[年报]台基股份：2014年年度报告
湖北台基半导体股份有限公司 2014年年度报告 2015年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人邢雁、主管会计工作负责人刘晓珊及会计机构负责人(会计主管人员)吴建林 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者 及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、 预测与承诺之间的差异。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司基本情况简介 ................................................................................................................ 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 29 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 38 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 43 第八节 公司治理 .............................................................................................................................. 50 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 54 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 116 释 义 释义项 指 释义内容 发行人、本公司、公司、台基股份 指 湖北台基半导体股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 创业板 指 深圳证券交易所创业板 报告期 指 2014年1月1日至2014年12月31日 上年同期 指 2013年1月1日至2013年12月31日 芯片 指 晶圆片经过中间工序加工后的半成品，它已经具有半导体器 件的主要性能指标 晶闸管 指 一种PNPN四层三端结构的半导体器件，又称可控硅（SCR） 模块 指 一种半导体器件，把两个或两个以上的大功率半导体芯片， 使用特定的结构件按一定的电路结构相联结，密封在同一外 壳内 半导体散热器 指 将工作中的半导体器件产生的热量及时传导到周围环境的 热转换器 IGBT 指 绝缘栅双极型晶体管（Insulated Gate Bipolar Transistor），一 种高频半导体开关元件 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 台基股份 股票代码 300046 公司的中文名称 湖北台基半导体股份有限公司 公司的中文简称 台基股份 公司的外文名称 TECH SEMICONDUCTOR CO.,LTD 公司的外文名称缩写 TECHSEM 公司的法定代表人 邢雁 注册地址 湖北省襄阳市襄城区胜利街162号 注册地址的邮政编码 441021 办公地址 湖北省襄阳市襄城区胜利街162号 办公地址的邮政编码 441021 公司国际互联网网址 http://www.tech-sem.com 电子信箱 securities@techsem.com.cn 公司聘请的会计师事务所名称 福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 福建省福州市湖东路152号中山大厦B座七-九楼 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 康进 钱璟 联系地址 湖北省襄阳市襄城区胜利街162号 湖北省襄阳市襄城区胜利街162号 电话 0710-3506236 0710-3506236 传真 0710-3500847 0710-3500847 电子信箱 securities@techsem.com.cn securities@techsem.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、公司历史沿革 注册登记日期 注册登记地点 企业法人 营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2004年01月02日 湖北省工商 行政管理局 420600400000096 420601757011852 75701185-2 首次公开发行 变更登记 2010年03月26日 湖北省工商 行政管理局 420600400000096 420601757011852 75701185-2 资本公积转增 股本变更登记 2010年06月02日 湖北省工商 行政管理局 420600400000096 420601757011852 75701185-2 资本公积转增 股本变更登记 2011年05月12日 湖北省工商 行政管理局 420600400000096 420601757011852 75701185-2 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2014年 2013年 本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 221,713,221.94 220,113,206.91 0.73% 269,672,212.49 营业成本（元） 151,249,132.54 145,376,445.03 4.04% 177,493,426.72 营业利润（元） 46,250,372.03 44,005,458.87 5.10% 67,205,512.52 利润总额（元） 51,790,764.01 47,492,000.08 9.05% 68,896,160.17 归属于上市公司普通股股东的净 利润（元） 43,902,563.78 40,172,351.86 9.29% 58,532,818.27 归属于上市公司普通股股东的扣 除非经常性损益后的净利润（元） 39,202,365.60 37,198,096.71 5.39% 57,056,013.97 经营活动产生的现金流量净额 （元） 70,322,743.85 71,830,706.92 -2.10% 89,010,007.28 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） 0.495 0.5056 -2.10% 0.6265 基本每股收益（元/股） 0.3090 0.2827 9.30% 0.412 稀释每股收益（元/股） 0.3090 0.2827 9.30% 0.412 加权平均净资产收益率 5.39% 4.85% 上升0.54个百分点 6.92% 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率 4.82% 4.49% 上升0.33个百分点 6.75% 2014年末 2013年末 本年末比上年末增减 