[公告]华意压缩：2014年度募集资金存放和使用情况专项报告
华意压缩机股份有限公司 2014年度募集资金存放和使用情况专项报告 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，现将 华意压缩机股份有限公司（以下简称“华意压缩”或“公司”）截止2014年12月 31日募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）[证监许可（2012）1411 号]文核准，公司向特定投资者非公开发行不超过30000万股A股股票。本次发行工 作已经完成，募集资金由主承销商申银万国证券股份有限公司在扣除部分承销保荐 费用后的余额1,079,699,999.80元于2013年1月30日分别转入公司募集资金专户， 上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）完成验资，并 出具验资报告[XYZH/2012CDA4086-2]，详见公司于2013年2月26日在巨潮资讯网 披露的《验资报告》。 2014年1-12月，公司募集资金投资项目合计投入资金229,880,707.36元。 截止2014年12月31日，公司剩余募集资金374,759,622.47元（含募集资金存 放银行利息及现金管理投资收益净额24,756,733.99元）,其中公司运用暂时闲置募集 资金临时补充流动资金、进行现金管理或投资等的余额合计为363,000,000.00元（包 括临时补充流动资金100,000,000元，购买保本型银行理财产品263,000,000元）， 募集资金账户余额为11,759,622.47元。 二、募集资金存放和管理情况 根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金实行专户存储，在募集资金 到位后，本公司和保荐机构申银万国证券有限责任公司分别与中国工商银行景德镇 新厂支行、中国交通银行景德镇市分行营业部、中国银行景德镇市分行营业部签订 了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），在上述银行开 设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管协议明确了各方的权利和义务， 其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。 2013年3月28日，本公司和保荐机构申银万国证券有限责任公司分别与加西 贝拉压缩机有限公司、江西长虹电子科技发展有限公司（甲方）、中国建设银行股 份有限公司嘉兴分行、中国工商银行景德镇新厂支行签订了《募集资金四方监管协 议》（以下简称“《四方监管协议》”），在上述银行开设了银行专户对募集资金 实行专户存储。四方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所 监管协议范本不存在重大差异。 因公司吸收合并全资子公司江西长虹电子科技发展有限公司（以下简称“江西 长虹”），经公司董事会和股东大会批准，募集资金投资项目“新建年产600万台高 效商用压缩机生产线项目”实施主体由江西长虹变更为华意压缩。根据公司董事会 和股东大会决议，2013年10月23日，江西长虹从工商银行景德镇新厂支行开立的募 集资金专户（账号：1503214029000038230）支取账户全部资金30,218,198.91元（不 包括募集该账户以定期存单存放的17,000万元募集资金和已用于临时补充流动资 金的募集资金），存入新的实施主体华意压缩原已在中国工商银行景德镇新厂支行 开立的募集资金专户（账号：1503214029000038106，该专户原用途为对江西长虹 增资建设募投项目，增资已完成），用于新的实施主体华意压缩关于“新建年产600 万台高效商用压缩机生产线项目”募集资金的存贮和使用（具体详见公司于2013 年10月29日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的2013-065号公告）。根据相关安排， 江西长虹以定期存单方式存放募集资金17,000万元到期后已于2014年3月11日连同 本息转入华意压缩上述专户；江西长虹使用闲置资金暂时补充流动资金尚未偿还的 余额19,950万元已分别于2014年1月10日和2月17日归还至华意压缩上述专户。原江 西长虹募集资金专户（账号：1503214029000038230）于2014年4月4日予以销户， 销户余额27,985.12元已转入华意压缩上述专户。江西长虹已于2014年4月16日经景 德镇市工商行政管理局核准办理注销登记（具体详见公司2014年4月18日在《证券 时报》和巨潮资讯网披露的2014-038号公告）。 本公司及控股子公司在履行募集资金监管协议（《三方监管协议》和《四方监 管协议》）进程中不存在违反相关规定的情形。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况对照表 详见附表：《募集资金使用情况对照表》 （二）募集资金使用情况和结余 截止2014年12月31日，公司剩余募集资金374,759,622.47元，具体如下： 单位：元 开户 单位 开户行 及账户 初始金额 募集资金投资 项目累计投入 金额 利息及投资净收 益(扣除账户管理 费及手续费) 账户余额 暂时闲置募集资 金的使用情况 备注 华意 压缩 工行景德镇 新厂支行 1503214029000038106 400,000,000.00 127,906,038.22 16,361,687.00 2,455,648.78 1、暂时闲置募集 资金临时补充流 动资金10,000万 元 2、暂时闲置募集 资金投资银行保 本型理财产品 18,600万元 新建年产600 