[年报]准油股份：2014年年度报告
新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告 2015年 03月 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2015年 3月 20日的公司总股本 239,177,378股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.10元（含税），送红股 0股（含 税），不以公积金转增股本。 公司负责人秦勇、主管会计工作负责人王燕珊及会计机构负责人 (会计主管人员 )宗振江 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................................................2 第二节公司简介 ....................................................................................................................................................................................6 第三节会计数据和财务指标摘要 ........................................................................................................................................................8 第四节董事会报告 ..............................................................................................................................................................................10 第五节重要事项 ..................................................................................................................................................................................27 第六节股份变动及股东情况 ..............................................................................................................................................................36 第七节优先股相关情况 ......................................................................................................................................................................41 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...............................................................................................................................42 第九节公司治理 ..................................................................................................................................................................................49 第十节内部控制 ..................................................................................................................................................................................54 第十一节财务报告 ..............................................................................................................................................................................56 第十二节备查文件目录 ....................................................................................................................................................................134 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 准油股份、本公司、公司指新疆准东石油技术股份有限公司 《公司章程》指《新疆准东石油技术股份有限公司章程》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 股东大会指准油股份股东大会 董事会指准油股份董事会 准油化工指新疆准油化工有限公司 准油运输指新疆准油运输服务有限责任公司 准油能源指新疆准油能源开发有限公司 库车能源指库车准油能源有限责任公司 准油天山指准油天山石油服务有限责任公司 创越集团指创越能源集团有限公司 中石油指中国石油天然气集团公司 中石化指中国石油化工集团公司 新疆油田公司指中国石油新疆油田公司 塔里木油田公司指中国石油塔里木油田公司 中石化西北分公司指中国石油化工股份有限公司西北油田分公司 东兴证券指东兴证券股份有限公司 元、万元指人民币元、人民币万元 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 重大风险提示 1、公司传统业务存在行业竞争、市场区域单一和客户集中、技术工艺创新、经营成本 不断攀升、安全等风险，同时存在进入新产业、新市场的风险。 2、公司的经营计划、战略规划等内容不构成公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资 者注意投资风险。详细内容见第四节董事会报告中“公司未来发展的展望”。 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称准油股份股票代码 002207 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称新疆准东石油技术股份有限公司 公司的中文简称准油股份 公司的外文名称（如有） Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） XZPT 公司的法定代表人秦勇 注册地址克拉玛依市友谊路 251号 注册地址的邮政编码 834000 办公地址新疆阜康准东石油基地 办公地址的邮政编码 831511 公司网址 http：//www.zygf.com.cn 电子信箱 zygf@zygf.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名吕占民战冬 联系地址新疆阜康准东石油基地准油股份新疆阜康准东石油基地准油股份 电话 0994－3830616 0994－3830619 传真 0994－3830616 0994－3830616 电子信箱 lzm@zygf.cn zhandong@zygf.