[公告]软控股份：2014年度社会责任报告
软控股份有限公司 2014年度社会责任报告 证券代码：002073 证券简称：软控股份 二〇一五年三月十八日 报告概述 一、报告简介 《公司2014年社会责任报告》回顾了软控股份有限公司（以下简称“公司”） 2014年度在实现自身发展的同时，积极履行社会责任的情况，详细抦露了公司 在维护股东、债权人、员工、供应商、客户等利益相关方的理念、实践和绩效。 二、编制依据 本报告是根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中 小企业板信息抦露业务备忘录第4号：定期报告抦露相关事项》（2015年1月份 修订）的要求，并结合公司的实际情况编写而成。 三、时间范围 本报告期间为2014年1月1日至2014年12月31日，部分内容适度向前延伸。 四、发布周期 本报告为年度报告，每年与软控股份有限公司年度报告同时发布。 五、报告范围 报告范围为软控股份有限公司及其控股公司。 六、数据来源 报告中的经营数据来源于经过审计的软控股份有限公司2014年年度报告， 其他数据来源于公司内部文件和公司内部的信息统计。 七、报告获取 《公司2014年度社会责任报告》刊登于2015年3月20日“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）。 目 录 第一章 综述 ..................................................................................................................... 4 第二章 社会责任履行情况 ............................................................................................ 4 一、股东和债权人权益保护 ................................................................................... 5 二、职工权益保护 .................................................................................................... 8 三、供应商、客户和消费者权益保护 ................................................................ 10 四、环境保护与可持续发展 ................................................................................. 11 五、公共关系和社会公益事业 ............................................................................. 11 第三章 总结 ................................................................................................................... 11 第一章 概述 软控股份有限公司成立于2000年，致力于工业信息化技术研发与数字化装备 制造，为橡胶轮胎企业提供软硬结合、管控一体的信息化整体解决方案，掌握了 轮胎物联网、轮胎循环利用、轮胎综合节能等多项行业前沿科技，打造行业最完 整的产品链，提供全方位的服务和支持，并涉足于化工装备、工业机器人、节能 服务、橡胶新材料等领域。 十余年来，公司取得了健康稳健较快的发展。2006年，公司成功登陆深交所 中小企业板（股票代码：002073）。目前，已发展成为总资产近80亿元的集团化 上市公司，是国家重点高新技术企业、创新型企业、资源节约型环境友好型试点 企业，拥有国家认定企业技术中心、博士后科研工作站和欧洲研发中心，连续九 年荣获国家规划布局内重点软件企业。公司拥有专利、软件著作权400余项，起 草标准24项，承担国家级科技项目近50项。同时，还先后承建了国家橡胶与轮胎 工程技术研究中心、轮胎先进装备与关键材料国家工程实验室，搭建了行业最优 的技术研发平台。公司重视工艺基础研究与设备创新研发的有机结合，推出一系 列高效节能、自动化、智能化等适合新的绿色工艺的高端橡胶机械装备。 