“极地白鲸水下表演”进行深度创新，增加“美女与野兽”——即俄罗斯美女与北极熊表 演项目，增加海狮、海象表演的娱乐性与互动性。同时，公司针对产品的完善辅以全媒体的传播， 市场反应良好，提高了品牌知名度，强化了产品综合竞争力。 （二）服务工作 2014年，公司以提高服务意识、改变服务观念、提升服务标准为服务工作目标。 淡季期间，及时更新、配置对讲机、腰麦、防滑垫、语音循环提示、软护栏等设施设备，提 前准备好旺季安全与服务保障；完善售票处网络设施、寄存处、垃圾桶等基础服务设施，从细微 处着手，改进了服务环境质量；创新培训方式，由主管指导、领班作培训教师，通过基层员工来 总结工作中最具实操性的安全和服务工作技巧、实际发生在接待工作中的具体案例等感悟和经验， 使总结出来的经验直接作用在一线员工自身，增强员工的自主性和参与度，提高了培训内容的针 对性和实用性，进而改进了全员服务意识和服务技能。 旺季期间，通过调整排队空间、安排专人组织有序排队、适时截流以保证馆内通行秩序，维 持了良好的现场秩序，保证了客流高峰期的接待工作；站在一切为游客提供便利的角度，通过在 检票口为超高儿童现场补票、旺季提前上班、提前售票、提前开馆等措施，贴心为游客解决实际 问题，提高了服务品质，消除了安全隐患。 7 / 117 2014年年度报告 哈尔滨极地馆持续提高服务标准，实施角色化服务目标，设立增值服务内容，树立了良好口 碑。 （三）综合管理工作 继续坚持通过内控抓管理，持续提高综合管理质量，提升整体管理能力。 1.持续贯彻落实《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，及时依据公司组织架构及业务 内控流程修订、完善《综合制度手册》，提升企业防范和化解风险的能力；在预算控制方面，继 续严格执行内控要求，加强全面预算编报和日常管理，并对预算执行情况进行动态监控；在采购 方面，严格执行“货比三家”的采购规则，及时顺应网络采购的发展趋势，拓宽采购渠道，对供 货商加强考核和管理，对到货商品加强验货及质量跟踪评价，确立优质可靠的供货商，提高采购 商品的性价比；在工程管理方面，修订完善《招投标管理制度》，梳理工作流程，对招标范围、 方式、组织机构及职责、工作流程等进行了更加详细具体的改进，使之更加有效、更加合理；在 资产管理方面，搭建了完整的电子化资产管理体系，2014年全面运行固定资产实物管理软件系统， 实现了公司固定资产盘点工作与管理软件的良好对接，使资产管理工作更加科学有效的进行；在 办公自动化方面，对 OA办公自动化系统持续改进，并着手开展整体信息化建设工作，为公司智慧 旅游、电商平台建设等打下了坚实基础。 2.今年乃至未来几年，随着公司新项目的不断增多，对人才的需求量会急剧加大。对此，公 司进一步拓展招聘渠道，加大网络招聘和校园招聘力度，加快推进人才梯队的建设；通过建立规 范的培训作业流程来快速加强培训工作，在发掘、培养、提升内部员工的同时，加强新入职储备 人员的基础培训、轮岗与考核筛选，有效提高了培训工作的力度和质量；同时，对管理输出中心 和技术输出中心的岗位与人员进行动态调配，有力保证了新项目开展工作的人力资源支持。 3.压缩可控性开支，严控各项成本费用支出。在公司启动管理输出、技术输出项目和员工薪 酬福利待遇较以前年度大幅提升的情况下，全年成本费用支出控制的年初预算之内。 4.在“营改增”的大趋势下，企业的主要税种转移至国税，地税税源减少,税务执法愈加严密。 公司根据国税相关要求进行了一般纳税人认定，并针对所产生的变化，及时调整财税工作，向各 业务部门培训增值税转变为一般纳税人所带来的新变化和新要求，力保公司纳税工作平稳过渡。 同时，严格规范门票收、发、存，定期进行缴销和交验，并积极推进门票的全面信息化管理。 (一)主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 290,123,609.67 252,444,071.55 14.93 营业成本 132,763,935.20 117,524,886.58 12.97 销售费用 26,515,463.97 26,974,602.46 -1.70 管理费用 49,127,560.20 48,456,033.19 1.39 财务费用 18,826,803.16 24,832,668.34 -24.19 经营活动产生的现金流量净额 101,996,290.31 145,110,815.75 -29.71 投资活动产生的现金流量净额 -51,533,329.45 -73,380,068.45 29.77 筹资活动产生的现金流量净额 -107,403,175.28 -33,001,348.35 -225.45 2收入 (1)驱动业务收入变化的因素分析 主要原因是公司主动迎接互联网发展带来的机遇与挑战，对营销模式和销售渠道进行了全面 调整和转型，借助大连市建设“智慧旅游城市”的契机，不断深入开展“智慧景区”建设，对智 慧旅游平台持续投入和打造，线上线下互动发展，抢占客源市场，提升了客流量。同时公司深海 传奇、恐龙传奇项目的持续助力营销升级得到回报，提升了客单价，促进了主营业务收入的增长。 8 / 117 2014年年度报告 (2)主要销售客户的情况 公司 2014年度营业收入排名前五位的客户共计实现收入 7,504.02万元，占公司全部营业收 入比例为25.86%。 3成本 (1)成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例(%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情 况 说 明 旅游服务业 114,941,968.73 86.58 105,361,280.58 89.65 9.09 4费用 所得税费用本期发生额较上期增加 6,436,103.93元，增长了 1.08倍，主要系本期母公司因利 润上涨应缴纳的所得税增加所致。 5现金流 筹资活动产生的现金流量净额同比上年降幅为225.45％，主要系报告期融资规模减少所致。 (二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 旅游服务业 250,450,963.40 114,941,968.73 54.11 11.74 9.09增加 1.12 个百分点 其他服务业 24,667,702.20 10,573,998.47 57.13 9.26 -9.67增加 8.98 个百分点 2、主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 大连地区 203,506,146.40 9.64 其他地区 71,612,519.20 17.21 (三)核心竞争力分析 公司确定以"优质服务"为核心竞争力，并不断提高品牌优势，产品优势，技术优势，管理优 势，人才优势及充分利用资本市场融资平台的优势。 1.作为旅游业的上市公司，多年来公司一直将为游客提供"优质服务"为公司第一竞争力。 2.品牌影响力：多年来，公司坚持品牌建设与维护，不断深化网络营销，使得圣亚品牌在中 青年主力客群中保持较好的知名度与美誉度。 3.产品吸引力：公司坚持对产品不断升级改造，连续优化新产品品质，保持了产品的吸引力。 4.技术优势：公司拥有国内水族馆行业一流的技术团队，在诸多领域拥有国内领先的优势， 并能保持不断创新。 9 / 117 2014年年度报告 5.管理经验：公司自成立以来即专注于旅游业，并拥有一支稳定的管理团队，在景区运营管 理方面有着丰富的经验。 6.专业人才优势：公司现有专业技术人才 205人，占公司员工总量的40.67%，多年来公司储 备了一批拥有水族馆行业领先专业技术的人才，2014年公司通过有针对性、专业化的行业内交流 加大力度培养和储备专业技术人才，保证了在公司管理输出、技术输出的专业人才方面的梯队建 设。 (四)投资状况分析 (1)持有非上市金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资金额 （元） 持有数量（股） 占该 公司 股权 比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期所有者 权益变动（元） 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 大连10,000,000.00 10,000,000.00 10 10,000,000.00 13,075,283.37 13,075,283.37可投 旅顺供资 蒙银出 村镇售 银行金 股份融 有限资 公司 产 大连5,000,000.00 5,000,000.00 10 5,000,000.00 4,017,397.13 4,017,397.13 投 中山资 信德 小额 贷款 有限 公司 合计 15,000,000.00 15,000,000.00 / 15,000,000.00 17,092,680.50 17,092,680.50 / / 持有非上市金融企业股权情况的说明 （1）公司于2011年投资1000万元参股大连旅顺蒙银村镇银行股份有限公司，占其股份的10%。 （2）公司于 2012年投资 500万元参股大连中山信德小额贷款有限公司，占其股份的10%。 1、主要子公司、参股公司分析 公司名称 注册资本 (万元) 公司持 股比例 总资产 (万元) 净资产 (万元) 收入 (万元) 净利润 (万元) 经营范围 哈尔滨圣亚极地 公园有限公司 6,000 100% 16,225.70 8,868.18 7,196.25 921.62 经营水族馆，极地动物馆，海 洋人造景观、海洋生物标本陈 列，船舶模型陈列馆等 大连旅顺口蒙银 村镇银行股份有 限公司 10,000 10% 73,445.0311,697.28 4,001.87 1,307.53 经营银监会依照有关法律、行 政法规和其他规定批准的业务 10 / 117 2014年年度报告 2、非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业竞争格局和发展趋势 在国家大力推进社会主义文化强国战略、显著增强文化软实力策略的指引下，政策导向大力 支持文化创意产业发展，而现代科学技术的蓬勃发展更进一步促进了现代服务业的提升，紧跟国 家政策导向，可以为我们争取更多的发展机会和政策支持。 但同时也应看到，在互联网科技高速发展的时代背景下，传统旅游模式危机四伏，不断经受 冲击、随时面临消亡。国内旅游行业正形成新一轮的规模和创新竞争，国内外资本纷纷抢滩登陆 中国市场，争抢文、商、旅综合体项目资源。从 2014年开始，多个超大规模的主题乐园将陆续开 幕，其中不乏迪士尼、环球影城、乐天等世界性的成熟品牌。众多项目的陆续开工、开业，使国 内旅游行业的竞争日趋白热化。 与此同时，在大连地区旅游市场增长有限的情况下，同城竞争者老虎滩海洋公园、旅顺及金 石滩不断整合资源、提升产品，市场持续瓜分。反观自身，大连和哈尔滨的项目不仅缺乏足够的 扩展空间，缺少现有产品升级换代的先决物理条件，还有资金严重不足等劣势。而我们的信心来 自于我们拥有的优势，那就是圣亚团队 20年始终专注旅游、专注服务业的优秀传统，丰富的服务 业经验积累，勇于开拓、敬业奉献、团队合作的优秀特质，以及源源不断的新生力量，包容开放 的合作心态，这是公司的巨大财富和迎接艰巨挑战的力量之源。 (二)公司发展战略 公司总体发展战略是：全力争取经营业绩稳定，加快推进管理输出和技术输出项目，加大人 才培养和储备，加强内控管理工作，不断探索公司长远发展之路。面对挑战，需要用发展来解决 生存问题，用开放进取的心态、创新灵活的思路、充分发挥自身优势的方式，开放合作、整合资 源、共谋发展、共享成果，上下游协同开发，共同推进。 1.前期通过技术输出、管理输出的方式解决新产品设计开发、品牌扩张、团队打造、人才储 备的问题，即“借船出海”，并为公司提供一定的利润增长点。 2.中、后期通过增资、并购等资本运作手段，投资到资源优秀、市场前景良好、盈利能力强 的项目，整合产业链内项目，扩大经营规模和资产规模，跨越式提升经营业绩，增强抗风险的能 力。 3.加快推进公司大数据建设工程，实现线下与线上的主动互动功能，促进提升公司跨地域投 资和运营管理的能力。 (三)经营计划 继续死保业绩，竭尽全力争取 2015年度营业收入与 2014年度的收入持平。2015年，同样将 是面临诸多经营困难的一年，市场空间和自身接待能力已经到达天花板，竞争态势只能是愈演愈 烈，营销模式转型又会带来原有渠道的阵痛，整体经济滑坡也可能从今年开始就会冲击到消费领 域，各项经营管理工作压力巨大，但董事会仍将一如既往的带领公司管理层全力以赴。 为确保公司长远生存发展，建立并完善可复制、可输出的运营管理模式，储备人才，并继续 控制成本费用。首先，面对市场竞争、众多异地管理输出、技术输出项目的运营管理以及储备项 目的开发，公司将依据未来三年的发展规划，进一步完善组织架构，尽快建立行之有效、可复制、 可输出的管理模式，并根据各项目具体情况细化完善；其次，人才是公司经营发展的最重要资源 和最宝贵财富，将内部培养、外部招聘充分结合，做好技术、营销、管理等各方面大量优秀人才 的发掘、培养和储备工作；再次，在成本费用控制方面，持续加强内控管理，厉行节约，精打细 算，控制费用支出。 11 / 117 2014年年度报告 (四)因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 围绕公司总体工作目标，公司将切实完成 2015年信贷额度的落实，保障公司健康、平稳的 运营，保证公司日常经营及发展所需资金。综合考虑公司运营及未来发展的需要，积极寻求其他 再融资机会，不断学习资本市场改革新方式，增强公司可持续发展能力。 (五)可能面对的风险 1、大连同城竞争对手产品更新改造及资源整合加快，本地市场竞争更加严峻。水族馆刚性 成本不断增大的压力转化为争夺客源的压力，旅顺和金石滩的旅游项目不断推陈出新并加速整合 推广，这些都对公司现有经营形成巨大威胁。 2、传统旅游业受到新兴自驾游、体闲游、自由行等的冲击，迫切需要运用自身的经营和管 理优势，不断探索和寻找新的利润增长点，解决目前主营业务单一、抵抗风险能力较弱的劣势。 3、随着科技发展的日新月异，对旅游管理数字化、服务化、智能化、体验化、个性化的要 求不断提高。目前公司智慧旅游景区建设尚处于初级阶段，需要进一步加快速度和投入来积极应 对旅游管理模式的转变。 4、受国际政治经济形势不断变化的影响，国内旅游行业尤其是东北三省旅游行业可能会受 到一定程度的影响。同时，国内新型流行性疾病的发生和蔓延、各类环境污染事件等都可能会对 公司经营产生不利的影响。 5、为公司长远发展需要，技术输出及管理输出等新项目将不断加快推进和增加投入，同时 人才储备和培养力度将不断加大，各项成本费用支出增大，将会对公司的经营利润产生影响。 三、董事会对会计师事务所 “非标准审计报告 ”的说明 (一)董事会、监事会对会计师事务所 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 (二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √适用 □不适用 根据财政部自2014年1月26 日起修订和颁布的企业会计准则,公司第五届十七次董事会审 议通过了《关于会计政策变更的议案》，对会计政策进行了变更,并对涉及的业务核算进行了追溯 调整。详见公司于 2014年 10月 28日发布的《关于会计政策变更的公告》（2014-021）。 (三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 四、利润分配或资本公积金转增预案 （1） 现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据《公司章程》中第一百六十二条的规定，公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分配： （1）弥补上一年度的亏损；（2）提取法定公积金10%；（3）提取任意公积金；（4）支付股东股 利。 