2012年末 期末总股本（股） 142,080,000.00 142,080,000.00 0.00% 142,080,000.00 资产总额（元） 879,421,548.34 907,550,339.44 -3.10% 915,663,727.75 负债总额（元） 62,283,993.79 77,483,348.67 -19.62% 68,937,088.84 归属于上市公司普通股股东的所 有者权益（元） 817,137,554.55 830,066,990.77 -1.56% 846,726,638.91 归属于上市公司普通股股东的每 股净资产（元/股） 5.7512 5.8423 -1.56% 5.9595 资产负债率 7.08% 8.54% 下降1.46个百分点 7.53% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益的项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -10,639.13 -98,515.13 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 5,555,281.11 3,502,447.78 1,893,547.78 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 19,082.16 17,491.98 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,250.00 -15,906.57 -104,385.00 减：所得税影响额 840,193.80 531,368.22 231,335.33 合计 4,700,198.18 2,974,255.15 1,476,804.30 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 四、重大风险提示 1、宏观经济增速下行的风险 公司产品晶闸管、电力半导体模块等大功率半导体器件广泛应用于钢铁冶金、电机驱动、大功率电源、 电焊机、轨道交通、电力传输等工业用电领域，公司所处的电力电子行业和宏观经济环境密切相关。虽然 公司产品市场需求广泛，在电力控制与节能、资源回收利用、轨道交通、新能源等新兴领域和国家鼓励产 业发挥着重要作用，但由于经济增速持续下行，特别是钢铁产能过剩，导致整机和器件需求不振，市场竞 争加剧，对公司经营形成很大影响。面对严峻的经济形势，公司将采取各种应对措施，加快开发新产品， 努力扩大销售，减轻宏观经济周期性波动的影响，使公司恢复到稳定增长的发展轨道。 2、技术创新能力不足的风险 大功率半导体技术是电能控制和优化的关键技术，呈现向高电压、大电流、集成化、高频化、智能化、 全控型、数字化方向发展的趋势，对技术创新能力的要求很高，国内外优势企业竞相加大研发投资，加快 技术进步，以保持其技术和质量的领先优势。公司技术水平虽然处于国内前列，主导产品技术具有独到之 处，但总体而言与国际水平相比尚有差距，如果公司不能持续提升技术创新能力，加快开发适销对路的新 产品和提升现有产品的质量水平，公司将在功率半导体市场特别是国内高端市场和国际市场的竞争中处于 不利地位。公司将在保障研发投入的基础上，通过项目管理等机制提升技术人员的创新能力，同时加快人 才引进和研发合作，提升公司整体技术创新水平。 3、超募资金使用不当的风险 公司上市后，不断寻求适合主营业务发展和技术水平提升的超募资金投资项目，但鉴于公司的行业特 性，本着客观审慎的原则，新投资项目没有实质性进展，目前公司超募资金尚未使用，这对公司资金使用 效率和投资者预期收益产生了不利影响。但在当前各行业普遍不景气的形势下，如果公司投资不慎，盲目 扩张，有可能造成投资失败或者效益不达预期的风险。公司将围绕功率半导体主业，加快寻找新项目，适 时并购重组，合理安排超募资金的使用和管理，力争在风险可控的前提下，使募集资金发挥最大效益。 4、成本费用长远上升的风险 公司近年来经营压力较大，但成本费用总体可控。长远来看，如果公司要实现销售增长，规模扩张的 发展目标，成本费用将会持续攀升。公司募投项目主体已建成投产，固定资产折旧费以及生产净化系统和 设备运行维护费用相应增加；随着产能扩张和市场拓展，销售费、管理费等期间费用将相应增加；随着劳 动力成本的上升，现有员工工资呈上升趋势；上述成本费用上升因素可能引致产品毛利率和销售净利率的 降低，对公司经营业绩产生不利影响。公司将通过扩大销售、优化工艺、提升良率、强化管理、控制费用 等举措，尽力化解和减轻成本上升压力。 第四节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 1、报告期内主要业务回顾 2014年，在宏观经济增速持续放缓、功率半导体需求疲软的严峻形势下，公司管理层和全体员工克难 奋进，致力于产品结构和市场结构的调整优化，加强企业内部管理和成本管控，取得了一定的经营业绩， 保持了公司的平稳发展，营业收入与去年同期相比基本持平、营业利润较去年同期有所增长。 （1）主要经营指标完成情况。2014年，公司实现营业收入22,171.32万元，同比增长0.73%；利润总额 5,179.08万元，同比增长9.05%；归属于上市公司股东的净利润4,390.26万元，同比增长9.29%；基本每股收 益0.31元，同比增长9.30%；加权平均净资产收益率5.39%，同比增长0.54个百分点。全年销售各类功率半 导体器件114.30万只（包括晶闸管、模块、芯片、组件、散热器等），同比增长0.70%，其中晶闸管销售52.86 万只，同比增长11.35%；模块销售49.23万只，同比下降6.01%。 （2）市场方面。面对需求疲软、竞争激烈的市场格局，公司营销部门强化完善片区招标机制，根据 客户特性，采取针对性的销售策略，加大了重点用户的开发力度，公司当年销售有所好转，主营收入同比 略有增长，客户满意度有所提升。主导产品在中频感应加热领域继续保持了领先地位，高压大功率器件系 列化和组件化，在龙头企业的应用稳固提升。部分重点新客户的开发取得了一定进展，为后续增长和市场 扩展打下了基础。公司直营出口较往年有较大幅度增长，已有6个品种的产品向某国际知名企业批量供货， 2个品种通过艾默生公司的质量认证，提升了公司在国际市场的知名度。 （3）技术方面。公司强化和完善新产品、新工艺、新技术的项目研发机制，取得了一定的市场效应 和经济效益。公司成功研发和持续改进的4000V和5000V快速晶闸管和40T中频高压器件销售收入取得了较 大增长，保障了公司主营收入的稳定。公司强化知识产权管理，2014年新增专利授权5项，全压接高压半 导体器件技术创新工程获得湖北省科技进步三等奖，高压变流器用7200V晶闸管获得襄阳市科技进步二等 奖，湖北省科技厅批准公司组建“大功率半导体技术湖北省重点实验室”，有助于公司研发能力和实验水 平的提升。公司“TECHSEM”商标被评为“中国驰名商标”，“台基”商标通过初审公示，实现了公司商 标与公司字号的统一，增强了公司的品牌影响力。 （4）管理方面。公司在ISO9001质量体系基础上，贯彻国际铁路IRIS标准，深化以客户需求为导向的 绩效考核机制，提高公司的整体管理水平。根据市场变化情况，强化生产计划管理，积极推进精益生产， 通过优化排产和工艺控制提升产品良率，订单交付及时率有所提升，客户质量投诉率有所下降。