[公告]申万多策略：基金份额发售公告
证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人： 华夏银行股份有限公司 二○一 五 年 三 月 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ........................ 2 第一部分 本次募集的基本情况 ................................ ................................ .................. 5 一、基金名称 ................................ ................................ ................................ ......... 5 二、基金运作方式 ................................ ................................ ................................ . 5 三、基金类型 ................................ ................................ ................................ ......... 5 四、基金份额面值 ................................ ................................ ................................ . 5 五、募集规模 ................................ ................................ ................................ ......... 5 六、募集对象 ................................ ................................ ................................ ......... 5 七、销售机构 ................................ ................................ ................................ ......... 5 八、募集时间安排 ................................ ................................ ................................ . 6 九、基金认购方式与费率 ................................ ................................ ..................... 6 第二部分 发售方式及相关规定 ................................ ................................ ................ 10 第三部分 个人投资者的开户及认购程序 ................................ ................................ 11 第四部分 机构投资者 的开户与认购程序 ................................ ................................ 14 第五部分 清算与交割 ................................ ................................ ................................ 18 第六部分 基金的验资与备案 ................................ ................................ .................... 19 第七部分 本基金募集当事人或中介机构 ................................ ................................ 20 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ... 20 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ... 20 三、销售机构 ................................ ................................ ................................ ....... 20 四、基金注册登记机构 ................................ ................................ ....................... 21 五、律师事务所 ................................ ................................ ................................ ... 21 六、会计师事务所 ................................ ................................ ............................... 22 重要提示 1 、 申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）的 募集已 于 2015 年 3 月 10 日 获中国证监会证监 许可 【 2015 】 379 号文 注册 。中国 证监会对本基金的 注册 并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性 判断、推荐或者保证。 