[年报]当升科技：2014年年度报告
2014年年度报告 证券简称： 当升科技 证券代码： 300073 2015年3月20日 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告全文同时刊载于中国证监会指定网站和公司网站。本公司没有董事、监事、高级管理人员声明 对2014年年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的情形。 公司董事除副董事长孙东升先生因公务委托董事邓亮先生出席本次会议并行使表决权外,其他董事均 亲自出席了第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《2014年年度报告》及摘要。 公司法定代表人李建忠、主管会计工作负责人邹纯格及会计机构负责人刘菲声明：保证2014年年度 报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司2014年度财务报告已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，瑞华会计师事务所（特殊普 通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的 承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................... 1 第二节 公司基本情况简介 ........................................... 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ..................................... 6 第四节 董事会报告 ................................................ 10 第五节 重要事项 .................................................. 40 第六节 股份变动及股东情况 ........................................ 51 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................ 56 第八节 公司治理 .................................................. 64 第九节 财务报告 .................................................. 68 第十节 备查文件目录 ............................................. 158 释 义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 深交所 指 深圳证券交易所 当升科技、公司 指 北京当升材料科技股份有限公司 江苏当升 指 江苏当升材料科技有限公司 星城石墨 指 湖南星城石墨科技股份有限公司 当升（香港） 指 当升（香港）实业有限公司 北京德益 指 德益科技（北京）有限公司 控股股东 指 北京矿冶研究总院 实际控制人 指 国务院国有资产监督管理委员会 报告期 指 2014年1月1日至2014年12月31日 上年同期 指 2013年1月1日至2013年12月31日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订） 《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订） 《公司章程》 指 《北京当升材料科技股份有限公司章程》 招股说明书 指 《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》 审计机构 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn 多元材料 指 镍钴锰酸锂 LCO 指 钴酸锂 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 PMI指数 指 采购经理指数，是通过对企业采购经理的月度调查结果统计汇总、编制而 成的指数，它涵盖了企业采购、生产、流通等各个环节，是国际上通用的 监测宏观经济走势的先行性指数之一，具有较强的预测、预警作用。 超级电容器 指 一种介于传统电容器与电池之间、具有特殊性能的电源，其具有功率密度 高、充放电时间短、循环寿命长、工作温度范围宽等特点，是目前世界上 已投入量产的主要电容器之一。 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 当升科技 股票代码 300073 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 北京当升材料科技股份有限公司 公司的中文简称 当升科技 公司的外文名称 Beijing Easpring Material Technology CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 Easpring 法定代表人 李建忠 注册地址 北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区21号 注册地址的邮政编码 100160 办公地址 北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区21号 办公地址的邮政编码 100160 国际互联网网址 www.easpring.com.cn 电子信箱 securities@easpring.com.cn 公司聘请的会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路中海地产广场西塔5-11层 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曲晓力 陶勇 联系地址 北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区 21号 北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区 21号 电话 010-52269718 010-52269718 传真 010-52269720-9718 010-52269720-9718 电子信箱 securities@easpring.com.cn securities@easpring.