[年报]华控赛格：2014年年度报告
深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告 2015年 03月 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人黄俞、主管会计工作负责人黄红芳及会计机构负责人 (会计主管人员 )黄红芳 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 2 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................2 第二节公司简介 ...............................................................................................................................6 第三节会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................................8 第四节董事会报告 ..........................................................................................................................10 第五节重要事项 ..............................................................................................................................23 第六节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................33 第七节优先股相关情况 ..................................................................................................................40 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..........................................................................41 第九节公司治理 ..............................................................................................................................48 第十节内部控制 ..............................................................................................................................57 第十一节财务报告 ..........................................................................................................................61 第十二节备查文件目录 ................................................................................................................145 3 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 本公司、公司、华控赛格指深圳华控赛格股份有限公司（原“深圳赛格三星股份有限公司”） CRT指使用阴极射线管的显示器 STN-ITO指导电镀膜玻璃，是形成液晶（LCD）驱动用的透明电极矩阵产品 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 深圳证监局指中国证券监督管理委员会深圳证监局 深交所指深圳证券交易所 《公司章程》指《深圳华控赛格股份有限公司章程》 本报告中所引用的货币金额除特别说明外指人民币金额 报告期指 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 华融泰指深圳市华融泰资产管理有限公司 赛格集团指深圳市赛格集团有限公司 赛格股份指深圳赛格股份有限公司 清控人居指北京清控人居环境研究院有限公司 4 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 重大风险提示 《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn） 为公司指定的信息披露媒体，公司发布的信息均以上述媒体刊登为准。本年度 报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请广大投资者注意投资风险。 5 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称华控赛格股票代码 000068 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称深圳华控赛格股份有限公司 公司的中文简称华控赛格 公司的外文名称（如有） SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） HUAKONG SEG 公司的法定代表人黄俞 注册地址深圳市大工业区兰竹大道以北 CH3主厂房 注册地址的邮政编码 518118 办公地址深圳市大工业区兰竹东路 23号 办公地址的邮政编码 518118 公司网址 http://www.huakongseg.com.cn 电子信箱 sz_hksg@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名丁勤 联系地址深圳市大工业区兰竹东路 23号 电话 0755-28339057 传真 0755-89938787 电子信箱 qin.ding@huakongseg.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点公司证券部 6 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码组织机构代码 首次注册 1997年 06月 06日广东省深圳市 440301501134424 440301279346489 27934648-9 报告期末注册 2013年 05月 20日广东省深圳市 440301501134424 440301279346489 27934648-9 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 公司原主营业务是生产经营彩管玻壳及其材料、玻璃器材、平面显示器件玻 璃及其材料。2012年 9月 13日，公司召开的 2012年第二次临时股东大会审 议通过了《关于修改〈公司章程〉中有关经营范围条款的议案》，增加了以下经营 范围：电视机、通讯产品、音响、逆电器、液晶电视显示屏及电视机配套的电源 板、主板、结构件的批发、佣金代理（拍卖除外），进出口及相关配套业务（不涉 及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理及其它专项规定管理的商品，按国 家有关规定办理申请）。 2013年 5月 9日，公司召开的 2013年第三次临时股东大会审议通过了 《关于修改<公司章程>部分条款及其附件的议案》，经营范围变更为：受托资产 管理、投资咨询、企业管理咨询、经济信息咨询（不含限制项目）；市场营销策划； 投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）； 货物及技术进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理及其 它专项规定管理的商品，按国家有关规定办理申请）。 