[公告]中瑞思创：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1—2页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第3—8页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2015〕1310号 杭州中瑞思创科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州中瑞思创科技股份有限公司（以下简称中瑞思创公司） 董事会编制的2014年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供中瑞思创公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为中瑞思创公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、董事会的责任 中瑞思创公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资 金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中瑞思创公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，中瑞思创公司董事会编制的2014年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 及相关格式指引的规定，如实反映了中瑞思创公司募集资金2014年度实际存放 与使用情况。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：翁伟 中国·杭州 中国注册会计师：胡彦龙 二〇一五年三月十七日 杭州中瑞思创科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所： 现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的 规定，将本公司募集资金2014年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕433号文核准，并经贵所同意，本公司由 主承销商国信证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定 价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）股票1,700万股，发行价为每股人民币58.00 元，共计募集资金98,600.00万元，坐扣承销和保荐费用3,944.00万元后的募集资金为 94,656.00万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2010年4月26日汇入本公司募集 资金监管账户。另减除律师费、审计费和上网发行费等其他与发行权益性证券直接相关的新 增外部费用567.71万元后，公司本次募集资金净额为94,088.29万元。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金52,597.74万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为6,007.68万元；2014年度实际使用募集资金23,946.51万元，2014 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4,406.99万元；累计已使用募集资金 76,544.25万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为10,414.67万元。 截至 2014年 12 月 31日，募集资金余额为人民币27,958.71万元（包括累计收到的 银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制 度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证 券股份有限公司于2010年5月分别与深圳发展银行股份有限公司杭州滨江支行(现更名为平 安银行杭州滨江支行)(以下简称“平安滨江支行”)、中国民生银行股份有限公司杭州分行 钱塘支行（以下简称“民生钱塘支行”）和中国银行股份有限公司杭州延安路支行（现变更 为中国银行杭州杭大支行）（以下简称“中行杭大支行”）签订了《募集资金三方监管协议》，2012年9月和2013年3月又分别与杭州联合农村商业银行股份有限公司宝善支行（以下简 称“农村商业银行宝善支行”）和招商银行股份有限公司扬州分行营业部（以下简称“招商 银行扬州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协 议及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集 资金时已经严格遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2014年12月31日，本公司有3个募集资金专户和9个定期存款账户，募集资金 存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 中行杭大支行 358458360873 74,900.20 募集资金专户 中行杭大支行 1个定期存款户 201,119,307.18 定期存款户 农村商业银行宝善支行 201000094297979 8,136,106.09 募集资金专户 农村商业银行宝善支行 7个定期存款户 65,000,000.00 定期存款户 招商银行扬州分行 514902346710903 1,236,781.85 募集资金专户 招商银行扬州分行 1个定期存款户 4,020,000.00 定期存款户 合 计 279,587,095.32 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 2．本期超额募集资金的使用情况如下： 经2014年3月24日公司第二届董事会第二十一次会议及2013年度股东大会审议通过， 本公司使用5,000万元超募资金永久性补充流动资金。 经2014年5月20日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，本公司使用10,000 万元超募资金对全资子公司杭州思创汇联科技有限公司进行增资，用于RFID系统及设备生 产建设项目。 经2014年6月13日公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，本公司使用6,000 万元超募资金对全资子公司上扬无线射频科技扬州有限公司进行增资，用于RFID标签生产 项目。 