[公告]日海通讯：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
深圳日海通讯技术股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 鉴 证 报 告 信会师报字[2015]第310238号 深圳日海通讯技术股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 目 录 页 码 一、 报告正文 1-2 二、 附件 公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 1-4 募集资金使用情况对照表 5-6 三、 事务所执业资质证明 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 信会师报字[2015]第310238号 深圳日海通讯技术股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳日海通讯技术股份有限公司（以下简称 “贵公司”）董事会编制的《关于2014年度募集资金存放与使用情况专 项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同 其他文件一起报送并对外披露。 二、 董事会的责任 贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引编制募集资金存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的 上述报告独立地提出鉴证结论。 四、 工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我 们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合 理的基础。 五、 鉴证结论 我们认为，贵公司董事会编制的《关于2014年度募集资金存放与 使用情况专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金2014 年度实际存放与使用情况。 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：周俊祥 中国注册会计师：陈勇 中 国·上海 二O一五年三月二十三日 深圳日海通讯技术股份有限公司 关于2014年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定， 本公司将2014年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 深圳日海通讯技术股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管理委员会证监 许可[2012]479号文《关于核准深圳日海通讯技术股份有限公司非公开发行股票的批 复》的核准，于2012年6月15日向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)4,000 万股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币20.00元，本次发行募集 资金总额为80,000万元，扣除发行费用2,854万元，本次发行募集资金净额为77,146 万元。募集资金到位情况经大华会计师事务所有限公司出具的大华验字[2012]067号 《深圳日海通讯技术股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）4000 万股后实收股本的验资报告》验证。 （二）以前年度募集资金使用金额 2012年度，募投项目累计使用资金21,512.91万元（其中，公司以自有资金垫支募投 项目投入资金815.95万元，该笔垫支费用于2013年9月11日从募集资金专户转出）， 募集资金专用账户取得利息收入295.42万元，支付银行费用0.34万元。 2012年8月3日，公司召开2012年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用15,000万元闲置募集资 金补充流动资金，使用期限不超过6个月，即从2012年8月3日起至2013年2月2 日止。2013年1月29日，公司已将用于暂时补充流动资金的15,000万元全部归还至 募集资金专用账户。 截止2012年12月31日，募集资金专用账户余额为41,744.12万元。 2013年度，募投项目累计使用资金39,909.57万元（其中，公司以自有资金垫支募投 项目投入资金2,020.25万元，该笔垫支费用于2014年2月25日从募集资金专户转出）， 募集资金专用账户取得利息收入735.96万元，支付银行费用6.46万元。 公司以自有资金代垫的主要原因：公司以自有资金代垫的项目投入主要是人员工资、 差旅费及为研发试制所需的元器件购置费等，该部分费用无法从募投资金监管专户直 接付至个人账户，所以公司先行垫付，再集中从专户转出。 2013年2月21日，公司召开2013年第二次临时股东大会，审议通过了《关于继续 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用30,000万元闲置募集 资金暂时补充流动资金，使用期限为不超过12个月，即从2013年2月21日起至2014 年2月20日止。截止2013年12月31日，公司已将用于暂时补充流动资金的12,000 万元归还至募集资金专用账户。截止2014年2月20日，公司已将用于暂时补充流动 资金的30,000万元全部归还至募集资金专用账户。 截止至2013年12月31日，募集资金专用账户余额为768.35万元。 （三）本报告期募集资金使用金额及当前余额 2014年，募投项目累计使用资金5,376.54万元，募集资金专用账户取得利息收入63.37 万元，支付银行费用1.64万元。 2014年3月10日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用节余募 集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将截止2014年1月31日募集资金余 额总额约11,947.08万元【包括节余募集资金9,469.17万元（其中利息净收入约 1,032.99万元）、已完工募投项目应付未付金额约2,477.91万元，具体以转账日金额 为准】永久性补充流动资金，用于日海通讯（武汉.光谷）产业园日常生产经营活动， 公司承诺已完工募投项目应付未付款项在满足付款条件时将使用公司自有资金支付。 2014年3月26日，公司将募集资金余额11,433.29万元永久性补充流动资金。 截止2014年12月31日，募集资金专用账户余额为0万元。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳日海通讯技术股份有限 公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经本公司第 一届董事会第二十三次会议审议，并业经本公司2010年第一次临时股东大会表决通 过。2011年3月，公司第二届董事会第九次会议对《管理制度》进行了修订，并经 2010年年度股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要， 本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证 专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资 料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。 公司已在中国建设银行股份有限公司深圳滨河支行、平安银行股份有限公司深圳高新 区支行（原名为“深圳发展银行股份有限公司深圳高新区支行”）、上海浦东发展银行 股份有限公司深圳龙华支行开设了募集资金专项账户，公司的全资子公司湖北日海通 讯技术有限公司（以下简称“湖北日海”）在招商银行股份有限公司深圳布吉支行开设 了募集资金专项账户。2012年7月17日，公司、湖北日海及保荐人平安证券有限责 任公司（以下简称“平安证券”）与上述募集资金专户存储银行共同签订《募集资金三 方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。 根据《募集资金三方监管协议》，公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额 超过1,000万元的，开户银行应及时以传真方式通知平安证券，同时提供专户的支出 清单。