万台高效和商 用压缩机生产 线项目，实施 主体已变更华 意压缩 华意 压缩 交行景德镇 市分行营业 部 362061613018010067515 78,000,000.00 2,668,100.00 5,743,366.34 4,075,266.34 暂时闲置募集资 金投资银行保本 型理财产品7,700 万元 华意压缩技术 研究院建设项 目 华意 压缩 交行景德镇 市分行营业 部 362061613018010067439 279,699,999.80 279,690,000.00 17,219.15 27,218.95 补充流动资金 项目，已完成 华意 压缩 中行景德镇 市分行营业 部 203718019940 322,000,000.00 322,000,000.00 476,349.52 476,349.52 增资加西贝 拉，新建年产 500万台超高 效和变频压缩 机生产线项 目，增资已完 成 加西 贝拉 建行嘉兴分 行营业部 33001638047059113366 322,000,000.00 319,432,973.10 2,158,111.98 4,725,138.88 新建年产500 万台超高效和 变频压缩机生 产线项目 小计 1,079,699,999.80 729,697,111.32 24,756,733.99 11,759,622.47 363,000,000.00 募集资金余额合计 374,759,622.47 （三）募集资金投资项目发生置换先期投入的情况 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司截止2013年3月 31 日以自筹资金投放非公开发行股票募集资金投资项目情况进行了专项审核，信永中 和会计师事务所（特殊普通合伙）于2013年4月25日出具了[XYZH/2012CDA4086-10] 号《关于加西贝拉压缩有限公司以自筹资金投入募集资金投资项目的专项审核报 告》。 经公司第六届董事会2013年第五次临时会议审议，同意置换加西贝拉预先投入 项目的自筹资金为19,979,490.43元，保荐机构申银万国证券股份有限公司发表了意 见。加西贝拉已于2013年5月从募集资金专户将预先投入资金置换至一般流动资金 账户。 2014年1-12月公司未发生新的募集资金投资项目置换先期投入情况。 （四）使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资金 等额置换情况 为了加强募集资金的管理,降低财务费用，公司第六届董事会第四次会议审议 通过了关于使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资 金等额置换的议案，2013年公司使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项 目资金并以募集资金等额置换金额合计为53,782,832.58元，2014年公司使用银行承 兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换金额合计为 85,020,665.74元（其中，新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线项目等额置换 金额为53,272,132.12元；新建年产600万台高效和商用压缩机生产线项目等额置换 金额为32,484,529.52元）；截止至2014年12月31日，用募集资金等额置换金额总计 138,803,498.32元。 （五）尚未使用的部分暂时闲置募集资金购买理财产品情况 为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会2013年第 五次临时会议和2012年年度股东大会审议，同意公司在不影响投资项目实施的前提 下，用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保 本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可 以滚动使用）。 公司报告期以闲置募集资金购买理财产品已到期的三十三笔，本金共 1,312,000,000.00元，获得收益13,819,543.69元，明细如下： 单位：元 序号 理财产品 理财成立日 到期日 金额 收益 1 中国建设银行浙江省分行 发行的“乾元”保本型理财 产品2014年第202期 2014/1/17 2014/2/19 50,000,000.00 271,232.88 2 中国建设银行浙江省分行 “乾元”保本型理财产品 2014年第214期 2014/2/21 2014/3/28 45,000,000.00 226,541.10 3 中国建设银行浙江省分行 发行的“利得盈”法人保本 理财产品2014年第18期 2014/4/1 2014/5/15 25,000,000.00 144,657.53 4 交通银行“蕴通财富日增利 140天”理财 2013/8/27 2014/1/14 15,000,000.00 276,164.38 5 中国建设银行江西省分行“乾 元”保本型理财产品 2013 年 第41期 2013/11/15 2014/2/18 58,000,000.00 769,890.41 6 交通银行“蕴通财富稳得利” 91天周期型理财 2013/11/28 2014/2/27 20,000,000.00 264,273.97 7 中国建设银行江西省分行“乾 元”保本型理财产品 2014 年 第27期 2014/1/14 2014/4/1 50,000,000.00 637,095.89 8 交通银行“蕴通财富稳得利” 63天周期型理财 2014/1/20 2014/3/24 15,000,000.00 142,397.26 9 