[发行]新华企业：更新招募说明书（2015年3月）
新华 钻石品质 企业 股票型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 新华 基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二 〇一 五 年 三 月 十 九 日 【重要提示】 新华钻石品质企业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2009年11月 23日证监许可【2009】1220号核准募集。本基金合同已于2010 年2 月3 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品 的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括 市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资 人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年2月3日，有关财务数据和净值表现截止 日为2014年12月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。 目 录 一、绪言................................ ................................ ................................ ................................ ................. 4 二、释义................................ ................................ ................................ ................................ ................. 4 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 16 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............................... 19 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 34 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ........................... 34 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ............... 34 九、基金的转换与定期定额投资计划 ................................ ................................ ............................... 43 十、基金的非交易过户与转托管 ................................ ................................ ................................ ....... 43 十一、基金份额的冻结、解冻 ................................ ................................ ................................ ........... 43 十二、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................... 44 十三、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................... 68 十四、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................... 69 十五、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ....................... 70 十六、基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ....................... 75 十七、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................... 76 十八、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ................... 78 十九、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ....................... 79 二十、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 83 二十一、基金的终止和基金财产的清算 ................................ ................................ ........................... 86 二十二、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ........... 88 二十三、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 104 二十四、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................................ . 115 二十五、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ................. 116 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ......................... 118 二十七、备查文件 ................................ ................................ ................................ ............................. 118 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 等有关法律法规以及《新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。 本招募说明书阐述了新华钻石品质企业股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费 率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指新华钻石品质企业股票型证券投资基金 基金管理人： 指新华基金管理有限公司 基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司 基金合同或本基 金合同： 指《新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华钻石品质企 业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 招募说明书： 指《新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 基金份额发售公 告： 指《新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金份额发售公 告》 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决 定、决议、通知等 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》： 指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办 法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理 机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的 企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投 资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理 基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定 额投资等业务 销售机构： 指直销机构和代销机构 直销机构： 指新华基金管理有限公司 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销售业务的机构 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业 务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。本基金注册登记机构为中国证券 登记结算有限责任公司 基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖 本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会 书面确认的日期 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过3个月 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的工作日 T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 《业务规则》： 指《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务 规则，由基金管理人和投资人共同遵守 认购： 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 场外或柜台： 指通过上海证券交易所以外的销售机构办理基金份额认购、申 购和赎回等业务的场所 场内或交易所： 指通过上海证券交易所会员单位并利用上海证券交易所开放 式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等 业务的场所 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的 基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办 理注册登记的其他基金基金份额的行为 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 定期定额投资计 划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金 总份额的10% 元： 指人民币元 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成 本和费用的节约 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒体 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基 金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包 括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：新华基金管理有限公司 住所：重庆市江北区建新东路85 号附1号1层1-1 办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市渝中区 较 场口 88 号 A 座 7 - 2 法定代表人：陈重 设立 日期： 2004 年 12 月 9 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号： 中国证监会 证监基金字【 2004 】 197 号 注册资本： 壹亿 陆仟万 元 联系人： 李娇 电话： （ 0 10 ） 6 8726666 传真： （ 0 10 ） 88423303 股权结构： 出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例 新华信托股份有限公司 7680 48% 恒泰证券股份有限公司 700 0 4 3 .75% 杭州永原网络科技有限公司 1320 8.25% 合计 16000 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员 陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任、主任， 中国企业报社社长，中国企业管理科学基金会秘书长，重庆市政府副秘书长，中国企业联合会 常务副理事长，享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金管理有限公司董事长。 张宗友先生：董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人事部经理；太平 洋证券股份有限公司副总裁，分管经纪业务；恒泰证券股份有限公司副总裁，分管人力资源、 信息技术、经纪业务等事务。现任新华基金管理有限公司总经理。 孙枝来先生：董事，硕士。历任上海财经大学期货研究中心副主任，涌金期货经纪公司副 总经理，上海君创财经顾问有限公司副总经理、总经理，新时代证券有限公司副总经理，新华 基金管理有限公司总经理。现任新华创新资本投资有限公司总经理。 齐靠民先生：董事，博士。曾就职于中国人民银行深圳分行、蔚深证券公司、汉唐证券公 司，曾任恒泰证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职务，现任恒泰证券股份有限公司副总裁。 胡波先生：独立董事，博士，历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投 资发展研究中心研究员、副主任、执行主任，现任中国人民大学财政金融学院副教授。 宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川资阳市人民法院法官，中国电子系统工程总公司法 务人员，北京市中济律师事务所执业律师。现任北京东清律师事务所合伙人。 张贵龙先生：独立董事，硕士，历任山西省临汾地区教育学院教师。现任职于北京大学财 务部。 2 、 基金管理人 监事会成员 王浩先生：监事会主席，学士。