降低原材 料和在制品资金占用，对超限库存产品、长期积压物资进行评审处理，盘活资产，降低成本。公司注重员 工技能的提升，加强年轻人才的培养，一部分年轻人逐步走上公司管理、技术、销售等关键岗位，发挥着 越来越重要的作用。 （5）募投项目。公司募集资金投资项目《125万只大功率半导体器件技术升级及改扩建》主体已建成 投产，装备水平全面升级，设备功效日益提高，器件产能和质控能力相应提升，公司已形成具有国内先进 水平的、覆盖前中后全道工序的功率半导体生产线，保障了产品交付和质量稳定，但由于市场形势的变化， 形成了部分产能的暂时闲置，公司将通过加快市场开发和产品研发等举措力求募投项目尽快达产提效。 （6）公司治理。公司在深圳证券交易所和湖北证监局的监管和指导下，严格按照《公司法》、《上 市公司治理准则》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章 程》等规章制度，不断完善治理结构，建立健全内控制度，进一步提高公司治理水平。深圳证券交易所对 上市公司2013年度信息披露工作进行了考核，公司上市以来信息披露考核结果一直为A级，公司规范运作 和信息披露工作得到了监管部门的肯定。公司治理状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律、 法规和规范性文件的要求。 （7）社会责任。公司一贯注重诚信建设，以稳健的业绩和规范的经营达到公司、股东、员工、客户、 社区等各方利益的和谐统一。公司是湖北省守合同重信用企业、全省职业卫生管理规范化先进单位、纳税 信用等级A级纳税人、全国模范职工之家、襄阳市工业百强企业，在上缴税收、劳动保障、社区管理、扶 贫解困等方面认真履行社会责任，做出了一定的成绩和贡献，提升了台基形象，促进了公司发展。 2、报告期内主要经营情况 （1）主营业务分析 1）概述 公司主营功率晶闸管、整流管、电力半导体模块等大功率半导体器件及组件和电力半导体散热器的研 发、制造、销售及服务，产品广泛应用于钢铁冶金、电机驱动、大功率电源、输变配电、轨道交通、电焊 机、新能源等行业和领域。 报告期内，公司实现营业收入22,171.32万元，同比增长0.73%，主要是受国际国内经济形势影响，功 率半导体市场需求不旺，公司通过调整和优化产品结构和市场结构，取得了一定的成效，保持了功率半导 体器件产销稳定；营业成本15,124.91万元，同比增长4.04%，主要是公司营业收入增长带动，水电动力及 人工费有所增长。 报告期内，公司发生期间费用2,252.15万元，其中销售费用919.17万元，同比下降19.41%，主要是上年 支付海外网上销售平台费111万元，报告期没有该项支出，以及报告期参加国外展会减少，费用支出相应 减少所致。管理费用3,092.32万元，同比增长2.62%，主要是由于国家税收政策调整增加房产税和土地税， 支付日本株式会社技术服务费，支付知识产权申报管理相关费用，报告期募投项目设备和房屋建筑物完工 投入使用，相应增加折旧费所致；财务费用-1,759.34万元，同比下降28.59%，主要是存款利息收入增加所 致。 报告期内，公司研发支出1,104.05万元，同比下降8.61%，主要是公司完善了研发费用支出核算办法， 部分研发费用科目归集有所调整。 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为7,032.27万元，同比下降2.10%，主要是报告期收到的 政府补助减少622万元所致；投资活动产生的现金流量净额为-231.78万元，同比少流出84.92%，主要是上 年有购地款支出，报告期没有该项支出且收回财政局退回购地款1,000.71万元所致；筹资活动产生的现金 流量净额为-6,300.55万元，同比多流出10.87%，主要是报告期分配所流出的现金和上年度相同，信用证保 证金支出617.35万元所致。 2）报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明 □ 适用 √ 不适用 3）收入 项目 2014年 2013年 同比增减情况 营业收入 221,713,221.94 220,113,206.91 0.73% 驱动收入变化的因素 2014年度，由于宏观经济形势影响，电力电子行业功率半导体市场持续调整，下游整机和维修器件需 求依然不足，产品价格竞争激烈，公司加大营销力度，优化调整产品和市场结构，保持了功率半导体器件 产销稳定，营业收入同比略有增长。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类/产品 项目 单位 2014年 2013年 同比增减 电力电子器件（包括 晶闸管、模块、芯片、 散热器、组件等） 销售量 万只 114.3 113.5 0.70% 生产量 万只 113.88 115.05 -1.02% 库存量 万只 8.85 9.96 -11.14% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 √ 适用 □ 不适用 公司客户以整机制造商和区域经销商为主，功率半导体器件广泛应用于钢铁冶金、大功率电源、马达 驱动、轨道交通、输变电、新能源等领域。公司功率半导体器件规格齐全，产销量大，订单分散且数量较 多，交付要求快速及时。公司根据客户订单和市场预测制定生产计划，组织生产，适量储备，以满足市场 和客户多样化、差异化的需求。 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 4）成本 单位：元 项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 直接材料 93,881,424.59 62.07% 90,217,202.30 62.06% 4.06% 直接人工 12,160,166.81 8.04% 10,953,976.57 7.53% 11.01% 制造费用 45,207,541.14 29.89% 44,205,266.16 30.41% 2.27% 5）费用 单位：元 2014年 2013年 同比增减 重大变动说明 销售费用 9,191,742.13 11,406,072.59 -19.41% 管理费用 30,923,174.36 30,133,319.58 2.62% 财务费用 -17,593,419.38 -13,681,683.03 -28.59% 所得税 7,888,200.23 7,319,648.22 7.77% 6）研发投入 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司持续进行的研发项目主要有7.5KV高压器件、高压快速晶闸管、焊接模块和IGBT模块、 ETO（新型高压场控可关断晶闸管器件）、大功率脉冲功率器件、高压模块等，部分品种已形成稳定量产， 高压大功率器件在中频感应加热、高压无功补偿、高压软启动、高压变频器等中高端电气设备上的应用得 到拓展，增强了市场竞争力，成为公司主导产品和收入增长点。主要研发项目及进展情况如下： 序号 项目名称 应用领域和研发目标 2014年上半年项目进展情况 1 7.5KV 高压器件 基于全压接技术，应用于高压软启动、高压无功补偿 及高压变频器等电气设备和系统。2014年重点研发 7.5KV特高压产品关键技术。 全压接晶闸管产品已形成全系列品种，7.5KV产品 通过测试和试用，并开发7kV高压整流管，已供样。 