[年报]工大首创：2014年年度报告
公司代码：600857 公司简称：工大首创 哈工大首创科技股份有限公司 2014年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司董事鲁勇志先生和董事赵忆波先生因公未能亲自出席会议，分别委托董事徐峻先生和董 事史振伟先生出席会议，并代为行使表决权。除前述董事外，公司其余董事均亲自出席董事 会会议。 三、 立信会计师事务所(特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人徐峻、主管会计工作负责人鞠建洋及会计机构负责人（会计主管人员）李燕声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2014年度公司合并报表中实现归属于母公司所有者的净利润4,137.93万元，合并报表期初 未分配利润20,828.90万元，扣减计提法定盈余公积436.35万元、支付2013年度股东红利 1,345.92万元后，期末未分配利润为23,184.56万元。母公司报表本年实现净利润4,363.50万 元，期初未分配利润20,913.71万元，扣减计提法定盈余公积436.35万元、支付2013年度股东 红利1,345.92万元后，期末未分配利润为23,494.94万元。 公司以2014年12月31日总股本224,319,919股为基数，拟在2015年向全体股东实行每10 股派发现金0.60元（含税）的利润分配方案，共计派发现金股利1,345.92万元。2014年度不进 行资本公积金转增股本。 此预案须提交股东大会予以审议！ 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5 第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 16 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 20 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 23 第八节 公司治理 ........................................................................................................................... 29 第九节 内部控制 ........................................................................................................................... 34 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 36 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 114 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司，工大首创 指 哈工大首创科技股份有限公司 上海泽添 指 上海泽添投资发展有限公司 宁波中金黄金 指 宁波市中金黄金饰品销售有限公司 八达置业 指 哈尔滨八达置业有限公司 801园区 指 宁波市仓储路216号、218号 雅戈尔 指 雅戈尔集团股份有限公司 雅戈尔及其一致行动人 指 雅戈尔集团股份有限公司、宁波青春投资有限公司、雅 戈尔投资有限公司 八达集团 指 哈尔滨工业大学八达集团有限公司 天津投资公司 指 工大首创（天津）投资有限公司 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展 的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 哈工大首创科技股份有限公司 公司的中文简称 工大首创 公司的外文名称 HIT. SHOUCHUANG TECHNOLOGY CO., LTD. 公司的外文名称缩写 HITSC 公司的法定代表人 徐峻 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钟山 聂长青 联系地址 浙江省宁波市海曙区和义路77号汇金大 厦21层办公室 浙江省宁波市海曙区和义路77号汇金大厦 21层办公室 电话 （0574）87367060 （0574）87367521 传真 （0574）87367996 （0574）87367996 电子信箱 zhongshan@hitsc.com changqingN@hitsc.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 宁波市海曙区中山东路220号4层 公司注册地址的邮政编码 315000 公司办公地址 宁波市海曙区和义路77号汇金大厦21层 公司办公地址的邮政编码 315000 公司网址 http://www.hitsc.com 电子信箱 hitsc@hitsc.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网 址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 工大首创 600857 宁波中百、首创科 技、G工大 六、 公司报告期内注册变更情况 （一） 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见2011年度报告公司基本情况 （二） 公司上市以来，主营业务的变化情况 公司自上市以来，控股股东及实际控制人发生过变更，主营业务也随之发生变化。 1、1994年公司上市时，主营业务以日用百货的批发零售为主。 2、1999年，北京经济发展投资公司受让宁波市国有资产管理局持有本公司的26.65%股份成为控 股股东后，公司主营业务以国内商业为主。 3、2001年，哈尔滨工业大学八达集团公司受让北京经济发展投资公司持有本公司的16.65%股份 成为控股股东后，公司主营业务以计算机软硬件的开发、生产和销售及国内商业为主。 4、2009年，深圳市九策投资有限公司受让了哈尔滨工业大学持有的八达集团70%权益后，公司主 营业务以国内商业为主。 5、2010年，深圳硅银担保投资有限公司受让深圳市九策投资有限公司持有八达集团的70%股权后， 公司主营业务以国内商业为主。 