[公告]日海通讯：平安证券有限责任公司关于公司2014年度募集资金存放及使用情况的核查意见
平安证券有限责任公司 关于深圳日海通讯技术股份有限公司 2014年度募集资金存放及使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》和《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》等有关规定，作为深圳日海通讯技术股份有限公司（以 下简称“日海通讯”、“公司”）非公开发行股票及持续督导的保荐机构，平安证 券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐人”）对日海通讯2014年度募 集资金存放及使用情况进行了核查，现将核查情况汇报如下： 一、核查手段 平安证券项目组对日海通讯募集资金的使用情况进行了核查，主要核查手段 包括： （一）在日海通讯的募集资金专户银行中国建设银行股份有限公司深圳滨河 支行、平安银行股份有限公司深圳高新区支行、上海浦东发展银行股份有限公司 深圳龙华支行、招商银行股份有公司深圳布吉支行打印募集资金专用账户的对账 单； （二）取得募集资金项目的明细账和款项支付的原始凭证； （三）取得募集资金项目相关的设备采购、工程建造等相关合同； （四）将银行对账单、明细账、原始凭证、合同等进行核对； （五）现场观察募集资金项目工程建设情况； （六）与日海通讯财务负责人、项目建设负责人等谈话，询问募集资金使用 和项目建设情况。 二、核查结果 （一）募集资金的存放、管理情况 1、募集资金到位情况 日海通讯非公开发行股票募集资金总额人民币总额为80,000万元，扣除发 行费用2,854万元，本次发行募集资金净额为77,146万元。募集资金到位情况 经大华会计师事务所有限公司出具的大华验字[2012]067号《深圳日海通讯技术 股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）4000万股后实收股本 的验资报告》验证。 2、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，日海通讯依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》等 法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理 制度》”），该《管理制度》经本公司第一届董事会第二十三次会议审议，并业经 本公司2010年第一次临时股东大会表决通过。2011年3月，公司第二届董事会 第九次会议对《管理制度》进行了修订，并经2010年年度股东大会表决通过。 日海通讯对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续， 以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集 资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现 场调查一次。 公司已在中国建设银行股份有限公司深圳滨河支行、平安银行股份有限公司 深圳高新区支行（原名为“深圳发展银行股份有限公司深圳高新区支行”）、上 海浦东发展银行股份有限公司深圳龙华支行开设了募集资金专项账户，公司的全 资子公司湖北日海通讯技术有限公司（以下简称“湖北日海”）在招商银行股份 有公司深圳布吉支行开设了募集资金专项账户。2012年7月17日，公司、湖北 日海及保荐人平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）与上述募集资金 专户存储银行共同签订《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交 易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 （二）募集资金使用金额及当前余额 1、以前年度募集资金使用金额 2012年度，募投项目累计使用资金21,512.91万元（其中，公司以自有资 金垫支募投项目投入资金815.95万元，该笔垫支费用于2013年9月11日从募 集资金专户转出），募集资金专用账户取得利息收入295.42万元，支付银行费用 0.34万元。截止2012年12月31日，募集资金专用账户余额为41,744.12万元。 2013年度，募投项目累计使用资金39,909.57万元（其中，公司以自有资 金垫支募投项目投入资金2,020.25万元，该笔垫支费用于2014年2月25日从 募集资金专户转出），募集资金专用账户取得利息收入735.96万元，支付银行费 用6.46万元。 公司以自有资金代垫的主要原因：公司以自有资金代垫的项目投入主要是人 员工资、差旅费及为研发试制所需的元器件购置费等，该部分费用无法从募投资 金监管专户直接付至个人账户，所以公司先行垫付，再集中从专户转出。 2012年8月3日，公司召开2012年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用15,000万元闲置 募集资金补充流动资金，使用期限不超过6个月，即从2012年8月3日起至2013年2 月2日止。2013年1月29日，公司已将用于暂时补充流动资金的15,000万元全部归 还至募集资金专用账户。 2013年2月21日，公司召开2013年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用30,000万元闲 置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为不超过12个月，即从2013年2月21日 起至2014年2月20日止。截止2013年12月31日，公司已将用于暂时补充流动资金 的12,000万元归还至募集资金专用账户。截止2014年2月20日，公司已将用于暂 时补充流动资金的30,000万元全部归还至募集资金专用账户。 截止至2013年12月31日，募集资金专用账户余额为768.35万元。 2、本报告期募集资金使用金额及当前余额 2014年，募投项目累计使用资金5,376.54万元，募集资金专用账户取得利 息收入63.37万元，支付银行费用1.64万元。 2014年3月10日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于使 用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将截止2014年1月31 日募集资金余额总额约11,947.08万元【包括节余募集资金9,469.17万元（其 中利息净收入约1,032.99万元）、已完工募投项目应付未付金额约2,477.91万 元，具体以转账日金额为准】永久性补充流动资金，用于日海通讯（武汉.光谷） 产业园日常生产经营活动，公司承诺已完工募投项目应付未付款项在满足付款条 件时将使用公司自有资金支付。2014年3月26日，公司将募集资金余额 11,433.29万元永久性补充流动资金。 截止2014年12月31日，募集资金专用账户余额为0万元。 （三）募集资金专户存储情况 截至2014年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初时存放金额 截止2014年12 月31日余额 备注 中国建设银行股份有限 公司深圳滨河支行 44201528600052520747 300,000,000.00 - 已销户 上海浦东发展银行股份 有限公司深圳龙华支行 79140155300001424 221,460,000.00 - 已销户 平安银行高新区支行 11007238009303 250,000,000.00 - 已销户 招商银行深圳布吉支行 755919149110101 - - 已销户 合 计 771,460,000.00 - （四）募集资金项目的进展情况 本次募集资金投资项目已于2013年12月31日已全部实施完毕，达到预计可使 用状态，与募集资金投资计划进度不存在差异。 （五）变更募集资金投资项目的资金使用情况 2012年10月24日，公司2012年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募 集资金投资项目实施主体的议案》，同意“ODN及基站配套设备项目”的实施主 体由湖北日海单独实施变更为由湖北日海及深圳市海生机房技术有限公司武汉 分公司（以下简称“海生机房武汉分公司”）共同实施。 2013年9月5日，公司召开2013年第五次临时股东大会，审议通过了《关于调 整募集资金投资项目投资总额及实施进度的议案》，调整后的投资计划： 项目名称 募集资金投资额（万元） 达到预定可使用状态日期 调整前 调整后 调整前 调整后 日海通讯（武汉.光谷）产业 园项目 100,060 77,146 其中：ODN及基站配套设备 项目 65,758 50,700 2013.6.30 2013.12.31 PLC器件项目 28,181 21,727 2013.6.30 2013.12.31 研发中心项目 6,121 4,719 2013.6.30 2013.12.31 合 计 100,060 77,146 三、结论意见 经核查，平安证券认为：日海通讯2014年度募集资金存放和使用符合《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使 用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集 资金的情形。 （以下无正文） （本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于深圳日海通讯技术股份有限公司 2014年度募集资金存放及使用情况的核查意见》之签字页） 保荐代表人： 李茵 刘文天 保荐机构：平安证券有限责任公司 2015年3 月23日 中财网
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