2 高压快速 晶闸管 主要应用于高端30MW以上感应加热电源系统，提升 工效，电流1800A~2500A，电压3500~5000V，扩展品 种至10~25MW高压感应加热电源系统。 报告期针对性开发3款感应加热用高压晶闸管新产 品并快速投放市场，带动公司主导产品销量增长， 巩固了公司在高端中频领域核心器件的领先地位。 3 焊接模块和 IGBT模块 国家产业振兴项目及湖北省重大科技专项，应用于马 达驱动、变频器、UPS、新能源、无功补偿等各类电 力电子装置。焊接模块关键技术研发，组建焊接模块 封装生产线并形成量产，研发IGBT等新型器件的封 装技术。 完成9款焊接模块的研发并小批量供货，掌握了多 项关键技术；完成了IGBT模块产线主要设备的采 购和厂房改造，进行IGBT模块产品的开发工作。 4 ETO(新型高 压场控型可 关断晶闸管 器件) 国家863项目，研发具有自主知识产权的场控可关断 晶闸管器件，包括ETO芯片关键技术和测试平台研 制，电压4500V、工作电流1000A、最大关断电流 4000A。 融合微电子技术和功率半导体技术，攻克和采用多 元胞并联技术、深槽刻蚀技术、缓冲层结构技术和 透明发射极技术等关键技术已取得进展，小规格样 品已通过测试，大规格样品正在设计和试制。 5 大功率脉冲 功率器件 应用于高端国防装备，以高脉冲功率晶闸管研发为载 体，开展多项新技术的研究和应用，满足重点客户的 需求，保持公司在该产品技术和应用领域的领先优 势。 形成70KA~190kA系列脉冲功率开关产品批量供 货，新增销售收入158.7万元。 6 高压模块 应用于风力发电、太阳能发电设备、高压无功补偿、 高压软启动等工控系统，扩充品种和产量，有效开展 市场推广。 已开发多款高压大功率模块并投放市场，商业化水 平达到4200V。完善了产品结构，新增部分销售额。 上述研发项目基于公司的发展战略和市场需要，有助于公司核心竞争力的保持和提升，是公司未来发 展和行业领先的保障。随着各项目的进展，其市场效应和经济效益逐步显现，对扭转公司业绩下滑，促进 公司进入稳定增长的轨道将发挥至关重要的作用。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2014年 2013年 2012年 研发投入金额（元） 11,040,549.45 12,080,141.38 17,893,942.82 研发投入占营业收入比例 4.98% 5.49% 6.64% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 7）现金流 单位：元 项目 2014年 2013年 同比增减 经营活动现金流入小计 182,213,409.52 185,613,426.55 -1.83% 经营活动现金流出小计 111,890,665.67 113,782,719.63 -1.66% 经营活动产生的现金流量净 70,322,743.85 71,830,706.92 -2.10% 额 投资活动现金流入小计 10,033,546.06 16,531,172.16 -39.31% 投资活动现金流出小计 12,351,368.68 31,905,258.26 -61.29% 投资活动产生的现金流量净 额 -2,317,822.62 -15,374,086.10 84.92% 筹资活动现金流入小计 0.00 4,939.27 -100.00% 筹资活动现金流出小计 63,005,500.00 56,832,000.00 10.86% 筹资活动产生的现金流量净 额 -63,005,500.00 -56,827,060.73 -10.87% 现金及现金等价物净增加额 4,999,421.23 -370,439.91 1,449.59% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司投资活动现金流入1,003.35万元，同比下降39.31%，主要是上年收到退回的购地款多 于报告期所致；投资活动现金流出1,235.14万元，同比下降61.29%，主要是上年同期支付购地款所致；投 资活动产生的现金流量净额-231.78万元，同比少流出84.92%，主要是上年有购地款支出，报告期没有该 项支出；现金及现金等价物净增加额499.94万元，同比大幅增长，主要是经营活动产生的现金流量净额同 比下降2.10%，投资活动产生的现金流量净额同比少流出84.92%，筹资活动产生的现金流量净额同比多流 出10.87%所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 8）公司主要供应商、客户情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 59,357,157.90 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 26.91% 向单一客户销售比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 57,184,526.66 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 49.19% 向单一供应商采购比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 9）公司未来发展与规划延续至报告期的说明 首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况 √ 适用 □ 不适用 公司上市以来，募投项目进展顺利，产能得到大幅扩充，业绩保持总体增长，招股书披露的规划目标 取得了阶段性成效，但2012年以来，由于宏观经济形势影响，公司经营业绩持续下滑。公司围绕功率半 导体主业，持续开发了一系列高电压、大电流功率半导体器件，同时延展了中小功率器件的品种和规模， 丰富了生产线和产品链，促进了市场拓展，支撑了公司发展。2014年公司销售收入略有增长，利润总额同 比有所上升，扭转了业绩下滑的势头。公司上市后不断寻求投资项目，但本着客观审慎和切实有效的原则， 同时受到行业不景气影响，一直未能确定适合公司主营业务发展和技术水平提升的项目，所以公司超募资 金目前尚未使用，规划的并购重组同业和上游产业的目标未能实现。 前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2014年，公司按照发展规划和经营计划，致力于产品结构和市场结构的调整优化，加强企业内部管理 和成本管控，取得了一定的经营业绩，保持了公司的平稳发展，营业收入与去年同期相比略有增长、营业 利润同比有所上升。尽管如此，公司年度主要经营目标仍未完成。