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司办公地址 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码组织机构代码 首次注册 2001年 06月 29日 乌鲁木齐高新技术产业 开发区工商行政管理局 6500002310102 650200729156392 72915639 报告期末注册 2014年 09月 26日 克拉玛依市工商行政管 理局 650000040000216 国税:650200729156392 地税:650203729156392 72915639 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更。 历次控股股东的变更情况（如有）公司无控股股东，未发生过控股股东变更事项（详见第六节三、股东和实际控制人情况）。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址上海市南京东路 61号 签字会计师姓名张松柏、周盈 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用 □不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 东兴证券 北京市西城区金融大街 5号新 盛大厦 B座 12、15层 李刚安先生和张艳英女士 2014年 12月 9日至 2015年 12月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 7 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2014年 2013年本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 410,830,564.39 397,247,918.88 3.42% 413,753,465.33 归属于上市公司股东的净利润（元） 9,898,031.76 10,101,397.14 -2.01% 11,329,990.43 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 6,412,372.50 12,604,527.10 -49.13% 10,894,394.12 经营活动产生的现金流量净额（元） -102,921,616.66 122,295,808.30 -184.16% 57,904,355.62 基本每股收益（元/股） 0.04 0.10 -60.00% 0.11 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.10 -60.00% 0.11 加权平均净资产收益率 1.68% 2.72% -1.04% 3.09% 2014年末 2013年末本年末比上年末增减 2012年末 总资产（元） 1,023,634,160.14 861,577,788.32 18.81% 675,751,412.86 归属于上市公司股东的净资产（元） 588,700,736.44 586,519,321.80 0.37% 370,643,262.66 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,041.80 -3,553,327.30 389,284.46 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 189,900.00 811,400.00 335,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 4,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -90,925.99 -202,931.47 -211,810.70 减：所得税影响额 615,356.55 -441,728.81 76,877.45 合计 3,485,659.26 -2,503,129.96 435,596.31 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2014年，中国宏观经济运行缓中趋稳，经济结构调整逐见成效，经济发展由转型期向新 常态迈进。公司作为传统的劳动密集型企业，面临劳动力成本及其他各项成本费用不断上升 的困难，加之中石油实行减少投资和控制成本等措施，均在一定程度上影响了公司的业务发 展与经营业绩，公司主营业务未来发展面临较多挑战。面对复杂的市场形态，公司及时有效 地调整了部分业务；同时，在前期准备的基础上加快了向能源资源开发领域迈进的战略步伐。 2014年，公司通过强化规范内部管理、完善内控制度，加强用工管理，严控非生产性成本费 用，收到了一定成效，保持了主营业务的平稳，为公司的下一步发展奠定了基础。 二、主营业务分析 1、概述 公司主营业务范围包括：石油技术服务、建筑安装、运输服务和化工产品销售。主要为： 油田动态监测（试井、生产测试）、井下作业（清防蜡、调剖、堵水、酸化、压裂、连续油 管作业、油田氮气新技术应用、修井）；储油罐机械清洗；建安工程（油田工程建设、输变 电工程、道路施工）；运输服务和化工产品销售等。 2014年公司实现收入 41,083.06万元，比上年同期增长 3.42%；归属于上市公司股东的净 利润989.80万元，比上年同期下降2.01%。 2、收入 分行业收入情况： 单位：元 行业名称本期金额上期金额本年比上年增减 工业（含石油技术、油田管理、化工产品） 302,924,651.55 281,380,659.19 7.66% 运输业 22,640,581.12 26,914,218.19 -15.88% 施工 82,935,690.04 60,811,793.16 36.38% 合计 408,500,922.71 369,106,670.54 10.67% 公司主要销售客户情况： 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 前五名客户合计销售金额（元） 369,573,338.73 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 89.95% 公司前5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1第一名 318,530,705.19 77.53% 2第二名 26,041,633.54 6.34% 3第三名 15,000,000.00 3.65% 4第四名 5,260,000.00 1.28% 5第五名 4,741,000.00 1.15% 合计 -369,573,338.73 89.95% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2014年 2013年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 石油天然气采掘服务业 325,471,797.44 92.43% 263,914,684.37 84.95% 23.32% 人工成本 115,942,842.51 32.93% 80,106,102.64 25.78% 44.74% 原材料 70,148,373.37 19.92% 55,880,246.78 17.99% 25.53% 折旧 47,022,796.52 13.35% 43,221,701.10 13.91% 8.79% 工程款 48,759,072.03 13.85% 37,148,034.29 11.96% 31.26% 燃料费 24,610,461.15 6.99% 29,641,564.86 9.54% -16.97% 修理费 11,965,490.09 3.40% 12,000,187.43 3.86% -0.29% 运费 7,022,761.77 1.99% 5,916,847.27 1.90% 18.69% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 105,805,788.60 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 38.41% 公司前5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1第一名 85,525,021.91 31.04% 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 2第二名 6,500,000.00 2.36% 3第三名 5,712,306.23 2.07% 4第四名 4,132,385.00 1.50% 5第五名 3,936,075.46 1.43% 合计 -105,805,788.60 38.41% 4、费用 单位：万元 项目 2014年度 2013年度同比增减（%） 2012年度 销售费用 59.06 49.62 19.02% 27.53 管理费用 2,706.43 5,944.53 -54.47% 5,917.42 财务费用 40.13 595.01 -93.26% 779.52 所得税费用 217.40 274.32 -20.75% 268.27 同比变动幅度超过 30%项目的原因： （1）管理费用同比减少 3,238.10万元，较上年下降 54.47%。