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、公司历史沿革 注册登记项目 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1998年6月3日 北京市工商行政管理局 110106002954200 110106633774479 63377447-9 首次公开发行股票股本 变更 2010年7月23日 北京市工商行政管理局 110106002954200 110106633774479 63377447-9 法定代表人、住所变更 2011年6月27日 北京市工商行政管理局 110106002954200 110106633774479 63377447-9 法定代表人变更 2012年5月18日 北京市工商行政管理局 110106002954200 110106633774479 63377447-9 注册资本变更 2012年12月21日 北京市工商行政管理局 110106002954200 110106633774479 63377447-9 公司住所变更 2013年9月3日 北京市工商行政管理局 110106002954200 110106633774479 63377447-9 公司类型变更 2014年5月12日 北京市工商行政管理局 110106002954200 110106633774479 63377447-9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2014年 2013年 本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 624,997,969.67 629,954,045.63 -0.79% 626,123,524.65 营业成本（元） 605,902,831.01 592,201,352.85 2.31% 587,567,213.60 营业利润（元） -43,621,790.00 2,322,728.37 -1978.04% 3,406,233.73 利润总额（元） -28,702,548.28 10,472,297.33 -374.08% 16,740,766.63 归属于上市公司普通股股东的净利 润（元） -25,592,704.43 9,703,536.48 -363.75% 14,872,815.27 归属于上市公司普通股股东的扣除 非经常性损益后的净利润（元） -37,824,529.24 3,028,015.15 -1349.15% 3,539,010.22 经营活动产生的现金流量净额（元） -199,399.44 -73,234,084.16 99.73% 148,403,270.10 每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） -0.0012 -0.4577 99.74% 0.9275 基本每股收益（元/股） -0.1600 0.0606 -364.03% 0.0930 稀释每股收益（元/股） -0.1600 0.0606 -364.03% 0.0930 加权平均净资产收益率 -3.08% 1.15% -4.23% 1.78% 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率 -4.55% 0.36% -4.91% 0.42% 2014年末 2013年末 本年末比上年末增减 2012年末 期末总股本（股） 160,000,000 160,000,000 0.00% 160,000,000 资产总额（元） 1,018,127,294.57 992,895,587.44 2.54% 970,708,379.61 负债总额（元） 200,592,659.28 147,368,641.86 36.12% 126,882,522.55 归属于上市公司普通股股东的所有 者权益（元） 817,534,635.29 845,526,945.58 -3.31% 843,825,857.06 归属于上市公司普通股股东的每股 净资产（元/股） 5.1096 5.2845 -3.31% 5.2739 资产负债率 19.70% 14.84% 4.86% 13.07% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 160,000,000 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化 且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 是否存在公司债 □ 是 √ 否 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 □ 是 √ 否 □ 不适用 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 3、境内外会计准则下会计数据差异说明 □ 适用 √ 不适用 三、非经常性损益的项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提 37,212.03 95,954.15 -56,290.19 主要为本期处置固定资产收益 资产减值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业 业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 14,612,690.67 7,976,700.00 13,624,615.96 主要为市科委新型高能量密度 动力锂电正极材料镍钴锰酸锂 的中试技术研究项目补助，奖 励企业发展资金等 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 269,339.02 76,914.81 -233,792.87 主要为合同违约金收入等 小计 14,919,241.72 8,149,568.96 13,334,532.90 减：所得税影响额 2,687,416.91 1,474,047.63 2,000,727.85 母子公司适用不同税率 合计 12,231,824.81 6,675,521.33 11,333,805.05 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 四、重大风险提示 （一）新产品开发延迟的风险 近年来，受消费类电子产品及动力汽车市场持续增长的积极影响，锂电正极材料行业保持了快速发展 态势，产品更新换代速度快、性能要求不断提高是该行业的基本特征，这就对企业的产品开发能力提出了 较高的要求。只有迅速完成新产品开发并率先通过客户认证的企业才能在市场竞争中占据主动。公司虽然 在该领域的技术研发和产品制造方面积累了丰富的经验，向市场推出了多款性能优异的产品。但是，如果 未来不能继续保持技术创新的活力，不能迅速完成客户急需的新产品项目开发，将无法满足市场快速发展 的需求，在未来激烈的市场竞争中将会处于劣势。 针对上述风险，公司一方面将调整传统的产品研发思路，改变过去定制化的产品开发模式，整合并集 中研发资源，快速完成市场领先产品、关键主流产品和客户急需产品的研制开发，压缩产品牌号，提高各 类产品的通用性，推动公司产品向中高端全面转型升级。另一方面，公司将加大高层次技术人才的引进力 度，选好新产品研发带头人，抽调精兵强将组建新产品专项研发团队，同时进一步完善研发激励机制，充 分调动研发人员的积极性。公司将通过一系列积极的措施，持续加强研发能力建设，加快新产品研发进度， 快速推出满足市场需求的新产品。 （二）产能无法充分释放的风险 公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”在报告期内正式建成投产。按照 公司总体规划，该基地主要生产动力锂电正极材料。