6、2014年，上海泽添投资发展有限公司通过司法裁定受让哈尔滨工业大学八达集团有限公司持 有本公司的15.69%股份，截至报告期末为本公司第一大股东。公司主营业务以国内商业为主。 目前公司主营业务为: 预包装食品批发、零售；流通人民币经营；卷烟、雪茄烟的零售（以上在 许可证件有效期内经营）。以下限分支机构经营：乙类非处方药、中药材（饮片）（限品种经营）、 音像制品的零售，普通货运。一般经营项目：黄金、纺织、服装及日用品、一般劳保用品、文化、 体育用品及器材、机械设备、五金交电、电子产品、建材的批发、零售及网上销售；对外贸易部 [1997]外经贸政审函字第 3000 号文批准的进出口业务；服装加工、钟表眼镜修理、实物租赁、 物业服务、房地产开发、实业项目投资；国内劳务派遣、本公司房屋租赁、室内停车服务。（上 述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。） （三） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况 1、1994年，公司上市之初，控股股东为：宁波市国有资产管理局； 2、1999年3月31日，北京经济发展投资公司与宁波市国有资产管理局签订了受让公司26.65% 股份的股权转让协议书，1999年6月7日转让过户完成后北京经济发展投资公司成为公司控股股 东； 3、2001年8月20日，哈尔滨工业大学八达集团公司、北京首创科技投资有限公司与公司原控股 股东北京经济发展投资公司签订了股权转让协议，分别受让北京经济发展投资公司持有本公司的 16.65%和10%股权，2001年11月30日转让过户完成后，上市公司的控股股东为哈尔滨工业大学 八达集团有限公司。 4、2013年10月14日，雅戈尔集团股份有限公司与其一致行动人宁波青春投资有限公司、雅戈 尔投资有限公司通过二级市场的收购，累计持有本公司股份35,442,920股，占本公司总股本的 15.80％，合计持股数已超过本公司原第一大股东哈尔滨工业大学八达集团有限公司。2013年12 月31日，雅戈尔集团股份有限公司与其一致行动人累计持有本公司股票41,560,809股，占公司 总股本的18.53%。 5、根据黑龙江省高级人民法院执行裁定书（2013）黑高法执字第7-4号，裁定：公司原股东哈尔 滨工业大学八达集团有限公司所持的本公司35,204,752股流通股的所有权人变更为上海泽添投 资发展有限公司(具体内容详见公司刊登的临时公告2014-007)，上海泽添投资发展有限公司已于 2014年2月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将上述股份的过户登记手续办理 完毕，上述股份已于2014年2月19日过户至上海泽添投资发展有限公司名下(具体内容详见公司 刊登的临时公告2014-010）。 6、2014年6月雅戈尔集团股份有限公司与其一致行动人通过二级市场减持部分公司股份，截止 2014年6月19日收盘雅戈尔集团股份有限公司和一致行动人累计持有本公司股份35,001,022股， 占本公司总股本的15.60％。其累计持有本公司的股份数量已低于上海泽添投资发展有限公司持 有本公司的35,204,752股（占本公司总股本的15.69%）,上海泽添投资发展有限公司成为本公司 第一大股东。 7、2014年7月17日，雅戈尔集团股份有限公司与自然人竺仁宝签订了《股权转让协议书》，雅 戈尔集团股份有限公司通过协议转让的方式向自然人竺仁宝转让其持有的本公司18,884,000股 的股份，占本公司总股本的8.42%。上述股份已于2014年7月24日过户至自然人竺仁宝名下。 七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙） 办公地址 上海市黄浦区南京东路61号四楼 签字会计师姓名 林伟、何剑 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2014年 2013年 本期比 上年同 期增减 (%) 2012年 营业收入 1,180,308,849.01 1,475,753,259.81 -20.02 1,183,670,303.36 归属于上市公司股东的净利润 41,379,336.55 35,697,833.57 15.92 36,899,162.69 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 38,313,274.95 34,938,247.35 9.66 36,149,618.78 经营活动产生的现金流量净额 25,513,981.23 48,458,270.57 -47.35 32,104,761.70 2014年末 2013年末 本期末 比上年 同期末 增减（% ） 2012年末 归属于上市公司股东的净资产 579,223,590.49 550,534,661.58 5.21 526,221,957.21 总资产 758,248,515.71 740,450,235.15 2.40 703,285,179.69 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2014年 2013年 本期比上年同 期增减(%) 2012年 基本每股收益（元／股） 0.184 0.159 15.72 0.164 稀释每股收益（元／股） 0.184 0.159 15.72 0.164 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.171 0.156 9.62 0.161 加权平均净资产收益率（%） 7.34 6.63 增加0.71个百 分点 7.19 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 6.80 6.49 增加0.31个百 分点 7.04 二、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2014年金额 附注（如适 用） 2013年金额 2012年金额 非流动资产处置损益 -28,288.09 -33,679.46 -60,567.70 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 722,030.00 849,644.00 1,055,844.00 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 3,561,250.