主要原因报告期内公司研究所实体化经营， 管理费用的核算范围发生变化。 （2）财务费用同比减少 554.88万元，减少比例为 93.26%。主要原因是报告期内对非金融企业收取的资金 占用费冲减了部分财务费用；同时，非公开发行募集资金到位，补充了部分流动资金，短期借款计息期缩 短。 5、研发支出 单位：万元 项目 2014年度 2013年度同比增减（%） 研究与开发费 2,644.33 2,784.26 -5.03% 占净资产的比例（%） 4.49% 4.75% -0.26% 占营业收入的比例（%） 6.44% 7.01% -0.57% 6、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年同比增减 经营活动现金流入小计 378,001,509.19 500,151,362.19 -24.42% 经营活动现金流出小计 480,923,125.85 377,855,553.89 27.28% 经营活动产生的现金流量净额 -102,921,616.66 122,295,808.30 -184.16% 投资活动现金流入小计 6,139,250.00 1,882,228.33 226.17% 投资活动现金流出小计 92,441,104.24 39,222,930.65 135.68% 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 投资活动产生的现金流量净额 -86,301,854.24 -37,340,702.32 -131.12% 筹资活动现金流入小计 245,000,000.00 338,443,000.00 -27.61% 筹资活动现金流出小计 127,184,219.69 157,766,054.32 -19.38% 筹资活动产生的现金流量净额 117,815,780.31 180,676,945.68 -34.79% 现金及现金等价物净增加额 -73,206,570.29 265,588,580.07 -127.56% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 1、经营活动产生的现金流量净额较上年减少 184.16%，原因是：经营活动现金流入较上年减少 24.42%， 主要原因是公司部分业务款未收回；经营活动现金流出较上年增加 27.28%，主要原因是执行贸易合同，以 银行转账支付预付款。 2、投资活动产生的现金流量净额较上年减少 131.12%，原因是：投资活动现金流入较上年同期增加 226.17%，主要原因是报告期内处置拜城资源大厦房产；投资活动现金流出较上年同期增加 135.68%，主 要原因是建设克拉玛依研发中心支付进度款、以募集资金置换前期自有资金投入。 3、筹资活动产生的现金流量净额减少 34.79%，原因是：筹资活动现金流入较上年同期减少 27.61%，主 要原因是 2013年度收到非公开发行募集资金；筹资活动现金流出较上年同期减少 19.38%，主要原因是 2013 年度支付了非公开发行保荐、承销等费用；同时，报告期内归还到期银行贷款较上年减少。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 石油天然气采掘服务业 408,500,922.71 349,163,451.87 14.53% 10.67% 20.20% -6.77% 分产品 石油技术服务 302,924,651.55 245,656,922.58 18.90% 7.66% 17.07% -6.53% 运输服务 22,640,581.12 15,463,738.13 31.70% -15.88% -17.18% 1.07% 建安工程 82,935,690.04 88,042,791.16 -6.16% 36.38% 42.04% -4.23% 分地区 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 比重增减重大变动说明 金额占总资产比例金额占总资产比例 货币资金 332,753,679.50 32.51% 376,981,028.46 43.75% -11.24% 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 应收账款 253,144,185.38 24.73% 156,023,631.35 18.11% 6.62% 存货 17,003,261.17 1.66% 13,893,716.91 1.61% 0.05% 固定资产 249,052,481.91 24.33% 281,455,025.79 32.67% -8.34% 在建工程 11,730,300.56 1.15% 2,965,862.08 0.34% 0.81% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014年 2013年 比重增减重大变动说明 金额占总资产比例金额占总资产比例 短期借款 245,000,000.00 23.93% 115,000,000.00 13.35% 10.58% 3、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 五、核心竞争力分析 公司的核心竞争力主要体现在：拥有从油田动态监测资料录取、资料解释研究和应用，到治理方案编 制、增产措施施工及效果评价的综合性一体化油田稳产增产技术，以及与之配套的先进设备；同时作为油 田技术服务的专业化公司，与主要客户建立并保持了牢固的市场关系，油田的准入在某种程度上可视为一 种“特许经营权 ”。 报告期内，公司继续保持和强化上述优势，未发生重大变化。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √适用 □不适用 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 30,061,500.00 614,540.00 4,791.71% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例 准油天山石油服务有限公司 石油天然气勘探开发技术服务，油气田增产增效措施 的设计与施工相关服务，机电设备、零部件及化工材 100.00% 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 料的购买与销售。 （2）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □适用 √不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额21,172.29 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 报告期投入募集资金总额 16,448.42 已累计投入募集资金总额 16,448.42 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 截至 2014年 12月 31日止，累计使用募集资金 16,620.46万元。