虽然多元材料作为动力汽车用锂电正极材料的技术路 线已经获得广泛认可，但现有动力市场导入并大规模使用多元材料尚需一定的过程，且动力锂电正极材料 认证周期普遍较长，因此，该基地的产能在报告期内未得到充分释放。同时，按照《企业会计准则》的规 定，江苏子公司正式转固投产，资产折旧及管理费用较高。公司若不能加大市场开发力度，提高产能利用 率，及时消化现有产能，将会导致产能过剩，对公司未来经营业绩将产生一定的风险。 针对上述风险，公司将积极采取多种应对策略，加大市场开发力度，实施灵活的营销模式，不断强化 与国内外大客户的战略合作，加大高端锂电正极材料的销售量。同时，公司将根据市场需求，合理安排生 产线在不同产品间进行切换，保障募集资金投资项目的现有产能得到充分利用。 （三）应收账款增加的风险 公司与客户之间一贯保持着良好的合作关系，然而受宏观经济形势影响，国内制造业整体形势不容乐 观。近年来，公司部分国内中小客户受外部经济环境和自身经营业绩下滑的影响，财务状况不佳，成本压 力加大，个别客户存在回款违约现象。虽然这部分客户销量所占公司整体销量比例较小，但是公司仍需要 予以高度重视，切实防范和控制应收账款增加和出现坏账的风险。 针对上述风险，公司将加强与国际国内大客户的战略合作，进一步优化客户结构。同时，公司将完善 客户信用管理制度，定期对客户信用情况进行更新，指派专人对相关客户的财务情况和资信情况进行跟踪， 加强应收账款回款工作，压缩应收账款总额，进一步强化应收账款回收的目标绩效考核，确保应收账款安 全回收。 第四节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 2014年是我国全面深化改革的开局之年，伴随着经济发展步入新常态，经济增速呈现明显下降，经济 发展面临着结构调整和转型升级的双重压力。根据国家统计局发布的数据，2015年以来，国内制造业PMI 指数已下降至50%以下，反映了我国宏观经济下行压力加大，国内制造业整体景气度不佳，周期性产能过 剩普遍存在。锂电正极材料行业也未能幸免，行业竞争更加激烈，产品销售价格持续下滑，公司因此遭遇 了前所未有的冲击。面对诸多困难，公司全体员工在董事会和管理层的领导下，积极应对挑战，奋力攻坚 克难，认真开展各项经营管理工作，扎实推动经营计划的贯彻落实，在产品开发、市场开拓、内控建设、 投资并购和企业文化建设等方面取得了一系列积极的进展。 （一）新产品开发成效显著，动力材料通过国际客户评价 公司一贯坚持把新产品研发作为首要工作，力争以新产品研发带动技术创新和产品转型升级。高端动 力锂电正极材料是公司主攻的研发方向和重点领域。报告期内，公司集中研发力量，重点攻克并为国际客 户开发出用于小型锂电的高电压多元材料，同时用于动力锂电的高端多元材料也通过了国际客户的材料评 价和电池评价，预计上述新产品将在2015年逐步实现批量销售。此外，两款高电压钴酸锂产品也完成了研 发和送样，其性能较前期产品有大幅提升。公司在狠抓新产品研发的同时，加强了与国际知名动力汽车巨 头的交流合作。报告期内，德国大众汽车公司（Volkswagen）和宝马公司（BMW）的动力电池研发团队先 后来到公司进行技术交流，对公司研发中心和生产基地进行了实地考察，并与公司管理层和技术团队就下 一代车用动力电池材料的开发及其关键材料的技术发展方向进行了深入交流。通过新产品研发和大客户开 拓双管齐下、多措并举，公司加快了动力锂电市场的开拓力度，为下一步加速进军动力汽车市场奠定了基 础。 （二）募集资金投资项目顺利投产，生产工艺水平迈上新的台阶 报告期内，公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”已全部建设完成并投产。 该工程的关键生产设备均由国外引进，整体生产工艺已达到国际领先水平。竣工后，该工程顺利完成了湿 法和火法生产线调试，解决了设备差异性带来的技术条件影响。江苏当升试生产总体情况良好，产品性能 达标。公司已在积极推进锂电大客户的审核认证工作，国际国内大客户对该生产基地的工艺和装备水平给 予了高度评价。该生产基地的建成并正式投入使用，将有利于公司进一步提高自动化生产水平，强化产品 质量管控，降低生产成本，为公司生产高端锂电正极材料提供良好的硬件支持。 （三）产业链整合拉开帷幕，投资并购迈出实质性步伐 为进一步增强公司盈利能力，推动公司实现跨越式发展，按照2014年年初制定的经营方针，公司在报 告期内稳步推进产业链整合，积极拓展新的业务领域，在产业投资工作上迈出了实质性的一步。经过充分 调研和周密部署，公司决定筹划并实施重大资产重组。目前，公司及相关各方正在加快推动本次重大资产 重组所涉及的审计、评估、法律尽职调查等各项工作，本次重组的具体方案和细节也正在进一步完善当中。 公司将加快推动本次重大资产重组的交易进程，并在确定最终合作方案后尽快提交公司董事会审议。同时， 围绕公司未来战略规划，公司通过多渠道积极储备了优质的项目资源，为下一步加快实施产业链整合奠定 了良好的基础。 （四）内控建设取得积极进展，管理基础得到不断夯实 报告期内，公司继续深入推动内控体系建设，进一步强化财务、质量、审计等关键业务模块的内部控 制工作。一方面，公司积极开展ERP项目的建设，目前已经完成了系统环境的搭建和相关业务模块的构建， 下一步将开展系统试运行工作。ERP系统平台的建成，将大幅提高公司的信息化水平，完善公司的基础管 理流程。另一方面，报告期内，公司按照《企业内部控制指引》的要求，全面梳理了公司内部工作流程和 规章制度，针对查找出的内部缺陷制定了系统的整改方案，并积极落实整改。同时，公司撰写了企业内控 手册，完善了相关业务流程，通过一系列内控措施的贯彻实施，公司的基础管理水平和风险防控能力将得 到进一步提高。 （五）加强高端人才引进，强化人才团队建设 公司始终秉承“以人为本、人才强企”的发展理念，高度重视人才团队的建设。报告期内，公司加强 了高端技术和管理人才的引进。高端人才的加盟，推动了公司的技术创新和管理创新。此外，报告期内， 为进一步加强干部的管理能力和员工的专业技能，公司持续加强员工教育培训力度，开展了一系列管理、 技术、质量等方面的专业培训，切实转变了干部的管理思路，提高了员工的工作效率，取得了良好的效果。 同时，公司陆续修订并发布了《公司员工奖惩制度》、《薪酬管理制度》和《员工绩效管理制度》等，对员 工日常行为进行正向引导，提高员工的工作积极性，进一步打造和谐稳定的劳动关系。 （六）加强企业文化建设，构建和谐向上文化氛围 企业文化是企业的精神，是将全体员工凝聚在一起共同奋斗的灵魂，建设优秀的企业文化，是公司迈 向成功的必由之路。报告期内，公司以深入开展党的群众路线教育实践活动为契机，围绕“关心员工切身 利益，提高员工归属感”的主旨思想，开展了一系列富有特色的员工关怀活动，进一步增进了员工对公司 的归属感，营造了良好的企业氛围。 2014年，虽然公司管理层和全体员工付出了艰辛的努力，在相关工作上取得了阶段性进展，然而受多 方面因素影响，公司2014年度经营业绩未达到预期目标。报告期内，公司营业总收入为62,499.80万元， 同比基本持平；净利润为-2,559.27万元，同比出现了大幅下滑。主要原因如下： 一方面，公司江苏锂电正极材料生产基地一期工程在报告期内正式建成投产。按照公司总体规划，该 基地主要生产动力锂电正极材料。虽然多元材料作为动力汽车用锂电正极材料的技术路线已经获得广泛认 可，但现有动力市场导入并大规模使用多元材料尚需一定的过程，且动力锂电正极材料认证周期普遍较长， 因此，该基地的产能在报告期内未得到充分释放。同时，按照《企业会计准则》的规定，江苏子公司正式 转固投产，折旧及管理费用较高，对公司报告期内的利润产生较大影响。