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 （2）主营业务分部报告 1）报告期主营业务收入及主营业务利润的构成 单位：元 主营业务收入 主营业务利润 分行业 钢铁冶金 116,709,147.61 41,195,277.20 马达驱动 63,954,676.71 14,665,380.68 轨道交通 8,641,549.00 3,926,932.28 输变电 6,967,533.91 1,893,982.48 大功率电源 13,128,505.83 4,484,701.77 电焊机 5,782,759.18 1,154,968.63 其他 5,410,235.53 2,024,032.18 分产品 晶闸管 164,882,677.57 60,198,666.15 模块 53,483,320.53 8,751,581.34 其他 2,228,409.67 395,027.74 分地区 华东区 116,301,992.42 38,970,440.91 华中区 20,341,652.77 6,882,059.59 华南区 16,166,006.27 3,450,325.34 华北区 13,857,758.29 3,339,714.10 西北区 8,614,206.50 3,274,677.70 西南区 13,654,641.45 4,114,011.87 东北区 5,324,477.57 1,307,508.99 陕西省 16,909,024.95 6,172,207.72 外贸 9,424,647.55 1,834,329.02 2）占比10%以上的产品、行业或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 钢铁冶金 116,709,147.61 75,513,870.40 35.30% 2.46% 3.82% -0.84% 马达驱动 63,954,676.71 49,289,296.03 22.93% -11.06% -4.48% -5.30% 分产品 晶闸管 164,882,677.57 104,684,011.42 36.51% 4.59% 7.31% -1.61% 模块 53,483,320.53 44,731,739.19 16.36% -8.28% -3.06% -4.51% 分地区 华东区 116,301,992.42 77,331,551.51 33.51% 7.82% 8.56% -0.45% 3）公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近3年按报告期末口径调整后的主营 业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）资产、负债状况分析 1）资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 513,587,964.01 58.40% 502,415,042.78 55.36% 3.04% 应收账款 34,446,095.26 3.92% 40,103,457.13 4.42% -0.50% 存货 72,475,871.30 8.24% 81,567,589.66 8.99% -0.75% 投资性房地产 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 长期股权投资 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 固定资产 176,719,147.33 20.09% 190,658,227.15 21.01% -0.92% 在建工程 803,683.76 0.09% 1,286,589.74 0.14% -0.05% 2）负债项目重大变动情况 单位：元 2014年 2013年 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 短期借款 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 长期借款 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 3）以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 3.可供出售金融资 产 1,300,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,300,000.00 上述合计 1,300,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,300,000.00 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 （4）公司竞争能力重大变化分析 √ 适用 □ 不适用 ① 2014年，公司以市场为导向，以客户为关注焦点，继续发挥和发展了包括技术开发、质量品质、营 销渠道、规模成本等竞争优势，巩固了公司在国内功率半导体细分行业的领先地位，核心竞争能力未发生 重大变化。 ② 公司除完善治理机制、优化内控管理外，持续开发了一系列高电压、大电流的功率半导体器件，同 时延展了中小功率器件的品种和规模，丰富了生产线和产品链，器件品质保持稳定和提升，有效的提升了 公司的竞争力。 ③ 2014年，公司申请专利9项，取得专利5项。专利的取得有利于公司发挥主导产品的知识产权优势， 保持技术领先地位，提升公司的核心竞争力。公司2014年取得的专利具体如下： 序号 专利名称 专利类型 专利号 证书号 申请日期 期限 1 一种半导体器件阴极结构 实用新型 Zl 2013 2 0521965.6 3409756 2013年8月26日 2023年8月25日 2 高压快开通晶闸管 实用新型 ZL 2013 2 0521870.4 3624441 2013年8月26日 2023年8月25日 3 多功能包装盒 实用新型 ZL 2013 2 0552409.5 3438479 2013年9月6日 2023年9月5日 4 一种自定位芯片的高压半导体器件 实用新型 ZL 2013 2 0625408.9 3469237 2013年10月11日 2023年10月10日 5 一种超高速脉冲晶闸管 实用新型 ZL 2014 2 0258223.3 3841721 2014年5月20日 2024年5月19日 （5）投资状况分析 1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 2）募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 1.募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 58,805.3 报告期投入募集资金总额 1,010.07 已累计投入募集资金总额 25,345.53 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 公司于2010年1月向社会公众公开发行普通股（A股）股票1500万股，每股发行价41.30元，募集资金总额为 619,500,000.00元，扣除证券承销费24,780,000.00元后，汇入本公司银行账户的资金净额为594,720,000.00元。经扣除中 介机构费和其他发行费用11,753,088.17元，募集资金净额为582,966,911.83元。以上募集资金的到位情况已经福建华兴会 计师事务所有限公司审验并出具了《验资报告》。 根据《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司做好2010年年报工作的通知》（财政部财会【2010】25号）的 规定，公司上市时用募集资金支付的路演费等费用5,086,110.72元需归还募集资金专户，此款已于2011年2月28日由公 司流动资金账户归还募集资金专户。