[公告]靖远煤电：华龙证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华龙证券股份有限公司 关于甘肃靖远煤电股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号-上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，华龙证券股份有限公司（以 下简称“保荐机构”）作为甘肃靖远煤电股份有限公司（以下简称“靖远煤电” 或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，对公司拟使用7.5亿元闲置募集资金 进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2014年11月21日签发的证监发行字 [2014]1235号文《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司非公开发行股票的批复》， 靖远煤电获准非公开发行人民币普通股424,594,257股，每股发行价格为人民币 8.01元，股款以人民币缴足，计人民币3,400,999,998.57元，扣除承销及保荐费用 以及其他费用共计人民币47,612,000.00元后，净募集资金共计人民币 3,353,387,998.57元，上述资金于2015年1月23日到位，业经瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2015]第62050006号《验资报告》。公司已对 募集资金采取了专户存储。 二、募集资金使用与存放情况 根据于2014年7月24日签署的《甘肃靖远煤电股份有限公司非公开发行股 票预案》（以下简称“发行预案”），公司计划将募集资金分别用于白银热电联产 项目、魏家地矿扩能改造项目。 1、白银热电联产项目计划总投资约34.56亿元，公司拟投入募集资金27.79 亿元。其中3.92亿元用于向白银热电公司增加出资，另外23.87亿元用于向白银 热电公司发放委托贷款，资金全部用于项目建设。其余资金由白银热电公司自筹 解决。 2、魏家地矿扩能改造项目总投资6.22亿元，拟投入募集资金6.22亿元。 （一）募集资金使用情况 截止2015年3月17日，本次非公开发行股票募集资金实际已使用 1,337,807,495.49元，其中： 1、2015年2月6日，靖远煤电第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关 于以募集资金置换白银热电联产项目前期投入自筹资金的议案》，同意公司使用 募集资金置换前期以自筹资金预先投入靖煤集团白银热电有限公司资本金 392,000,000.00元。 2、2015年2月16日，靖远煤电第七届董事会第二十九次会议审议通过了 《关于以募集资金置换募投项目剩余前期投入自筹资金的议案》，同意公司使用 募集资金置换白银热电联产项目和魏家地矿扩能改造项目前期投入自筹资金合 计935,806,456.93元。 3、根据募投项目建设进度投入募集资金10,001,038.56元。其中通过委托贷 款投入白银热电联产项目10,000,000元，投入魏家地矿扩能改造项目0元，银行 手续费1,038.56元。 （二）募集资金账户余额 截止2015年3月17日，公司本次募集资金余额为2,016,880,503.08元（含 部分尚未支付的发行费用），具体存管情况如下： 序号 开户银行 银行账号 存储金额（元） 1 中国工商银行股份有限公司平川支行 2704056729200097479 906,881,503.08 2 招商银行股份有限公司兰州中央广场支行 931900007710703 549,999,600.00 3 中国光大银行股份有限公司兰州分行 51820188000104114 559,999,400.00 合计 2,016,880,503.08 三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 根据公司2015年募集资金投资项目建设的实际情况，为提高募集资金使用 效率以及降低财务费用，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况 下，公司拟使用最高额度不超过7.5亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，具 体情况如下： （一）现金管理方式 公司拟使用闲置募集资金进行现金管理，包括购买银行理财产品、协商进行 结构性存款、协议存款、定期存款等。产品或存款选择安全性高、流动性好、回 报较高的低风险保本型品种，单项现金管理计划期限不超过一年。 （二）决议有效期 本次现金管理额度使用有效期为董事会通过后12个月内。 （三）现金管理额度 本次使用募集资金现金管理额度不超过7.5亿元，同时公司累计现金管理额 度不超过7.5亿元，额度内资金可以滚动循环使用。本次使用募集资金进行现金 管理所涉及的金融产品，不得用于质押。如本次使用募集资金进行现金管理需开 立产品专用结算账户，该账户将不存放非募集资金或用作其他用途。 （四）实施方式 在额度范围内，董事会授权公司经营班子在额度范围内与银行及金融机构协 商确定现金管理的方式和具体计划，并办理具体事宜。具体现金管理活动由公司 资产财务部负责组织实施。 （五）信息披露 公司购买理财产品的信息，包括购买理财产品的额度、期限、收益等，以及 其它现金管理信息将在定期报告中予以披露。 （六）前次现金管理情况 公司在过去十二个月内无使用闲置募集资金购买理财产品或其它现金管理 的情况。 （七）投资风险分析及风险控制措施 1、投资风险 现金管理将全部以低风险投资品种为主，但金融市场受宏观经济的影响较 大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投 资受到市场波动的影响。 2、采取的控制措施 （1）公司资产财务部是理财产品业务的具体经办部室。负责制定现金管理 计划提交公司财务负责人审核并提交公司董事长批准；负责办理现金管理业务相 关手续；至少每月与有关金融机构的相关人员联络一次，了解公司所做产品的最 新情况，并随时密切关注有关金融机构的重大动向，出现异常情况时须及时报告 财务总监、总经理、董事长，以便采取措施回收资金，避免或减少损失； （2）公司审计部负责对公司现金管理业务进行监控和审计。事前审核、事 中监督和事后审计，负责审查现金管理业务的审批情况、实际操作情况、账务处 理、资金使用及盈亏情况等； （3）独立董事、监事会有权对现金管理资金使用情况进行监督与检查； （4）公司会在定期报告中披露报告期内现金管理以及相应的损益情况。 （八）对靖远煤电日常经营的影响 本次使用闲置募投资金进行现金管理是为了提高公司资金使用效率，降低 财务成本，不存在变相改变募集资金用途的行为。公司将严格按照募投项目资金 使用计划，制定现金管理计划，不会影响募集资金项目资金使用计划和项目建设 进度。靖远煤电使用募集资金进行现金管理会产生一定投资收益，提高公司经济 效益。 （九）相关审核和批准程序 公司第七届董事会第三十次会议、公司第七届监事会第十八次会议审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对该议 案发表了明确同意意见。 四、保荐机构核查意见 保荐代表人查阅了靖远煤电本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事 项的相关文件、董事会和监事会会议的议案文件、独立董事发表的意见等，并通 过与靖远煤电董事、监事、高级管理人员访谈等方式对该事项进行了核查。经核 查，保荐机构认为： 1、关于本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项，已经靖远煤电董 事会、监事会审议通过，靖远煤电独立董事均已发表明确的同意意见，履行了必 要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等有关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形。 2、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况，有利于提高募集资金 的使用效率。公司制定了相应的风险控制措施，并将根据募集资金项目的进展情 况，及时收回部分或全部投资，以保证募集资金项目资金需要；不存在损害公司 股东利益的情形。 3、华龙证券对靖远煤电使用7.5亿元闲置募集资金进行现金管理的事项无 异议。 （以下无正文） 中财网
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