历次控股股东的变更情况（如有） 2014年 3月 10日，公司股东深圳市华融泰资产管理有限公司与股东赛格股 份、赛格集团就华控赛格的控制权有关事项共同签署了《控制权安排的协议》约 定：赛格集团及关联方仅作为公司的财务投资人保留在公司的股东地位，而不再 实际参与公司的经营管理，并将控制权让渡给华融泰。 在公司 2014年第一次临时股东大会批准董事变更事项后，华融泰成为了公司 的控股股东。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址中国北京海淀区西四环中路 16号院 7号楼 12层 签字会计师姓名杨熹、辛均亮 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 7 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2014年 2013年本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 67,194,613.97 721,757,334.54 -90.69% 104,954,271.07 归属于上市公司股东的净利润 （元） -108,351,444.15 -37,201,394.29 191.26% 3,166,051.08 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -108,469,182.75 -34,416,865.75 215.16% -44,049,411.82 经营活动产生的现金流量净额 （元） 110,634,536.01 -198,786,974.30 -155.65% -106,506,416.53 基本每股收益（元/股） -0.1208 -0.0415 191.08% 0.0035 稀释每股收益（元/股） -0.1208 -0.0415 191.08% 0.0035 加权平均净资产收益率 -76.50% 17.35% -93.85% 1.39% 2014年末 2013年末本年末比上年末增减 2012年末 总资产（元） 420,734,829.16 591,598,429.88 -28.88% 426,257,897.00 归属于上市公司股东的净资产 （元） 87,454,083.81 195,805,527.96 -55.34% 233,006,922.25 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生 变化且影响所有者权益金额 √是 □否 用最新股本计算的基本每股收益（元/股）-0.1076 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 8 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,501.50 -2,905,691.97 36,483,311.70 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 214,004.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 83,083.92 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 85,009.97 38,079.51 3,116,640.03 其他符合非经常性损益定义的损益项目 7,401,507.17 减：少数股东权益影响额（税后） -34,230.13 合计 117,738.60 -2,784,528.54 47,215,462.90 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 9 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2014年，国际经济总体增长乏力，复苏步伐低于预期，国内经济进入 “新常态 ”的转型升级格局，经济 下行压力明显增大。面对严峻的国内外经济环境和巨大的市场竞争压力，公司在董事会的领导下，积极应 对复杂严峻的经济形势，努力克服经营管理中的困难，及时抓住市场机遇，拓展新业务与新市场，不断优 化和加强内部管理，使得公司各项事业取得了整体协调的发展。 二、主营业务分析 1、概述 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司不断加强坪山大工业区资产的管理工作，继续通过各种途径，积极盘活公司现有资产、 加强废旧设备处理与闲置厂房的租赁工作，全年累计实现租赁收入约 1,095万元，较去年同期增长 64.66%。 在提高公司闲置资产利用率的同时，缓解了公司因资产折旧带来的财务压力。 报告期内，鉴于我国政府对环境产业发展的政策支持以及环境产业广阔的发展空间，为拓展公司在环 境产业领域方面的发展，公司在今年以自有资金出资 5000万与北京清华同衡规划设计研究院有限公司、 深圳市前海弘泰清环投资合伙企业 (有限合伙 )共同对清控人居进行了增资扩股。未来公司将继续拓展该公 司业务，尽快使其产生规模及效益。同时，公司也将在相关行业领域继续寻找新的业务机会，进一步提升 公司的竞争力，以保证公司的持续发展，为股东提供长期稳定的投资回报，。 报告期内，结合公司的实际情况，公司充分发挥融资平台的优势，启动了非公开发行股票工作。 10月 31日，公司非公开发行股票的申请经中国证监会发行审核委员会审核，获得无条件通过。本次非公开发行 新增股份 110,000,000股，于 2015年 1月 21日在深圳证券交易所上市。公司本次非公开发行的成功使公 司净资产规模得到了进一步提高，更有利于公司未来业务的拓展，从而为公司未来持续、稳定、快速发展 奠定了坚实的基础。 2014年，公司全年实现营业收入 6,719.46万元，较去年同期减少 90.69%；营业成本 4,158.99万元， 较去年同期减少 94.10%。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 主要经营模式的变化情况 □适用 √不适用 10 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 2、收入 说明 公司 2014年度实现营业总收入为 67,194,613.97元，比上年同期减少 90.69%。其中：主营业务收入为 56,247,502.73元，比同期减少 92.13%；其他业务收入为 10,947,111.24元，比同期增长 64.68%。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 □是 √否 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 44,247,236.32 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 78.66% 公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1北京清华同衡规划设计研究院有限公司 17,001,980.93 30.23% 2钦州市同方和宸精密电子科技有限公司 13,646,500.62 24.26% 3深圳市立基盛科技有限公司 6,932,312.00 12.32% 4北京鑫望科技有限公司 3,850,000.00 6.84% 5同方股份有限公司 2,816,442.77 5.01% 合计 -44,247,236.32 78.66% 主要客户其他情况说明 □适用 √不适用 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2014年 2013年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 商业 24,764,325.65 59.54% 701,884,687.81 99.52% -96.47% 11 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 技术咨询规划服 务 12,376,251.81 29.76% 100.00% 产品分类 单位：元 产品分类项目 2014年 2013年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 电子元器件采购成本 21,958,195.41 52.80% 544,958,774.79 77.27% -95.97% 液晶电视采购成本 2,806,130.24 6.75% 156,925,913.02 22.25% -98.21% 技术咨询规划服务劳务成本 12,376,251.81 29.76% 100.00% 说明 因本公司 2014年度比上年减少了贸易业务规模，导致采购成本大幅减少；同时因 2014年 9月投资子 公司，新并入合并报表而增加的技术咨询规划服务业务。