公司实际募集资金净额为588,053,022.55元。 公司募投项目拟投资总额26,500万元，截止本报告期末，公司已累计投入25,345.53万元，募集资金余额为38,911.97 万元（包括募集资金存款利息），均存放于公司募集资金专户。 2.募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 125万只大功率半 导体器件技术升级 及改扩建 否 26,500 26,500 1,010.07 25,345.53 95.64% 2013年01 月20日 2,036.32 10,258.94 否 否 承诺投资项目小计 -- 26,500 26,500 1,010.07 25,345.53 -- -- 2,036.32 10,258.94 -- -- 超募资金投向 合计 -- 26,500 26,500 1,010.07 25,345.53 -- -- 2,036.32 10,258.94 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、募投项目未能形成预期销量和效益。由于受宏观经济形势影响，2012年以来功率半导体市场需求低迷， 虽然募投项目逐步达产，但产能没有得到释放，形成部分产能闲置。 2、技术服务中心建设进度放缓。由于目前公司技术服务体系和售后服务模式能够满足各区域不同客户的需 要，所以除公司总部外，其他区域技术服务中心建设放缓。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 截止2010年3月18日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额313.85万元，2010年3 月23日，本公司已将313.85万元从募集资金专户中转出。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 募集资金投资项目尚为全面完成。 尚未使用的募集资 专户存储 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 本公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放和使用情况。 3.募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 3）非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 4）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 5）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 6）买卖其他上市公司股份的情况 □ 适用 √ 不适用 7）以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 报告期内 购入金额 报告期内 售出金额 累计投资 收益 期末金额 资金来源 4.可供出售金融资产 1,300,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,300,000.00 自有资金 金融资产小计 1,300,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,300,000.00 -- （6）主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况说明 公司无控股子公司，历史形成的参股公司有3家，分别为湖北江山华科数字设备科技有限公司（公司出资 100万元）、中国浦发机械工业股份有限公司（公司出资30万元）、湖北神电汽车电机股份有限公司（公 司出资18.8万元），参股公司均不属于公司主业，公司投资额较小，对公司投资收益和经营业绩不构成重 大影响。 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 （7）公司控制的特殊目的主体情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 近年来，国内经济增长遇到了暂时的困难，但在当前稳增长、调结构和经济新常态的大背景下，电力 电子作为国民经济的基础行业和节能减排的关键技术，发展前景广阔，中国是大功率半导体器件需求增速 最快的市场：1、经济发展的需要。随着经济社会发展，用电总量持续增加，水电、火电、风电、核电、 太阳能等能源投资将保持长期增长态势，工业发展对电力电子装置的需求持续增加，必然带动其核心部件 大功率半导体器件制造业的发展。2、节能环保的需要。推进节能减排、发展清洁能源是转变增长方式、 优化经济结构的主要措施之一，也是环境保护的最佳保障方式。电力电子技术是研究电能高效变换和控制 的技术，大功率半导体器件能够实现对电能的传输转换及最佳控制，实现大幅节约电能、优化电能质量、 节约材料消耗、减少污染排放的目标。3、国防战略的需要。电力电子技术是现代军事和武器装备的核心 技术之一，拥有高端先进的电子技术成为强大国防力量的可靠保障，随着军工领域的投资增长和技术升级， 必将带动电力电子技术的广泛应用和快速发展。4、产业政策支持。电力电子技术是国民经济的重要基础 学科之一，国家不断加大政策扶持力度，鼓励和引导电力电子技术的应用，七大战略性新兴产业中，节能 环保、新一代信息技术、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等六项与电力电子直接相关，为电 力电子产业和技术提供了广阔的发展空间。5、经济全球化趋势。中国经济规模和实力不断增强，形成庞 大的供需市场，吸引着国外制造业包括大功率半导体器件产业向中国转移，发达国家采购向中国转移，从 而带动我国大功率半导体器件的快速发展。同时国外厂商竞相进入中国市场，为中国企业吸收先进技术、 推进技术创新提供了良好的机遇。 当前我国功率半导体行业格局未发生大的变化，器件技术呈现向大电流、高电压、集成化、高频化、 全控型发展趋势，高端器件以国际品牌公司为主，国内主要有株洲南车时代电气、西安整流器研究所和台 基股份主导，三家各有优势和侧重领域。近年来，行业内的大部分企业持续加大技改投入，扩大产能，提 升技术质量水平，但由于宏观经济形势影响，各家发展程度不一，多数企业销售下降。在行业不景气的严 峻形势下，各家企业加大了市场拓展力度，时代电气以铁路市场为基础，不断向电力设备等路外领域拓展。 西整所以电力系统为基础，主要承接高端器件的进口替代，台基股份定位于量大面广的工业用电领域，市 场宽泛，品种规格齐全、具有产能交付优势。由于国内激烈的市场竞争，国外公司市场份额逐渐减少，但 其技术研发和质量优势仍然明显。 台基股份是目前国内电力电子行业---大功率半导体器件细分领域唯一直接上市公司，综合实力、器件 产能和销售规模位居国内同业前列。公司是中国电器工业协会电力电子分会副理事长单位、湖北省高新技 术企业、晶闸管及其模块是湖北省名牌产品、TECHSEM是中国驰名商标。公司一直保持产能规模、营销 渠道、质量品牌、技术开发等优势，拥有省级技术中心和大功率半导体技术湖北省重点实验室，在中频感 应加热领域保持领先地位，在电机节能与控制领域占有一定份额。