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供 出售金融资产取得的投资收益 -152,800.80 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 -14,008.97 196,733.76 -2,511.67 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -1,022,120.54 -253,112.08 -243,220.72 合计 3,066,061.60 759,586.22 749,543.91 三、 采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 以公允价值计量且 其变动不计入当期 损益的金融资产 1,455,571.00 2,480,621.00 1,025,050.00 合计 1,455,571.00 2,480,621.00 1,025,050.00 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 过去的2014年，公司董事会秉承稳健、务实的经营理念，继续夯实了商业百货、物业租赁和 金融投资三个业务板块，努力保持了公司良好的发展态势。在全公司的共同努力下，较好地完成 了年初制定的各项工作目标。 报告期内公司实现营业收入118,030.88万元，比上年同期减少29,544.45万元，减幅20.02%， 公司全年实现营业利润4,950.78万元，比上年同期增加425.97万元，增幅9.41%；公司2014年 实现利润总额5,018.75万元，比上年同期增加392.67万元，增幅8.49%；实现归属于母公司所 有者的净利润4,137.93万元，比上年同期增加568.15万元，增幅15.92％。扣除非经常性损益 后归属于母公司所有者的净利润3,831.33万元，比上年同期增加337.51万元，增幅9.66%。每 股净资产2.58元，比年初增加0.13元，增幅5.31%；每股收益0.184元，比上年同期增加0.025 元，增幅15.72%；扣除非经常性损益后的每股收益0.171元，比上年同期增加0.015元，增幅9.62%。 报告期内公司主要工作仍然集中在稳定发展零售业、提升房屋租赁业、开拓理财投资业务等几 大环节上。全年零售业受黄金购买风潮的消退因素影响，营业收入有所下降，但同时受利润率水 平较高的日化服装类的销售增加带来了利润的增长，加之房屋租赁业全面进入到招商入住阶段， 也为公司带来了较好的利润增长点，使公司全年利润水平较上年同期有所增加。 (一) 主营业务分析 1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,180,308,849.01 1,475,753,259.81 -20.02 营业成本 1,048,689,695.34 1,334,075,320.53 -21.39 销售费用 42,305,444.90 46,335,676.84 -8.70 管理费用 46,039,651.69 49,718,301.32 -7.40 财务费用 497,589.66 1,244,145.99 -60.01 经营活动产生的现金流量净额 25,513,981.23 48,458,270.57 -47.35 投资活动产生的现金流量净额 35,825,295.98 -66,091,863.98 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -13,459,195.14 -11,215,995.95 不适用 2 收入 (1) 驱动业务收入变化的因素分析 报告期内，公司营业收入较去年同期有所减少，主要原因为黄金抢购潮的回落影响了收入的增长； 而公司物业类资产通过装修改造，相应房产的租赁状况转好，租赁收入稳步提高。 (2) 主要销售客户的情况 单位：元 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比 例（%） 1、宁波海曙菲莫斯贸易有限公司 36,411,270.30 3.08 2、上虞市中金黄金饰品销售有限公司 34,006,076.97 2.88 3、宁波国泰金银饰品有限责任公司 26,269,787.74 2.23 4、兰溪市中金黄金首饰店 20,292,183.15 1.72 5、舟山市第一百货商店有限公司 13,594,827.39 1.15 合计 130,574,145.55 11.06 3 成本 (1) 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 商业 商品购进成本 1,040,324,627.48 99.62 1,329,620,369.44 99.78 -21.76 房地产业 房产相关成本 及税费 4,004,132.77 0.38 2,880,388.70 0.21 39.01 服务业 房产维护成本 0.00 67,071.00 0.01 -100.00 合计 1,044,328,760.25 100.00 1,332,567,829.14 100.00 -21.63 (2) 主要供应商情况 单位：元 客户名称 金额 1、宁波市中金黄金饰品销售有限公司 509,247,994.79 2、绍兴市福麒贸易有限公司 54,509,425.62 3、周大福珠宝金行张家港保税区有限公司 44,340,124.18 4、宁波汇美钟表有限公司 17,849,255.78 5、浙江明牌珠宝股份有限公司 16,833,697.28 合计 642,780,497.65 4 费用 单位：元 项目 本期数（元） 上年同期数 （元） 增减额（元） 增减比（%） 增减原因 销售费用 42,305,444.90 46,335,676.84 -4,030,231.94 -8.70 主要系减少了经 营场地的装修费。 管理费用 46,039,651.69 49,718,301.32 -3,678,649.63 -7.40 主要系工资性费 用减少。 财务费用 497,589.66 1,244,145.99 -746,556.33 -60.01 主要系利息收入 增加。 5 现金流 单位：元 现金流量表项目 本期金额（元） 上期金额（元） 比上年同期增减 金额（元） 变动比率% 变动原因 经营活动产生的 现金流量净额 25,513,981.23 48,458,270.57 -22,944,289.34 -47.35 主要系销售收入 减少。 