公司秉承“否定自我，持续创新"的企业精神，坚定不移地实施”精细化、 集团化、国际化"战略，不断加大科研开发力度，积极开拓国内外市场，产品遍 布国内近30个省市，并远销欧洲、美洲、亚洲的二十余个国家和地区，为众多 著名跨国轮胎企业所选用。此外，公司搭建起了覆盖全球的无缝服务网络，恪守 “面向生产，贴心服务”的理念，真诚为全球用户提供专业的技术服务。自2009 年以来，国内行业销售收入排名第一、世界行业排名第二。 公司致力于企业发展的同时，一直以“作对社会有贡献的公司”为理念，积 极承担社会责任，强化社会责任意识，认真践行可持续发展理念，建立健全治理 规范，切实保障股东权益，坚决维护员工利益，实现企业与股东、债权人、员工 的和谐发展，促进企业与社会的和谐进步。 2014年，公司进一步在履行企业社会责任的道路上迈出了坚实的步伐。支持 教育事业发展、鼓励科技创新、支持大学生创业、参与重大社会公益活动。公司 拥有山东省名牌3项、中国石油和化学工业联合会知名品牌1项、青岛市名牌1项， 商标也被评为“山东省著名商标”和“青岛市著名商标”，并荣获山东省版权保 护示范单位。 公司主营业务生产制造基地位于青岛胶州市的装备产业园，拥有多台大型精 密加工设备和各类世界先进的数控生产设备及自动化物流配送系统，不仅能够完 成各种高端橡胶装备产品的加工、制造，实现物资高效率配送，还采用世界先进 的运营管理体系，以项目信息流为中心，带动物流、资金流的运作；运用先进的 地源热泵和燃气辐射技术满足公司供暖供凉需求，积极创建“资源节约型、环境 友好型”企业。 第二章 社会责任履行情况 一、股东和债权人权益保护 公司始终认为：“公司要获得长远发展，必须取得广大投资者的认可和支持， 上市公司与投资者的利益是一致的，目标就是公司与股东共赢”。公司发展过程 中可能会出现企业发展与股东短期利润分配需求之间矛盾，而公司通过不断履行 自己的承诺，树立了良好的资本市场形象，赢得了广大股东的信赖，价值观的高 度趋同，取得了公司发展与股东长短期利益的平衡，为实现公司与股东的长远发 展奠定了基础。 （一）公司治理工作 自上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及中国证监会发 布的有关公司治理规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，诚信规范运作， 建立健全了内部管理和控制制度，有效提高了公司的治理水平。 不断完善运作体系，充分发挥董事会科学决策职能。2014年召开9次董事 会，审议62项议案；召开6次监事会，审议18项议案；召开4次股东大会，审 议35项议案。重点审议了授信担保、收购、新公司设立、非公开发行、股权激 励等重大决策事项。按照《公司章程》及三会议事规则的程序组织召开各次会议， 起到了董事会与高管层信息沟通桥梁作用，使高管层能够了解董事会的意见和建 议，董事会能够对高管层是否落实进行检查和监督，保证了各次会议的顺利召开 及各项议案的审议通过，维护了公司整体利益。不断完善公司法人治理结构，规 范公司运作。公司董事会中设3名独立董事，占全部董事比例的43%，独立董事 认真履行职责，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受损害，有效地 保证了公司决策机制的稳健运行。 积极组织公司董监事及高管人员参加中国证 监会、深圳证券交易所和青岛证监局等监管机构举办的各项培训，进一步规范了 公司董监事及高管人员的执业行为，不断提高其自律意识，推动了公司的规范运 作。根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上市 公司章程指引（2014年修订）》的要求，公司董事会于对《公司章程》中关于利 润分配、股东大会的相关内容进行修订；同时根据证监会的要求 ，为切实维护 中小投资者合法权益，完善股东大会投票机制，公司董事会对《股东大会议事规 则》也进行了修订。 （三）信息披露工作 信息披露工作是公司与资本市场进行沟通的主要渠道，也是公司向资本市场 展示投资价值的有效途径。公司加强了对相关人员的法律法规、交易规则、指引、 备忘录的培训，在编制过程中，能够做到每一个公告都有相关制度、备忘录、公 告格式为依据，确保信息披露的及时、准确、完整。按时编制并披露公司定期报 告和临时报告，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整。