经2014年8月19日公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，本公司使用4,950 万元超募资金受让启东钜芯电子科技有限公司25%股权。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：募集资金使用情况对照表 杭州中瑞思创科技股份有限公司 二〇一五年三月十七日 附件1 募集资金使用情况对照表 2014年度 编制单位：杭州中瑞思创科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 94,088.29 本年度投入募集资金总额 23,946.51 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 76,544.25 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目 （含部分变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1.电子商品防盗 射频软标签及 RFID应答器技术 改造项目 否 9,829 9,829 5,471.48 100.00 2013年5月 350.68 否 否 2.电子商品防盗 硬标签技术改造 项目 否 7,246 7,246 3,729.31 100.00 2013年5月 388.35 否 否 3.补充流动资金 — 8,671.82 — — — — 承诺投资项目 小计 17,075 17,075 17,872.61 739.03 超募资金投向 1.补充流动资金 — 25,000 25,000 5,000.00 25,000.00 100.00 — — — — 2.RFID系统及设 备生产建设项目 否 20,000 20,000 6,294.93 13,112.74 65.56 [注] -136.24 [注] 否 3.RFID标签生产 项目 否 16,000 16,000 7,701.58 15,608.90 97.56 2013年6月 511.91 否 否 4.受让启东钜芯 电子科技有限公 司25%股权 否 4,950 4,950 4,950.00 4,950.00 100.00 — 305.46 — 否 超募资金投向 小 计 65,950 65,950 23,946.51 58,671.64 681.13 合 计 － 83,025 83,025 23,946.51 76,544.25 — — 1,420.16 — — 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 近年来，由于国外经济形势发生了复杂的变化，欧美经济持续低迷对零售业电子商品防盗标签市场产生了一 定的不利影响，市场需求总体受到较大限制，较大程度影响了募投项目效益的实现。 2014年，RFID标签生产项目还处于客户小批量试产阶段，随着RFID技术日益完善，全球零售业RFID应用 需求日益扩大，公司将积极提升产能储备和制造水平，为今后不断提高市场份额打下良好基础。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司超额募集资金共计77,013.29万元。 经2011年12月14日公司第一届董事会第二十一次会议审议通过，本公司使用10,000万元超募资金永久性 补充流动资金。 经2012年2月22日公司第一届董事会第二十二次会议审议通过，同意公司总投资35,085万元，其中首期 不超过10,000万元的超募资金及自筹资金用于RFID系统及设备生产建设项目。 经2012年12月6日公司第二届董事会第八次会议审议通过，同意公司总投资20,000万元，其中首期使用 超募资金10,000万元用于RFID标签生产项目。 经2013年5月23日公司第二届董事会第十四次会议审议通过，本公司使用10,000万元超募资金永久性补 充流动资金。 经2014年3月24日公司第二届董事会第二十一次会议及2013年度股东大会审议通过，本公司使用5,000 万元超募资金永久性补充流动资金。 经2014年5月20日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，本公司使用10,000万元超募资金对全资 子公司杭州思创汇联科技有限公司进行增资，用于RFID系统及设备生产建设项目。 经2014年6月13日公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，本公司使用6,000万元超募资金对全资子 公司上扬无线射频科技扬州有限公司进行增资，用于RFID标签生产项目。 经2014年8月19日公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，本公司使用4,950万元超募资金受让启东 钜芯电子科技有限公司25%股权。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 为了保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入了募集资金项目，截至2010年5月27日， 本公司已经向2个募集资金项目投入自筹资金2,951.99万元。2010年7月，经第一届董事会第十一次会议审议 通过，本公司以募集资金置换了上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金2,951.99万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 1. 电子商品防盗射频软标签及RFID应答器技术改造项目结余资金为4,789.32万元。由于近年来欧美经济 环境的不景气，对公司射频软标签销售业绩产生了一定不利影响，公司于2012 年5 月16 日调整了上述募投项 目的投资进度。此外，得益于工艺和技术的改良，公司在产能和品质保证的情况下相应减少了部分设备的采购数 量，节约了一定的项目投入。 2. 电子商品防盗硬标签技术改造项目结余资金为3,882.50万元。由于近年来国内外经济形势发生了复杂的 变化，欧美经济的持续低迷对零售业电子商品防盗标签市场产生了一定不利影响，公司因此适当减缓了对硬标签 技改项目的投入，同时，公司通过充分发挥自身技术优势，利用自身生产工艺方面积累的丰富经验，严控成本， 节约投入，一定程度节约了硬标签技改项目投入。 尚未使用的募集资金用途及去向 用途：尚未使用的募集资金余额为27,958.71万元，已承诺部分将按计划投入募集资金项目，未确定投向超 募资金待确定投资项目后再使用。 去向：剩余募集资金存放于募集资金专户及定期存单。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 注：杭州思创汇联科技有限公司从事的RFID系统及设备生产建设项目建造的厂房尚未完工。目前向母公司中瑞思创科技股份有限公司租赁厂房生产，尚未达产，因此 无法与预计效益进行比较。 中财网
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