公司利润分配政策的具体内容详见《公司章程》第一百六十三条的规定，规定对利润分配的 基本原则、利润分配形式、利润分配的期间间隔、利润分配的条件、利润分配方案的研究论证程 序和决策机制、利润分配政策的调整及利润分配方案的实施等方面都做出了明确的规定。 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审定，公司 2014年度合并报表实现归属于母公司的净 利润为 38,511,198.22元，母公司报表净利润为26,435，376.44元，可供分配利润为 20,117,950.08元 。按照财政部财会函[2000]7号文，编制合并会计报表的公司，其利润分配以 母公司的可供分配利润为依据。2014年度，母公司完成以前年度亏损弥补，具备回报股东的条件。 经公司第五届十八次董事会会议审议通过，公司 2014年度利润分配预案为：计提法定盈余公积金 10%，为 2,011,795.01元；不计提任意盈余公积金；支付股东股利。以截止 2014年12月 31日公 12 / 117 2014年年度报告 司总股本92,000,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利1.5元人民币(含税),合计派发现 金股利 13,800,000元人民币（含税）。 （2） 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细 披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用√不适用 (一)公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每10股送 红股数 （股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10股转 增数（股） 现金分红的数 额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司股东 的净利润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(%) 2014年 1.5 13,800,000.00 38,511,198.22 35.832013年 32,528,980.912012年 12,582,630.05 五、积极履行社会责任的工作情况 (一)社会责任工作情况 本公司高度重视安全工作，建立完善各项安全管理制度：《安全管理规定》、《应急预案》、 《值班管理规定》、《消防管理规定》、《防台防汛管理规定》、《危机公关管理规定》、《安 全监督检查机制》等，通过完善制度、加强培训、强化监督、提高执行力等手段,有效预防了重、 特大安全事故的发生。 本公司积极履行社会责任与义务，多年来公司一直致力于社会公益事业，多年来连续举办 " 快乐小海豚--海豚辅助康复儿童孤独症"大型公益活动，免费为大连的儿童孤独症患者提供海豚辅 助康复训练，同时，免费为患儿家长提供相关知识及必要的训练指导的公益活动；公司每年都向 区级慈善机构进行捐款，向社会表达圣亚人的爱心。 本公司坚持以人为本,推进员工和文化的多元化管理,充分吸引、凝聚、激励和使用各类优秀 人才,同时积极维护员工的权益、职业安全和健康,制定了员工招聘、管理、使用,以及职业健康、 劳动安全、福利待遇等相关政策,实现员工自身成长与企业发展的和谐与统一。 第五节重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、重大关联交易 □适用 √不适用 五、重大合同及其履行情况 1托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2担保情况 √适用 □不适用 13 / 117 2014年年度报告 单位:万元 币种: 人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 1,900 报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,100 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 1,100 担保总额占公司净资产的比例(%) 3.08 六、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一)上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺 事项 如未能 承诺背景 承诺 类型 承诺 方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 如未能及时履行应说 明下一步计划 原因 资产大连为支十二是否自 2010 大股东承诺履行进展 注入星海持上个月年2 月情况详见 2014年 2月 湾金市公内26 日15日“关于上市公司 融商司的后，公股东、关联方以及上市 务区发展，司及大公司承诺履行情况的 投资 管理 在本 次收 股东积 极推动 公告（2014-002）”， 及 2014年 3月 29日公 股份 有限 购完 成后 承诺相 关工 告（2 014-006）”，2014 年4月 29日公告 公司的十 二个 作，制 定了资 （2 014-013）”， 2014 年4月17日 “2014年 月内，产注入第一次临时股东大会 收购报告书投资方案，会议决议公告 或权益变动 报告书中所 公司 将根 并准备 实施， （2 014-011）”， 2014 年5月 29日公告 作承诺 据旅 游行 但由于 国家宏 （2 014-014）”, 2014 年7月 1日公告 业、证 券市 观政策 发生变 （2 014-015）”， 2014 年 8月 29日“关于大 场发化，不连证监局对公司大股 展以支持与东采取责令公开说明 及项土地有措施决定的公告 目进 展的 关的资 产注入 （2 014-016）”。目前 尚未有新的进展。公司 情况，项目，将加快推进大股东优 择机资产注质资产注入承诺事宜， 向上入工作继续寻找和培育适合 市公未能按注入上市公司的资产 14 / 117 2014年年度报告 司提 议通 过上 市公 司采 取定 向增 发、现 金购 买或 资产 置换 等方 式，将 大连 市星 海公 园改 造工 程项 目、星 海湾 旅游 景区 商铺 项目 等优 质项 目以 及其 他优 质项 目或 资产 注入 上市 公司。 计划实 施。 或项目，待时机成熟时 按照证监会相关文件 的要求履行承诺。同 时，积极探索其他支持 上市公司发展的资本 运作方式，力求站在更 高、更健康、更长远的 发展角度，促进公司发 展战略的快速实施。 七、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通 合伙) 大华会计师事务所(特殊普通 合伙) 境内会计师事务所报酬 35 35 境内会计师事务所审计年限 3 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通 合伙) 17.5 15 / 117 2014年年度报告 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 2014年 4月 16日公司召开 2013年度股东大会，会议审议通过了《关于公司续聘2014 年度 审计机构和内控审计机构》的议案，决定续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度审计机构和内控审计机构。年度审计费用为 35万元人民币，内控审计费用为 17.5万元人民 币。 