另一方面，国内锂电正极材料行 业整体产能已远远超出市场需求，行业竞争态势趋于白热化，价格战等恶性竞争手段普遍存在，导致了公 司产品售价出现下滑，加工费用上升，毛利率进一步降低。此外，公司参股子公司星城石墨在报告期内的 净利润较往年出现一定程度下降，导致公司本年度的投资收益相应减少。 2015年，公司管理层和全体员工将切实增强忧患意识，开展内部整改，严格按照2015年经营计划开展 工作，努力扭转公司经营的不利局面，提升公司的盈利能力，实现公司持续健康发展。 二、报告期内主要经营情况 （一）主营业务分析 1、概述 公司是专业从事锂离子电池正极材料研发、生产与销售的高新技术企业，主要产品包括钴酸锂、锰酸 锂、多元材料等锂电正极材料，以及四氧化三钴、多元材料前驱体等前驱体材料，产品应用领域涵盖小型 锂电和动力锂电领域。公司经过十多年的运行，目前已成长为具备先进锂电正极材料研发技术与产业化经 验、拥有一流客户资源、综合实力国内领先、具有国内最大锂电正极材料生产能力的高科技企业。 公司2014年实现销量4,403.06吨，同比增长11.21%；实现主营业务收入60,597.70万元，同比增长 4.36%；主营业务成本59,156.41万元，同比增长7.95%，经营活动产生的现金流量净额-19.94万元，同 比增长99.73%。 2、报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明 □ 适用 √ 不适用 3、收入 单位：元 项目 2014年 2013年 同比增减情况 营业收入 624,997,969.67 629,954,045.63 -0.79% 2014年，公司在保证大客户销量的同时，加强中小型优质客户的开发力度，使全年销量较上年同期上 升11.21%，主营业务收入也有所增长；材料销售等其他业务收入较上年同期有所下降，综合影响本年收入 与上年基本持平。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 单位：吨 行业分类/产品 项目 2014年 2013年 同比增减 非金属矿物制品 销售量 4,403.06 3,959.06 11.21% 生产量 4,386.93 4,112.51 6.67% 库存量 308.51 329.16 -6.27% 2013年年末库存量和本年生产量的总和减去本年销售量的数据与本年库存量之间存在差异的主要原 因是由于公司在开发新客户过程中给客户发送部分样品所致。 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 √ 适用 □ 不适用 公司前五名客户的销售收入为26,832.00万元，仅占公司主营业务收入的44.28% ，占公司营业收入 的42.93%。 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 4、成本 单位：元 项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 主营业务成本 591,564,124.80 97.63% 547,997,509.40 92.54% 7.95% 5、费用 单位：元 项目 2014年 2013年 同比增减（%） 重大变动说明 销售费用 9,357,656.60 8,486,028.53 10.27 管理费用 45,834,979.96 29,173,175.25 57.11 报告期内，子公司正式投产，导致管理费用 大幅增加 财务费用 1,194,946.17 -676,157.13 276.73 报告期内，公司经营需要短期融资需求增 加，相应的利息支出及承兑贴息大幅增加 所得税 -3,109,843.85 768,760.85 -504.53 报告期内，公司利润总额较上年同期减少 6、研发投入 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 项目 2014年 2013年 2012年 研发投入金额（元） 30,104,250.23 30,472,031.18 32,037,998.90 研发投入占营业收入比例 4.82% 4.84% 5.12% 研发支出资本化的金额（元） 1,283,611.00 1,008,712.68 0.00 资本化研发支出占研发投入的比例 4.26% 3.31% 0% 资本化研发支出占当期净利润的比重 -5.02% 10.40% 0% 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 7、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年 同比增减 经营活动现金流入小计 388,085,379.39 310,315,916.64 25.06% 经营活动现金流出小计 388,284,778.83 383,550,000.80 1.23% 经营活动产生的现金流量净额 -199,399.44 -73,234,084.16 99.73% 投资活动现金流入小计 0.00 111,200.00 -100.00% 投资活动现金流出小计 12,276,937.37 125,835,509.05 -90.24% 投资活动产生的现金流量净额 -12,276,937.37 -125,724,309.05 90.24% 筹资活动现金流入小计 150,743,761.03 182,850,612.67 -17.56% 筹资活动现金流出小计 134,024,820.73 185,989,909.99 -27.94% 筹资活动产生的现金流量净额 16,718,940.30 -3,139,297.32 632.57% 现金及现金等价物净增加额 4,451,485.30 -203,270,287.17 102.19% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加7,303.47万元，增长99.73%，主要是公司加强资 金付款管理以及票据到期解付导致回款同比增加所致。 （2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加11,344.74万元，增长90.24%，主要是“江苏锂 电正极材料生产基地一期工程”主体工程在上一报告期进行建设，本报告期进行部分工程的付款，因此现 金流量净额较上年度增加。 （3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加1,985.82万元，增长632.57%，主要是报告期公 司短期经营用借款增加，导致筹资活动现金流量净额增加。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 2014年公司经营活动产生的现金流量净额与同期净利润相比高2,539.33万元。主要原因是：2014年 公司加强资金付款管理以及票据解付贴现回款同比增长，导致经营性现金净流入增加。 