2 、本基金为 契约 型 、 开放式 、 混合型 证券投资 基金。 3 、本基金自 20 15 年 3 月 26 日至 20 15 年 4 月 10 日 ，通过申万 菱信 基金管 理有限公司（以下简称 “ 本公司 ” ）直销 渠道 公开发售 。本 公司 直销渠道包括上 海直销中心、北京分公司、广州分公司以及 直销 网上交易 平台 。 基金管理人可根 据认购的情况 提前终止或 适当延长发售时间 并及时公告 ，但最长不超过三个月。 4 、本 基金最高募集规模为 40 亿份 ，基金首次募集规模不得超过募集目标上 限，若募集期投资者的认购 规模超过募集规模 上限，基金管理人采取末日比例配 售的方式对募集规模进行控制。 5 、 本基金向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资人。个人投资者 指 依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金 的自然人；机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织；合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可投 资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 。 6 、投资者购买本基金 基金份额 ，需开立申万 菱信 基金管理 有限 公司基金账 户。已经开立过本公司基金账户的投资者，可以直接认购本基金而无须另行开立 基金账户。募集期内本公司直销中心为投资者办理开 立基金账户的 手续。 7 、 投资者需 开立 “ 基金账户 ” 和 “ 交易账户 ” 才能办理本基金的认购手续 ， 每个投资者只允许开立一个基金账户。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购 手续。投资者在办理完开户和认购手续后，应及时到 直销中心 查询确认结果。 8 、在办理基金账户开户的同时可以办理 本 基金 份额 的认购申请手续。 9 、本基金认购采取金额认购的方式， 认购费在认购时收取并由投资者承担， 可用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 1 0 、 本基金的首次最低认购金额为 1000 元人民币。投资者在募集期内可多 次认购本基金，每次追加认购的最低金额为 1000 元 人民币。认购申请一经销售 机构受理，不可以撤销。 1 1 、 本基金管理人对个人投资者经本公司直销柜台账户（包括临柜、网上柜 台、自助电话等途径）提交申请，并通过汇款、转账或临柜刷卡缴款至本公司直 销银行专户的方式认购本基金的认购费率给予优惠。具体认购费率优惠安排为： 通过直销临柜认购的基金金额每笔达到 5 万元以上（含 5 万元）的，或者通过 网 上柜台 、自助电话认购的基金金额每笔达到 1000 元以上（含 1000 元）的，给予 零认购费的优惠。 网上柜台 方式仅指提交认购委托，而非网上交易（即提交认购 委托并同步扣款），投资者通过本公司网上交易选择银行卡扣款的按原费率执行， 不享受零认购费优惠。 12 、 销售机构（指本公司的直销中心）对认购申请的受理并不代表该申请一 定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金注册 登记机构（本基金的注册登记机构由本公司担任）的确认结果为准。投资者可在 《基金合同》 生效 后 第 2 天起 到原认购 网 点 打印 认购成交确认凭证 或查询认购成 交确认信息 。 1 3 、本公告仅对本基金 募集 的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金的详细 情况，请详细阅读刊登在 2015 年 3 月 2 3 日 《 中国证券报 》 及 《 上海证 券报 》 上的 《 申万菱信多策略灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书》 。 1 4 、本基金的 《基金合同》、《 招募说明书 》、《托管协议》 及本公告将同时发 布在本公司网站（ www.swsmu.com ） 和 华夏 银行 网站（ www. hxb .com.cn ） 。 投资 者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事宜。 1 5 、 在募集期内，本基金有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代 销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。 1 6 、 本公司 可综合各种情况对 本基金 募集安排做适当调整 ，并予以公告 。 1 7 、 风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回本基 金产生的流动性风险，本基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》。 第一部分 本次募集的基本情况 一、基金名称 申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金 （基金代码： 001148 ） 二、基金运作方式 契约型 开放式 三、 基金 类 型 混合 型证券投资基金 四、 基金份额面值 每份基金份额 初始发售 面值为 1.00 元人民币。 五、募集规模 本基金最低募集规模为 2 亿份 ， 募集金额 下限为 2 亿元 人民币 （不包括募集 期利息） ； 最高募集规模为 40 亿份 ，募集金额 上限为 40 亿元人民币（不包括募 集期利息） 。 六、募集 对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。 