八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处 罚及整改情况 报告期内，中国证监会大连监管局向公司控股股东大连星海湾金融商务区投资管理股份有限 公司下发《关于对大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司采取责令公开说明措施的决定》 和《关于对大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，根据上 述决定要求，星海湾投资通过上市公司公开信息披露渠道，公开说明未能按期履行承诺的原因、 目前的进展、下一步解决方案并提示相关风险。（详见公司于 2014年 8月 28日发布的（2014-016） 《关于大连证监局对公司大股东采取责令公开说明措施决定的公告》。） 九、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十、执行新会计准则对合并财务报表的影响 详见公司于 2014年 10月29日发布的《大连圣亚关于会计政策变更的公告》（2014-021） 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一） 单位：元 币种：人民币 被投资 单位 交易基本 信息 2013年1月1日 归属于母公司 股东权益 （+/-） 2013年1 2月31日 长期股权投资 （+/-） 可供出售金融 资产（+/-） 归属于母公司 股东权益 （+/-） 大连圣亚水族 馆设计开发有 限公司 -0.00 0.00 大连旅顺口蒙 银村镇银行股 份有限公司 -10,000,000.00 10,000,000.00 大连中山信德 小额贷款有限 公司 -5,000,000.00 5,000,000.00 合计 / -15,000,000.00 15,000,000.00 准则其他变动的影响 财务报表列报准则变动对于合并财务报表的影响 本公司根据修订后的《企业会计准则第 30号—财务报表列报》，根据列报要求将递延收益单 独列报，并对年初数采用追溯调整法进行调整列报，追溯调整影响如下： 项目 2013年 1月 1日 2013年 12月 31日 调整前 调整后 调整前 调整后 递延收益 733,633.00 4,014,322.74 16 / 117 2014年年度报告 项目 2013年 1月 1日 2013年 12月 31日 调整前 调整后 调整前 调整后 其他非流动负债 733,633.00 4,014,322.74 一年内到期的非流动负 债 41,916.00 440,517.16 其他流动负债 41,916.00 440,517.16 合计 775,549.00 775,549.00 4,454,839.90 4,454,839.90 第六节股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一)股份变动情况表 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 二、股东和实际控制人情况 (一)股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 8,479 年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数(户) 8,992 (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 持质押或 有冻结情 有 限 况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数 量 比例 (%) 售 条 件 股 份 数 股 份 状 态 数 量 股东 性质 量 大连星海湾金融商务区投资管 理股份有限公司 0 22,104,000 24.03 0 无 0国有法 人 辽宁迈克集团股份有限公司 -500,000 7,400,000 8.04 00境内非 无 国有法 人 N.Z.UNDERWATER WORLD 0 7,368,000 8.01 00境外法 ENGINEERING AND DEVELOPMENT 无 人 CO LIMITED 上海杉控投资有限公司 0 2,650,000 2.88 00境内非 无 国有法 人 大连神洲游艺公司 0 2,456,000 2.67 00境内非 无 国有法 人 17 / 117 2014年年度报告 时金莲 2,069,759 2,069,759 2.25 0 无 0境内自 然人 中国建设银行股份有限公司汇 添富消费行业股票型证券投 资基金 1,800,000 1,800,000 1.96 0 无 0境内非 国有法 人 周建平 1,485,420 1,485,420 1.61 0 无 0境内自 然人 中国建设银行股份有限公司摩 根士丹利华鑫多因子精选策 略股票型证券投资基金 841,987 841,987 0.92 0 无 0境内非 国有法 人 上海财通资产－光大银行－财 通资产－钻石 1号特定多个客 户资产管理计划 789,400 789,400 0.86 0 无 0境内非 国有法 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 通股的数量 股份种类及数量 种类数量 大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司 22,104,000人民币普通 股 22,104,000 辽宁迈克集团股份有限公司 7,400,000人民币普通 股 7,400,000 N.Z.UNDERWATER WORLD ENGINEERING AND DEVELOPMENT CO LIMITED 7,368,000人民币普通 股 7,368,000 上海杉控投资有限公司 2,650,000人民币普通 股 2,650,000 大连神洲游艺公司 2,456,000人民币普通 股 2,456,000 时金莲 2,069,759人民币普通 股 2,069,759 中国建设银行股份有限公司－汇添富消费行业股 票型证券投资基金 1,800,000人民币普通 股 1,800,000 周建平 1,485,420人民币普通 股 1,485,420 中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫多 因子精选策略股票型证券投资基金 841,987人民币普通 股 841,987 上海财通资产－光大银行－财通资产－钻石 1号 特定多个客户资产管理计划 789,400人民币普通 股 789,400 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司持股5%以上的股东之间不存在关联关系，公 司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行 动。 三、控股股东及实际控制人变更情况 (一)控股股东情况 1法人 单位：元 币种：人民币 名称 大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司 单位负责人或法定代表人 王思平 成立日期 2006-05-08 组织机构代码 78730860-6 注册资本 100,000,000 18 / 117 2014年年度报告 主要经营业务 项目投资及管理；投资咨询；房地产开发及销售；土地整理； 受托资产管理；法律法规禁止的，不得经营；应经审批的， 未获审批前不得经营；法律法规未规定审批的，企业自主选 择经营项目，开展经营活动。 未来发展战略 加强在项目投资及管理等领域的开发。 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 无 其他情况说明 无 (二)实际控制人情况 1法人 单位：元 币种：人民币 名称 大连星海湾开发建设管理中心 单位负责人或法定代表人 林浩 成立日期 1996-08-01 组织机构代码 42242792-8 开办资金 267,920,000 主要经营业务 对星海湾商务区中心区域实行统一开发建设和管理。