募集资金具体使用情况（单位：人民币万元）： 募集资金账户使用情况 2014年度使用金额 1、募集资金账户资金的减少项： （1）对募集资金项目的投入 16,448.42（2）手续费支出 0.03（3）律师费 60.00（4）审计费 110.00（5）登记费 2.01 2、募集资金账户资金的增加项： 利息收入 29.53 至 2014年 12月 31日止，募集资金账户余额为 4,753.37万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 购置动态监测成套设 备技术改造项目 否 4,443 4,443 860.24 860.24 19.36%否否 购置新型制氮设备技 术改造项目 否 1,705 1,705 563.89 563.89 33.07% 2014年 06月 30 日 8.95否否 补充流动资金否 16,200 15,024.29 15,024.29 15,024.29 100.00%否否 承诺投资项目小计 -22,348 21,172.29 16,448.42 16,448.42 -- 8.95 -- 超 募资金投向 合计 -22,348 21,172.29 16,448.42 16,448.42 -- 8.95 -- 未 达到计划进度或预①募集资金未使用完毕的原因： 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 计收益的情况和原因 （分具体项目） （a）前次募集资金主要用于购置更新公司石油技术服务业务所需相关装备。由于 2014年国际油价不 断下跌，疆内各油田公司相应采取了压缩成本、控制投资等措施，导致公司石油技术服务业务总量受 到一定影响；到目前为止油田公司仍没有明显的增加投资的意愿，成本支出方面仍然较为谨慎，公司 相关动态监测业务和制氮业务的市场需求受限。因此，公司在使用募集资金投资更新装备方面也采取 了较为谨慎的态度，控制了投资进度。 （b）购置新型制氮设备技术改造项目中公司计划购置两辆制氮设备，其中一辆于 2013年使用自有资 金购置，后用募集资金置换；另一辆设备也已采购、并到达公司生产现场，目前正在进行调试验收。 因部分技术参数未达到合同要求，设备供应商正在积极配合公司进行调试，该设备只预付了部分设备 款，尚有 436万元余款未支付。 （c）公司原计划购置制氮设备的投资预算按照当时的市场价格 900万元/套编制。近两年，由于国内 石油装备制造企业快速吸收引进国内外先进的制造技术，能够生产制氮设备的厂家较之前增加了近一 倍，设备市场价格快速回落，2014年公司招标采购的制氮设备价格在 550万元左右，较预计投资额 下降了 30%。预计该募投项目总投资将减少近 350万元。 ②募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况： 购置动态监测成套设备技术改造项目由于客户对相关服务的需求有所趋于谨慎，项目投资进度仅完成 约 20%，用于更新石油技术服务所需的动态监测设备，例如电子流量计、电缆测试仪、电缆加热及直 读一体化装置、综合检测仪、五参数产出剖面测井仪、超声波流量仪等仪器。由于项目投资进度完成 比例较低，相关设备无法形成成套生产能力，故目前无法核算以投资设备产生的效益情况。 ③募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况： 购置新型制氮设备技术改造项目：累计实现效益 8.95万元，未达到承诺累计收益，主要原因为： 2014 年受国际大环境影响，油田公司所属各区氮气置换工作量较以前年度有大幅度下降，工作量不饱合； 可行性报告中，公司计划购置两辆制氮设备，其中一辆于 2013年由自有资金购买，后由募集资金置 换，目前已产生效益，另一辆设备已到达公司，因部分未达到合同要求技术参数，合同出卖方正在积 极配合公司人员进行调试，尚处于验收阶段，未产生实际效益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 一、购置动态监测成套设备技术改造项目：本项目有 860.24万元为自有资金先期支付，本报告期进 行了募集资金置换。二、购置新型制氮设备技术改造项目：本项目前期有 454.91万元为自有资金先 期支付，本报告期内进行了募集资金置换。本公司以募集资金置换的以自筹资金预先投入募集资 金投资项目的款项计人民币 1,315.15万元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2014] 第 111427号《关于新疆准东石油技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报 告》鉴证。 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用募集资金未改变资金用途，根据《募集资金三方监管协议》均存储在募集资金专用账户中。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型所处行业 主要产品或 服务 注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 准油运输子公司运输劳务 普通货物运 输、百货销 售、机电设 备租赁 16,000,000.00 36,707,784.52 33,972,619.77 24,826,360.59 4,928,337.65 4,220,914.16 准油化工子公司化工产品 化工产品、 油田技术服 务 9,280,000.00 21,519,558.48 16,155,643.63 10,125,555.55 683,769.05 546,131.41 准油能源子公司能源开发 矿业、煤层 气投资开发 100,000,000.00 93,518,212.01 93,440,705.32 586,666.64 42,655,547.40 42,657,589.20 库车能源子公司能源开发 矿业投资、 建筑材料销 售 10,000,000.00 10,149,391.28 10,047,719.47 0.00 4,136,826.77 4,075,690.96 准油天山子公司 石油技术服 务 机器和专业 设备的修理 与技术服务 30,676,040.00 78,417,995.52 24,492,522.22 26,257,264.15 -3,422,059.54 -3,418,441.09 主要子公司、参股公司情况说明 （1）准油运输 主营业务：运输服务、物业管理、园林绿化等。注册资本 1,600万元，公司投资额 1550万元，拥有权益比例 96.875%。 18 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 截止 2014年 12月 31日，总资产 3,670.78万元，净资产 3,397.26万元， 2014年度实现营业收入 2,482.64万元，实现净 利润 422.09万元，比去年同期下降了 11.84%，主要原因是报告期内人工及车辆维修成本增加较多。 （2）准油化工 主营业务：化工产品生产销售（专项除外）、油田技术服务、油田维护维修、环保节能产品生产销售、矿产品销售等。注册 资本 928万元，公司投资额 793万元，拥有权益比例 85.45%。截止 2014年 12月 31日，总资产 2,151.96万元，净资产 1,615.56万元， 2014年度实现营业收入 1,012.56万元，实现净利润 54.61万元，比去年同期下降了 80.10%，主要原因是 报告期内因为市场变化、生产销售的低利润产品比例增加。 （3）准油能源 主营业务：矿业投资开发、煤层气的投资开发；矿产品的加工销售等。注册资本 10,000.00万元，公司投资额 10,000.00万 元，拥有权益比例 100%。 截止 2014年 12月 31日，总资产 9,351.82万元，净资产 9,344.07万元，2014年度实现营业收入 58.67万元，实现净利 润 4,265.76万元，比去年同期增加 376.84%。主要原因是报告期内公司归还了准油能源向公司借出的资金，冲减了前期计 提的坏账准备金。该减值准备在合并报表时已合并抵消，不影响公司合并利润。 （4）库车能源 主营业务：向国家允许的矿业进行投资，建筑材料、机械设备、机械零配件的销售。注册资本 1,000.00万元，公司投资额 1,000.00万元，拥有权益比例 100%。 截止 2014年 12月 31日，总资产 1,014.94万元，净资产 1,004.77万元， 2014年度实现营业收入 0元，实现净利润 407.57 万元，比去年同期增加 249.86%。主要原因是报告期内公司归还了准油能源向公司借出的资金，冲减了前期计提的坏账准 备金。该减值准备在合并报表时已合并抵消，不影响公司合并利润。 （5）准油天山 主营业务：石油天然气勘探开发技术服务，油气田增产增效措施的设计与施工相关服务，机电设备、零部件及化工材料的购 买与销售。注册资本 3,067.60万元，公司投资额 3,067.60万元，拥有权益比例 100%。 截止 2014年 12月 31日，总资产 7,841.80万元，净资产 2,449.25万元， 2014年度实现营业收入 2,625.73万元，亏损 341.84 万元，比去年同期增加 247.08%。亏损增加的主要原因是工作量不足，各项成本费用居高不下。 5、非募集资金投资的重大项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 项目名称计划投资总额本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度项目收益情况 准油股份研发中心 6,000 3,147.72 4,035.72 30.00%无 合计 6,000 3,147.72 4,035.72 -- 七、公司控制的特殊目的主体情况 □适用 √不适用 八、公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 1、全球油气市场将保持稳定发展 国际能源署认为， 2010年—2035年间，对能源的需求将增加 35%，或每年平均增加 1.2%。据预测， 经济合作和发展组织国家（由 34个国家组成，其中大部分为欧盟国家）对石油的需求将逐步减少，而以中 国和印度为代表的发展中国家的需求则相对增加，在世界需求中所占的比重将由 40%增加到 60%。 2、国内石油天然气市场需求依然旺盛 据中石油经济技术研究院研究，我国石油需求峰值在年 8亿~9亿吨之间，将出现在 2040年前后，届时 石油对外依存度将达 80%左右；预计 2020年，我国石油需求将达到 6.5亿吨左右，石油对外依存度将在 65% 左右。 3、国内越来越多的民营企业开始参与能源开发市场 （二）竞争格局 1、从竞争区域分布上分析：现阶段我国油田服务行业的竞争是全国性的，参与国际业务的能力低下， 国际化程度较低。 2、从企业性质上分析：我国整个油田服务行业中，国有企业占绝对主体地位。 3、从区域市场分布情况分析：国内的油田服务企业多是石油集团的存续企业，三大石油公司依油田 的地理边界划分而存在，历史上各个油田是自给自足的体系，也就划定了油服企业的市场区域。 公司也面临着国际化程度较低和市场区域局限的情况。 （三）机遇与挑战 1、能源需求带来的机遇：预计未来几年中国将会有更多的民营企业加入到油气开发的队伍中来，未 来对于油气勘探、开发管理、以及技术服务的需求将继续保持增长态势。同时也为公司实现向主营业务上 游发展提供条件。 2、政策环境带来的机遇：十八届三中全会吹响油气领域改革号角，国内石油能源领域混合所有制改 革大幕开启。 3、勘探投资放缓的挑战：随着中国经济潜在增长率下降，未来包括石油在内的能源需求增速也将随 之放缓，这将可能导致油气上游勘探开发投资增幅下降，影响油田技术服务企业的发展。 4、油气行业的市场化和开放的挑战：从长远来看，油气行业会渐次开放而逐步成为竞争性行业。未 来参与油气上游产业竞争的企业将会增加，包括外资企业，公司未来所面临的市场竞争将进一步加剧。 5、成本不断增加的压力与挑战。 6、技术瓶颈带来的挑战。 7、转变经营模式带来的挑战。 （四）公司的主要优势在于：通过多年的实践积累，具有从油田动态监测资料录取、资料解释研究和 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 应用，到开发方案设计、治理方案编制，再到增产措施施工及效果评价，以及油田区块管理的综合性一体 化油田开发管理能力。然而，限于国内石油行业的垄断体制，公司的一体化能力面对强势的甲方不得不 “碎 片化 ”，先进的装备、丰富的经验、优秀的人才很难发挥其全部能力。 （五）公司发展战略 准油股份设立以来一直从事为中石油管理低效区块的业务，并在后续发展中根据自身特点逐步确立了 未来以资源开发为目标的发展战略。上市以来，公司一直坚持既定的战略发展方向，并不断结合内外部环 境的变化进行完善。 2012年，公司确定的发展战略为：立足油田、服务油田、油气并举，实现从提供技术 服务向自有技术研发、产品生产销售于一体的实业转型，形成以石油技术服务和能源产品开发为主，油田 工程建设等相关产业配套的发展格局，逐步发展成为我国西部地区实力较强的集油气技术服务、开发、产 品生产、销售为一体的综合实业公司。公司将继续围绕上述战略，做强做精石油技术服务业务，继续向能 源产品开发方向努力，争取早日取得突破，采取承包、合作等方式进入资源开发领域。 （六）经营计划 1、稳定现有业务，拓展新业务。以落实全面预算为核心、进一步实施精细化管理控制成本，挖潜增 效。加强境外的技术服务业务，哈国业务要扭亏为盈。 2015年公司计划完成营业收入 44,000万元，实现净 利润 1,040万元。 2、加快海外油气资源并购步伐，利用资本市场平台募集资金，配合公司主营业务战略转型。 （七）风险因素及应对措施 1、传统业务的风险 （1）市场竞争的风险 近年来，随着中石油、中石化两大集团不断深化企业改革，传统体制下石油技术服务领域内原有的行 业壁垒逐渐被打破，市场竞争和行业重整成为发展的必然趋势。中石油、中石化下属各大油田公司的技术 服务单位，及其它民营石油技术服务企业之间呈现出越来越激烈的竞争态势。市场竞争将直接影响本公司 未来的收入和盈利水平。如果公司不能充分适应竞争环境，保持技术、服务等方面的优势，将会在激烈的 市场竞争中丧失发展机会和市场份额，进而导致公司盈利水平下降。 公司将通过提高服务水平和服务质量来保持和拓展传统业务的市场占有率，同时向科技型、高附加值、 市场需求稳定并有技术支持或市场发展前景的业务侧重，向以提高劳动生产效率为主的增长模式转变。 （2）市场区域单一和客户集中的风险 本公司的主营业务是石油技术服务和油田相关的配套服务，并且主要集中在新疆地区。由于国内石油 勘探开发领域垄断性较强，因此本公司的主要客户是新疆地区四大油田公司，即中石油下属新疆油田公司、 塔里木油田公司和吐哈油田公司以及中石化下属西北分公司。尽管近年来公司一直致力于疆外油气田市场 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 的开拓并取得了一定的成效，但从总体来看，公司的市场区域及客户比较集中，可能会给公司经营带来一 定风险，在一定程度上限制公司收入和利润的增长。而且，如果目标市场的环境发生较大变化，将可能对 公司未来盈利和发展产生不利影响。 为此公司在做强做精石油技术服务业务的同时，必须加快向资源开发领域迈进的步伐，争取早日取得 突破。 （3）技术工艺创新的风险 作为一家主营石油天然气技术服务的公司，在保证服务质量的同时，技术工艺的创新能力和新技术工 艺的应用水平成为公司快速发展和不断巩固竞争优势的关键因素。尽管近年来，公司不断加大研发投入， 努力提高技术工艺水平。但是，在石油天然气技术服务行业技术更新日益加快的现实情况下，如果不能持 续研究开发高效节能的新技术和新工艺，将导致公司可能丧失现有的竞争优势及核心竞争力，无法更好地 满足客户的新需求和适应严峻的竞争环境，对未来公司经营发展产生不利影响。 公司将重点培育实用型科研项目，与专业院校联手、结盟，共同开发实用型应用技术，以达到以技术 引领行业之目的。 （4）经营成本不断攀升的风险 近年来，原材料成本不断上升，同时人力成本也快速增长，导致公司整体成本水平持续上升。鉴于本 公司的客户大多为油田单位，公司难以将上升的成本全部向客户端转移，因此持续上升的成本给公司的盈 利能力带来了较大压力。如果未来原材料和人工成本继续上升，势必降低公司未来的盈利水平。 