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 20,804,833.14 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 84.01% 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1深圳市安博进出口有限公司 8,439,429.05 34.08% 2深圳市亮新光电显示技术有限公司 6,730,399.53 27.18% 3安徽康佳电子有限公司 2,807,825.11 11.34% 4广州市惠宏盛电子科技有限公司 1,496,581.15 6.04% 5深圳市国英铜业有限公司 1,330,598.30 5.37% 合计 -20,804,833.14 84.01% 主要供应商其他情况说明 □适用 √不适用 4、费用 销售费用 2,325,586.47元，比上年同期增长 100%；管理费用 48,961,390.15元，比上年同期增长 45.38%， 这两项费用增加主要是因并入子公司新增加的费用；财务费用 24,361,695.41元，比上年同期增长 47.14%， 主要是借款和借款利率都比上年同期增加而导致借款利息增加。 5、研发支出 研发支出 4,371,493.65元，是新增并入子公司增加的费用。 12 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 6、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年同比增减 经营活动现金流入小计 271,336,898.48 305,855,793.14 -11.29% 经营活动现金流出小计 160,702,362.47 504,642,767.44 -68.16% 经营活动产生的现金流量净额 110,634,536.01 -198,786,974.30 -155.65% 投资活动现金流入小计 254,410.08 100.00% 投资活动现金流出小计 5,992,724.14 11,271,574.37 -46.83% 投资活动产生的现金流量净额 -5,738,314.06 -11,271,574.37 -49.09% 筹资活动现金流入小计 140,600,000.00 358,053,500.00 -60.73% 筹资活动现金流出小计 205,856,297.25 175,943,838.33 17.00% 筹资活动产生的现金流量净额 -65,256,297.25 182,109,661.67 -135.83% 现金及现金等价物净增加额 39,642,698.68 -27,972,213.03 -241.72% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 经营活动现金流出较上年同期减少 68.16%，主要是贸易业务规模减小，而导致采购商品支付的现金减 少； 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 155.65%，主要是采购商品支付的现金大幅减少，同时 期初应收款项的收回，从而现金流量净额增加； 投资活动现金流入较上年同期增加 100%，是新增并入子公司报表编制增加的项目； 投资活动现金流出较上年同期减少 46.83%，主要是本期无设备处置的税费、保证金等现金流出； 投资活动产生的现金流量净额较上年同期负增加 49.09%，主要是本期无设备处置的税费、保证金等现 金流出； 筹资活动现金流入较上年同期减少 60.73%，主要是本期借款流入的现金减少； 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 135.83%，主要是本期贸易业务规模减少，从而新增借 款也减少； 现金及现金等价物净增加额较上年同期增加 241.72%，主要贸易业务货款的收回。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √适用 □不适用 （1）主要是本期贸易业务大幅减少，支付的货款也相应减少，同时，本期收回了期初的应收账款， 使经营活动的现金流量净额大幅增加； （2）因公司固定费用较大，而报告期内贸易业务的减少，本年度又计提了大额的坏账准备，导致公 13 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 司报告期内亏损额度较大。 以上原因导致公司报告期内现金流量与本年度净利润存在重大差异。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 商业 25,585,430.42 24,764,325.65 3.21% -96.42% -96.47% 1.36% 技术咨询规划服 务 30,662,072.31 12,376,251.81 59.64% 分产品 电子元器件 22,768,987.65 21,958,195.41 3.56% -95.91% -95.97% 1.35% 液晶电视 2,816,442.77 2,806,130.24 0.37% -98.22% -98.21% -0.19% 技术咨询规划服 务 30,662,072.31 12,376,251.81 59.64% 分地区 国内 56,247,502.73 37,140,577.46 33.97% -92.13% -94.71% 32.12% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营 业务数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 比重增减重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 47,291,252.28 11.24% 7,648,553.60 1.29% 9.95% 应收账款 66,040,030.30 15.70% 322,979,401.19 54.59% -38.89%主要是本期收回期初的应收账款。 存货 2,349,807.78 0.56% 15,584.18 0.00% 0.56% 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 长期股权投资 7,928,096.29 1.88% 0.00% 1.88% 14 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 固定资产 205,210,851.65 48.77% 214,616,953.04 36.28% 12.49% 2、负债项目重大变动情况 □适用 √不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 4、主要境外资产情况 □适用 √不适用 五、核心竞争力分析 无 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √适用 □不适用 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 7,928,096.29 100.00% 被投资公司情况 公司名称主要业务 上市公司占被投 资公司权益比例 中新苏州工业园区清城环境发展有限公司环境检测检验及相关咨询；节能技术服务。 