投资活动产生的 现金流量净额 35,825,295.98 -66,091,863.98 101,917，159.96 不适用 主要系本报告期 收回了投资理财 本金及收益。 筹资活动产生的 现金流量净额 -13,459,195.14 -11,215,995.95 -2,243,199.19 不适用 主要系本报告期 分红增加。 现金及现金等价 物净增加额 47,880,082.07 -28,849,589.36 76,729,671.43 不适用 主要系投资活动 现金净流量增 加。 6 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 公司利润主要依靠商业零售业，利润来源未发生重大变化。 (2) 发展战略和经营计划进展说明 报告期内，在总体经营层面上公司继续夯实了商业百货、物业租赁和金融投资三个业务板块，在 具体的经营业务上也按照经营计划有序的开展，公司内部控制建设也在有序的推进。公司2014 年全年实现营业收入11.80亿元，完成年度经营计划目标的96.29%，营业收入未完成经营计划的 主要原因为黄金抢购潮的回落影响了销售任务的完成。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减 （%） 商业 1,165,412,367.69 1,040,324,627.48 10.73 -20.54 -21.76 增加1.39个百分点 房地产业 8,756,723.00 4,004,132.77 54.27 57.02 39.01 增加5.92个百分点 服务业 1,800,000.00 0.00 100.00 12.50 -100.00 增加4.19个百分点 合计 1,175,969,090.69 1,044,328,760.25 11.19 -20.21 -21.63 增加1.61个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 浙江地区 1,167,212,367.69 -20.50 黑龙江地区 8,756,723.00 57.02 合计 1,175,969,090.69 -20.21 (三) 资产、负债情况分析 1 资产负债情况分析表 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况说明 应收账款 1,455,078.73 0.19 3,216,301.83 0.43 -54.76 主要系应收货 款减少。 其他流动资产 28,000,000.00 3.69 50,000,000.00 6.75 -44.00 主要系购买的 信托理财到期 收回。 递延所得税负债 584,430.25 0.08 328,167.75 0.04 78.09 主要系所持宁 波银行股价波 动影响。 其他综合收益 1,753,290.75 0.23 984,503.25 0.13 78.09 主要系所持宁 波银行股价波 动影响。 2 公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 本报告期，可供出售金融资产中对宁波银行的投资采用公允价值计量，期初余额145.56万元，期 末余额248.06万元，公允价值变动权益102.50万元，增加其他综合收益76.88万元，增加递延 所得税负债25.62万元。 (四) 核心竞争力分析 报告期内公司的核心竞争力未发生变化，主要体现在品牌知名度、良好的诚信体系建设、独树一 帜的服务品牌以及稳定的管理团队等方面，主要表现如下： 1、品牌知名度 公司的主营商业业务在浙江省内和全国拥有广泛的购销网络，在同行中有较高的声誉，在市民 中有很高的知名度，年销售额和经营效益在宁波市商贸系统直属企业中名列前茅。 2、良好的诚信体系建设 公司下属零售分公司宁波第二百货商店一直以来始终奉行"二百天地、老少无欺"的服务宗旨， 在激烈的市场竞争中不断开拓进取，勇于创新，取得了卓越成绩，在省市乃至全国享有盛誉。近 年来，被中宣部和国家有关部门评为全国"百城万店无假货示范店"、"全国诚信经营单位"、"商业 企业消费咨询服务先进单位"、"中国商业名牌企业"、"全国商业行业顾客满意企业"、"全国商业 服务业安全放心消费场所"；2009年上半年被国家商务部命名为"金鼎百货店"、被宁波市政府评 为"宁波市首届和谐企业"、被中国财贸工会命名为"全国和谐商业企业"。如今的宁波第二百货商 店，可以说在宁波各大商场中至少有五个第一：人气第一，单店销售规模第一，单位面积效益第 一，服务品牌第一，获得的各种荣誉称号第一。 3、独树一帜的服务品牌 宁波第二百货商店已经打造出自己的服务品牌――"宁芝式服务"，省、市总工会对宁芝式服务 进行了归纳总结和提炼,形成了"宁芝品牌服务法"并进行了命名与推广。这意味着宁芝品牌服务法 将不仅仅是第二百货商店自己的名牌，更代表着宁波市服务业的水平。 4、管理团队的稳定 公司在多年的经营发展中，培养了一批优秀的管理人员，由他们组成的专业高效的管理团队是 公司取得长远发展的重要保证。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 1）长期股权投资初始投资成本500.00万元，报告期期初余额362.57万元，期 末余额362.57万元，减值准备362.57万元，本期投资额未发生变化。 2）可供出售金融资产初始投资17,694.81万元，报告期期初余额17,826.08万元、 报告期末账面净额17,928.58万元，取得投资收益1,036.18万元，账面余额变化的 主要原因为股价波动。 (1) 证券投资情况 序 号 证券 品种 证券代 码 证券 简称 最初投资金额 （元） 持有数 量 （股） 期末账面 价值 （元） 占期末证券 总投资比例 （%） 报告期损益 （元） 1 A股 300093 金刚 玻璃 830,405.64 0 0 -51,804.66 2 A股 000725 京东 方A 448,358.40 0 0 2,827.99 3 A股 601989 中国 重工 712,847.76 0 0 -103,824.13 期末持有的其他证券投资 / 报告期已出售证券投资损 益 / / / / 合计 1,991,611.80 / -152,800.80 (2) 持有其他上市公司股权情况 单位：元 起证券 代码 证券 简称 最初投资成 本 占该公 司股权 比例 （%） 期末账面值 报告期损 益 报告期所有者 权益变动 会计核算 科目 股份 来源 002142 宁波 银行 142,900.00 0.005 2,480,621.00 63,080.00 768,787.50 可供出售 金融资产 购买 合计 142,900.00 / 2,480,621.00 63,080.00 768,787.50 / / (3) 持有非上市金融企业股权情况 所持对象 名称 最初投资金额 （元） 持有数量 （股） 占该 公司 股权 比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计 核算 科目 股份 来源 西安银行 股份有限 公司 176,805,212.00 95,112,216 3.17 176,805,212.00 10,298,721.60 可供 出售 金融 资产 转让 合计 176,805,212.00 95,112,216 / 176,805,212.00 10,298,721.60 / / (4) 买卖其他上市公司股份的情况 股份名称 期初股份数量 （股） 报告期买入股份 数量（股） 使用的资金数量 （元） 报告期卖出股份 数量（股） 期末股份数量（股） 产生的投资收益 （元） 金刚玻璃 - 110,000 830,405.64 110,000 - -51,804.66 京东方A - 200,000 448,358.40 200,000 - 2,827.99 中国重工 - 130,000 712,847.76 130,000 - -103,824.13 合计 440,000 1,991,611.80 440,000 -152,800.80 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 单位:元 币种:人民币 合作方 名称 委托理财 产品类型 委托理财金额 委托理 财起始 日期 委托理财 终止日期 报酬确 定方式 预计收益 实际收回本金金 额 实际获得收益 是否 经过 法定 程序 计提减值 准备金额 是否 关联 交易 是 否 涉 诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关联 关系 中航信 托股份 有限公 司 中航信托 天富26号 集合资金 信托计划 10,000,000.00 2013年 3月19 日 2014年3 月18日 预计年 化收益 率为 7.5% 750,000.00 10,000,000.00 761,250.00 是 否 否 自有资金 百瑞信 托有限 责任公 司 百瑞聚金 20号集合 资金信托 计划 40,000,000.00 2013年 5月15 日 2014年5 月14日 预计年 化收益 率为7% 2,800,000.00 40,000,000.00 2,800,000.00 是 否 否 自有资金 平安银 行股份 有限公 司宁波 海曙支 行 对公结构 性存款产 品 50,000,000.00 2014年 8月13 日 2014年12 月24日 预计年 化收益 率为 4.6% 838,082.19 50,000,000.00 838,082.19 是 否 否 自有资金 兴业银 行股份 有限公 司宁波 开明支 企业金融 结构性存 款协议 （封闭 式） 4,000,000.00 2014年 8月13 日 2014年11 月17日 预计年 化收益 率为 4.1% 43,134.25 4,000,000.00 43,134.25 是 否 否 自有资金 行 广发银 行股份 有限公 司宁波 江北支 行 广盈安盛 人民币理 财计划 50,000,000.00 2014年 8月15 日 2014年12 月29日 预计年 化收益 率为 5.4% 1,006,027.40 50,000,000.00 1,006,027.40 是 否 否 自有资金 平安银 行股份 有限公 司宁波 海曙支 行 卓越计划 滚动型保 本人民币 公司理财 产品 22,000,000.00 2014年 8月15 日 2014年12 月23日 预计年 化收益 率为 4.5% 352,602.74 22,000,000.00 352,602.74 是 否 否 自有资金 平安银 行股份 有限公 司宁波 海曙支 行 卓越计划 滚动型保 本人民币 公司理财 产品 20,000,000.00 2014年 9月29 日 2014年12 月29日 预计年 化收益 率为 4.5% 224,383.56 20,000,000.00 224,383.56 是 否 否 自有资金 兴业银 行股份 有限公 司宁波 开明支 行 企业金融 结构性存 款协议 （封闭 式） 3,000,000.00 2014年 11月19 日 2015年2 月27日 预计年 化收益 率为 4.1% 33,698.63 是 否 否 自有资金 广发银 行股份 有限公 司宁波 江北支 行 广赢安薪 人民币理 财计划 25,000,000.00 2014年 11月24 日 2015年5 月22日 预计年 化收益 率为 4.9% 600,753.42 是 否 否 自有资金 合计 / 224,000,000.00 / / / 6,648,682.19 196,000,000.00 6,025,480.14 / / / / / 3、 主要子公司、参股公司分析 单位：万元 币种：人民币 子公司全称 业务性 质 注册资本 期末总资产 期末净资产 本期净利润 上年同期净 利润 净利润较 上年同期 增减比率 （%） 宁波三江干 水产市场经 营有限公司 服务业 50.00 329.35 314.92 189.75 123.98 53.05 哈尔滨八达 置业有限公 司 房地产 业 5,300.00 4,940.04 4,761.05 63.55 -130.04 不适 用 工大首创 （天津）投 资有限公司 金融业 5,000.00 5,124.19 5,091.27 165.13 -74.02 不适 用 业绩波动情况及其变动原因进行分析： 1.宁波三江干水产市场经营有限公司：本报告期营业收入较上年同期略有增长；净利润较上年同期增幅53.05%的 主要原因系企业所得税征缴方式发生变化。 2.哈尔滨八达置业有限公司：本报告期营业收入较上年同期增幅57.02%，主要原因系报告期科技大厦出租率提升 增加了租赁收入。 3.工大首创（天津）投资有限公司：本报告期净利润较上年同期增幅较大的主要原因系收回信托理财取得的收益。 二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 公司主要从事国内商业。 伴随国内经济结构转型，消费仍将对中国经济增长发挥基础性作用，零售业在国民经济中的地 位和作用将会逐步提高，这给零售行业的发展带来了机遇。 