8、公司主要供应商、客户情况 （1）公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 268,320,000.63 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 42.93% 向单一客户销售比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 （2）公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 221,946,539.94 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 41.17% 向单一供应商采购比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 9、公司未来发展与规划延续至报告期的说明 （1）首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况 √ 适用 □ 不适用 公司在招股说明书中披露的未来发展规划如下： 在最近三年内，当升科技将通过研发持续升级用于小型锂电的正极材料产品钴酸锂、多元材料和锰酸 锂，扩大在小型锂电市场的产品销售量，提升盈利空间，继续扩大公司产品在小型锂电领域的领先优势。 2008年公司通过开发多元材料和锰酸锂开始进入动力锂电领域。当升科技将充分利用在小型锂电领域形成 的技术平台优势、质量管理优势、渠道优势和品牌优势，与国内外有实力的动力锂电厂商合作开发动力锂 电用的多元材料、锰酸锂产品和磷酸亚铁锂产品，力争尽快在动力锂电领域实现规模销售，带动业绩迅速 增长，成为动力锂电正极材料领域的领先者。 未来发展规划在报告期的实施情况： 报告期内，公司按照招股说明书中披露的未来发展规划认真推进各项经营管理工作。报告期内，公司 一方面加快了新产品研发的进程，完成了几款针对国际大客户的高端动力多元材料的研发，顺利完成了产 品从中端向中高端的转型升级，公司动力锂电正极材料完成国际客户评价，为公司下一步加速向动力汽车 市场进军奠定了基础。另一方面，公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”在报告 期内已全部建设完成并投产。该工程的关键生产设备均由国外引进，整体生产工艺已达到国际领先水平， 为公司生产高端锂电正极材料提供了良好的硬件支持。此外，为转变主营过于单一的盈利模式，增强公司 的盈利能力，公司在报告期内稳步推进产业链整合，启动了重大资产重组，在产业投资工作上迈出了实质 性一步。 （2）前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司按照《2013年年度报告》披露的发展战略和经营计划开展2014年度的经营管理工作。 报告期内的具体进展情况详见本节“管理层讨论与分析”部分。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 （二）主营业务分部报告 1、报告期主营业务收入及主营业务利润的构成 单位：元 主营业务收入 主营业务利润 分行业 非金属矿物制品 605,976,979.05 14,412,854.25 分产品 锂电正极材料 593,327,995.73 13,304,125.81 电陶材料 12,648,983.32 1,108,728.44 分地区 境内 488,467,898.36 3,763,277.53 境外 117,509,080.69 10,649,576.72 2、占比10%以上的产品、行业或地区情况 单位：元 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 主营业务收入比 上年同期增减 主营业务成本比 上年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 非金属矿物制品 605,976,979.05 591,564,124.80 2.38% 4.36% 7.95% -3.25% 分产品 锂电正极材料 593,327,995.73 580,023,869.92 2.24% 3.64% 7.13% -3.19% 电陶材料 12,648,983.32 11,540,254.88 8.77% 54.32% 75.51% -11.01% 分地区 境内 488,467,898.36 484,704,620.83 0.77% 7.52% 14.44% -6.00% 境外 117,509,080.69 106,859,503.97 9.06% -7.02% -14.15% 7.55% 3、公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近3年按报告期末口径调整后的主营 业务数据 □ 适用 √ 不适用 4、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或与上年同期相比发生大幅度变动的说明 √ 适用 □ 不适用 根据初步测算的结果，公司预计2015年第一季度净利润亏损350万元至450万元。主要原因如下： （1）虽然多元材料作为动力汽车用锂电正极材料的技术路线已经获得广泛认可，但现有动力市场导 入并大规模使用多元材料尚需一定的过程，且动力锂电正极材料认证周期普遍较长。因此，江苏子公司2015 年一季度产能未有效释放，且受新品研发、客户开发及管理投入的影响，资产折旧及管理费用较高，上述 原因导致合并后公司利润同比下降。 （2）受国内市场竞争加剧影响，产品售价较上年同期有所下降，公司主营业务毛利下降。 上述业绩数据是公司初步测算的结果，未经注册会计师预审计，公司2015年一季度业绩的具体数据 将在公司2015年第一季度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 （三）资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 项目 2014年末 2013年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 88,689,426.18 8.71% 84,859,912.90 8.55% 0.16% 应收账款 209,689,925.14 20.60% 155,444,099.59 15.66% 4.94% 公司客户结构变化及 12月底处于信用期内 的客户应收账款较高 存货 147,277,135.90 14.47% 153,187,752.50 15.43% -0.96% 投资性房地产 83,903,368.04 8.24% 76,909,428.06 7.75% 0.49% 长期股权投资 33,761,349.74 3.32% 31,507,774.94 3.17% 0.15% 固定资产 313,053,153.91 30.75% 160,183,581.98 16.13% 14.62% 报告期内江苏锂电正 极材料生产基地一期 工程竣工转固 在建工程 2,739,725.60 0.27% 157,138,031.60 15.83% -15.56% 报告期内江苏锂电正 极材料生产基地一期 工程竣工转固 应收票据 85,548,082.34 8.40% 118,318,725.26 11.92% -3.52% 预付账款 21,000,567.95 2.06% 25,499,513.34 2.57% -0.51% 应收利息 90,997.50 0.01% 123,644.87 0.01% 0.00% 其他应收款 2,229,195.55 0.22% 5,295,207.36 0.53% -0.31% 报告期内收到应收出 口退税款。 