31.69% 苏州华控清源系统科技股份有限公司 水处理及环境保护专用机械设备、工业自动化控制系统装置的 研发、销售及安装；机械零部件的加工；通用零部件、五金交 电、通用机械及配件、量具、仪器仪表、电气机械及器材的加 工及销售。 18.48% （2）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 15 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 （3）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □适用 √不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 16 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 主要产 公司所处 公司名称品或服注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 类型行业 务 林芝华控 赛格投资 有限公司 子公司其他 资产 管理等 1000万元 人民币 9,987,638.40 9,987,638.40 -4,657.17 -4,657.17 深圳华控 赛格置业 有限公司 子公司其他 兴办 实业等 1000万元 人民币 2,049,730.66 2,049,730.66 -49,929.42 -49,929.42 深圳市前 海华泓投股权4000万元 子公司其他 资有限公投资等 人民币 司 北京清控 人居环境 研究院有 限公司 子公司其他 技术 咨询 规划 9281.951万 元人民币 91,727,491.61 81,313,862.41 30,662,072.31 10,844,771.66 11,554,409.26 深圳华控 赛格科技 有限公司 子公司其他 电子产 品的研 发与销 售 2000万人 民币 3,750,529.24 -6,293,492.13 112,051.28 -8,179,391.71 -8,293,492.13 深圳华控 赛格香港子公司其他 CORP 1万元港币 有限公司 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 公司名称报告期内取得和处置子公司目的 报告期内取得和处 置子公司方式 对整体生产和业绩的影响 北京清控人居环境研究院有限公司为获得投资收益现金投资归属于母公司净利润为 610万元 深圳华控赛格科技有限公司为获得投资收益现金投资归属于母公司净利润为-581万元 深圳华控赛格香港有限公司为获得投资收益无影响 5、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 17 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 七、2015年 1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 原因说明 √适用 □不适用 业绩预告情况：亏损 业绩预告填写数据类型：区间数 年初至下一报告期期末上年同期增减变动 累计净利润的预计数（万元） -1,200 -- 900 -1,192.97 -0.59% -- 24.56% 基本每股收益（元/股） -0.0119 -- 0.0089 -0.0133 -- 10.40% -- 32.80% 业绩预告的说明 与上年同期相比，主要两个原因： 1、因本期财务费用中利息支出较上年大幅减少，使归属于母公司的亏损减少； 2、因新增的子公司一季度亏损，使归属于母公司的亏损加大； 以上一增一减导致公司 2015年一季度亏损额接近去年同期。 八、公司控制的特殊目的主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 未来的几年，将是华控赛格实现转型的关键年，公司将把握发展的机遇。加强核心竞争力建设，通过 资金、人才的持续投入和经营模式的不断改革创新，加快推进公司发展，努力实现股东利益最大化，实现 公司持续稳定、健康快速的发展。 1、进一步加大坪山厂区的管理工作。公司将继续加强坪山大工业区资产的管理工作，积极盘活公司 现有资产、加强废旧设备处理与闲置厂房的租赁业务。 2、大力推进坪山工业区 “工改工 ”项目改造。鉴于公司坪山工业区土地性质的特殊性，结合深圳未来区 域经济的发展政策和规划，公司将加大力度积极推进实施公司坪山工业区的 “工改工 ”项目，尽早明确产业 发展目标和方向，完成对工业园区的发展规划工作。 3、推动业务转型调整、寻求新的发展方向。公司将充分利用子公司形成的对外投资业务平台，积极 拓展新业务与新市场，寻求新的利润增长点，以保证公司的持续、健康、稳定的发展同时，加快实现公司 跨越式的新发展。 4、进一步加强内控制度建设。公司将根据未来战略发展要求，进一步加强内部控制制度的建设，并 根据公司规模扩大和业务发展的需要，对内部控制制度适时调整和优化，不断完善法人治理结构，提高决 18 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 策水平，降低经营风险，使之不断适合公司发展的需要。 5、加强融资平台的利用。充分利用构建起的股权和债权融资多元化融资平台优势，进一步优化资本 结构，实现公司的不断发展壮大。 6、继续做好公司信息披露和投资者关系管理。严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 等法律、法规的要求，进一步提升公司信息披露质量和投资者关系管理，促进公司规范运作。保证信息披 露真实、准确、完整、有效、及时。同时，不断加强公司投资者关系管理，提升公司的无形价值，进一步 增强投资者信心和树立公司良好的市场形象。 7、进一步加强公司团队建设、发挥各职能部门的作用。公司将结合发展的实际情况，做好人员的储 备、培养和配置工作，进一步完善人力资源考核评价制度，优化激励和约束机制。 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用 □不适用 我公司从 2014年 7月 1日起执行了新的企业会计准则，与上年度相比涉及到变化的是企业会计准则 是“企业会计准则第九号 -职工薪酬，在核算范围上有变化，但对本报告期无重大影响。 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用 □不适用 合并报表范围增加了 3个子公司，分别如下： 子公司名称子公司类型级次持股比例（%）表决权比例（%） 北京清控人居环境研究院有限公司控股子公司一级 52.81 52.81 深圳华控赛格科技有限公司控股子公司二级 70 70 深圳华控赛格香港有限公司全资子公司一级 100 100 19 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期 投资和理性投资理念，充分维护公司股东尤其是公众股东和中小股东依法享有的资产收益等权利，增加股 利分配决策的透明度和可操作性，形成稳定的回报周期，长期回报投资者。根据中国证监会《关于进一步 落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发 [2012]37号）、《中国证监会有关部门负责人就上市公司 现金分红情况答记者问》及《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》（证监会公告 [2013]43号） 等相关文件的最新要求，公司董事会综合公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外 部融资环境等因素，特制订《深圳华控赛格股份有限公司未来三年（ 2014年-2016年）股东回报规划》，并 对《公司章程》进行了修订。