七、 销售 机构 1 、 申万菱信基金管理有限公司直销中心 （ 1 ） 申万菱信基金管理有限公司 上海 直销中心 住所：上海市 中山南路 100 号 11 层 办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人：姜国芳 电话： 86 - 21 - 23261188 传真： 86 - 21 - 23261199 联系人： 申浩波、 陈继红 客户服务电话： 400 880 8588 （免长途话费）或 86 - 21 - 962299 网址： www.swsmu.com 电子邮件： service@swsmu.com （ 2 ） 申万菱信基金管理有限公司 北京分公司 办公地址：北京西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1006 室 电话： 86 - 10 - 66574388 传真： 86 - 10 - 66574399 联系人：刘蔚 （ 3 ） 申万菱信基金管理有限公司 广州分公司 办公地址：广州市天河区黄埔大道西 76 号富力盈隆广场 4106 室 电话： 86 - 20 - 38391551 传真： 86 - 20 - 3 8392552 联系人： 黄慧君 八、募集 时间安排 本基金的 募集 期 为 201 5 年 3 月 26 日至 20 15 年 4 月 10 日。 基金管理人可根 据认购的情况 提前终止或 适当延长发售时间 并及时公告 ，但最长不超过 三个月 。 如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。 本基金最高募集规模为 40 亿份 ，基金首次募集规模不得超过募集目标上限， 若募集期投资者的认购 规模超过募集规模 上限，基金管理人采取末日比例配售的 方式对募集规模进行控制 。 九、 基金认购方式与费率 1 、本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元，按初始面值发售。 2 、认购费率 （ 1 ） 本基金对通过基金管理人直销中心认购的养老金客户与除此之外的其 他投资人实施差别的认购费率，对通过直销中心认购的养老金客户实施特定认购 费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金 等 ，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划 、企业年金理事会委托的特定客户 资产管理计划、企业年金养老金产品 。如将来出现经养老基金监管部门认可的新 的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的 其他投资人。 （ 2 ） 本基金的认购费率如下表： 认购金额（元） 特定认购费率 认购费率 10 万以下 0. 18 % 0.60 % 10 万（含） — 50 万 0.12% 0.40% 50 万（含） — 100 万 0.06% 0.20% 100 万（含）以上 15 0 元 / 笔 5 0 0 元 / 笔 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募 集期间发生的各项费用。 （ 3 ）费率优惠 ： 本基金管理人对 个人投资者 经本公司直销柜台账户（包括临柜、网上柜台、 自助电话等途径）提交申请，并通过汇款、转账或临柜刷卡缴款至本公司直销银 行专户的方式认购本基金的认购费率给予优惠。具体认购费率优惠安排为： 通过 直销临柜认购的基金金额每笔达到 5 万元以上（含 5 万元）的，或者通过 网上柜 台 、自助电话认购的基金金额每笔达到 1000 元以上（含 1000 元）的，给予 “零 认购费 ” 的优惠。 本公司指定直销银行专户 包括 ： 1 ） 户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户 账号： 1001202929025736553 开户行：中国工商银行上海市分行营业部 大额支付号： 102290020294 交换号： 022029 2 ） 户名：申万菱信基金管理有限公司 账号： 212289058810001 开户行： 招商银行上海淮中支行 大额支付号： 308290003378 交换号： 096657 网上柜台 方式仅指提交认购委托，而非网上交易（即提交认购委托并同步扣 款），投资者通过本公司网上交易选择银行卡扣款的按原费率执行，不享受 零 认 购费优惠。 3 、认购份额的计算 本基金采用前端收费模式，即投资人在认购基金时缴纳认购费。登记机构根 据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算。 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额 / （ 1 ＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息） / 基金份额初始面值 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额 = 认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息） / 基金份额初始面值 净认购金额以 人民币元为单位， 计算 结果 保留到小数点后两位，小数点两位 以后的部分四舍五入 ；认购份额的计算结果按照四舍五入方法保留到小数点后 2 位， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 举例说明： 假设某投资人（非养老金客户）认购本基金，认购金额 10,000 元，认购费 率为 0.6 0% ，假定募集期间认购资金所得利息为 35.5 元且该笔认购全部予以确 认，则其可得到的 基金 份额计算如下： 净认购金额 =10,000/ （ 1+ 0.6 0% ） =9, 940.36 元 认购费用 =10,000 - 9, 940.36 = 59.64 元 认购份额 = （ 9, 940.3 6 +35.5 ） /1.00= 9,975.86 份 即：该投资人投资 10,000 元认购本基金份额，假定募集期间认购资金所得 利息为 35.5 元，在基金发售结束后，其所获得的 基金 份额为 9,9 75.86 份。 