随着募投项目主体建成投产，公司器件 产能扩大到200万只以上，成为中国最具规模的功率半导体器件生产企业。公司一直保持稳健增长态势， 但2012年以来，由于宏观经济形势影响，公司业绩持续下降。2014年公司克难奋进，销售收入略有增长， 营业利润有所上升，扭转了经营业绩下滑的势头。今后，公司将重点开发高端新产品，加大市场开拓力度， 寻求合作投资项目，扩大公司发展空间，力求经营业绩恢复到稳定增长的轨道。 （二）发展规划和发展战略 1、发展规划 公司将抓住国家全面深化经济领域改革和加快发展电子信息等新兴产业的机遇，加快市场结构调整和 产品结构的优化调整，以促进电力电子节能技术和应用程度的普及和提升为己任，成为中国最具竞争力的 功率半导体提供者，在国际功率半导体领域具有一定影响力。 （1）专注功率半导体主业，保持平稳快速增长。加快高端和新型电力电子器件的研发和市场化；延 展中小功率品种和规模，增强市场的覆盖面和产品的辐射面；加大模块投资，加快向焊接式方向发展。 （2）提升品质、改善效率和产品竞争力。持续改进质量管理体系的有效性和适宜性；提升产品品质、 一致性、耐久性和良品率水平；优化成本和生产效率。 （3）着力开发新一代大功率半导体器件。研发焊接模块关键技术和IGBT封装技术；面向市场需求， 跟踪和研发SiC和GaN等第三代宽禁带半导体材料器件技术。通过持续技术创新，实现公司的产业升级，扩 大高技术产品的产业化水平，培育新的增长点。 （4）开拓新市场，开发新客户。实施品牌战略，扩大台基影响，拓展应用领域，重点是国内高端客 户、重点工程、军工应用、海外市场等高端领域。通过内外合作等多种途径大力拓展国际市场，争取外销 部分占公司销售总额的20%。 （5）运用资本市场平台，围绕功率半导体主业适时开展合资、合作和兼并重组，拓展产业链，实现 优势互补，扩大经营规模，增强抗风险能力。 （6）发展相关产品贸易。围绕主业，面向存量市场开展其它半导体器件、电力电子器件等量大面广 产品的互惠贸易，采取OEM方式，拓宽产品服务能力。 （7）深化产学研合作和科研平台建设，在技术导入、产品研发、试验检测、应用研究等方面深入开 展横向合作，提升研发水平和效率，加强产品技术研发和人才培养，加快成果转化，为台基的可持续发展 提供技术支撑和人才保障。 2、发展战略 公司将以人才为根本，以创新为动力，继续实施市场战略、质量战略、产品战略和人才战略，围绕发 展战略开展各项工作，以促进和保障公司规划目标的实现。 （1）市场战略。稳定和扩大传统优势领域的占有率；不断开拓和服务新的市场和应用领域，重点开发 高端和海外市场；提升公司及产品品牌价值，成为国内外知名的大功率半导体制造商。 （2）质量战略。坚持“质量第一”的经营理念，以品质为先导，持续提升质量管理体系的运行水平，改 善品质，使公司产品及质量管理水平接近、达到国际先进标准，提升公司核心竞争力。 （3）产品战略。专注于大功率半导体器件的研发、制造和服务；顺应电力电子技术发展趋势，通过自 主创新，不断研发新产品，拓展公司产品线，以满足电力电子日益增长的多样化需求。 （4）人才战略。不断完善适合人才引进、成长、提升的文化和机制；广泛吸纳优秀人才，特别是专业 技术人才和经营管理人才，提高全员专业素养，增强自主创新能力，保障公司可持续发展。 （三）经营计划 2015年公司将以改善产品品质和稳定工艺为基础，进一步加快产品和市场结构调整优化，促进公司整 体能力持续提升，努力完成年度各项任务和目标，推动台基股份进入快速发展的轨道。 2015年计划实现销售收入2.4亿元，同比增长8.25%；利润总额5,200万元，同比基本持平；营业成本16,300 万元，同比增长7.77%；费用总额2,500万元，同比增长11.01%。 2015年工作重点：推进焊接模块及IGBT项目建设，实现量产；全面落实IRIS及三体系管理要求，提高 执行力，提升产品质量；加快市场结构调整，积极开发海外、军工、行业龙头等高端客户；加强成本和预 算控制，降低生产成本和费用。 （四）可能面对的风险 公司当前面临的主要困难是市场竞争日趋激烈，新产品开发进度较慢，产能利用率不足等（部分参见 第三节“四、重大风险提示”）。 1、市场竞争日趋激烈。近年来国内企业加大了技术改造，功率半导体产能全面增长，但由于市场需求 有限，造成行业产能结构性过剩，部分企业被迫降价促销，加剧了市场竞争，中低端器件尤为激烈，而公 司产品量大面广，在中低端市场销量较大，势必受到更大的冲击。公司将加快新型器件的研发和高端客户 的开发，同时提升品质，降低成本，以稳定和提高市场占有率。 2、新产品开发进度较慢。电力电子技术日新月异，市场需求也在不断变化，虽然公司新产品开发取得 了一定的进展和成效，但与国际同业和国内优势企业相比，技术进步缓慢，创新能力不足，未能快速响应 和满足客户的需求变化，影响了公司在新市场和新领域的开发。公司将在加大自主研发的基础上，加快技 术人才引进和产学研联合，引入和带动新产品开发，培育新的增长点。 3、产能利用率不足。公司募投项目主体已建成投产，器件产能大幅增加，但由于经济增长乏力，市 场环境发生较大变化，导致产能利用率不足。如果公司不能有效拓展市场，特别是新型电机控制与节能、 高端感应加热、轨道交通、新能源等应用领域以及国际市场，有可能导致新增产能闲置。公司将加强传统 优势市场的深耕细作，加快新领域、新市场、新客户以及国际市场的开发，同时着力引进新产品和新项目， 推进公司加快发展。 三、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明 √ 适用 □ 不适用 公司自2014年7月1日开始执行财政部于2014年修订或发布的新会计准则，包括《长期股权投资》、《职 工薪酬》、《财务报表列报》、《合并财务报表》、《公允价值计量》、《合营安排》和《在其他主体中 权益的披露》七项具体会计准则，并采用追溯调整法对相关事项进行追溯调整。本公司执行上述企业会计 准则对本期及上期财务报表的主要影响如下： 企业会计准则名称 会计政策变更的内容及 对本公司的影响说明 对2013年12月31日/2013年度相关财务报表项目的影响金额 项目名称 影响金额增加+/减少- 《企业会计准则第30号-财 务报表列报》（2014年修订） 按照《企业会计准则第30号-财务 报表列报》（2014年修订）及应 用指南的相关规定 递延收益 7,441,051.62 其他非流动负债 -7,441,051.62 《企业会计准则第2号-长期 股权投资》（2014年修订） 按照《企业会计准则第2号-长期 股权投资》（2014年修订）及应 用指南的相关规定 可供出售金融资产 1,300,000.00 长期股权投资 -1,300,000.00 本次会计政策变更，仅对上述财务报表列示项目产生影响，对2013年末资产、负债总额和净资产以及 2013年度净利润未产生影响。 五、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）、 《上市公司章程指引》（2014年修订），公司制定了《未来三年股东回报规划（2014-2016年）》和修订了 《公司章程》中有关利润分配特别是现金分红政策相关条款，进一步明确了利润分配的形式、现金分配的 条件和比例、具体现金分红政策、利润分配的决策程序和机制、调整分红政策的条件、调整分红政策的决 策机制、对股东利益的保护等内容，增强了公司利润分配和现金分红政策的透明度，形成了投资者利益保 护的有效机制，有助于投资者形成稳定的回报预期。 