但同时宏观经济形势将影响居民消费意愿，零售行业特别是传统百货零售企业，承压仍然较重， 更多的或将面临行业的变革。同时，近些年随着互联网的普及而兴起的网络零售业飞速发展，广 大消费者网上购物的消费习惯已逐步形成，已经开始给传统实体百货店经营模式带来了不小的冲 击，加之众多区域化零售业态的兴起，可以预见未来零售业市场竞争将更加激烈，为此企业需要 加快创新和发展，转变观念，抓住机遇，不断提高企业自身核心竞争力。 (二) 公司发展战略 2015年公司将继续加强结构治理，完善公司内控制度，坚持以商业、物业类资产经营为主， 辅之类金融业务及股权投资，沉着应对日益加剧的市场竞争，努力提高商业的市场份额，积极进 取，务实创新。力争保持公司主营业务的稳定经营。同时，公司还将结合实际，积极寻求适合公 司发展的项目和机遇。 (三) 经营计划 2015年公司计划实现营业收入11亿元，为此公司将继续做大做强商业零售业务，保持零售 业务的稳定经营，大力挖潜增效，确保零售业务对公司业绩的贡献；认真寻求和筹划适合公司的 投资项目及其可行性研究，努力为公司培育新的盈利增长点；牢记控制经营风险，进一步完善内 控制度，加强内控教育和决策程序的制度化建设，保证上市公司的科学、独立运作。 (四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 公司目前可以确保从经营活动当中获得充沛的现金流，此外现有银行融资渠道完全可以满足 现有商业的正常经营需求。 (五) 可能面对的风险 1、宏观经济波动风险：未来国内外宏观经济形式仍存在诸多不确定因素，特别是自2014年以来 的中国经济增速放缓，现实中的经济走势将给消费者的消费理念带来影响。 2、行业竞争加剧风险：科技的进步和互联网的普及加速了中国网络零售业快速发展，广大消费者 网上购物的消费习惯正逐步形成，网络购物迅猛发展对传统商业零售模式构成了较大冲击；此外， 伴随着中国经济结构的转型和各种区域化商业实体的兴起。虽然国内消费市场拓展空间相对广阔， 但难度也在逐年逐步加大，预计抢夺市场份额的战争将会愈演愈烈。在这样的大环境下，公司将 谨慎把握发展方向，转变经营思路，努力寻求新的发展出路，力争保证公司主营业务的稳定发展。 三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √适用 □不适用 按照《企业会计准则第2号-长期股权投资》修订内容，追溯调整合并资产负债表及母公司资产 负债表“长期股权投资”项目期初数176,805,212.00元为“可供出售金融资产”项目期初数 176,805,212.00元，具体投资资产明细为公司投资的西安银行股份有限公司的股权投资。以上调 整不涉及其他合并报表及母公司报表的项目。 按照《企业会计准则第30号-财务报表列报》修订内容，追溯调整合并资产负债表及母公司资 产负债表，即将“资本公积-其他资本公积-可供出售金融资产公允价值变动损益”年初数 984,503.25元追溯调整至“其他综合收益”年初数984,503.25元。追溯调整合并利润表及母公司 利润表“其他综合收益”项目上年同期数-169,133.25元重分类为“其他综合收益的税后净额-以 后将重分类进损益的其他综合收益-可供出售金额资产”上年同期数-169,133.25元。 上述会计政策变更，仅对可供出售金融资产、长期股权投资、资本公积及其他综合收益项目 金额产生影响，对本公司2013年度经营成果和现金流量未产生影响。 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 四、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金 分红有关事项的通知》以及宁波证监局《关于转发进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 等文件精神，结合公司实际情况，经公司2012年8月24日召开的第七届董事会第四次会议和2012 年9月12日召开的公司2012年第二次临时股东大会审议批准，已对《公司章程》相关条款进行 修订。 公司利润分配政策如下： （1）基本原则：公司充分考虑对投资者的合理回报，公司的利润分配政策保持连续性和稳定性， 同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。 （2）公司利润分配具体政策如下： 1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，优先采用现 金分红的利润分配方式。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配； 2、公司现金分红的具体条件和比例： 除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正数的情况下，采取现金方式分配股利，公 司以现金方式分配的利润应不少于当年实现可分配利润的10%。公司最近三年以现金方式累计分 配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 特殊情况是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买资产（指机器设备、房屋建 筑物、土地使用权等有形或无形的资产）的累计支出超过公司最近一期经审计净资产的百分之三 十。 3、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占 用的资金。 4、公司发放股票股利的具体条件： 公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利 于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。 （3）公司利润分配方案的审议程序： 1、公司的利润分配方案由公司经营层拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利润分 配方案的合理性进行充分讨论，形成专项决议后提交股东大会审议。审议利润分配方案时，公司 应充分听取中小股东意见，并及时答复中小股东关心的问题。 2、公司因前述规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事会应进行专项说明，经独立董事发 表意见后提交股东大会审议。 （4）公司利润分配政策的变更： 如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影 响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。 公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告经独立 董事审议后提交股东大会，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。 报告期内，公司严格执行了现金分红政策及股东大会的决议，2013年度利润分配方案已经于 2014年5月29日实施完毕，实施了每10股派发现金0.60元（含税）的利润分配方案，共计分 配现金股利1,345.92万元。本次不进行资本公积金转增股本。 (二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露 原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用√不适用 (三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每10股送 红股数 （股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10股转 增数（股） 现金分红的数 额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司股东 的净利润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(%) 2014年 0.60 13,459,195.14 41,379,336.55 32.53 2013年 0.60 13,459,195.14 35,697,833.57 37.70 2012年 0.50 11,215,995.95 36,899,162.69 30.40 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司下属零售分公司宁波第二百货商店（以下简称"宁波二百"）现经营的中百大 厦的1至4层，系公司自有房产。"宁波二百"所在的中百大厦5至6层系北京经 济发展投资公司（以下简称"京发投"）所有，共有建筑面积 8265.09㎡。目前5 至6层"京发投"已租给宁波友邦商业投资管理有限公司(原名：宁波友邦家居市场 2013年5月2日中 国证券报、上海证 券报及上海证券 交易所网站临时 经营服务有限公司)（以下简称"友邦"）经营，租期至2015年6月30日。 为扩大公司主营的零售业务，经"宁波二百"与"京发投"、"友邦"友好协商，达成 一致意见，即"宁波二百"将承租中百大厦5至6层房产，用于扩大"宁波二百"的 日常经营场地，其中2013年5月1日起至2015年6月30日止，"宁波二百"拟向 "友邦"租赁，租赁合同由三方共同签署，租金合计人民币780万元，按季支付， 先付后用。2015年7月1日起至2018年5月31日止，"宁波二百"向"京发投"租 赁，租金合计人民币1,220万元，按季支付，先付后用。另外，一次性补偿给"友 邦"装修费人民币780万元。两份租赁合同的总金额为人民币2,780万元。 "宁波二百"已完成5-6层的装修，并于2013年7月正式投入营业。 公告2013-008、 2013-009、 2013-010号 2013 年5月3日中国证 券报、上海证券报 及上海证券交易 所网站临时公告 2013-011号。 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 (1) 租赁情况 单位:万元 币种:人民币 出租方 名称 租赁方 名称 租赁资 产情况 租赁资产 涉及金额 租赁起 始日 租赁 终止 日 租赁 收益 租赁收 益确定 依据 租赁收益对公司 影响 是 否 关 联 交 易 关联关 系 宁波友 邦商业 投资管 理有限 公司 宁波第 二百货 商店 中百大 厦5至 6层 1,560.00 2013年 5月1日 2015 年6 月30 日 本次租入房产能 够扩大下属零售 分公司宁波第二 百货商店的经营 场地，进一步突出 公司主营业务。 否 北京经 济发展 投资公 司 宁波第 二百货 商店 中百大 厦5至 6层 1,220.00 2015年 7月1日 2018 年5 月31 日 本次租入房产能 够扩大下属零售 分公司宁波第二 百货商店的经营 场地，进一步突出 公司主营业务。 是 其他关 联人 租赁情况说明 公司下属零售分公司宁波第二百货商店（以下简称"宁波二百"）现经营的中百大厦的1至4 层，系公司自有房产。"宁波二百"所在的中百大厦5至6层系北京经济发展投资公司（以下简称" 京发投"）所有，共有建筑面积 8265.09㎡。目前5至6层"京发投"已租给宁波友邦商业投资管 理有限公司(原名：宁波友邦家居市场经营服务有限公司)（以下简称"友邦"）经营，租期至2015 年6月30日。为扩大公司主营的零售业务，经"宁波二百"与"京发投"、"友邦"友好协商，达成一 致意见，即"宁波二百"将承租中百大厦5至6层房产，用于扩大"宁波二百"的日常经营场地，其 中2013年5月1日起至2015年6月30日止，"宁波二百"拟向"友邦"租赁，租赁合同由三方共同 签署，租金合计人民币780万元，按季支付，先付后用。2015年7月1日起至2018年5月31日 止，"宁波二百"拟向"京发投"租赁，租金合计人民币1,220万元，按季支付，先付后用。另外， 一次性补偿给"友邦"装修费人民币780万元。两份租赁合同的总金额为人民币2,780万元。 2 担保情况 □适用 √不适用 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及时履行应说 明未完成履行的具体 原因 如未能及时履 行应说明下一 步计划 与重大 资产重 组相关 的承诺 资产 注入 哈尔滨 工业大 学八达 集团有 限公司 现位于哈尔滨市南岗区 西大直街90号科技大厦 房产是由公司股东哈尔 滨工业大学八达集团有 限公司于2001年作为哈 尔滨工业大学软件工程 有限公司的固定资产一 并置换进入上市公司 的。根据2001年11月 19日签署的《哈尔滨工 业大学八达集团公司与 宁波首创科技股份有限 公司资产置换协议》， 八达集团曾声明、保证 及承诺：“对置换进入 上市公司的资产具有合 法的、完全的所有权及 控制权，有权签署上述 协议并转让置换资产或 其任何部分，而该等资 产或与该等资产相关的 任何权益，不受任何优 先权或其他类似权利的 限制”。 