第二部分 发售方式及相关规定 一、在本基金发售 期内，本公司 仅通过 直销 渠道 面向机构 投资者 和个人投资 者发售本基金。 本 公司 直销渠道包括上海直销中心、北京分公司、广州分公司以 及直销网上交易平台。 二、 本基金的最低认购金额为 1000 元人民币。 三、 投资者在 发售 期内可多次认购本基金，每次追加认购最低金额为 1000 元人民币。 四、本基金设定了募集规模上限，为了保证本基金在募集期内总募集规模不 突破该上限，并公平对待所有投资者，本基金限额发售方式如下： 1 、有效认购申请的确认方式 若募集期内认购申请全部确认后本基金认购申请总金额（不包括利息）不超 过本基金的募集规模上限，则对所有的有效认购申请全部予以确认。若募集期内 认购申请总金额（不包括利息）超过本基金的募集规模上限，则募集期末日之前 的有效认购申请均全部予以确认，对募集期末日的有效认购申请采用“末日认购 申请比例确认”的 原则给予部分确认。未确认部分的认购款项将退还给投资者。 2 、末日（ T 日）认购申请部分确认的计算方法如下： T 日部分确认的比例＝（募集规模上限－募集首日起至 T － 1 日有效认购申 请金额）／ T 日有效认购申请总金额（公式中的金额均不包括利息） 投资者 T 日认购申请确认金额＝投资者 T 日提交的有效认购申请金额× T 日部分确认的比例 当发生末日部分确认时，投资者认购费按照认购申请金额所对应的费率和认 购确认金额计算，且认购确认金额不受募集最低限额的限制。认购确认金额采用 截尾法，结果保留到 小数点后两位。最终认购申请确认金额以本基金的注册登记 机构计算并确认的结果为准。 若投资者在认购期间多次认购本基金， 其认购结果 将按每笔 有效认购申请 分别 予以确认。 第三部分 个人投资者的开户及认购程序 一、 个人投资者可 通过直销 网点 及电子直销渠道 办理 本 基金的认购。 二、 个人投资者开立基金账户成功后 ， 基金注册登记机构将向投资者分配基 金账号 。 个人投资者可从递交开户申请后的 第 2 个工作日起到 开户 网点办理开户 业务确认手续。 三 、个人投资者在 本公司直销中心 办理开户与认购 （一） 开户及认购时间 在本基金募集期间，办理时间为 9 : 00 - 17 : 00 （ 周末和法定节假日不受理 ）。 （二） 开户及认购程序 投资者 到本公司直销中心 办理本基金开户与认购手续 ， 须携带 下列资料： 1 、 本人现时有效的法定身份证件 （身份证、军人证、武警证、护照等） 原 件及复印件 ； 2 、 填妥的《基金账户开户申请 表 》 和《基金认 / 申购和赎回业务申请表》； 3 、 指定银行账户的 证明文件原件及复印件，如银行借记卡、储蓄卡等 ； 4 、 加盖预留印鉴（私章）的《印鉴卡》一式 2 份； 5 、 办理认购时还需提供加盖银行受理章的 付款凭证回单联 原件及复印件 。 根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测 试。 投资者 认购 本基金 时 ， 须将足额的认购资金 ，自与投资者同一身份的银行 账 户 ， 汇入本公司 下述 指定 的直销中心 专户 ，并在 所填写票据 的 汇款用途中注明 “投 资者姓名 及 认 购的基金名称 ”。本公司直销中心账户如下： 1 、 户名：申万 菱信基金管理有限公司直销中心 专户 账号： 1001202929025736553 开户行：中国工商银行上海市分行营业部 大额支付号： 102290020294 交换号： 022029 2 、 户名：申万 菱信基金管理有限公司 账号： 212289058810001 开户行： 招商银行上海淮中支行 大额支付号： 308290003378 交换号： 096657 投资者若 因 未 向 上述 指定账户足额 划付 认购资金 ，造成其认购不成功的， 本 公司及 “ 申万 菱信 基金管理有限公司 ”和 “ 申万 菱信 基金管理有限公司 直销中心 专户 ” 的开户银行不承担任何责任。 （三）电话直销 1 、电话直销开户必须到本公司直销中心柜台办理，手续及资料同柜台直销， 并签订电话委托协议。 2 、拨打 021 962299 或 400 880 8588 （免长途话费）根据语音提示进行认购 操作。 （四）网上直销 1 、开户 拟通过本公司网上交易的个人投资者，须事先成为指定银行网上银行签约用 户。持有指定银行借记卡的个人投资者，同时为指定银行网上银行的签约的客户 可以在本公司网上交易系统 www.swsmu.com 上直接开户。 根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测 试。 2 、认购 投资者可通过本公司网上交易系统提出本基金认购申请，详见本公司网站相 关公告。 3 、风险提示 （ 1 ）为确保网络传输的安全，保障投资者的利益，本公司对网络 资料的传 输采用数据加密处理，但本公司无法保证网上信息传输绝对安全、毫无错误或指 定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等等。本公司对此不承担 任何责任，投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。 （ 2 ）本公司有权保留投资者网上交易的相关电子数据以作为投资者交易的 证明。 （ 3 ）任何通过密码验证后提交的申请都将视为投资者自身行为或投资者合 法授权的行为，该等行为所引起的法律后果由该投资者承担。 （五）注意事项 1 、 在本基金募集期内，本公司的直销中心将面向认购金额不低于 1,000 元 人民币的个人投资者发售。 2 、 认购申请当日 17 : 00 之前，若 个人 投资者的认购资金未到达本公司 的 指 定账户，当日提交的认购申请无效。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账 日为准。 