西安交通大学管理学院国际注册会计师专业，历任杭州永 原网络科技有限公司投资经理，现任杭州永原网络科技有限公司总经理助理。 李会忠先生：职工监事，硕士。八年证券从业经验，历任新华基金管理有限公司投资管理 部行业分析师。现任新华基金管理有限公司金融工程部副总监、新华鑫益灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经理、新华鑫利灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、新华增盈回报债券型证券投资基金基金经理。 周晶女士：职工监事，硕士。九年证券从业经验，历任新华基金管理有限公司监察稽核部 主管。现任新华基金管理有限公司监察稽核部副总监。 3 、 高级管理人员 情况 陈重先生：董事长，简历同上。 张宗友先生：总经理，简历同上。 王卫东先生：副总经理，硕士。历任广东发展银行海南证券业务部经理，广发证券公司海 南分部下辖营业部经理，海口海甸岛营业部经理，资产管理部、投资自营部及投资理财部证券 投资经理，华龙证券有限责任公司投资理财部总经理，青岛海东青置业有限公司总经理，新华 基金管理有限公司总经理助理、新华优选成长股票型证券投资基金基金经理。现任新华基金管 理有限公司副总经理、投资总监，新华基金管理有限公司子公司深圳新华富时资产管理有限公 司执行董事。 徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产 业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理，新华基金管理有 限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理有限公司副总经理。 晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰信基金机构理 财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，新华基金总经理助理，现任 新华基金管理有限公司副总经理。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部 职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理有限公司督察长。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）历任基金经理 李昱女士：管理本基金时间： 2011 年 1 月 27 日到 2012 年 2 月 22 日。 （ 2 ）现任基金经理 曹名长：经济学硕士，历任君安证券有限公司研究员、红塔证券股份有限公司资产管理部 投资经理、百瑞信托股份有限公司投资经理，现任新华基金管理有限公司总经理助理，新华优 选分红混合型证券投资基金基金经理，新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金经理，新华 鑫利灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 。 5 、 投资 管理 委员会成员 主 席： 总经理张宗友先生 ； 成员：副总经理兼投资总监王卫东先生、 总经理助理 曹名长先 生、 基金管理部总监 崔建波先生 、李昱女士、桂跃强先生 。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全 权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投资或 活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期，变相持有长期券种； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （7） 除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，直接或间接进行其他股 票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度 （1）内部控制的原则 ① 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ② 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 ③ 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 ④ 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 ⑤ 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理 的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的主要内容 ① 控制环境 a.控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公 司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 b.管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢 固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增 进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。 c.董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内 部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关 联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 d.建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事 规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。 e.建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩 和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与 应有的专业能力。 ② 风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部 和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公 司董事会及高级管理人员。 ③ 组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董事会层面对 公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险控制委员会和督察长对 公司经营活动的合规性进行监督。 风险控制委员会在董事会领导下，着力于从强化内部监控的角度对公司自有资产经营、基 金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并提出改进方案，调整、 确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董事会的合规监控功能，建立良性的 公司治理结构。 督察长负责风险控制委员会决议的具体执行,按照中国证监会的规定和风险控制委员会的 授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核；参与公司风险控制工作，发生重大风险 事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是督察长领导下的风险管理 委员会、监察稽核部和金融工程部； a.风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是：拟定公司风险 控制的基本策略和制度，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整体分析和评估，并制定 相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。 b.监察稽核部是公司内部监察部门，独立执行内部的监督稽核工作。金融工程部数量分析 师使用数量化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控，并提出具体 的改进意见。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。 公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础 上，根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程 及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在最小范围内。 ④ 制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 a.内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制 度、监察稽核制度等。 b.内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工 行为规范、纪律程序。 c.业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和 危机处理制度。 ⑤ 信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司 员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处 理。 2、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会 承担最终责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年成立，1996 年 易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公 司由原中国建设银行于2004 年9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相 关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主 板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日，中国建设银 行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行A 股在上海证券交 易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股 ( 包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。 2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润 1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%； 其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长8.39%， 在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与 核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。 截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，客 户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增长 6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。 截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万户， 增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银行客户1.67亿 户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。 截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩大； 自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%， 较上年末提高1.15个百分点。 2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名 机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中，以 一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000 强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能 处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部连续 聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行 信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总 行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计 划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行 零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市 分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业 务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业 务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的 中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行” 奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投 资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发 现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促 其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容 