2001 年11 月19 日 否 否 中国工商银行股份有 限公司哈尔滨驻哈尔 滨铁路局支行占用的 科技大厦一层部分房 产（建筑面积为543 平方米），拒不签订 房屋租赁合同也拒付 租金，后公司下属全 资子公司哈尔滨八达 置业有限公司向有管 辖权法院提起诉讼， 经哈尔滨市南岗区人 民法院和哈尔滨市中 级人民法院一审、二 审判决认定，中国工 商银行股份有限公司 哈尔滨驻哈尔滨铁路 局支行对诉争房屋拥 有合法使用权。由此 八达集团存在对前述 承诺未能切实履行的 情况。 针对上述事 项，公司已向 哈尔滨市中级 人民法院提起 诉讼，具体情 况详见公司于 2014年5月24 日披露的《关 于公司及相关 主体承诺履行 情况的进展公 告》（临 2014-029）。 报告期内，公 司正在通过上 述法律途径维 护公司权益， 后续将关注相 关进展并履行 信息披露义 务。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通 合伙） 境内会计师事务所报酬 450,000.00 境内会计师事务所审计年限 15年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 立信会计师事务所(特殊普通 合伙） 420,000.00 财务顾问 保荐人 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处 罚及整改情况 公司及董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中国证 监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、执行新会计准则对合并财务报表的影响 1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一） 单位：元 币种：人民币 被投资 单位 交易基本信 息 2013年1月1 日归属于母 公司股东权 益（+/-） 2013年12月31日 长期股权投资 （+/-） 可供出售金融 资产（+/-） 归属于母公 司股东权益 （+/-） 西安银行股份 有限公司 我公司持有其 3.17%的股权 -176,805,212.00 176,805,212.00 合计 / -176,805,212.00 176,805,212.00 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明 执行修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，追溯调整合并资产负债表及母公司资产负 债表“长期股权投资”项目期初数和“可供出售金融资产”项目期初数，仅对可供出售金融资产 和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对本公司2013年度经营成果和现金流量未产生影响。 2 准则其他变动的影响 （1）按照《企业会计准则第30号-财务报表列报》修订内容，追溯调整合并资产负债表及母公司 资产负债表，即将“资本公积-其他资本公积-可供出售金融资产公允价值变动损益”年初数 984,503.25元追溯调整至“其他综合收益”年初数984,503.25元。追溯调整合并利润表及母公司 利润表“其他综合收益”项目上年同期数-169,133.25元重分类为“其他综合收益的税后净额-以后 将重分类进损益的其他综合收益-可供出售金额资产公允价值变动损益”上年同期数-169,133.25元。 上述追溯调整事项对本公司2013年度经营成果和现金流量未产生影响。 （2）在关于职工薪酬、合并财务报表、公允价值计量、合营安排及与在其他主体中权益的相关业 务及事项方面，自2014年7月1日起按上述准则的规定进行核算与披露。由于新准则的实施而进 行的会计政策变更不会对公司2013年度及本期经营成果、现金流量金额产生影响，也无需进行追 溯调整。 十二、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 (1)公司原股东哈尔滨工业大学八达集团有限公司持有的本公司15.69%流通股权，共计 35,204,752股，经黑龙江省高级人民法院裁定，上述股份的所有权人变更为上海泽添投资发展有 限公司，上海泽添投资发展有限公司已将过户手续办理完毕，上述股份已于2014年2月19日过 户至上海泽添投资发展有限公司名下。（具体内容详见公司2014年2月19日临时公告2014-007 号和2月21日临时公告2014-010号）。 (2)2014年6月19日公司接到雅戈尔集团股份有限公司通知，因雅戈尔集团股份有限公司和 一致行动人减持本公司部分股份，截至2014年6月19日收盘，雅戈尔集团股份有限公司和一致 行动人累计持有本公司股份35,001,022股，占本公司总股本的15.60％。持股数已低于上海泽添 投资发展有限公司，上海泽添投资发展有限公司成为本公司第一大股东。（详见公司临时公告 2014-031）。 (3)2014年7月17日公司接到雅戈尔集团股份有限公司通知，2014年7月17日，雅戈尔集 团股份有限公司与自然人竺仁宝签订了《股权转让协议书》，雅戈尔集团股份有限公司通过协议 转让的方式向自然人竺仁宝转让其持有的本公司18,884,000股的股份，占本公司总股本的8.42%。 （详见公司临时公告2014-036）。 (4)2014年7月25日公司接到通知，本公司股东雅戈尔集团股份有限公司将其持有的本公司 18,884,000股的股份（占本公司总股本的8.42%）协议转让给自然人竺仁宝的过户登记手续已于 2014年7月24日办理完毕。上述股份已于2014年7月24日过户至自然人竺仁宝名下。（详见 公司临时公告2014-037）。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 二、 证券发行与上市情况 公司股份总数为224,319,919股，报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结 构的变动。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 16,653 年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数 (户) 14,952 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数（未完）  |