3 、在本基金 募集期结束 后 ，以下 情况 将被认定为无效认购： （ 1 ） 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； （ 2 ） 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； （ 3 ） 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； （ 4 ） 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 第四部分 机构投资者的开户与认购程序 一、 机构投资者可到本公司直销中心办理基金的 开户与 认购。 二、 机构投资者开立基金账户成功后，基金注册登记机构将向其分配基金账 户 。机构投资者可从递交开户申请后的 第 2 个工作日起到开户网点办理开户业务 确认手续。 三 、 机构投资者在 本 公司直销中心办理开户和认购 （一） 开户 1 、 开户及认购的时间 在本基金募集期间，办理时间为 9:00 - 17:00 （周 末和法定节假日不受理 ）。 2 、 开户及认购程序 （ 1 ） 机构投资者 （不包括合格境外投资者） 在直销中心申请开立基金账户 须提供以下材料： 1 ） 已填写好的《 基金 账户 开户 申请 表 》，并加盖单位公章和法定代表人私 章； 2 ） 加盖单位公章的 企业法人营业执照复印件 及有效的副本原件 ，事业法人、 社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加 盖单位公章的复印件； 3 ） 指定银行账户的 证明文件原件 及复印件 ，如银行《开户许可证》或《开 立银行账户申报表》 ； 4 ） 加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《印鉴卡》一式 2 份； 5 ） 前来办理开户申请的机构经办人 的现时有效的 身份证件原件 及复印件 （二代身份证须提供正反两面，加盖公章） ； 6 ） 加盖机构 公章和法定代表人章的法人授权委托书 ； 7 ） 法定代表人身份证复印件 （二代身份证须提供正反两面，加盖公章） 。 （ 2 ）合格境外机构投资者（ QFII ）在直销中心申请开立基金账户须提供下 列材料： 1 ） 如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供 在中国境内的营业执照或者营业许可证，以及托管协议复印件，须加盖托管银行 公章，进行公证或者律师见证； 2 ） 合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的 审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证； 3 ） 经合格境外机构投资者签字并加盖公章的授权委托书； 4 ） 前来办理开户申请的经办人 现时有效的 身份证件原件 及复印件 （二代身 份证须提供正反两面，加盖公章） ； 5 ） 预留印鉴卡一式 2 份； 6 ） 已填写好的《 基金 账户 开户 申请 表 》，并加盖 印鉴； 7 ） 指定银行账户的证明文件及复印件。 3 、 说明事项 1 ） 在直销中心开立基金账户的机构投资者须指定一家商业银行开立的银行 账户作为投资者 在本 基金交易过程中资金往来的结算账户。 2 ） 机构投资者必须指定预留印鉴并加盖公章和法定代表人私章；预留印鉴 卡上的印鉴必须与指定文件中的指定印 鉴一致。 根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测 试。 （二） 认购 1 、 机构投资者认购基金必须提供以下材料 1 ） 已填写好的《 基金认 / 申购和赎回业务 申请 表 》，并加盖预留印鉴； 2 ） 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ； 3 ） 前来办理认购申请的机构经办人 的现时有效的 身份证件原件 及复印件 （二代身份证须提供正反两面，加盖公章） ； 4 ） 加盖机构公章和法定代表人章的法人授权委托书。 2 、 缴款 1 ）机构投资者申请认购本基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认 购资金从指定 银行账户以 “ 贷记凭证 ” 或 “ 电汇 ” 方式，划入 本 公司开立的 基金 直销中心 专户 。 本公司 直销中心不接受 机构 投资者的现金 认购 。 2 ）机构投资者 必须 将认购资金划入 本 公司开立的 基金直销中心 专户 ，具体 账户信息如下： 1 、 户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户 账号： 1001202929025736553 开户行：中国工商银行上海市分行营业部 大额支付号： 102290020294 交换号： 022029 2 、 户名：申万菱信基金管理有限公司 账号： 212289058810001 开户行： 招商银行上海淮中支行 大额支付号： 308290003378 交换号： 096657 投资者若 因 未 足额 划付 认购资金 ，造成其认购不成功的， 本 公司及 “ 申万 菱 信 基金管理有限公司 ” 和 “ 申万 菱信 基金管理有限公司 直销中心 专户 ” 的开户银行 不承担任何责任。 （三） 注意事项 1 、 认购申请当日 17 : 00 之前，若机构投资者的认购资金未到达本公司 的 指 定账户，当日提交的认购申请无效。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账 日为准。 2 、本基金 募集期结束 后 ，以下将被认定为无效认购： （ 1 ） 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； （ 2 ） 投资者划来资金，但逾 期未办理认购手续的； （ 3 ） 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； （ 4 ） 投资者的认购资金未在认购申请 表 约定的有效期内到达本公司指定账 户的； （ 5 ） 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 3 、 在基金注册登记机构确认为无效认购后 7 个工作日内 ，本公司将资金 划 往投资者指定银行账户。 