同时公司授权平安证券指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司 专户的资料；开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2014年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初时存放金额 截止2014年12 月31日余额 备注 中国建设银行股份有限 公司深圳滨河支行 44201528600052520747 300,000,000.00 - 已销户 上海浦东发展银行股份 有限公司深圳龙华支行 79140155300001424 221,460,000.00 - 已销户 平安银行高新区支行 11007238009303 250,000,000.00 - 已销户 招商银行深圳布吉支行 755919149110101 - - 已销户 合计 771,460,000.00 - 三、 本年度募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 四、 变更募投项目的资金使用情况 2012年10月24日，公司2012年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资 金投资项目实施主体的议案》，同意“ODN及基站配套设备项目”的实施主体由湖北 日海单独实施变更为由湖北日海及深圳市海生机房技术有限公司武汉分公司（以下简 称“海生机房武汉分公司”）共同实施。 2013年9月5日，公司召开2013年第五次临时股东大会，审议通过了《关于调整募 集资金投资项目投资总额及实施进度的议案》，调整后的投资计划： 项目名称 募集资金投资额（万元） 达到预定可使用状态日期 调整前 调整后 调整前 调整后 日海通讯（武汉.光谷）产业园项目 100,060 77,146 其中：ODN及基站配套设备项目 65,758 50,700 2013.6.30 2013.12.31 PLC器件项目 28,181 21,727 2013.6.30 2013.12.31 研发中心项目 6,121 4,719 2013.6.30 2013.12.31 合计 100,060 77,146 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 本报告期，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公 司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放 情况，募集资金管理不存在违规情形。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2015年3月23日批准报出。 附表：募集资金使用情况对照表 深圳日海通讯技术股份有限公司 董事会 2015年3月23日 附表： 募集资金使用情况对照表 2014年度 编制单位：深圳日海通讯技术股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 77,146.00 本年度投入募集资 金总额 5,376.54 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资 金总额 66,799.02 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 项目 是否已变更项 目(含部分变 更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资总 额(1) 本年度投入金 额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资进度 (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 日海通讯（武汉.光谷）产业园项目 是 100,060 77,146 5,376.54 66,799.02 86.59% 2013.12.31 -1,221.54 不适用 否 其中：ODN及基站配套设备项目 是 65,758 50,700 4,806.24 55,018.33 108.52% 2013.12.31 -1,107.33 不适用 否 PLC器件项目 是 28,181 21,727 495.56 10,186.96 46.89% 2013.12.31 -114.21 不适用 否 研发中心项目 是 6,121 4,719 74.74 1,593.73 33.77% 2013.12.31 - - 否 承诺投资项目小计 100,060 77,146 5,376.54 66,799.02 86.59% -1,221.54 不适用 超募资金投向 不适用 归还银行贷款 补充流动资金 超募资金投向小计 合计 100,060 77,146 5,376.54 66,799.02 - -1,221.54 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因(分具体项目) 无 项目可行性发生重大变化的情况 说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 无 募集资金投资项目实施地点变更 情况 无 募集资金投资项目实施方式调整 情况 2012年10月24日，公司2012年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施主体的议案》，同意“ODN及基站配套设备项目”的 实施主体由湖北日海单独实施变更为由湖北日海及海生机房武汉分公司共同实施。 募集资金投资项目先期投入及置 换情况 在本次非公开发行股票募集资金到位以前(截止2012年6月30日)，公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额为10,973.84万元。根据公司2012 年7月17日的第二届董事会第二十三次决议，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金10,973.84万元。2012年7月18日，公司已完成以募 集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的工作。 用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况 公司于2012年8月3日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用15,000万元 闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过6个月，即从2012年8月3日起至2013年2月2日止。2013年1月29日，公司已将用于暂时补充流动 资金的15,000万元全部归还至募集资金专用账户。公司于2013年2月21日召开的2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用30,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月，即从2013年2月21日起至2014 年2月20日止，截止2014年2月20日，公司已将用于暂时补充流动资金的30,000万元归还至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资金结余的金 额及原因 2014年3月10日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将截止2014年1月31 日募集资金余额总额约11,947.08万元【包括节余募集资金9,469.17万元（其中利息净收入约1,032.99万元）、已完工募投项目应付未付金额约2,477.91 万元，具体以转账日金额为准】永久性补充流动资金，用于日海通讯（武汉.光谷）产业园日常生产经营活动，公司承诺已完工募投项目应付未付款项在 满足付款条件时将使用公司自有资金支付。详见巨潮资讯网《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2014-013）。2014年3月 26日，公司将募集资金余额11,433.29万元永久性补充流动资金。 尚未使用的募集资金用途及去向 无 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 无 中财网
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