公司一方面积极尝试走出新疆市场、探索性地走出国门，大力拓展新市场、新区块；另一方面节流与 开源并举，利用挖潜增效、技术革新、优化配置、精细化管理来提高工作效率、降低各方面的消耗，努力 保持或提高整体的利润水平。 （5）安全风险 公司业务服务于油田，作业于油田，各作业区域点多线长，多处于油田危险区域，涉及人员伤亡、财 产损失、环境污染等诸多风险。随着服务项目和服务区域逐步扩大，面临的安全风险也相应增加。近年来 国家颁布实施的新法规对安全生产提出了更高要求，中石油、中石化对承包商的管理也相应地更加严格， 实行安全一票否决制，一旦发生重特大事故或环境污染事件，即面临停工或退出市场的风险。 公司在 HSE管理体系下有效运行，标准化管理与中石油、中石化管理体系基本接轨，基本做到同标准、 同步骤、同内容，坚决杜绝重、特大事故的发生，力求实现零伤害、零事故、零污染。公司一直都在努力 规避、控制各类事故的发生，实现安全环保过程控制，但不可能完全避免突发事件可能带来的损失。 2、进入新产业、新市场的风险 公司在战略目标中提到：逐步将公司发展成为我国西部地区实力较强的集油气技术服务、开发、产品 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 生产、销售为一体的综合实业公司，并向能源产品开发方向努力。面对国家在石油行业释放出的改革声音， 公司看到了机遇，但是充满挑战，进入新产业、新市场存在着诸多不确定因素，如果把控不当，可能会给 公司带来一定的损失，致使公司的业绩受到影响。 九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用 □不适用 1、重要会计政策变更 （1）本公司已执行财政部于 2014年颁布的下列新的及修订的企业会计准则： 《企业会计准则 —基本准则》（修订）、《企业会计准则第 2号——长期股权投资》（修订）、《企 业会计准则第 9号——职工薪酬》（修订）、《企业会计准则第 30号——财务报表列报》（修订）、《企 业会计准则第 33号——合并财务报表》（修订）、《企业会计准则第 37号——金融工具列报》（修订）、 《企业会计准则第 39号——公允价值计量》、《企业会计准则第 40号——合营安排》、《企业会计准则第 41号——在其他主体中权益的披露》。 （2）本公司执行上述企业会计准则影响如下： 执行《企业会计准则第 9号——职工薪酬》（修订），本公司根据《企业会计准则第 9号——职工薪酬》 （修订）将本公司基本养老保险金、失业保险金单独分类至离职后福利设定提存计划核算。 2、重要会计估计变更 本报告期主要会计估计未变更。 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 根据中国证监会公告【 2013】43号《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》的精神，为进 一步规范公司利润分配政策，增强利润分配的透明度，切实保障投资者合法权益，公司四届十一次董事会 和2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订 <公司章程 >的议案》，对公司利润分配政策的部分条 款进行了修订，同时对《公司未来三年（ 2014-2016年）股东回报规划》进行了相应的修订。详见公司 2014 年4月12日在巨潮资讯网刊登的《第四届董事会第十一次会议决议公告》及修订后的《公司章程》中关于 利润分配政策的描述。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况： （1）2012年度利润分配方案：以截止 2012年12月31日总股本 9,945.8689万股为基数向全体股东每 10 股派发现金红利 0.60元（含税），共计人民币 5,967,521.34元。 （2）2013年度利润分配方案：以注册资本总股本 11,958.8689万股为基数，按股权登记日在册股东所 持有的股份数额，每 10股派发现金红利 0.50元（含税），共计人民币 5,979,434.45元；资本公积金转增股 本每 10股转增 10股。 （3）2014年度利润分配预案：公司拟以注册资本总股份 239,177,378股为基数，按股权登记日在册股 东所持有的股份数额 ,每10股派发现金红利 0.10元（含税），共计人民币 2,391,773.78元，剩余未分配利润 85,003,552.29元留待以后年度分配；本年度不实施送红股或以资本公积金转增股本。 公司近三年现金分红情况表： 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于上 市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司 股东的净利润的比率 2014年 2,391,773.78 9,898,031.76 24.16% 2013年 5,979,434.45 10,101,397.14 59.19% 2012年 5,967,521.34 11,329,990.43 52.67% 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.10 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 239,177,378 现金分红总额（元）（含税） 2,391,773.78 可分配利润（元） 87,395,326.07 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况： 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2014年度利润分配预案为：以注册资本总股份 239,177,378股为基数，按股权登记日在册股东所持有的股份数额，每 10股 派发现金红利 0.10元，共计人民币 2,391,773.78元（含税），剩余利润 85,003,552.29元作为未分配利润留存；不实施送红股 或以资本公积金转增股本。 2015年 3月 20日，公司四届二十二次董事会审议通过了该利润分配预案，该预案尚需经公司股 东大会审议通过。 十五、社会责任情况 □适用 √不适用 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年 01月 29日公司办公地电话沟通个人个人投资者 公司高层人员的变动及对 公司的影响 2014年 02月 21日乌市盈科中心实地调研机构长城证券有限公司 关于公司开展钻井采煤研 究的进展及有关情况 2014年 02月 26日公司办公地实地调研个人个人投资者公司 2013年报的披露时间 2014年 03月 14日公司办公地电话沟通个人个人投资者 国家召开"两会"中关于油 气改革对公司的影响 2014年 03月 19日公司办公地电话沟通个人个人投资者 公司子公司签订重大合同 的情况 2014年 04月 14日公司办公地电话沟通个人个人投资者 公司非公发行是否与油气 改革有关 2014年 05月 05日公司办公地电话沟通个人个人投资者公司何时实施 2013年度权 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 益分派 2014年 05月 08日公司办公地电话沟通个人个人投资者公司一季度亏损的原因 2014年 06月 19日公司办公地电话沟通个人个人投资者 公司非公开发行的进展情 况 2014年 06月 26日公司办公地电话沟通个人个人投资者 公司非公开发行的进展情 况及公司半年度生产经营 情况 2014年 07月 30日公司办公地电话沟通个人个人投资者 近期公司高管质押股票情 况 2014年 08月 28日公司办公地电话沟通个人个人投资者 预计公司三季度、年度经 营情况 2014年 11月 04日公司办公地电话沟通个人个人投资者 公司重大事项进度，复牌 时间 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 2、出售资产情况 √适用 □不适用 交易对方被出售资产出售日 交易价格 （万元） 本期初起至 出售日该资 产为上市公 司贡献的净 利润（万元） 出售对公司 的影响 （注 3） 资产出售为 上市公司贡 献的净利润 占净利润总 额的比例 资产出售定 价原则 是否为关联 交易 与交易对方 的关联关系 （适用关联 交易情形） 所涉及的资 产产权是否 已全部过户 所涉及的债 权债务是否 已全部转移 披露日期披露索引 创越集团 拜城县资源 大厦第十 一、十二层 房产 2014年 4月 24日 650 27.35 本次交易未 对公司本期 及未来财务 状况和经营 成果产生重 大影响。 