《公司未来三年（ 2014—2016年）股东回报规划》明确了公司未来将坚持以 现金分红为主，在符合相关法律法规及公司章程的情况下，保持利润分配政策的连续性和稳定性，并按照 公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策，明确分红的决策程序和机制，有效地保障投资者的合 理投资回报。以上股东回报规划已经公司第六届董事会第十次临时会议和 2014年第四次临时股东大会审 议批准。 根据中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》，公司重新调整了未来三 年（ 2014-2016年）股东回报规划并修改了公司章程相关条款，详见公司 2015年 5月 31日披露于巨潮资 讯网（ http://www.cninfo.com.cn）的《公司未来三年（ 2014-2016年）股东回报规划》。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司 2012年度利润分配及资本公积金转增股本预案：根据大华会计师事务所出具的【大华审字 [2013]002669号】审计报告，公司 2012年度实现归属于上市公司的净利润为 3,166,051.08元，年初未分配 20 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 润-1,609,017,504.66元，年末可供分配利润为 -1,605,851,453.58元。根据国家现行会计政策和《公司章程》 的有关规定，公司 2012年不进行利润分配，也不实施资本公积金转增股本。 公司 2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案：根据大华会计师事务所出具的【大华审字 [2014]002644号】审计报告，公司 2013年度实现归属于上市公司的净利润为 -37,201,394.29元，年初未分 配润 -1,605,851,453.58元，年末可供分配利润为 -1,643,052,847.87元。根据国家现行会计政策和《公司章程》 的有关规定，公司 2013年不进行利润分配，也不实施资本公积金转增股本。 公司 2014年度利润分配及资本公积金转增股本预案：根据大华会计师事务所出具的【大华审字 [2015]003227号】审计报告，公司 2014年度实现归属于上市公司的净利润为 -108,351,444.15元，年初未分 配润 -1,643,052,847.87元，年末可供分配利润为 -1,751,404,292.02元。根据国家现行会计政策和《公司章程》 的有关规定，公司 2014年不进行利润分配，也不实施资本公积金转增股本。 公司近三年现金分红情况表： 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的金额 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的比例 2014年 0.00 -108,351,444.15 0.00% 0.00 0.00% 2013年 0.00 -37,201,394.29 0.00% 0.00 0.00% 2012年 0.00 3,166,051.08 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十六、社会责任情况 □适用 √不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 21 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 接待时间接待地点接待方式 接待对 象类型 接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2014年 01月 14日公司证券部电话沟通个人个人投资者咨询公司停牌原因，未提供资料。 2014年 01月 14日公司证券部电话沟通机构证券公司咨询公司停牌原因，未提供资料。 2014年 01月 22日公司证券部电话沟通个人个人投资者咨询公司非公开发行股票相关事宜，未提供资料。 2014年 01月 29日公司证券部电话沟通个人个人投资者 咨询公司持股 5%以上股东大宗交易减持情况，未提供资 料。 2014年 02月 13日公司证券部电话沟通个人个人投资者 咨询公司持股 5%以上股东大宗交易减持情况、非公开发 行股票相关事宜，未提供资料。 2014年 02月 28日公司证券部电话沟通个人个人投资者 咨询公司资产重组情况、非公开发行股票相关事宜，未提 供资料。 2014年 03月 10日公司证券部电话沟通个人个人投资者咨询公司停牌原因，未提供资料。 2014年 03月 12日公司证券部电话沟通个人个人投资者咨询公司未来发展状况、资产重组相关进展，未提供资料。 2014年 03月 28日股东大会实地调研其他媒体记者询问公司未来战略发展计划，提供股东大会会议材料。 2014年 04月 24日公司证券部电话沟通个人个人投资者 咨询公司实际控制权问题、非公开发行股票进程问题，未 提供材料。 2014年 04月 30日公司证券部电话沟通个人个人投资者咨询公司贸易业务、坪山厂区出租等问题，未提供材料。 2014年 05月 08日公司证券部电话沟通个人个人投资者咨询公司对外增资扩股的原因及资金来源，未提供材料。 2014年 05月 14日公司证券部电话沟通个人个人投资者咨询非公开发行证监会受理情况，未提供材料。 2014年 05月 15日股东大会实地调研个人个人投资者 咨询公司对外增资扩股的商业模式和盈利点，提供股东大 会会议材料。 2014年 06月 26日公司证券部电话沟通机构证券公司 咨询公司实际控制权、控股股东从事何种行业及持有公司 股份数量等问题，未提供材料。 2014年 06月 30日公司证券部电话沟通个人个人投资者 咨询公司 2014年 6月 28日披露的《风险提示公告》中涉 及的相关问题，未提供材料。 2014年 07月 03日公司证券部电话沟通个人个人投资者咨询公司股东减持情况，未提供资料。 2014年 07月 17日公司证券部电话沟通个人个人投资者咨询公司非公开发行股票相关事宜，未提供资料。 2014年 07月 26日公司证券部电话沟通个人个人投资者咨询公司设立香港子公司的相关事宜，未提供资料。 2014年 09月 18日公司证券部电话沟通个人个人投资者咨询公司非公开发行股票相关事宜，未提供资料。 2014年 10月 09日股东大会实地调研个人个人投资者 咨询公司非公开发行股票相关事宜及公司未来战略发展 计划，提供股东大会会议材料。 2014年 12月 11日公司证券部电话沟通个人个人投资者 咨询控股股东进行股票质押式回购交易的相关事宜，未提 供资料。 接待次数 22 接待机构数量 1 接待个人数量 20 接待其他对象数量 1 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 22 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 23 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期披露索引 同方股份 有限公司 控股股东 之重要股 东的子公 司 销售商品销售商品公允原则市场价 281.64 11.01%现汇 2014年 05月 31 日 钦州市同 方和宸精 密电子科 技有限公 司 控股股东 之重要股 东的子公 司 销售商品销售商品公允原则市场价 1,364.65 53.34%现汇 2014年 05月 31 日 北京清华 同衡规划 设计研究 院有限公 司 控股股东 之重要股 东的子公 司 提供劳务提供劳务公允原则市场价 1,700.20 55.45%现汇 同方股份 有限公司 控股股东 之重要股 东的子公 司 提供劳务提供劳务公允原则市场价 26.11 0.85%现汇 合计 -- 3,372.60 -- - - - 大 额销货退回的详细情况没有 24 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √是 □否 关联方关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额（万 元） 深圳市赛格集团有限 公司 股东 应付关联方 债务 贸易业务资 金周转需要 31,056.83 6,011 25,045.83 深圳市华融泰资产管 理有限公司 控股股东 应付关联方 债务 补充流动资 金 2,000.67 2,000.67 关联债权债务对公司经营成果及财 务状况的影响 保障公司经营正常运营。 