工商银行“工银理财共赢3号 保本型（定向江西）2014年第 49期”银行理财产品 2014/2/19 2014/3/26 130,000,000.00 551,342.47 10 交通银行发行的“蕴通财富生 息365集合理财计划”银行理 财 2014/2/20 2014/3/31 18,000,000.00 78,904.00 11 中国建设银行江西省分行“乾 元”保本型理财产品2014年第 21期 2014/2/21 2014/3/26 58,000,000.00 277,923.29 12 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（180 天） 2014/3/6 2014/9/2 20,000,000.00 562,191.78 13 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（14 天） 2014/3/13 2014/3/27 60,000,000.00 98,958.90 14 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（91 天） 2014/3/26 2014/6/25 17,000,000.00 228,871.23 序号 理财产品 理财成立日 到期日 金额 收益 15 交通银行“蕴通财富日增利34 天” 2014/4/1 2014/5/5 60,000,000.00 307,397.26 16 九江银行“久赢理财-卓越29 号”人民币理财（120天） 2014/4/3 2014/8/1 20,000,000.00 361,643.84 17 交通银行发行的“蕴通财富生 息365集合理财计划”银行理 财 2014/4/3 分期赎回 30,000,000.00 200,230.12 18 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（63 天） 2014/4/8 2014/6/10 30,000,000.00 274,438.36 19 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（91 天） 2014/4/8 2014/7/8 30,000,000.00 411,369.86 20 建设银行“乾元-特享型人民币 理财产品2014年第10期”理 财计划（171天） 2014/4/10 2014/9/28 135,000,000.00 3,478,561.64 21 交通银行“蕴通财富日增利63 天” 2014/5/7 2014/7/9 60,000,000.00 548,876.71 22 交通银行“蕴通财富日增利31 天” 2014/6/13 2014/7/14 25,000,000.00 105,952.05 23 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（91 天） 2014/6/27 2014/9/26 17,000,000.00 224,632.88 24 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（91 天） 2014/7/16 2014/10/15 60,000,000.00 762,904.11 25 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（91 天） 2014/7/16 2014/10/15 30,000,000.00 381,452.05 26 农业银行“互换宝”理财计划 （31天） 2014/7/15 2014/8/15 25,000,000.00 109,598.62 27 九江银行“久赢理财-卓越41 号”人民币理财（88天） 2014/8/4 2014/10/31 20,000,000.00 260,383.56 28 交通银行发行的“蕴通财富生 息365集合理财计划”银行理 财 2014/8/18 分期赎回 18,000,000.00 16,449.32 29 九江银行“久赢理财-卓越56 号”人民币理财（118天） 2014/9/2 2014/12/29 20,000,000.00 349,150.68 30 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（91 天） 2014/9/29 2014/12/29 17,000,000.00 211,917.81 31 招商银行“鼎鼎成金67785号” 人民币理财（63天） 2014/9/30 2014/12/2 100,000,000.00 966,600.00 32 交通银行发行的“蕴通财富生 息365集合理财计划”银行理 财 2014/10/9 分期赎回（总 金额为3000 万，赎回1400 14,000,000.00 169,594.52 序号 理财产品 理财成立日 到期日 金额 收益 万，剩余1600 万未到期、未 赎回） 33 九江银行“久赢理财-卓越82 号”人民币理财（54天） 2014/11/5 2014/12/29 20,000,000.00 147,945.21 合计 1,312,000,000.00 13,819,543.69 截止2014年12月31日，公司以暂时闲置募集资金投资且尚未到期的保本型理 财产品情况如下： 1、2014年10月8日，公司以暂时闲置募集资金3,000万元申购交通银行景德 镇分行营业部发行的“蕴通财富·生息365”集合理财计划（保本浮动收益型）； 产品持续运作，银行可提前终止，收益类型：保本浮动收益型，理财成立时间：2014 年10月9日，到期时间：2014年10月9日至理财计划终止期间每个工作日；预期 年化收益率3.8%；截止至2014年12月31日，未到期、未赎回金额为1,600万元。 