4 、 其他： （ 1 ） 请有意在 本公司 直销中心认购 本 基金的机构投资者提早向 本 直销中心 索取开户和认购须填写的《 基金 账户 开户 申请 表 》、《 基金认 / 申购和赎回 业务申 请 表 》、《印鉴卡》 。 投资者也可以通过 本 公司网站（ www.swsmu.com ）下载以上 业务单据或通过 本公司 直销中心传真索取，但必须在办理申请时保证提交的材料 为下载文件中所要求的全套原样文件格式 。 以上直销单据的填写样单也可以从 本 公司 网站下载或向 本公司 直销中心索取。 （ 2 ） 机构投资者办理申请时须向 本公司 直销中心提供的复印件和下载的单 据都统一使用标准的 A4 纸。 第五部分 清算与交割 一、 本基金基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中， 投 资者的认购资金在本基金募集期间形成的利息收入折算成基金认购份额，归 基 金份额持有人 所有， 利息转份额 的具体数额 以登记机构的记录为准 。 二、 投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为 无效后 3 个工作日内划入投资者指定账户 。 三、 基金募集结束后，基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基 金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。 第六部分 基金的验资与备案 一、基金备案和基金合同生效 1 、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。基金管理人应当 自基金募集期结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日 起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。 2 、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以 公告。 3 、基金合同生效前，基金投资者的认购 款项只能存入专用账户，任何人不 得动用。有效认购资金在基金募集期形成的利息折成基金份额，归基金投资者所 有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费 用应由各方各自承 担。 第七部分 本基金募集当事人或中介机构 一、 基金管理人 申万 菱信 基金管理有限公司 注册地址： 上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人：姜国芳 电话： 86 21 23261188 传真： 86 21 23261199 联系人： 牛锐 客户服务 电话 ： 86 21 962299 或 400 880 8588 网址： www.swsmu.com 电子邮件： service@swsmu.com 二、 基金托管人 华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人： 吴建 电话： 86 10 85238982 传真： 86 10 85238680 联系人： 徐昊光 客户服务电话： 955 77 网址： www. hxb .com.cn 三、 销售机构 直销机构 1 、 申万菱信基金管理有限公司 上海 直销中心 住所：上海市 中山南路 100 号 11 层 办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人：姜国芳 电话： 86 - 21 - 23261188 传真： 86 - 21 - 23261199 联系人： 申浩波、 陈继红 客户服务电话： 400 880 8588 （免长途话费）或 86 - 21 - 962299 网址： www.swsmu.com 电子邮件： service@swsmu.com 2 、 申万菱信基金管理有限公司 北京分公司 办公地址：北京西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1006 室 电话： 86 - 10 - 66574388 传真： 86 - 10 - 66574399 联系人：刘蔚 3 、 申万菱信基金管理有限公司 广州分公司 办公地址：广州市天河区黄埔大道西 76 号富力盈隆广场 4106 室 电话： 86 - 20 - 38391551 传真： 86 - 20 - 38392552 联系人： 黄慧君 四、 基金注册登记机构 申万 菱信 基金管理有限公司 注册地址： 上海市 中山南路 100 号 11 层 法定代表人：姜国芳 电话： 86 - 21 - 23261188 传真： 86 - 21 - 23261199 联系人： 李濮君 客户服务 电话 ： 86 - 21 - 962299 或 400 880 8588 网址： www.swsmu.com 五、 律师事务所 律师事务所：通力律师事务所 注册地址 ： 上海市 银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 电话： 86 - 21 - 31358666 传真： 86 - 21 - 31358600 联系人姓名： 孙睿 经办律师： 黎明 、孙睿 六、 会计师事务所 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人姓名：杨绍信 电话： 86 - 21 - 23 238888 传真： 86 - 21 - 23 238800 联系人姓名： 赵钰 经办注册会计师姓名： 薛竞 、 赵钰 中财网
 |