5、其他关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 25 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 赛格集团、 赛格股份 持有的非流通股份自获得上市流通权之日起， 在 12个月内不上市交易或者转让；在上述期满后， 在 12个月内通过证券交易所挂牌交易出售的原非 流通股股份占公司股份总数的比例不超过 5%，在 24个月内不超过 10%； 承诺人承诺如有违反上款承诺的卖出交易，本 承诺人将把卖出股票所获资金划入赛格三星账户 2008年 01月 10 日 长期 有效 正在 履行 26 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 归赛格三星所有； 承诺人承诺通过证券交易所挂牌交易出售的 股份达到赛格三星股份总数百分之一的，自该事实 发生之日起两个工作日内将及时履行公告义务；承 诺人不履行或者不完全履行承诺时，将赔偿其他股 东因此而遭受的损失； 承诺人声明：本承诺人将忠诚履行承诺，承担 相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承 诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 华融泰 华融泰承诺：自标的股份过户之日起 36个月 内，华融泰不会直接或间接转让或委托他人管理标 的股份，也不会允许 ST三星回购全部或部分标的 股份，但华融泰将标的股份转让予清华大学附属企 业的除外。 2013年 01月 18 日 2013 年 1 月 18 日至 2016 年 1 月 18 日 正在 履行 华融泰 华融泰承诺：将遵守 ST三星股权分置改革时 三星康宁所作出的承诺：通过证券交易所挂牌交易 出售的股份数量达到 ST三星股份总数百分之一 的，自该事实发生之日起两个工作日内将及时履行 公告义务。 2013年 01月 18 日 长期 有效 正在 履行 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 华融泰 《避免同业竞争的承诺函》承诺： 1、本公司保证不利用股东地位损害发行人及 其他股东利益。 2、在本公司作为发行人的股东期间，本公司 及本公司控制的其他企业保证不在中国境内外以 任何形式直接或间接从事与发行人主营业务或者 主营产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动，包 括不在中国境内外投资、收购、兼并与发行人主营 业务或者主营产品相同或者相似的公司、企业或者 其他经济组织。 3、本公司严格履行承诺，若违反上述承诺， 本公司将立即停止违反承诺的行为，并对由此给发 行人造成的损失依法承担赔偿责任。 2014年 04月 10 日 长期 有效 正在 履行 华融泰 《关于减少和规范关联交易的承诺函》承诺： 1、本公司及本公司控股、参股或实际控制的 其他企业及其他关联方（如有）尽量减少或避免与 发行人之间的关联交易。对于确有必要且无法避免 的关联交易，本公司保证关联交易按照公平、公允 和等价有偿的原则进行，依法与发行人签署相关交 易协议，以与无关联关系第三方进行相同或相似交 2014年 04月 10 日 长期 有效 正在 履行 27 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 易的价格为基础确定关联交易价格以确保其公允 性、合理性，按有关法律法规、规章、规范性法律 文件、章程、内部制度的规定履行关联交易审批程 序，及时履行信息披露义务，并按照约定严格履行 已签署的相关交易协议； 2、发行人股东大会或董事会对涉及本公司及 本公司控股、参股或实际控制的其他企业及其他关 联方（如有）的相关关联交易进行表决时，本公司 将严格按照相关规定履行关联股东或关联董事回 避表决义务； 3、本公司保证，截至本承诺函出具之日，除 已披露的情形外，本公司及本公司控股、参股或实 际控制的其他企业及其他关联方（如有）与发行人 在报告期内不存在其他重大关联交易； 4、本公司承诺依照发行人章程的规定平等地 行使股东权利并承担股东义务，不利用实际控制人 地位影响发行人的独立性，本公司保证不利用关联 交易非法转移发行人的资金、利润、谋取其他任何 不正当利益或使发行人承担任何不正当的义务，不 利用关联交易损害发行人及其他股东的利益； 5、本公司将严格履行上述承诺，如违反上述 承诺与发行人进行关联交易而给发行人造成损失 的，本公司愿意承担赔偿责任。 实际控制人 黄俞先生 《避免同业竞争的承诺函》承诺： 1、本人保证不利用实际控制人的地位损害发 行人及其他股东利益。 2、在本人作为公司实际控制人期间，本人及 本人控制的其他企业保证不在中国境内外以任何 形式直接或间接从事与发行人主营业务或者主营 产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动，包括不 在中国境内外投资、收购、兼并与发行人主营业务 或者主营产品相同或者相似的公司、企业或者其他 经济组织。 3、在本人作为公司实际控制人期间，本人家 庭成员及本人家庭成员控制的其他企业保证不在 中国境内外以任何形式直接或间接从事与发行人 主营业务或者主营产品相竞争或者构成竞争威胁 的业务活动，包括不在中国境内外投资、收购、兼 并与发行人主营业务或者主营产品相同或者相似 的公司、企业或者其他经济组织。 4、本人严格履行承诺，若违反上述承诺，本 人将立即停止违反承诺的行为，并对由此给发行人 造成的损失依法承担赔偿责任。 2014年 04月 15 日 长期 有效 正在 履行 实际控制人《关于减少和规范关联交易的承诺函》承诺： 2014年 04月 15长期正在 28 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 黄俞先生 1、本人及本人控股、参股或实际控制的其他 企业及其他关联方（如有）尽量减少或避免与发行 人之间的关联交易，对于确有必要且无法避免的关 联交易，本人保证关联交易按照公平、公允和等价 有偿的原则进行，依法与发行人签署相关交易协 议，以与无关联关系第三方进行相同或相似交易的 价格为基础确定关联交易价格以确保其公允性、合 理性，按有关法律法规、规章、规范性法律文件、 章程、内部制度的规定履行关联交易审批程序，及 时履行信息披露义务，并按照约定严格履行已签署 的相关交易协议； 2、发行人股东大会或董事会对涉及本人及本 人控股、参股或实际控制的其他企业及其他关联方 （如有）的相关关联交易进行表决时，本人将严格 按照相关规定履行关联股东或关联董事回避表决 义务； 3、本人保证，截至本承诺函出具之日，除已 披露的情形外，本人及本人控股、参股或实际控制 的其他企业及其他关联方（如有）与发行人在报告 期内不存在其他重大关联交易； 4、本人承诺依照发行人章程的规定平等地行 使股东权利并承担股东义务，不利用实际控制人地 位影响发行人的独立性，本人保证不利用关联交易 非法转移发行人的资金、利润、谋取其他任何不正 当利益或使发行人承担任何不正当的义务，不利用 关联交易损害发行人及其他股东的利益； 5、本人将严格履行上述承诺，如违反上述承 诺与发行人进行关联交易而给发行人造成损失的， 本人其愿意承担赔偿责任。 