2014年，发布4次 定期报告及79条临时公告，确保各次公告的编制质量，确保股东及潜在投资者及 时、准确地了解公司的生产、经营、内控和财务状况等重要信息。 （四）投资者关系工作 严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律法规的要求，以《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》等为指导， 积极主动地按照“公平、公正、公开”原则开展投资者关系管理工作，重视与投 资者的双向沟通，平等对待全体投资者，通过股东大会、公司网站、接待来访、 答复质询等渠道开展与投资者的双向交流，促进投资者对公司的了解和认同，树 立公司良好的资本市场形象。 认真维护公司网站上“投资者关系”栏目，保持“投资者关系”栏目内容及 时更新，及时登录“深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台”,就投资者 对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复，答复率在95% 以上。加强投资者专线咨询电话管理，确保投资者专线咨询电话的畅通,认真、 耐心回答投资者的询问。积极参加青岛证监局组织的各项投资者关系管理活动与 培训，被青岛市证监局、上市公司协会评为2014年第五届“证券投资者教育百日 讲坛”活动先进上市公司（7家）。 （五）利润分配 在经济效益稳定增长的同时，公司重视对投资者的合理回报，积极构建与股 东的和谐关系。根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的要求，公司董事会 于对《公司章程》中的利润分配事项进行了修订，并制定了《未来三年（2014-2016） 股东回报规划》。 回报股东是公司经营发展的重要职责。公司结合实际情况，坚持与投资者共 享公司成长的理念，积极回报股东。为此，自上市以来，公司分别在2006年实 施每10股转增10股派2元现金，2007年实施每10股转增10股派1元现金,2009 年中期实施每10股转增5股，2009年年终实施每10股转增5股派1元现金，2011年实施每10股派1元现金，2012年实施每10股派0.3元现金，2013年实 施每10股派0.10元。 （六）债权人合法权益保护 公司在注重对股东权益保护的同时，也高度重视对债权人合法权益的保护。 不存在为了股东的利益而损害债权人利益的情况。此外，公司在经营决策过程中， 充分考虑债权人的合法权益，及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息； 当债权人为维护自身利益需要了解公司经营和管理等情况时，公司也予以支持， 实现了股东利益和债权人利益的共赢。 公司一贯注重发展银企合作关系，致力于建设多元化融资体系。公司积极深 化与多家银行的合作，巩固间接融资渠道，保障生产经营资金、项目建设资金供 给。公司秉承稳健、诚信经营原则，坚持降低自身经营风险、财务风险。在经营 决策中，公司充分考虑债权人的合法权益。 公司严格按照贷款合同所规定的款 项用途使用贷款，按期还本付息，未发生逾期还本付息的情况。 为充分发挥资本市场的融资功能，拓宽公司融资渠道，优化负债结构，降低 资金成本，经公司董事会、股东大会审议通过，公司于2011年通过资本市场公开 发行了不超过9.5亿元（含9.5亿元）的公司债券。公司于2012年6月4日支付了公 司债券自2011年6月2日至2012年6月1日期间的利息；于2013年6月3日支付了自 2012年6月2日至2013年6月1日期间的利息；于2014年6月3日支付了2013年6月2 日至2014年6月1日期间的利息。 二、职工权益保护 公司长期以来一直把维护全体员工的利益放在工作的首位，着实提升员工的 自身价值和培养员工的凝聚力，使员工的使命感和企业的愿景达到有机统一。 （一）用工制度 企业用工严格按照《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规基于员工自愿、 双向选择、协商一致的原则签订劳动合同，明确员工所在岗位的责任、权力、义 务及待遇等，对所有员工形成较强的激励和约束。并通过续签、变更、解除或终 止劳动合同的方式，规范全体员工劳动关系，依法用工并依法管理，从而规范企 业的行为,创建和谐的劳动关系。 2014年，公司进一步完善员工职称、生育退休、健康、户籍、档案、工伤等 手续办理流程，构建和谐劳动关系。