0.02% 交易双方依 据公平、公 正、合理的 原则，以市 场价格为基 础，参考评 估结果，双 方协商确 定。 是 公司与创越 集团受同一 实际控制人 控制，且公 司部分董 事、监事、 高级管理人 员和员工为 创越集团股 东 是是 2014年 04 月 26日 公告编 号:2014-043 《关联交易 公告》 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 √适用 □不适用 单位：万元 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资 产的账 面价值 转让资 产的评 估价值 市场公 允价值 转让 价格 关联交 易结算 方式 交易 损益 披露 日期 披露 索引 创越能 源集团 有限公 司 受同一 控制人 控制 出售 房屋 出售拜 城资源 大厦 11 楼、12 楼房产 评估价 格 603.94 654.75 650 转账支 付 0.2 2014年 04月 26 日 《关联 交易公 告》（公 告编号： 2014-04 3），详见 巨潮资 讯网 转让价格与账面价值或评估价值差异 较大的原因（如有） 无。 对公司经营成果与财务状况的影响情 况 本次交易未对公司本期及未来财务状况和经营成果产生重大影响。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 √适用 □不适用 合同订立 公司方名称 合同订立 对方名称 合同签订 日期 定价原则 是否关 联交易 截至报告期末的执行情况 准油化工 哈密尧铭矿 业有限公司 2014年 03月 11日 按照交货当月市场均价下浮 3%，实际结算单 价以准油化工检验结果为准，并依据准油化 工检验结果进行加减价调整，货物装车到厂 价含 17%增值税，一票结算； 否 合同签订后准油化工向尧铭矿业支付预付 款 5000万元。后因市场变化，经双方协商， 合同终止。尧铭矿业返还的预付款及资金占 用费已于 2015年 1月 7日到账。 30 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 4、其他重大交易 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺无无无无无 收购报告书或权益变动报 告书中所作承诺 无无无无无 资产重组时所作承诺无无无无无 首次公开发行或再融资时 所作承诺 秦勇 1、作为股份公司的股东，不与股份公司产生同业竞争， 不投资从事与股份公司主营业务相同的业务； 2、在任职 期间内每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数 的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公 司股份。在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易 所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票 总数的比例不得超过 50%。 2008年 01月 17日 长期 遵守上述承诺，未有违反上述承诺的情 形发生。 秦勇 避免同业竞争及规范关联交易的承诺：1、本人目前及将 来不利用对准油股份的控制地位开展任何损害准油股份 及准油股份其他股东利益的活动，本人目前及将来不以任 何方式从事与准油股份相同、相似或在任何方面构成竞争 的业务；2、将尽一切可能之努力使本人控股或其他具有 2012年 12月 10日 自承诺出具日起，在本 人及本人控制的其他 企业与准油股份存在 关联关系期间。 遵守上述承诺，未有违反上述承诺的情 形发生。 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 实际控制权的企业不从事与准油股份相同、类似或在任何 方面构成竞争的业务；3、不投资控股于业务与准油股份 相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机 构、组织；4、不向其他业务与准油股份相同、类似或在 任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人 提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。若 因本人及本人控制的其他企业与准油股份发生同业竞争 致使准油股份受到损失，则由本人及本人控制的其他企业 负责全部赔偿。 秦勇 关于解决公司产权瑕疵的承诺：1、将积极督促、协调有 关部门尽快为准油能源办理拜城资源大厦 11层、12层的 房屋权属证书； 2、如在 2013年 12月 31日前，准油能源 仍未取得拜城资源大厦 11层、12层的房屋权属证书，则 在准油股份按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定 及准油股份的《公司章程》的有关规定履行完毕相关关联 交易的决策程序后，由承诺人或承诺人所控制的除准油股 份及准油股份控股子公司外的其他企业按照市场公允价 格，并保证准油股份及准油股份控股子公司的利益不受损 失的前提下，购买该准油能源拥有的拜城资源大厦 11层、 12层房屋。 2013年 05月 10日 自 2013年 5月 10日至 2013年 12月 31日止 2014年 4月 23日，准油能源与创越集 团签署了附条件生效的《买卖合同》。 2014年 4月 24日，公司第四届董事会 第十二次会议审议通过了《关于全资子 公司准油能源向创越集团出售拜城房产 的议案》，详见 4月 24日公司在《证券 时报》《中国证券报》及巨潮资讯网上发 布的《关联交易公告》（公告编号： 2014-043）。2014年 6月 26日，准油能 源收到了创越集团支付的全额房款 650 万元，至此，上述承诺已履行完毕。 创越集团 避免同业竞争及规范关联交易的承诺：1、本公司（创越 集团）目前及将来不利用对准油股份的股东地位开展任何 损害准油股份及准油股份其他股东利益的活动，本公司目 前及将来不以任何方式从事与准油股份相同、相似或在任 何方面构成竞争的业务；2、将尽一切可能之努力使本公 司其他关联企业不从事与准油股份相同、类似或在任何方 面构成竞争的业务；3、不投资控股于业务与准油股份相 同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、 组织；4、不向其他业务与准油股份相同、类似或在任何 方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供 2012年 12月 10日 自承诺出具日起，在创 越能源集团自身及控 制的其他企业与准油 股份存在关联关系期 间。 遵守上述承诺，未有违反上述承诺的情 形发生。 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。若因本 公司及本公司控制的其他企业与准油股份发生同业竞争 致使准油股份受到损失，则由本公司及本公司控制的其他 企业负责全部赔偿。5、本次非公开发行完成后，本公司 及其下属控股或其他具有实际控制权的企业对与准油股 份发生的关联交易，将遵循市场化原则，确保关联交易的 公允性和交易行为的透明度，切实保护准油股份及其他股 东利益；本公司及本公司下属控股或其他具有实际控制权 的企业将严格根据相关证券法律、法规的要求，在与准油 股份发生交易时，严格执行关联交易决策程序并妥善履行 信息披露义务；在确保关联交易定价公平、公允的基础上， 严格控制并努力降低与准油股份间发生的关联交易的金 额水平。 创越集团 股份锁定的承诺：所认购的准油股份非公开发行的股票， 自该股票上市首日起限售期为 36个月 2012年 11月 07日 从 2014年 1月 13日起 至 2017年 1月 12日 止。 遵守上述承诺，未有违反上述承诺的情 形发生。 创越集团 关于保持上市公司独立性的承诺：保证公司人员独立、资 产完整、财务独立以及保持独立经营能力。 