日有效履行 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） 无 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 29 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 30 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名杨熹、辛均亮 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 报告期内，公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制情况进行审计，期间共支付 内部控制审计会计师事务所内控审计报酬为 20万元。 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 十二、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十四、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、公司非公开发行股票事宜 报告期内，公司启动非公开发行股票。非公开发行股票预案经公司第六届董事会第六次临时会议审议 通过，并经公司第六届董事会第八次临时会议、 2014年第二次临时股东大会、第六届董事会第十次临时会 议、 2014年第四次临时股东大会、第六届董事会第十一次临时会议和 2014年第五次临时股东大会修订审 30 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 议通过。本次非公开发行股票的发行对象为公司控股股东华融泰。本次非公开发行股票的数量为 11,000万 股（于 2015年 1月 21日在深圳证券交易所上市），发行价格为 4.81元/股，募集资金总额不超过 5.291亿 元，在扣除发行费用后全部用于补充公司流动资金。 2014年 10月 31日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行 A股股票的申请进行了审核。根 据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。 2014年 12月 5日，公司收到中国证监会下发的《关于核准深圳华控赛格股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔 2014〕1286号）。 详情请见巨潮资讯网披露的公司公告 2014-04号、 2014-35号、 2014-40号、 2014-54号、 2014-59号、 2014-68号、 2014-72号、 2014-75号、 2014-79号、《深圳华控赛格股份有限公司非公开发行股票预案》及 《深圳华控赛格股份有限公司非公开发行股票预案（修订版）》及 2015年 1月 20日披露的《公司非公开 发行股票发行情况报告暨上市公告书》。。 2、公司实际控制人变更事项 2014年 3月 10日，公司股东华融泰与股东赛格股份、赛格集团就华控赛格的控制权有关事项共同签 署了《控制权安排的协议》约定：赛格集团及关联方仅作为公司的财务投资人保留在公司的股东地位，而 不再实际参与公司的经营管理，并将控制权让渡给华融泰。 在协议生效及公司 2014年第一次临时股东大会批准董事变更事项后，黄俞先生通过华融泰成为了公 司的实际控制人。 详情请见巨潮资讯网披露的公司公告 2014-16号、 2014-17号、 2014-22、2014-34号。 3、修改《公司章程》的相关事项 （1）公司根据发展需要，将董事会成员人数由原来的 9名增加到 12名（其中独立董事 4名）。因董 事会人数调整，对《公司章程》中相应条款进行了修改。 （2）为了进一步完善公司的利润分配机制，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3号—上市公司 现金分红》（证监会公告 [2013]43号）等相关文件的要求，对《公司章程》中有关利润分配政策的条款予 以了修改。 （3）根据《上市公司章程指引（ 2014年修订）》（中国证监会公告 [2014]19号）的相关规定，就该等 规定中适用于公司的部分进行了修改。 详情请见巨潮资讯网披露的公司公告 2014-22号、 2014-34号、 2014-54号、 2014-59号、 2014-68号、 2014-72号。 4、对外投资增资扩股清控人居环境研究院 鉴于我国政府对环境产业发展的政策支持以及环境产业广阔的发展空间，为拓展公司在环境产业领域 31 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 方面的发展，公司以自有资金出资 5000万与北京清华同衡规划设计研究院有限公司、深圳市前海弘泰清 环投资合伙企业 (有限合伙 )共同对北京清控人居环境研究院有限公司进行增资扩股。本次对外投资增资扩 股，有利于进一步开拓公司的投资领域，培育公司新的利润增长点，为股东提供长期稳定的投资回报，符 合公司战略投资规划及长远利益。 本次对外投资已经公司第六届董事会第五次会议、 2014年第三次临时股东大会审议通过。 详情请见巨潮资讯网披露的公司公告 2014-43号、 2014-46号、 2014-48号、 2014-53号。 5、公司风险提示事项 报告期内，公司收到《浙江省绍兴市越城区人民法院通知书》称：根据浙江贝力生科技有限公司（以 下简称 “贝力生 ”）的申请 ,于 2014年 5月 23日裁定受理贝力生重整一案。并通知我公司在 2014年 9月 11 日前，向贝力生管理人申报债权。 截止本报告期末，公司已积极采取多种措施催收贝立生所欠账款。同时，公司将按照规定的时间及要求申 报相关债权，并将根据法院指定的清算组出具的清算报告为基础确定可收回的债权金额，计提相应的坏账 准备。 详情请见巨潮资讯网披露的公司公告 2014-61号。 6、设立公司全资子公司 根据公司自身业务发展的需要，以自有资金 1万港币，在中华人民共和国香港特别行政区设立全资子 公司 “深圳华控赛格香港有限公司 ”。香港子公司的设立有利于公司及时获取国际市场的发展动态及趋势， 进一步拓展公司的业务范围，提升公司的市场竞争力，对于实现公司未来可持续发展起到积极推动的作用。 详情请见巨潮资讯网披露的公司公告 2014-64号。 十五、公司子公司重要事项 √适用 □不适用 公司的全资子公司 “深圳华控赛格香港有限公司 ”与 2014年 7月 15日完成公司注册登记手续，并取得 《企业法人营业执照》。详见巨潮资讯网披露的公司公告公告编号： 2014-64。 公司的控股子公司 “北京清控人居环境研究院有限公司 ”于 2014年 9月 30日现金购买取得，并于 2014 年 10月 24日完成了此次增加注册资本相关的工商变更登记手续，并且取得了北京市工商行政管理局海淀 分局换发的《企业法人营业执照》。详见巨潮资讯网披露的公司公告公告编号： 2014-76。 十六、公司发行公司债券的情况 □适用 √不适用 32 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他小计数量比例 一、有限售条件股份 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 896,671,464 100.00% 0 0 0 0 0 896,671,464 100.00% 1、人民币普通股 896,671,464 100.00% 0 0 0 0 0 896,671,464 100.00% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 896,671,464 100.00% 0 0 0 0 0 896,671,464 100.00% 2015年 1月 14日，公司就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记 材料。本次非公开发行新增股份 110,000,000股于 2015年 1月 21日在深圳证券交易所上市。 截止本年报公布之日，公司总股本为 1,006,671,464股（其中有限售条件股份 110,000,000股，无限售 条件股份 896,691,464股）。 