本年度，组织员工参加职称评审于考试162 人次，累计为17人办理退休审核及审批手续，36人办理生育津贴，办理落户手续 130多人，组织进行员工查体，为员工解决后顾之忧。 （二）安全生产 1、安全责任制落实及标准化考评 公司为加强安全生产管理，落实安全生产责任制使各级管理者和员工真正明 确和履行安全责任，2014年1月与各子公司、事业部等部门负责人签订了“安 全目标责任书”，将安全指标列入各事业部、子公司的经营目标考核内容中，并 要求逐级的进行分解签订，生产一线员工做到全面覆盖。对新进员工，在进行三 级安全教育的同时，签订员工级安全目标责任书。相关部门对各子公司部门的实 施情况进行检查、指导，进行月度考评，严格执行责任追究制度，做到职责明确， 责任到人。 2014年度，对安全标准化工作进行深入推进，将参与季度考评的子公司、 事业部安全标准化工作进行对标管理，根据季度考评选出4个安全标准化优秀班 组，并使安全标准化达标班组达到了59%，提高了安全标准化的管理程度。 2、安全培训工作 安全教育和安全培训是提高职工安全意识的重要手段。2014年，公司着重强 化了对员工的培训力度，新员工三级安全教育 964人次，培训率100%；全员安全 教育3000人次；外来施工人员安全教育700人次，安全教育率100%；专题安全培 训1200人次；特种作业人员285人，新培训47人次，复审28人次，持证上岗率100%； 安全管理人员和企业负责人培训40人次；应急演练培训500余人。 3、安全检查，保障员工安全 2014年公司采取了日常检查、专项检查、综合检查和不定期监察等多种检 查方式对车间的安全生产进行检查。全年组织安全综合大检查4次，客户现场5 次，组织天车、手持电动工具、吊索具、配电设施、压力容器、宿舍防火、液氨、 临时用电、食堂安全46次专项安全检查，共发布检查通报17期，确保了设备设 施和员工的安全。组织“国庆”、“春节”等重大节假日节前安全综合大检查3 次，通过隐患排查，有效地降低了各类安全事故发生的几率，保证了节日期间园 区的生产安全。 （三）薪酬福利 公司所有员工均与公司签订劳动合同。按劳动合同规定，员工可享受法定休 假日、年休假、婚假、丧假、产假等带薪假期。公司按照员工资质和岗位需求与 员工个人订立薪酬与合同条款，男、女员工在工资待遇、培训、晋升方面享有公 平的待遇。 公司持续完善全员绩效管理体系的建设，加大目标管理影响的深度和广度， 强化广大干部员工对绩效文化和执行文化的认知，强化绩效导向和对绩效结果的 追求。 除了全面执行国家法定工资标准和社会保险外，公司还为员工提供多重保障， 其中包括： 法定福利：国家法定五险一金（养老、医疗、失业、工伤、生育、住房公积 金）、法定节假日、婚丧假、产假、产期陪护假、哺乳假、独生子女费等。 额外福利：在国家规定之外，公司给予员工其他福利，包括额外带薪年休假、 升学陪护假、元宵节假、免费体检等。 （四）员工培训 公司积极开展企业文化培训和基层岗位专业技能竞赛活动，为企业持续发展 提供强有力的智力支持和人才保证。通过为员工创造、提供广阔的发展平台和施 展个人才华的各种举措，公司已形成了敬业爱岗、公平竞争、尊重知识和人才的 良好企业风气，达到公司发展与员工职业发展的共赢。2014年，公司组织了各个 方面的培训，通过定期组织管理知识培训、业务培训、安全培训等方式为员工提 供发展空间。 （五）员工关怀 公司在积极推动技术创新和市场开拓的同时，注重自身文化的建设与发展， 形成了独具特色的企业文化，营造了浓厚的人文环境。在内部文化建设方面，秉 承“软控人是公司最宝贵的财富”这一人本理念，为员工举办丰富多彩的文娱活 动，举办集体婚礼，设立风险救助基金，回馈员工。 三、供应商、客户和消费者权益保护 供应商和客户是公司产品的提供者、服务的传达者，他们与公司一起生产和 创造价值。上下游利益一致化是公司得以持续稳健发展的前提条件，在公平合理 环境下进行上下游的有效合作是公司近年来工作的目标。 （一）反商业贿赂和商业秘密保护 公司自成立以来就非常重视反商业贿赂方面的管理。公司所有采购合同都明 确了“廉政条款 ”：卖方不得为业务、结算等事项对买方有关工作人员请客、 送礼或暗中给予回扣、佣金、有价证券、实物或其他形式的好处，否则不论数额 大小，卖方应当承担与买方已发生全部业务额50%的违约金，并且买方有权解除 合同。对于社会供应商、施工单位进入和人员招聘继续坚持备案制度和公开制度， 避免了腐败风气的进入；在物资采购中坚持公开招标，资源共享，规避人情业务 收到了好的效果；在废旧物资处理中坚持统一由物资调剂中心对外，杜绝了人为 地受贿现象。