进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合 法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、场外发售机构 （1）直销机构： 新华 基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人：陈重 联系人：张秀丽 电话：（010）68730999 传真：（010）68731199 客服电话：400-819-8866 网址：www.ncfund.com.cn 电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （2）代销机构 1 ） 中 国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 2 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 联系人： 查樱 公司网址： www.icbc.com.cn 3 ） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国 门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com 4 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 网址： www.cmb china.com 5 ） 交通行银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com 6 ） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代销人：闫冰竹 联系人： 孔超 客户服务电话： 95526 公司网址： www.bankofbeijing.com.cn 7 ） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 客服电话： 95558 联系人：廉赵峰 网址： bank.ecitic.com 8 ） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 客户服务电话： 95511 - 3 联系人：张莉 网址 ： bank.pingan.com 、 9 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城 区 金融大街 3 号 办公地址：北京市西城 区 金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com 10 ） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人： 徐昊光 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 11 ） 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：甘为民 客户服务电话： 96899 （重庆地区） 400 - 70 - 96899 （其他地区） 网址： www.cqcbank.com 12 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话： 95528 联系人：杨文川 网址： www.spdb.com.cn 13 ）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客服电话： 95527 网址： www.czbank.com 14 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 27 楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 客服热线： 4 00 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com 15 ） 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 客户服务咨询电话： 95553 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com 16 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定 代表人：王常青 客户服务咨询电话： 95587 联系人：权唐 网址： www.csc108.com 17 ） 中国银河证券股份有限公司 注册 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务咨询电话： 400 - 8888 - 888 联系人：宋明 网址： www.chinastoc k.com.cn 18 ） 新时代证券有限责任公司 注册地址 ：北京市海淀区北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 客户服务咨询电话： 400 - 698 - 9898 联系人： 卢珊 网址： www.xsdzq.cn 19 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人：何如 客户服务咨询电话： 95536 联系人：周杨 网址： www.guosen.com.cn 20 ） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 客户服务咨询电话： 96518 （安徽） 400 - 80 - 96518 （全国） 联系人：甘霖 网址： w ww.hazq.com 21 ） 恒泰证券股份有限公司 注 册 地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人：庞介民 客户服务电话： 400 - 196 - 6188 联系人：魏巍 网址： www.cnht.com.cn 22 ） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人：兰荣 联系人 ：黄英 客户服务热线： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn 23 ） 中信证券股份有限公司 注册地址 ：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务咨询电话： 95548 联系人：顾凌 网址： www.cs.ecitic.com 24 ） 中信证券（浙江） 有限责任公司 注册地址 ：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 法定代表人：沈强 联系人：李珊 客户服务热线： 95548 公司网址： www.bigsun.com.cn 25 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 客户 服务电话： 95548 联系人：吴忠超 公司网址： www.citicssd.com 26 ） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 客户服务热线： 95575 公司网址： www.g f.com.cn 27 ） 民生证券有限责任公司 注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 客户服务电话： 400 619 8888 联系人：赵明 网址： www.mszq.com 28 ） 方正证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国 际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 客服电话： 95571 网址： www.foundersc.com 29 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 30 ） 东北证 券股份有限公司 注册地址 : 长春市自由大路 1138 号 办公地址 : 长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 客户服务电话： 400 - 600 - 0686 联系人：安岩岩 网址： www.nesc.cn 31 ） 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：赵大建 联系人：曾晖 客户服务电话： 40088 - 95618 网址： www.e5618.com 32 ） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 - 10 层 法定代表人：黄金琳 客户服务热线： 0591 - 96326 联系人：张宗锐 公司网址： www.hfzq.com.cn 33 ） 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地 址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 客服电话： 95531 或 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn 34 ） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 400 - 800 - 8899 联系人： 鹿馨方 网址： www.cindasc.com 35 ） 华泰证券股份有限公司 注册 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话： 95597 联系人：庞晓芸 网址： www.htsc.com.cn 36 ） 宏源证券股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 联系人： 李巍 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com 37 ） 光大证券股份有限公司 注册 地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 联系人：刘晨 、李芳芳 网址： www.ebscn.com 38 ） 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经 七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务咨询电话： 95538 联系人：吴阳 网址： www.qlzq.com.cn 39 ） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 23 层、 25 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 客户服务电话： 95503 网址： www.d fzq.com.cn 40 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 客服电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn 41 ） 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话： 95584 联系人：张曼 网址： www.hx168.com.cn 42 ）申银万国证券 股份 有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 联系人：张思明 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com 43 ） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 联系人： 张裕 网址： www.fund123.cn 44 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址 ：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 联系人： 方成 网址： www.noah - fund.com 45 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话： 021 - 58870011 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 68596 916 公司网址： www.howbuy.com 46 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 联系人：潘世友 公司网址： www.1234567.com 47 ） 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址 ：深圳市罗湖区深南东路 504 7 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 联系人： 童彩平 公司网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com 4 8 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址 ：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联 系人：敖玲 客服电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 4 9 ) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 法定代表人：王莉 客服电话： 4009 - 200 - 022 联系人： 吴卫东 公司网站： licaike.hexun.com 50 ） 万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址：北京市朝阳区北四环中 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人：王斐 客服电话： 400 - 081 - 6655 联系人：廉亮 公司网站： www.wy - fund.com 5 1 ） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400 - 678 - 5095 联系人：魏争 公司网站： www.niuji.net 5 2 ） 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400 - 888 - 6661 联系人：翟飞飞 公司网站： www.myfund.com 5 3 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人： 胡璇 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com 5 4 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路（未完）  |