负责编 制中心区的总体规划和开发建设计划、按规定审定辖区内的 土地出让和投资项目的前期工作、负责基础设施建设和物业 管理、负责中心区内的国有资产管理和环境保护工作、对中 心区内企、事业单位和其他经济组织依法进行监督管理。 未来发展战略 加强对星海湾商务区中心区域实行统一开发建设和管理。 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 无 其他情况说明 无 名称 大连市星海实业发展总公司 单位负责人或法定代表人 王思平 成立日期 1993-08-28 组织机构代码 24299488-8 注册资本 720,000,000 主要经营业务 主营房地产开发，兼营旅游服务、仓储、海水养殖、餐厅住 宿、经销建筑材料、商亭出租、日用百货、服装鞋帽、照相 器材、旅游纪念品。 未来发展战略 加强在房地产开发、旅游服务等领域的开发。 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 无 其他情况说明 无 19 / 117 2014年年度报告 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 (三)控股股东及实际控制人其他情况介绍 公司控股股东为大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司，其控股股东为大连市星海实 业发展总公司, 最终控制人为大连星海湾开发建设管理中心。大连星海湾开发建设管理中心为大 连市政府派出机构，负责星海湾区域的开发建设及国有资产管理。 20 / 117 2014年年度报告 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务(注)性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股 数 年末持股 数 年度内股份 增减变动量 增减变动 原因 报告期内从 公司领取的 应付报酬总 额（万元）（税 前） 报告期在其 股东单位领 薪情况 刘达 董事长 男 50 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 0 王双宏 副董事长 男 59 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 0 徐凯 副董事长 男 37 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 0 张志新 董事 男 48 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 0 刘德义 董事 男 60 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 0 肖峰 董事、总 经理 男 46 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 55.6 孙光国 独立董事 男 44 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 7.5 隋晶 独立董事 女 45 2012-03-29 2014-03-26 0 0 0无 0 李正 独立董事 男 58 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 7.5 党伟 独立董事 男 53 2014-03-26 2015-03-29 0 0 0无 7.5 金永春 监事长 男 51 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 0 吴健 监事 男 40 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 0 王利侠 监事 女 56 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 0 赵姝娟 监事 女 47 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 0 王立红 监事 女 48 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 19.4 杨勇 监事 男 44 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 11.9 田力 副总经理 男 51 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 30 余中连 副总经理 男 37 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 24.6 丁霞 副总经女 35 2012-03-29 2015-03-29 0 0 0无 24.4 21 / 117 2014年年度报告 理、董事 会秘书 孙彤 副总经理 女 50 2014-04-21 2015-03-29 0 0 0无 23.4 刘明 副总经理 男 45 2014-04-21 2015-03-29 0 0 0无 21.8 毕建陆 副总经理 男 51 2014-04-21 2015-03-29 0 0 0无 23.4 合计 / / / / / 0 0 0 / 257 / 姓名 最近 5年的主要工作经历 刘达 2006年 6月至今任大连市星海湾开发建设管理中心副主任、党组成员，大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司董事长，大连市星海实 业发展总公司总经理，2009年 3月 12日至今任本公司董事长。 王双宏2006年 8月至今任辽宁迈克集团股份有限公司副董事长、总裁，2002年至今任本公司第一、二、三、四、五届董事会副董事长。 徐凯2007年 5月在中欧创意产业（沈阳）研究院工作，历任筹建期负责人，理事长、院长，现任中欧创意产业（沈阳）研究院理事长、院长。 2011 年 5月任本公司第四届董事会董事，现任公司第五届董事会副董事长。 张志新2006年 5月至今任大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司董事、总经理。2009年 3月任本公司第四届董事会董事，现任公司第五届 董事会董事。 刘德义1993年至今任大连神洲游艺公司总经理，2002年至今任本公司第一、二、三、四、五届董事会董事。 肖峰1996年起在本公司工作，历任公司项目经理、总经理特别助理、投资管理部经理、董事会秘书、总经理助理、公司副总经理、常务副总经理、 董事兼总经理等职。2012年 3月至今任本公司第五届董事会职工代表董事兼总经理。 孙光国1998年至今在东北财经大学会计学院工作，历任东北财经大学财务与会计研究中心副主任、会计学院会计系副主任、内部控制与风险管理研 究中心常务副主任等。兼任中国会计学会企业会计准则专业委员会委员、中国会计学会财务成本分会常务理事兼秘书长、辽宁省会计学会常 务理事。入选财政部“全国会计领军（后备）人才”项目。现任东北财经大学会计学院副院长，本公司第五届董事会独立董事。 隋晶2003年 12月至 2009年 12月在东北财经大学财政税务学院工作，担任院党总支书记兼副院长；2009年 12月至今在东北财经大学国际经济 贸易学院工作，担任院党总支书记兼副院长，2012年 3月 29日至 2014年 3月 26日任本公司第五届董事会独立董事。 李正2006年 5月至 2009年 3月，任大连圣亚旅游控股股份有限公司董事会董事； 2010年 7月至今在广东深天成律师事务所任合伙人、执业律师。 2011年 3月取得独立董事资格。2011年 5月任深圳南山热电股份有限公司独立董事。现任本公司第五届董事会独立董事。 党伟1990年至今，在东北财经大学国际经贸学院工作，担任副教授。2014年 3月 26日至今任本公司第五届董事会独立董事。 