2013年 12月 24日 自承诺出具日起，在创 越能源集团控制的其 他企业与准油股份存 在关联关系期间。 遵守上述承诺，未有违反上述承诺的情 形发生。 其他对公司中小股东所作 承诺 无无无无无 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原因及 下一步计划（如有） 无。 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 12 境内会计师事务所注册会计师姓名张松柏、周盈 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 本年度，公司聘请东兴证券为非公开发行股票保荐人。 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 十二、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十四、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司启动了参股收购哈萨克斯坦 Galaz and Companny LLP100%权益事宜，公司股票于 2014年 10月 10日开市起 停牌，并发布了《重大事项停牌公告》。根据交易所规定，停牌期间公司每五个交易日发布一次《重大事项停牌进展公告》、 2014年 10月 18日，公司发布了《第四届董事会第十七次会议决议公告》、2015年 1月 7日发布了《关于签署项目收购初步 协议暨股票复牌的公告》、2015年 2月 17日发布了《关于参股公司收购哈萨克斯坦油气资产的公告》。以上公告内容详见巨 潮资讯网。 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 十五、公司子公司重要事项 √适用 □不适用 报告期内，公司控股子公司准油化工与与哈密尧铭矿业有限公司（以下简称 “尧铭矿业”）开展了铁精粉贸易业务，公司根据 该交易事项的进展情况在指定媒体发布了相关公告： 1、2014年 3月 20日，公司发布了《关于控股子公司签订日常经营重大合同的公告》，对与尧铭矿业的合同签署概况、交易 对手情况、合同的主要内容、合同对上市公司的影响、可能存在的风险及其他相关说明事项进行了公告。 2、2014年 3月 21日，公司发布了《关于控股子公司签订日常经营重大合同的补充公告》，对与尧铭矿业的供销关系、准油 化工的基本情况、交易对方履约能力、补充风险提示及其他补充说明事项进行了公告。 3、2014年 4月 23日，公司发布了《关于控股子公司日常经营重大合同终止执行的公告》，对与尧铭矿业终止协议主要内容、 重大合同终止对本公司的影响进行了公告。 4、2014年 11月 14日，公司发布了《关于深圳证券交易所问询函的回复公告》，对公司 2014年第三季度末应收票据增加的 原因、与尧铭矿业 5,400万元应收票据的进展及预计兑付时间等情况进行了公告。 5、2015年 1月 8日，公司发布了《重大合同进展公告》，2014年 12月 26日，准油化工收到尧铭矿业开具的银行转账支票 （金额 5400万元）。为减少中间环节，准油化工背书转让给公司、并由公司交银行托收。2015年 1月 7日，上述款项已完 成交换进入公司银行账户。 十六、公司发行公司债券的情况 □适用 √不适用 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 一、有限售条件股份 33,760,307 28.23% 31,746,749 -2,013,559 29,733,190 63,493,497 26.55% 3、其他内资持股 33,760,307 28.23% 31,746,749 -2,013,559 29,733,190 63,493,497 26.55% 其中：境内法人持股 20,130,000 16.83% 20,130,000 20,130,000 40,260,000 16.83% 境内自然人持股 13,630,307 11.40% 11,616,749 -2,013,559 9,603,190 23,233,497 9.71% 二、无限售条件股份 85,828,382 71.77% 87,841,940 2,013,559 89,855,499 175,683,881 73.45% 1、人民币普通股 85,828,382 71.77% 87,841,940 2,013,559 89,855,499 175,683,881 73.45% 三、股份总数 119,588,689 100.00% 119,588,689 119,588,689 239,177,378 100.00% 股份变动的原因 √适用 □不适用 2014年6月19日，公司实施了2013年度权益分派：以公司总股本119,588,689股为基数，向全体股东每10股派0.50元人民 币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增10股，公司总股本增加 119,588,689股； 2013年度部分高管减持 股份及离任高管股份解锁，在重新计算高管锁定股份时基数发生变化，高管锁定股份比期初减少2,013,559股。 股份变动的批准情况 √适用 □不适用 2013年度权益分派经公司四届十二次董事会及2013年度股东大会审议通过。详见公司 2014年6月11日在《证券时报》《中 国证券报》及巨潮资讯网发布的《2013年度权益分派实施公告》。 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √适用 □不适用 1、股份变动对最近一年财务指标的影响 财务指标 股份变动前 （119,588,689股） 股份变动后 （239,177,378股） 股份变动对财务指标的 影响额 每股净资产（元） 4.90 2.46 -2.44 基本每股收益（元/股） 0.08 0.04 -0.04 稀释每股收益（元/股） 0.08 0.04 -0.04 2、股份变动对最近一期财务指标无影响。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 新疆准东石油技术股份有限公司 2014年年度报告全文 □适用 √不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 √适用 □不适用 股票及其衍生证券名称发行日期发行价格（或利率）发行数量上市日期获准上市交易数量 非公开发行股票 2013年 12月 24日 11.10元/股 20,130,000 2014年 01月 13日 20,130,000 前三年历次证券发行情况的说明 2013年7月26日，中国证监会核发《关于核准新疆准东石油技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【 2013】 1008号），核准公司向唯一认购对象创越集团非公开发行新股不超过2,013万股。上述新增股份2013万股于2013年12月26日 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了登记手续，并于2014年1月13日在深交所上市。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用 □不适用 2014年6月19日，公司实施了2013年度权益分派：以公司总股本119,588,689股为基数，向全体股东每10股派0.50元人民 币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增10股。分派后，公司股份总数由 119,588,689股变为239,177,378 股，对股东结构、公司资产和负债结构没有影响。 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东 总数 13,634 年度报告披露日前第 5 个交易日末普通股股 东总数 21,841 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有） （参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量（未完）  |