股份变动的原因 □适用 √不适用 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 33 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 √适用 □不适用 2014年 12月 5日，公司收到中国证监会下发的《关于核准深圳华控赛格股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔 2014〕1286号）。 2015年 1月 8日，公司向中国证监会报送发行方案等材料。 2015年 1月 14日，公司就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记 材料。本次非公开发行新增股份 110,000,000股于 2015年 1月 21日在深圳证券交易所上市。本次发行对 象华融泰认购的股票限售期自本次新增股份上市之日起 36个月。 2、限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 □适用 √不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东 总数 26,833 年度报告披露日前第 5个 交易日末普通股股东总数 25,785 报告期末表决权恢 复的优先股股东总 数（如有）（参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 34 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 股东名称股东性质持股比例 报告期末持股 数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态数量 深圳赛格股份有限 公司 境内非国有法人 22.45% 201,345,033 0 201,345,033 深圳市华融泰资产 管理有限公司 境内非国有法人 17.41% 156,103,049 0 156,103,049质押 156,103,049 深圳市赛格集团有 限公司 国有法人 7.63% 68,392,697 0 68,392,697 华西证券股份有限 公司约定购回专用 账户 其他 0.35% 3,130,000 0 3,130,000 陈进平境内自然人 0.34% 3,005,000 0 3,005,000 贾云琦境内自然人 0.30% 2,661,600 0 2,661,600 中海信托股份有限 公司-中海信托-金海 10号证券投资集合 资金信托 其他 0.29% 2,592,225 0 2,592,225 长江证券股份有限 公司 境内非国有法人 0.28% 2,500,000 0 2,500,000 陈国玲境内自然人 0.27% 2,390,500 0 2,390,500 CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 境外法人 0.23% 2,082,200 0 2,082,200 战略投资者或一般法人因配售新股成 为前 10名股东的情况（如有）（参见注 3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）、赛格集团与赛格股份之间存在关联关系及一致行动人关系，赛格集团持有 赛格股份 30.24%的股份； （2）、其他流通股东不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定 的一致行动人，未知其他流通股东之间是否存在关联关系。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售 条件股份数量 股份种类 股份种类数量 深圳赛格股份有限公司 201,345,033人民币普通股 201,345,033 深圳市华融泰资产管理有限公司 156,103,049人民币普通股 156,103,049 深圳市赛格集团有限公司 68,392,697人民币普通股 68,392,697 华西证券股份有限公司约定购回专用账户 3,130,000人民币普通股 3,130,000 35 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 陈进平 3,005,000人民币普通股 3,005,000 贾云琦 2,661,600人民币普通股 2,661,600 中海信托股份有限公司-中海信托-金海 10号证券投资集合资金信托 2,592,225人民币普通股 2,592,225 长江证券股份有限公司 2,500,000人民币普通股 2,500,000 陈国玲 2,390,500人民币普通股 2,390,500 CITIGROUPGLOBALMARKETS LIMITED 2,082,200人民币普通股 2,082,200 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致行动的说明 （1）、赛格集团与赛格股份之间存在关联关系及一致 行动人关系，赛格集团持有赛格股份 30.24%的股份； （2）、其他流通股东不属于《上市公司股东持股变动 信息披露管理办法》中规定的一致行动人，未知其他 流通股东之间是否存在关联关系。 前 10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注 4） （1）股东贾云琦在报告期因参与融资融券业务，通 过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账 户持有公司股份 2,661,600股，持股比例为 0.30%；（2） 股东陈国玲在报告期因参与融资融券业务，通过华泰 证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 公司股份 2,390,500股，持股比例为 0.27%。 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 √是□否 公司股东陆源在华西证券有限责任公司办理了约定购回交易业务，截止本报告期末，约定购回股份数 量为 3,130,000股，占公司股份总数的 0.35%。 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/单位 负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 深圳市华融泰资产管 理有限公司 黄俞 2009年 06月 29日 691179395 10000万元 资产管理；投资咨询（不 含限制项目）；投资兴办 实业（具体项目另行申 报）；国内贸易（不含专 营、专控、专卖商品）。 未来发展战略 以并购为手段，以基金管理为核心，以资产证券化获取中长期收益为目标，打造具有特定商业 模式、有市场竞争能力、有影响力的另类资产管理行业的精品投资机构。 经营成果、财务状况、 现金流等 业务范围包括股权投资、资产管理、并购顾问、风险投资以及证券投资等。 截止 2013年 12月 31日，华融泰资产总额为 1,955,036,952.52元，净资产为 1,045,326,365.52 元，营业收入为 348,860,386.52元，净利润为 14,436,123.30元，资产收益率为 1.38%，资产负债率 为 46.53%。 36 深圳华控赛格股份有限公司 2014年年度报告全文 深圳市华融泰资产管理有限公司通过全资孙公司中国健康管理投资有限公司间接持有联合水 泥控股有限公司（01312.HK）56.06%的股权。 控股股东报告期内控 股和参股的其他境内 外上市公司的股权情 况 控股股东报告期内变更 √适用 □不适用 新控股股东名称深圳市华融泰资产管理有限公司 变更日期 2014年 03月 28日 指定网站查询索引巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 指定网站披露日期 2014年 03月 29日 3、公司实际控制人情况 自然人 （未完）  |