金永春2004年 7月至 2008年 8月，任大连市建委计财处处长； 2008年 8月至今，任大连市星海湾开发建设管理中心党组成员、副主任。 2009年 3 月至今任本公司第五届监事会监事长。 吴健2008年 5月至 2010年 1月，任大连水上旅游公司监事；2010年 2月至今，任大连市星海湾开发建设管理中心计财处副处长。2010年1 2月 至今任公司第五届监事会监事。 王利侠2008年至今任辽宁迈克集团股份有限公司审计部主任，现任公司第五届监事会监事。 22 / 117 2014年年度报告 赵姝娟2000年 1月至 2010年 8月，任大连鑫园房地产集团有限公司副总经理； 2010年 8月至今任大连鑫成投资集团有限公司董事长兼总经理，现 任公司第五届监事会监事。 王立红1995年加入本公司，历任公司经营部经理助理、副经理，现场管理部经理，人力资源部经理，总经理助理，综合部副经理，现任恐龙传奇运 营总监，工会主席，公司第五届监事会监事。 杨勇2004年至 2006年 4月，任驯养主管，负责极地动物饲养管理，2006年 4月至 2011年 5月，历任系统维护部经理助理、副经理，现任公司 技术输出中心副主任，公司第五届监事会监事。 田力1998年 9月至 2001年 12月，在新疆新绿洲乳业有限公司工作，任董事长。2003年 4月，加入本公司，现任公司副总经理兼哈尔滨圣亚极 地公园有限公司董事长。 余中连2002年 10月至 2011年 3月在大连星海湾商务区物业管理有限公司工作，先后担任公司经营管理部部长、办公室主任、副总经理兼办公室主 任，大连市星海公园副主任。2011年 3月加入本公司，现任公司副总经理兼事业发展部经理、管理输出中心主任。 丁霞2003年至 2011年 7月，在大商股份有限公司工作，任职公司证券事务代表。 2011年 7月加入本公司，现任公司董事会秘书、副总经理兼任 证券部总经理、再融资工作小组组长。 孙彤1995年 4月加入公司，曾在公司现场部、市场部、商场部、营销部、现场管理部、导游管理小组等多个部门工作。历任公司市场部业务员、 商场部经理助理、商场部副经理、营销部经理、现场管理部经理、总经理助理、营销总监等职务。现任公司副总经理兼任现场管理部总经理、 导游管理小组组长。 刘明 1994年 11月加入公司，历任公司水族部副经理、交流合作部部长、娱乐系统管理部部长、技术输出中心主任、总经理助理、安全管理委员 会主任。现任公司副总经理兼任技术输出中心总经理、娱乐系统管理部总经理。 毕建陆1996年至 2013年，历任大连航运集团船长、副总经理、总经理、党委书记。 2013年 5月加入公司，历任行政总监、副总经理。现任公司副 总经理。 23 / 117 2014年年度报告 (二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一)在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职 务 任期起始日期 刘达大连星海湾金融商务区投资管理 股份有限公司 董事长 2006年 6月 1日 王双宏 辽宁迈克集团股份有限公司 副董事长、总裁 1997年 10月 16日 张志新 大连星海湾金融商务区投资管理 股份有限公司 董事、总经理 2006年 5月 1日 刘德义 大连神洲游艺公司 总经理 1993年 1月 1日 吴健 大连市星海湾开发建设管理中心 计财处副处长 2010年 2月 1日 王利侠 辽宁迈克集团股份有限公司 审计部主任 2008年 1月 1日 (二)在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职 务 任期起始日期 肖峰 大连昊丰房地产开发有限公司 董事长 2011年 7月 25日 肖峰 北京蓝色奔腾旅游开发有限公司 董事 2002年 11月 8日 肖峰大连星海湾圣亚旅游发展有限公 司 董事长 2012年 8月 1日 田力 哈尔滨圣亚极地公园有限公司 董事长 2011年 5月 25日 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报 酬的决策程序 在公司担任行政职务的董事、监事和高级管理人员的报酬由公司 支付。不在公司担任行政职务的董事、监事，公司不支付报酬， 由其所在单位支付。根据股东大会决议，公司以每人每年税前 7.5 万元的标准向独立董事支付津贴，其参加会议的费用据实报销。 董事、监事、高级管理人员报 酬确定依据 在公司担任行政职务的董事、监事、高级管理人员的报酬依据公 司的整体薪酬政策和工资标准，结合公司的实际经营情况，参考 同业标准，经董事会薪酬与考核委员会审核后，由公司董事会审 议确定。 董事、监事和高级管理人员报 酬的应付报酬情况 公司董事中只有总经理在本公司领取薪酬。公司监事中职工代表 监事在公司按照其担任的职务领取薪酬。独立董事根据董事会及 股东会决议的规定在公司领取独立董事津贴。公司高级管理人员 实行年薪制，年薪由固发工资和绩效工资两部分构成，公司董事 会薪酬和考核委员会已通过对高级管理人员的绩效考核，确定其 应领取的绩效工资。相关人员具体领取报酬的金额，详见上述《现 任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情 况表》。 报告期末全体董事、监事和高 级管理人员实际获得的报酬 257万元 24 / 117 2014年年度报告 合计 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 隋晶 独立董事 离任 工作调整原因 党伟 独立董事 选举 工作调整原因 孙彤 副总经理 聘任 工作调整原因 刘明 副总经理 聘任 工作调整原因 毕建陆 副总经理 聘任 工作调整原因 五、母公司和主要子公司的员工情况 (一)员工情况 母公司在职员工的数量 404 主要子公司在职员工的数量 100 在职员工的数量合计 504 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 200 销售人员 42 技术人员 205 财务人员 16 行政人员 41 合计 504 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士 28 本科 186 大专 126 高中以下 164 合计 504 (二)薪酬政策 1、薪酬分配原则 （1）建立以绩效考评为依据，工作职责为核心的择优升级、按劳分配的"正向激励"工资机 制。 （2）以岗定资，根据简单、实用的原则，在建立平等竞争、能上能下的用人制度及相应的 多通道晋升的职务系列基础上，倡导实行薪酬与职务、责任挂钩的易岗易薪工资制度。 2、薪酬体系形式 公司根据不同职务和工作性质采用不同的薪酬体系，主要包括以下三种： （1）计时工资：适用于部门经理级及以下的各级人员； （2）年薪工资：适用于部门经理级（含）及以上的各级人员； （3）提成工资：适用于营销部业务人员。 3、薪酬构成 公司根据员工的岗位、学历/职称、工作年限、工作经验、工作能力及工作表现确定其工资标 准，薪酬构成为月薪资和奖金。 25 / 117 2014年年度报告 4、薪酬调整 包括生活物价指数调整及宏观结构性调整。 (三)培训计划 公司有计划、有组织地开展各类培训，使全体员工明确自己的任务、职责和目标，提高知识、 技能和综合素质，保证其能满足工作的需求与要求，为公司的发展培养合适的人才。公司培训分 类如下：新员工入职培训（入职培训、岗上培训、制度培训）、转岗或晋升培训、职业资格培训、 管理培训、管理创新与技术变革培训、岗位复训、外派培训等。各项培训工作按照公司制定的具 体培训计划分阶段、有针对性的进行，并在培训结束后进行相关培训考核。 (四)专业构成统计图 (五)教育程度统计图 26 / 117 2014年年度报告 第八节公司治理 一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明 公司严格遵守相关法律法规，切实按照国家有关部门及证券监管机构的要求，加强了公司治理相 关政策的落实及制度的完善，公司已制定了《内部信息知情人管理制度》，报告期内，公司没有 发生内幕信息泄露情况。 