公司一直注重对投资者的现金分红回报，年度利润分配方案的制定和执行均符合相关规则和《公司章 程》的规定，履行了相应的审议审批程序，期间公司尊重中小股东的诉求和独立董事的意见，保障了中小 股东的合法权益。公司将根据相关法规和规范性文件，结合公司实际情况和投资者意愿，不断完善公司利 润分配政策，保持利润分配政策的稳定性和持续性，使投资者对未来分红有更加明确与合理的预期，提升 对公司投资者的回报。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 4.00 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 142,080,000 现金分红总额（元）（含税） 56,832,000.00 可分配利润（元） 72,794,284.79 现金分红占利润分配总额的比例（%） 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以2014年12月31日公司总股份14,208万股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利4元（含税），共计派发5,683.20 万元，剩余未分配利润结转下一年度。 公司近3年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 2012年度利润分配方案：以2012年12月31日公司总股份14,208万股为基数，向全体股东按每10股派发 现金红利4元（含税），共计派发5,683.20万元，剩余未分配利润结转下一年度。本方案已于2013年4月实 施完毕。 2013年度利润分配方案：以2013年12月31日公司总股份14,208万股为基数，向全体股东按每10股派发 现金红利4元（含税），共计派发5,683.20万元，剩余未分配利润结转下一年度。本方案已于2014年4月实 施完毕。 2014年度利润分配预案：以2014年12月31日公司总股份14,208万股为基数，向全体股东按每10股派发 现金红利4元（含税），共计派发5,683.20万元，剩余未分配利润结转下一年度。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于上市公 司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司普 通股股东的净利润的比率 2014年 56,832,000.00 43,902,563.78 129.45% 2013年 56,832,000.00 40,172,351.86 141.47% 2012年 56,832,000.00 58,532,818.27 97.09% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况 （一）内幕信息知情人管理制度的建立情况 为了规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》、《深交所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和《公司章程》的有关 规定，公司2010年4月20日召开的第一届董事会第十二次会议审议通过了《内幕信息知情人登记管理制度》、 《外部单位报送信息管理制度》、《重大信息内部报告制度》。根据证监会《关于上市公司建立内幕信息 知情人登记管理制度的规定》，公司2012年1月13日召开的第二届董事会第三次会议审议通过了《关于修 订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》。根据《关于2012年创业板上市公司保荐机构在持续督导中落 实现场核查工作的通知》规定，公司2012年7月30日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于修 订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》。 （二）内幕信息知情人管理登记制度的执行情况 1、定期报告披露期间的信息保密工作 公司严格执行内幕信息保密制度，规范信息传递流程。在定期报告披露期间，对于未公开信息，董事 会办公室严格控制知情人范围并组织相关内幕信息知情人签署《保密协议》并填写《内幕信息知情人档案》， 如实、完整地记录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间。经董 事会办公室核实无误后，按照相关规定向深交所和湖北证监局报备内幕信息知情人登记情况。 2、投资者调研期间的信息保密工作 在定期报告及重大事项披露期间，公司尽量避免接待投资者的调研，努力做好定期报告及重大事项披 露期间的信息保密工作。在日常接待投资者调研时，公司证券部在董事会秘书的领导下，负责履行相关的 信息保密工作程序。在调研前，先对调研人员的个人信息进行备案，同时要求签署调研承诺书，并承诺在 对外出具报告前需经公司证券部认可。在调研过程中，证券部人员认真做好相关记录并由调研者签字确认。 3、其他重大事件的信息保密工作 在其他重大事项（如对外投资等）未披露前，公司及相关信息披露义务人采取保密措施，签订相关保 密协议，以保证信息处于可控范围。 （三）报告期内自查内幕信息知情人涉嫌内幕交易以及监管部门的查处和整改情况 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员以及其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度， 未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司未发生受到监管部门查处和 整改的情形。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及 提供的资料 2014年05月26日 董秘办公室 实地调研 机构 浙商证券 周小峰 公司生产经营情况 2014年08月25日 董秘办公室 实地调研 机构 四川信托有限公司 赵丽明 公司生产经营情况 2014年09月02日 董秘办公室 实地调研 机构 华安基金 李欣 公司生产经营情况 2014年09月23日 行政楼会议室 实地调研 机构 长江证券 莫文宇、 徐凌、翟丹 景顺长城 詹成 公司生产经营情况 2014年09月25日 行政楼洽谈室 实地调研 机构 长信基金 谢恒 宝盈基金 李健伟 国投瑞银 孙文龙 公司生产经营情况 2014年10月29日 董秘办公室 实地调研 机构 申银万国 张建胜 许恺 公司生产经营情况 2014年11月05日 董秘办公室 实地调研 机构 光大证券 张明 海富通基金 施敏佳 公司生产经营情况 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 三、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 四、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 □ 适用 √ 不适用 五、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 （未完）  |