通过一系列制度建设，使公司廉政文化得到落地。 公司在对商业贿赂行为进行严格管理的同时，也非常重视对公司商业秘密的 保护。在商业秘密保护方面，公司与员工均签订合同，规定员工在劳动合同期间 以及解除或终止劳动合同后一段期限内不得利用企业的商业秘密从事个人牟利 活动，非依法律的规定或者企业的允诺，不得披露、使用或允许他人使用其掌握 的企业商业秘密；公司还与客户就有关产品销售签订保密协议，充分保护客户的 利益。 （二）产品质量控制 研发管理方面，全方位以世界领先水平为标准，重视中高端客户的产品要求， 加强研发过程控制，提高研发效率和质量。2014年，公司深化研发管理领域工 作，完成9项研发管理相关制度编写，优化研发流程，建立适合全球化研发管理。 完成了主要产品规划工作，以推动和规范产品规划体系为核心，完善公司技术创 新体系。推进产品模块化、标准化设计，依托模块化，完成产品线机械标准19 项；电气标准34项；同时，基于模块化程序构架各驱动库、功能库平台的建立。 质量管理方面，建立高效质量管理团队，明确了岗位绩效目标、考评关系及 责、权、利，调整优化集团质量管控体系，通过集团化转向事业部专用化体系管 理模式，打造专业化体系管理团队，建立实用、适用的质量体系，全面提升产品 品质。 四、环境保护与可持续发展 （一）环保监测 2014年6月，委托环保部门对公司进行废水、废气、噪声等污染源进行检 测，各项指标均符合环保要求，保证了公司顺利通过体系换证审核评估。 （二）环保设施运行 为确保公司各类污染排放物达到排放标准，认真督导各部门环保设施的运营， 及时监测排放数值，定期进行设施保养检查，2014年环保设施运行正常。 （三）危废管理 从源头控制，加强中间环节收集管理，采取专人定时定点的方式进行管理， 危废处置严格按照国家规定办理“五联单”，对储存点实行动态有效监管，使垃 圾和危废混放的现象基本杜绝。 2014年9月，根据上级环保部门要求，危废管理实行网上申报，即：登录 全国固体废物管理信息系统进行每季度申报，省、市各级环保部门网上审核，环 保部门不定期组织对现场管理情况进行抽查， 今年共迎检环保部门现场检查4 次，未发生环境违规事件。 五、公共关系和社会公益事业 回报社会是企业应尽的社会责任，公司树立了“做对人类有益的事业”的社 会责任远景，致力于推动教育事业和创业人才的发展，切实履行了社会责任承诺， 2014年，公司进一步在履行企业社会责任的道路上迈出了坚实的步伐。支持教育 事业发展、鼓励科技创新、支持大学生创业、参与重大社会公益活动，被评为青 岛市“微尘公益之星”。 第三章 工作思路 一、公司在履行社会责任方面存在的问题及整改计划 1、公司积极配合媒体的监督报告，建立了相关的部门对媒体对公司履行社 会责任时出现问题的报道和质疑进行答复，报告期内未发现正规媒体对公司履行 社会责任出现问题的报告。 2、公司在报告期内，严格履行国家法律法规的要求和标准，未出现重大环 保和安全适合，没有被列入环保部门的严重污染企业名单以及被环保、劳动等部 门处罚的问题。 二、2015年工作思路 公司历来把企业的发展战略和企业的社会责任相结合，将社会责任的发展规 划和实践同公司自身的发展目标相结合。深入贯彻科学发展观，积极带动当地经 济和社会的发展，继续倡导节能减排、绿色环保，致力于维护公司全体员工的利 益，加强与利益相关方进行沟通合作，奋力推进公司可持续发展，大力发展循环 经济，为建设环境友好型和资源节约型社会做出应有的贡献，努力实现企业的社 会价值和自身价值的有机统一。 2014年，公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等相关规定，积极维护公司股东、债权人、供应商、客户、员工权益保护；积极 落实安全生产、节能减排、环境保护工作，同时积极参与社会公益活动，公司在 报告期内基本完成了上一年度承诺的社会责任。 十几年来，公司取得的每一份成果都离不开社会各界的支持。公司致力于信 息化装备的研发与创新，推动工业整体技术进步，在推动行业发展的同时，还要 做社会的良心企业，为推动社会的进步贡献自己的力量。2015年，公司将进一 步贯彻落实国家政策方针，把履行企业社会责任贯穿于企业经营和管理的各个环 节，为社会事业的发展和民生改善作出更大的贡献。 软控股份有限公司 董 事 会 2015年3月18日 中财网
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