二、股东大会情况简介 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议 情况 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登 的披露日 期 2013年度股东 大会 2014-4-16 《公司 2013年度董 事会工作报告》、《公 司 2013年度监事会 工作报告》、《公司 2013年年度报告及 年度报告摘要》、《公 司 2013年度利润分 配方案》、《公司 2013 年度财务决算报 告》、《公司 2014 年度财务预算报 告》、《关于公司 2014 年度信贷额度的议 案》 、《公司 2013 年度独立董事述职 报告》、《关于公司 续聘 2014 年度审计 机构和内控审计机 构》的议案 、《修 订〈公司章程〉》的 议案、《关于更换公 司独立董事的议案》 通过 http://www.sse.com.cn 2014-4-172014年第一次 临时股东大会 2014-4-16 《关于豁免公司控 股股东履行承诺事 项的议案》 否决 http://www.sse.com.cn 2014-4-17 三、董事履行职责情况 (一)董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独 立董事 参加董事会情况 参加股东 大会情况 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 出席股东 大会的次 数 刘达 否 5 1 4 0 0否 2 王双宏 否 5 1 4 0 0否 2 徐凯 否 5 1 4 0 0否 2 张志新 否 5 1 4 0 0否 2 27 / 117 2014年年度报告 刘德义 否 5 1 4 0 0否 2 肖峰 否 5 1 4 0 0否 2 孙光国 是 5 1 4 0 0否 2 隋晶 是 1 1 4 0 0否 1 李正 是 5 1 4 0 0否 2 党伟是 4 0 4 0 0否 1 (二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项提出异议的说明 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议 报告期内，公司董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会充分发挥 各自的作用，能够严格遵循各委员会实施细则的要求，积极向公司董事会提方案建议，促进公司 法人治理结构的规范发展。董事会下设专门委员会在履行职责时均对所审议提案表示赞成，未提 出其他意见和建议。 五、监事会发现公司存在风险的说明 监事会对报告期内的监督事项无异议。 第九节内部控制 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企 业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司2014年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务 报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现 非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评 价结论的因素。 28 / 117 2014年年度报告 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入 评价范围的主要单位包括：大连圣亚旅游控股股份有限公司、哈尔滨圣亚极地公园有限公司；纳 入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的97.76%，营业收入合计占公司合并财 务报表营业收入总额的88.67%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司组织架构、发展战略、 企业文化、社会责任、人力资源管理、内部信息传递、采购业务、工程项目管理、资产管理、销 售管理、合同管理、现场服务、资金管理、全面预算管理、财务报告、对外担保、信息系统管理 等；重点关注的高风险领域主要包括市场竞争风险、销售份额下滑风险、管理系统风险等。 1.内部环境 公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制的重要性的态度，控制环境的好坏直接决定着 内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。公司本着规范运作的基本理念，正积极努力地营造良好 的控制环境，主要体现在以下几个方面： （1）组织架构 公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等有关规定，设立了由股东大会、董事 会、监事会以及经理层组成的公司组织架构；建立了以《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础，以总经理、董事会秘书、各专业委员会工作 细则等为具体规范的一套较为完善的治理制度；明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决 策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、决策机构、经营 机构和监督机构科学分工，各司其责，有效制衡的治理结构，确保了每个机构和人员能够按照制 度规范地行使权利和履行职责。 29 / 117 2014年年度报告 薪酬与考核委员会 提名委员会 审计委员会 战略委员会 董事会 监事会 总经理 董事会秘书 （董事会办公室） ） 副总经理财务总监 股东大会 品牌总监 人 力 资 源 部 财 务 部 证 券 部 现 场 管 理 部 技 术 输 出 中 心 营 销 部 审 计 部 恐 龙 传 奇 项 目 管 理 输 出 中 心 娱 乐 系 统 管 理 部 督 部 部 察 行 政 管 理 事 业 发 展 部 商 业 管 理 部 控股公司 天 津 圣 亚 海 洋 世 界 投 资 有 限 公 司 北 京 蓝 色 奔 腾 旅 游 开 发 有 限 公 司 哈 尔 滨 圣 亚 极 地 公 园 有 限 公 司 大连昊丰房地产开发有限公司（清算过程中） 青 岛 蓝 色 空 间 旅 游 文 化 有 限 公 司 哈 尔 滨 圣 亚 旅 游 产 业 发 展 有 限 公 司 联营公司 北 京 主 题 智 库 顾 问 有 限 公 司 大白鲸世界管理（大连）有限公司 大 连 中 山 信 德 小 额 贷 款 有 限 公 司 大 连 圣 亚 水 族 馆 设 计 开 发 有 限 公 司 参股公司 大 连 旅 顺 口 蒙 银 村 镇 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 精 石 文 化 产 业 投 资 有 限 公 司 大 连 星 海 湾 圣 亚 旅 游 发 展 有 限 公 司 大 连 新 世 界 会 展 服 务 有 限 公 司 30 / 117 2014年年度报告 （2） 发展战略 公司战略管理实行统一领导，分层管理。董事会下设战略委员会，主要负责审议公司整体战 略规划提案、审议公司整体战略修订提案、开展公司重大战略的分析和研究，提供辅助决策和专 业咨询意见，并组织有关部门对公司的发展目标和战略规划进行可行性研究和科学论证。 公司综合考虑宏观经济政策、法律法规的要求、行业准入条件、国内外市场需求变化、技术 发展趋势、行业及竞争对手情况、可利用资源水平和公司自身的优势及劣势等影响因素，制定了 中长期发展目标和主要工作措施，并通过年度工作计划和全面预算管理等方式，将年度目标分解、 落实；同时完善战略管理制度，确保战略规划有效实施。 （3） 人力资源方面 公司坚持以人为本的原则，根据《中华人民共和国劳动合同法》、《企业内部控制基本规范》 和《企业内部控制应用指引》等规定，建立了一系列人力资源管理制度。2014年，修改完善了《员 工出差管理办法》、《异地工作生活补助标准及管理办法》、《员工绩效考核管理规定》等管理 制度。公司根据企业发展战略，结合公司实际，在员工招聘、培训、考核、晋升、薪酬管理等方 面,建立了良好的人力资源管理制度和机制，合理配置人力资源，在人力资源的引进、开发、使用 和退出等方面严格遵守国家法律法规和公司的相关规定。 公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到该水平所必需的 知识和能力的要求。公司本部现有硕士研究生以上学历 17人，大学本科学历及大专学历 236人， 大专学历以上人员占全部员工总数的 62%。2014年公司继续根据实际工作的需要，深入细化岗位 职责，针对不同岗位展开多种形式的后期培训教育。 （4）企业文化 公司根据现阶段发展的实际情况和中长期发展的战略与规划，总结优良传统，挖掘文化底蕴， 提炼核心价值，确定文化建设的目标和内容，形成公司文化规范，使其构成员工行为守则的重要 组成部分，建立了《员工手册》、《岗位手册》、《综合制度手册》等一系列的内部规范，并通 过《工作奖惩管理规定》、《员工奖惩标准》等奖罚制度和高层管理人员的身体力行将企业文化 多渠道、全方位的有效落实。 根据公司“创新、服务至上”的价值观和公司所倡导的“敬业、专业、合作、共同发展、追 求卓越”的企业精神，公司大力开展企业文化建设，通过培训、竞赛等多种方式向员工传达企业 文化。企业文化建设增强了公司凝聚力，在认真学习和切实推行企业文化的基础上，公司全体员 工不断开拓创新，团结拼搏，发扬团队精神，共同实现公司的发展。 面对不断变化的市场环境，公司始终坚持“优质服务”是公司的核心竞争力，坚持以优质的服 务面向广大游客，不断加大对服务人员的服务培训，不断完善服务工作标准，不断强化员工服务执 行力度。在旺季工作中，继续采取全员上岗制，做好全员服务接待，以微笑服务和规范服务为基础， 注重细节服务，倡导爱心文化。在日常接待中，认真贯彻落实企业文化和服务理念，不断提升服务 质量。 2014年，经过公司全体员工的共同努力，公司荣获“2014年度 AAA纳税信用等级企业”、 “2014 年度最佳互联网创新营销景区”、“2014年度最具网络人气旅游集团”、“第五届中国经典传播虎 啸大奖·旅游与房地产类·优秀奖”、“2014年度大连地区旅游行业最具品牌价值奖”等荣誉称号， 成为中国文化产业协会会员单位。公司部分员工获得 “最佳智慧旅游建设先进个人”、“最美大 连工人”、“十佳知识型职工”等荣誉称号。 （5）社会责任 公司高度重视安全工作，建立完善各项安全管理制度：《安全管理规定》、《应急预案》、 《值班管理规定》、《消防管理规定》、《防台防汛管理规定》、《危机公关管理规定》、《安 全监督检查机制》等，通过完善制度、加强培训、强化监督、提高执行力等手段,有效预防了重、 特大安全事故的发生。 公司积极履行社会责任与义务，多年来一直致力于社会公益事业，连续举办 “快乐小海豚— —海豚辅助康复儿童孤独症”大型公益活动，免费为大连的儿童孤独症患者提供海豚辅助康复训 练，同时免费为患儿家长提供相关知识及必要的训练指导；公司每年都向区级慈善机构进行捐款， 向社会表达圣亚人的爱心。 31 / 117 2014年年度报告 公司坚持以人为本,推进员工和文化的多元化管理,充分吸引、凝聚、激励和使用各类优秀人 才,同时积极维护员工的权益、职业安全和健康,制定了员工招聘、管理、使用,以及职业健康、劳 动安全、福利待遇等相关政策,实现员工自身成长与企业发展的和谐与统一。 2.风险评估 公司建立了有效的风险评估机制，通过设置内控领导小组和内控工作小组等机构以识别和应对 公司可能遇到的包括经营风险、环境风险、财务风险等重大且普遍影响的变化。 3.控制活动 （1）主要的控制措施 公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》等法律法规的要求，对公 司主要经营活动都建立了必要的控制政策，形成了一套规范的工作流程和方法，并运用相应的控 制措施，将经营风险控制在可承受范围之内。 ①不相容职务分离控制 合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离及每一个人工作能自动检查另一 个人或更多人工作的原则，形成相互制衡机制。不相容的职务主要包括：授权批准与业务经办、 业务经办与会计记录、会计记录与财产保管、业务经办与业务稽核、授权批准与监督检查等。 公司严格按照《企业内部控制应用指引》的要求，对各业务流程中所涉及到的申请、审批、 执行、记录、监督等不相容职务实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工 作机制。 ②授权审批控制 公司有完善的授权审批控制体系，公司根据《公司章程》，对股东大会、董事会、监事会及 管理层的职责权限进行了明确的划分，制定了有效的议事规则；公司内部设立了部门职责和岗位 职责说明，各级管理人员必须在授权范围内行使相应的职权，经办人员也必须在授权范围内办理 业务。公司在交易授权上按交易的不同性质采用两种层次的授权即一般授权和特别授权。对一般 性交易如购销业务、费用报销等业务采用公司总经理审批制度；对于非常规性交易，如收购、兼 并、投资、增发股票等重大交易按相关规定要求提交董事会或股东大会审批。 ③会计控制 公司财务部按照《公司法》、《会计法》和《企业会计准则》等法律法规及其补充规定，制 订了财务管理制度，包括《货币资金管理制度》、《资金支付管理办法》、《会计档案管理制度》 等规定，在会计记账、结账、财务报表的编制与审批、财务报表分析等流程设置了合理的分工和 控制，以发挥会计的监督职能。 ④资产管理控制 在资产管理方面公司建立了《货币资金管理制度》、《资金支付管理办法》、《暂借款及备 用金管理办法》、《生物资产管理制度》、《固定资产管理制度》、《材料物资管理制度》等一 系列制度，对资产的购置、使用、处置等工作进行了规范，规定了存货、固定资产、生物资产等 实物资产的日常管理和定期清查的要求。2014年全面运行固定资产实物管理软件系统，提升信息 化管理水平。公司严格限制未经授权的人员对财产的直接接触，防止各种实物资产被盗、毁损和 流失。公司的资产管理采取定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，以使各种财产安 全完整，并按制度严格执行，有效地保证公司资产的安全完整。 ⑤预算控制 公司实行全面预算管理，根据公司制定的发展战略目标，确定年度经营目标，逐层分解、下 达于公司内部各职能部门及下属子公司，对公司经营活动全过程进行控制和管理。公司明确了财 务部为预算管理组织机构,统一协调公司本部及下属公司的全面预算编报和日常管理，设计并执行 适合公司实际的“自上而下、自下而上、上下结合”的年度预算流程，并通过月度跟踪，加强对 预算工作的监督，并对预算执行情况进行动态监控。 ⑥独立稽查控制 公司设立内审机构，对货币资金、有价证券、凭证和账簿记录、物资采购、付款等账实相符 的真实性、准确性、手续的完备程度进行审查、考核，对公司内部控制的有效性进行评价。 （2）重点控制活动 公司将上述控制措施运用到下列主要业务活动中，对各种业务及事项实施有效控制，促进内 部控制的有效运行。 32 / 117 2014年年度报告 ①采购与付款活动 公司制定了《采购、验收管理规定》、《供应商考核管理办法》等制度，对物资采购申请、 审批、验收、付款、保管及供应商管理提出了规范要求。各需求部门根据预算编制及经营的实际 需要提出采购申请，并负责询价，审计部负责对采购价格和采购的质量进行审计，需求部门和财 务部库管共同负责采购物资的验收，库房负责采购物资的保管，财务部门负责办理采购款项的支（未完）  |