可供出售金融资产 2,000,000.00 0.20% 0.20% 报告期内公司对德益 科技（北京）有限公 司的投资。 2、负债项目重大变动情况 单位：元 项目 2014年 2013年 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 短期借款 25,690,977.32 2.52% 5,856,265.72 0.59% 1.93% 公司因经营需要， 短期融资增加。 应付票据 30,062,778.62 2.95% 18,772,857.09 1.89% 1.06% 应付账款 130,296,873.85 12.80% 104,460,178.54 10.52% 2.28% 预收账款 1,439,964.19 0.14% 1,155,597.20 0.12% 0.02% 应付职工薪酬 3,596,618.34 0.35% 3,221,406.49 0.32% 0.03% 应交税费 -11,771,592.02 -1.16% -6,944,273.69 -0.70% -0.46% 主要是增值税待抵 扣进项税增加。 应付利息 124,714.82 0.01% 17,783.14 0.00% 0.01% 主要为本期借款产 生的利息增加。 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 （四）公司竞争能力重大变化分析 报告期内，公司的核心竞争能力未发生重大变化。 （五）无形资产 1、商标权 截至2014年12月31日，公司拥有经国家工商行政管理总局商标局核准的注册商标权共3项。具体 情况如下： 序号 商标名称 商标注册证号 核定使用 商品种类 注册有效期限 1 3222176 第1类 自2014年2月21日至2024年2月20日 2 EASPRING 3222177 第1类 自2014年2月7日至2024年2月6日 3 当升 3222178 第1类 自2014年2月7日至2024年2月6日 2、土地使用权 证号 土地位置 用途 面积 （平方米） 所有权人 账面价值 （元） 终止日期 取得 方式 他项 权力 海国用（2009）第 160112号 灵甸港沿江公 路南 工业 用地 74,514 江苏当升 16,163,030.79 2059年11 月9日 出让 无 京丰国用（2013出） 第00108号 北京市丰台区 南四环西路188 号十八区 工业 用地 3,049.37 当升科技 - 2054年10 月17日 出让 无 应江苏省海门市当地投资环境的要求，同时为了满足公司后期对募集资金投资项目“江苏锂电正极材 料生产基地项目一期工程”运营管理的需要，2014年8月22日，经公司第二届董事会第二十七次会议审 议通过，公司决定以持有的江苏省海门市临江新区土地使用权向全资子公司江苏当升材料科技有限公司增 资。公司于2015年1月完成了本次增资，公司持有的江苏省海门市临江新区土地使用权已转让至江苏当 升名下，上述土地使用权的权利人已变更为江苏当升。 （六）研发项目情况 1、研发进展 公司研发工作围绕“优化产品设计、强化新品推广”的经营方针，整合研发资源，集中优势力量推动 高端锂电正极材料的开发，不断满足市场和客户需求，开展了涵盖高电压钴酸锂、高电压多元、动力用多 元以及动力用高镍材料开发等多项锂离子电池材料的研发项目。同时，公司高层加强与动力锂电池大客户 以及国际知名车企的互动，与多家下游客户签订合作协议，开展合作开发。项目开发的成功，将有助于公 司实现小型锂电正极材料的升级换代，完善对动力锂电正极材料领域的布局，提升公司产品的竞争力。此 外，公司还将持续努力通过工艺改进降低产品成本，促进公司与客户供需双方的协同发展。 公司2013年度完成开发的LCO-新品4、LCO-新品7、LCO-新品8、多元-新品6四款产品在本报告期 内，生产及销售情况稳定。 报告期内，公司在研项目共8项。其中，一款用于高端笔记本电脑电池的高电压、高压实多元产品完 成开发，通过国际客户对产品的认证及对生产线的审核。一款用于未来动力电池市场的高容量产品完成中 试，中试样品通过多家国内外大客户测试，评价产品各项性能指标达到或超过国际同类产品水平。一款用 于动力汽车市场的高容量、长寿命多元产品在部分客户处批量使用。具体进展如下： 序号 项目名称 研发项目目的及进展情况 1 LCO-新品9 针对未来高端智能手机和平板电脑电池市场需求开发的一款高电压、高容量钴酸锂产品。目 前完成产品高温存储性能提升的方案设计，正在进行试制验证。 2 LCO-新品10 针对某国际客户需求配套开发的低成本、高电压钴酸锂产品。目前产品开发完成，产品性能 达到客户要求。 3 动力型多元-新品7 针对未来动力电池市场开发的一款高容量产品。中试样品通过多家国内外大客户测试，各项 性能指标达到或超过国际同类产品水平。目前该产品进入生产线批试阶段。 4 动力型多元-新品8 针对动力汽车电池市场开发的一款高容量、长寿命多元产品。目前部分客户处批量使用。 5 多元-新品9 针对高端移动电源电池市场开发的一款高压实多元产品。目前改进后的样品正在客户处进行 测试。 6 多元-新品10 针对高端智能手机和平板电脑电池市场开发的一款高电压多元产品。目前完成技术开发。 7 多元-新品11 针对高端笔记本电脑电池市场开发的一款高电压、高压实多元产品。目前产品开发完成，国 际客户测试生产线吨级样品表现良好，完成产品认证及生产线审核。 8 动力型多元-新品12 针对动力汽车电池市场开发的一款高能量、高功率多元产品。目前正在进行产品研制。 2、专利情况 （1）报告期内，公司申请专利共14项，其中发明专利12项，具体信息如下： 序号 专利名称 申请号 技术 来源 专利 类型 发明人 是否 职务 发明 1 一种低硫的锰钴镍氢氧化物的制备处理方法 201410334402.5 自主研发 发明 张学全、刘亚飞、宋顺林 是 2 一种高镍材料表面包覆的制备方法 201410334404.4 自主研发 发明 冯海兰、刘大亮、刘亚飞 是 3 一种含磷锂离子电池正极材料及其制备方法 201410329763.0 自主研发 发明 陈彦彬、李珊珊、李栋梁、 刘亚飞 是 4 一种含硅锂离子电池正极材料及其制备方法 201410331600.6 自主研发 发明 李珊珊、刘亚飞、陈彦彬、 李栋梁 是 5 一种含硼锂离子电池正极材料及其制备方法 201410329721.7 自主研发 发明 李珊珊、陈彦彬、李栋梁、 刘亚飞 是 6 一种高镍正极材料及其制备方法 201410332564.5 自主研发 发明 陈彦彬、李栋梁、李珊珊、 刘亚飞 是 7 一种梯度结构多元材料的制备方法 201410845715.7 自主研发 发明 宋顺林、张朋立、欧阳林、 张学全 是 8 一种低硫多元正极材料的制备方法 201410845940.0 自主研发 发明 宋顺林、郑长春、刘亚飞、 张学全 是 9 一种锂离子电池用梯度结构的多元材料 201410845856.9 自主研发 发明 宋顺林、张朋立、郑长春、 姚静 是 10 一种降低高镍材料表面残碱的处理方法 201410845658.2 自主研发 发明 冯海兰、刘大亮、刘亚飞 是 11 一种多层包覆结构的锂离子电池正极材料的制 备方法 201410848430.9 自主研发 发明 宋顺林、刘亚飞、陈彦彬 是 12 一种高镍材料表面降碱包覆的制备方法 201410845566.4 自主研发 发明 冯海兰、刘大亮、刘亚飞 是 13 一种用于锂电正极材料的新型气流输送装置 201420362086.8 自主研发 实用新型 许树强、宋长松、郑传伟 是 14 一种锂离子电池极片压实密度测试仪 201420864928.x 自主研发 实用新型 谢永修 是 （2）截至2014年12月31日，公司共拥有专利16项，具体来源和取得情况如下： 序号 专利名称 专利号 授权公告日 专利期限 专利类型 技术来源 1 锂电池级氧化钴及其制备方法 ZL 200310117052.9 2006年7月19日 二十年 发明 自主研发 2 氧化铋微粉的制备方法 ZL 200310121804.9 2006年10月4日 二十年 发明 自主研发 3 氧化钴超细粉末的制备方法 ZL 200310121805.3 2006年7月19日 二十年 发明 自主研发 4 钴酸锂材料的制备方法 ZL 200310123900.7 2006年7月19日 二十年 发明 自主研发 5 高粘度物料振动铺料装置 ZL 200720103970.X 2008年2月20日 十年 实用新型 自主研发 6 超大粒径和高密度钴酸锂及其制备方法 ZL 200710065340.2 2010年11月17日 二十年 发明 自主研发 7 一种粉体进料装置 ZL 200920350677.2 2010年11月24日 十年 实用新型 自主研发 8 一种新型空压站系统 ZL 201020699584.3 2011年8月3日 十年 实用新型 自主研发 9 反应速率测控装置 ZL 201020699583.9 2011年8月17日 十年 实用新型 自主研发 10 一种粉末材料在溶液中腐蚀溶解的装置 ZL 201120240868.0 2012年2月22日 十年 实用新型 自主研发 11 一种出料板可拉出型压滤机 ZL 201120378341.4 2012年7月4日 十年 实用新型 自主研发 12 一种新型温度均化装置 ZL 201120378394.6 2012年7月25日 十年 实用新型 自主研发 13 一种自动装钵系统 ZL 201120563898.5 2012年8月15日 十年 实用新型 自主研发 14 一种自动压钵机 ZL 201120563687.1 2012年9月12日 十年 实用新型 自主研发 15 一种锂电池正极材料烧结窑炉 ZL 201220319499.9 2013年6月5日 十年 实用新型 自主研发 16 一种增强物料与空气接触面积的装置 ZL 201220733493.6 2013年10月9日 十年 实用新型 自主研发 （七）投资状况分析 1、对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 2、募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 65,862.46 报告期投入募集资金总额 8,838.64 已累计投入募集资金总额 63,843.41 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0 募集资金总体使用情况说明 公司首次募集资金净额为人民币65,862.46万元，其中超募资金金额为48,665.55万元。截至2014年12月31日，公司已 累计投入募集资金63,843.41万元，其中江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程累计投入17,171.41万元。超募资金累计投 入46,672.00万元。 3、募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态 日期 本报告期 实现的 效益 截止报告期 末累计实现 的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大 变化 承诺投资项目 江苏锂电正极材 料生产基地项目 一期工程 是 17,196.91 21,365.00 4,369.29 17,171.41 80.37% 2014-4-15 -1,745.77 -1,745.77 否 否 承诺投资项目小 计 - 17,196.91 21,365.00 4,369.29 17,171.41 - - -1,745.77 -1,745.77 - - 超募资金投向 使用部分其他与 主营业务相关的 营运资金扩建生 产线及技改项目 否 12,234.31 9,734.31 53.20 8,850.36 90.92% 2012-3-31 -307.64 1,835.86 否 否 使用部分其他与 主营业务相关的 营运资金建立北 京基础研发中心 项目 是 15,617.91 15,249.80 41.66 14,247.15 93.43% 2012-2-29 - - 是 否 归还银行贷款 - 9,600.00 9,600.00 - 9,600.00 100% - - - - - 补充流动资金 - 13,974.49 13,974.49 4,374.49 13,974.49 100% - - - - - 超募资金投向小 计 - 51,426.71 48,558.60 4,469.35 46,672.00 - - -307.64 1,835.86 - - 合计 - 68,623.62 69,923.60 8,838.64 63,843.41 - - -2,053.41 90.09 - - 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具 体项目） 公司于2010年4月募集资金到位，“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”（原“年产3900吨锂电 正极材料生产基地项目”）原定于2011年3月份竣工投产。公司为了满足未来十年甚至更长时间的发展规划， 公司已重新进行整体规划，按公司发展战略中的生产产能一次规划设计，分期实施。作为整体规划中一期工程 的海门募投项目，因配合公司整体规划需要进一步提高海门工程自动化装备和工艺技术水平，在不改变募集资 金项目投资总额的情况下需要重新进行论证、规划、设计，导致募投项目延期建设。公司管理层通过工程规划、 设计情况结合战略规划进行分析，将本项目建设竣工推迟至2012年3月。 2012年4月，公司决定改变募集资金投资项目的实施方式，成立全资子公司江苏当升材料科技有限公司作 为“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的实施主体。同时，公司未来将海门工程定位为南方生产基地， 因此该募投项目的工程规划需要进一步调整。此外，由于公司大客户对公司产品质量和制备工艺提出了更高的 要求，公司需要对产品方案和工艺流程进行进一步调整，因此，公司决定将“江苏锂电正极材料生产基地项目 一期工程”的建成投产时间调整为2013年6月30日。 2013年8月20日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公 司决定调整“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的建成时间，调整后的工程完成时间为2013年12月 31日，项目投资总额和建设规模不变。 报告期内，公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”已全部建设完成并投产。该工 程的关键生产设备均由国外引进，整体生产工艺已达到国际领先水平。竣工后，该工程顺利完成了湿法和火法 生产线调试，解决了设备差异性带来的技术条件影响。江苏当升试生产总体情况良好，产品性能达标。按照公 司总体规划，该基地主要生产动力锂电正极材料。虽然多元材料作为动力汽车用锂电正极材料的技术路线已经 获得广泛认可，但现有动力市场导入并大规模使用多元材料尚需一定的过程，且动力锂电正极材料认证周期普 遍较长，因此，该基地的产能在报告期内未得到充分释放。同时，按照《企业会计准则》的规定，江苏子公司 正式转固投产，折旧及管理费用较高，对公司报告期内的利润产生较大影响。公司目前正在积极推进锂电大客 户的审核认证工作，国际国内大客户对该生产基地的工艺和装备水平给予了高度评价。 报告期内，“使用部分其他与主营业务相关的营运资金扩建生产线及技改项目”未能达到预计效益，主要 是该项目投产后，市场经营环境逐步发生变化，行业竞争进一步加剧，产品销售价格大幅下降，导致正极材料 业务毛利水平大幅降低；人民币升值导致出口业务汇兑损失增加。 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 2011年年初，超募资金项目—北京基础研发中心项目原计划购买的楼房价格上涨了12.4%，为了节约公司 募集资金，公司决定修订北京基础研发中心项目建设方案，购买控股股东北京矿冶研究总院所拥有的座落于同 一区域的北京市丰台区南四环西路188号18区的21、22号楼，两栋楼共计建筑面积7,115.04平方米，总金 额11,953.27万元。2011年7月9日，上述修订案已通过公司2011年第三次临时股东大会审议。 超募资金的金 额、用途及使用 进展情况 2010年5月7日经公司第一届董事会第十次会议审议通过，公司用其他与主营业务相关的营运资金中9,600 万元用于偿还银行贷款。 2010年6月9日经公司第一届董事会第十一次会议审议，并经公司2009年度股东大会决议通过，公司使 用部分其他与主营业务相关的营运资金12,234.31万元扩建生产线暨技改项目，目前该项目已经完成了工程配 套设施的改造，设备的安装和调试工作，并投入使用。 2011年5月10日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《公司使用部分其他与主营业务相关的 营运资金永久补充流动资金的议案》，决定使用超募资金9,600万元永久补充流动资金。 2011年6月15日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过公司“关于使用部分其他与主营业务相关 的营运资金建立北京基础研发中心项目”，投资预算15,617.91万元。该项议案已经公司2011年第三次临时 股东大会批准通过。2012年1月17日，公司与北京矿冶研究总院签署了正式的《北京市存量房屋买卖合同》， 正式启动了北京基础研发中心的建设工作。截至本报告披露日，公司已向北京矿冶研究总院支付全部购楼款项 共11,953.27万元，并已获得两栋楼房的房屋所有权证书和土地使用权证书。目前，公司北京基础研发中心和 实验室已正式投入使用。 2014年9月2日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募 集资金永久补充流动资金的议案》，决定将公司全部募集资金投资项目和超募资金投资项目进行结项，并将首 次公开发行股票节余募集资金及利息4,374.49万元永久补充流动资金。上述议案已于2014年9月18日经公 司2014年第三次临时股东大会审议通过。 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 以前年度发生 2012年6月30日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于部分变更北京基础研发中心项目实施 地点暨关联交易的议案》，同意公司将北京基础研发中心实验室的建设地点变更至北京矿冶研究总院研发中心。 该议案已于2012年7月18日经公司2012年第三次临时股东大会审议通过。 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 以前年度发生 2011年6月15日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的 营运资金建立北京基础研发中心项目的修订案》和《关于公司收购资产暨关联交易的议案》，同意公司购买控 股股东北京矿冶研究总院的资产用于建立北京基础研发中心，总投资额15,617.91万元。2011年7月9日，上 述修订案已通过公司2011年第三次临时股东大会审议。 2012年4月6日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目—年产3900吨 锂电正极材料生产基地项目的议案》，决定改变募集资金投资项目的实施方式，成立全资子公司江苏当升材料 科技有限公司作为“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的实施主体。同时，公司未来将海门工程定位 为南方生产基地，因此该募投项目的工程规划需要进一步调整。此外，由于公司大客户对公司产品质量和制备 工艺提出了更高的要求，公司需要对产品方案和工艺流程进行进一步调整，因此，公司决定将“江苏锂电正极 材料生产基地项目一期工程”的建成投产时间调整为2013年6月30日。 2013年8月20日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公 司决定调整“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的建成时间，调整后的工程完成时间为2013年12月 31日，项目投资总额和建设规模不变。 报告期内，公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”已全部建设完成并投产。该 工程的关键生产设备均由国外引进，整体生产工艺已达到国际领先水平。竣工后，该工程顺利完成了湿法和 火法生产线调试，解决了设备差异性带来的技术条件影响。江苏当升试生产总体情况良好，产品性能达标。 公司目前正在积极推进锂电大客户的审核认证工作，国际国内大客户对该生产基地的工艺和装备水平给予了 高度评价。 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 2010年5月7日，经公司第一届董事会第十次会议审议通过，决定以募集资金1,750.73万元置换预先已 投入的募集资金投资项目的自筹资金，该事项已经京都天华会计师事务所有限公司进行了专项审核。公司独立 董事、监事会和保荐机构均对本议案发表了明确意见，同意公司用募集资金1,750.73万元置换预先已投入募 集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 2010年5月7日，经公司第一届董事会第十次会议审议通过，公司从“江苏锂电正极材料生产基地项目一 期工程”募集资金17,196.91万元中，用6,400万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会 批准之日起6个月, 到期将归还至募集资金专户。 2010年11月8日，公司将6,400万元归还至公司“年产 3900吨锂电正极材料生产基地项目”募集资金专户。至此，公司使用闲置募集资金6,400万元人民币暂时补充 的流动资金已一次性归还完毕。（未完）  |