2、2014年10月16日，公司以暂时闲置募集资金6,000万元申购交通银行景德 镇分行营业部发行的“蕴通财富.日增利91天”人民币理财产品；产品期限91天， 收益类型：保证收益型，投资起始日：2014年10月17日，投资到期日2015年1 月16日，预期年化收益率5.0%。 3、2014年10月16日，公司以暂时闲置募集资金3,000万元申购交通银行景德 镇分行营业部发行的“蕴通财富.日增利91天”人民币理财产品；产品期限91天， 收益类型：保证收益型，投资起始日：2014年10月17日，投资到期日2015年1 月16日，预期年化收益率5.0%。 4、2014年12月5日，公司以暂时闲置募集资金10,000万元申购招商银行九江 分行营业部发行的招商银行点金公司理财之鼎鼎成金67952号理财计划（保本浮动 收益型）；产品期限63天，收益类型：保本浮动收益型，产品成立时间：2014年 12月5日，到期时间：2015年2月6日，银行有权提前终止；预期年化收益率5.3%。 5、2014年12月30日，公司以暂时闲置募集资金1,700万元申购交通银行景德 镇分行营业部发行的“蕴通财富·稳得利28天周期型”集合理财计划，（保本浮动 收益型）；产品成立时间：2014年12月31日，到期时间：2015年1月28日，银 行有权提前终止；预期年化收益率5.0%。 6、2014年12月30日，公司以暂时闲置募集资金4,000万元申购交通银行景德 镇分行营业部发行的“蕴通财富·稳得利28天周期型”集合理财计划，（保本浮动 收益型）；产品成立时间：2014年12月31日，到期时间：2015年1月28日，银 行有权提前终止；预期年化收益率5.0%。 截止本报告期末，公司及下属子公司共以暂时闲置募集资金投资保本理财产品 尚未到期的余额合计为26,300万元。 （六）以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 截止2013年12月31日，公司尚未偿还的以暂时闲置募集资金暂时补充流动包 括江西长虹19,950万元，公司控股子公司加西贝拉10,000万元，合计29,950万元， 暂时补充流动资的募集资金到期归还日为2014年3月27日前。 截止至2014年2月21日，公司及下属子公司前分四次将上述用于暂时补充流 动资金的募集资金合计29,950万元人民币全额归还并存入公司相应募集资金专用账 户。公司2013年支取的用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已在到期日前全部归 还完毕。 2014 年2月28日，公司第六届董事会2014 年第二次临时会议、第六届监事 会2014 年第一次临时会议分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》。根据公司发行股票募集资金投资项目的进度安排，预计公司 在未来12个月将会有部分募集资金闲置。为最大限度地发挥募集资金的使用效率， 减少财务费用，降低运营成本，为实现公司和投资者利益的最大化，在确保募集资 金投资项目建设资金需求的前提下，使用暂时闲置募集资金不超过20,000 万元用于 暂时补充公司生产经营所需的流动资金，使用期限为自公司股东大会通过之日起不 超过12个月，上述议案已经2014年3月17日召开的2014年第一次临时股东大会 批准。 2014年3月19日公司从募集资金专户中支取11,000万元闲置募集资金暂时补 充流动资金，根据募集资金的使用需要，在2014年9月26日归还暂时闲置募集资 金补充流动资金1,000万元,截止2014年12月31日，暂时闲置募集资金临时补充流 动资金尚未归还的金额为10,000万元，前述款项应于2015年3月4日前归还至相 应募集资金专户。 （七）募集资金投资项目的实施主体、实施方式变更情况 1、本期募集资金项目的实施方式与概况一致，未作变更。 2、本期募集资金项目实施主体变更情况。 本报告期内，本次募集资金投资项目发生实施主体变更。 鉴于公司本部产品销售以华意压缩为主体，华意压缩和江西长虹属于两个法人 主体，600万台高效和商用压缩机生产线项目建成后，将存在经营业务主体与房产 土地主体不一致的问题，势必增加交易和管理成本，不利于税收统筹，考虑上述因 素，华意压缩拟吸收合并江西长虹将其注销。本次公司吸收合并江西长虹完成后， 项目所使用的土地将变更为华意压缩拥有。 经公司2013年7月19日召开的第六届董事会2013年第七次临时会议审议通 过，同意将以募集资金“投资新建年产600万台高效和商用压缩机生产线项目”的 实施主体由“江西长虹电子科技发展有限公司”变更为“华意压缩机股份有限公司”， 公司于2013年8月28日召开2013年第二次临时股东大会审议批准了该议案，2013 年期末新建年产600万台高效和商用压缩机生产线募集资金专项存储账户已完成 变更，江西长虹电子科技发展有限公司的募集资金专户<1503214029000038230>已 于2014年4月4日注销，余额全部转入华意压缩机股份有限公司募集资金专户 <1503214029000038106>。报告期新建年产600万台高效和商用压缩机生产线募集 资金专项存储账户已变更，项目募集资金存储及付款变更为华意压缩募投资金账 户，该项目建设实施主体也已变更为华意压缩。 四、募集资金投资项目的进展情况 （一）新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线项目 本项目总投资69,758万元，其中：项目建设投资总额 65,380万元，铺底流动 资金 4,378万元。公司以本次募集资金32,200万元及自有资金68万元与加西贝拉 其他股东同时向加西贝拉等比例增资共计6亿元解决项目所需部分投资，不足部分 由加西贝拉自筹解决。2013年内，公司已支取募集资金32,200万元及部分自有资金 68万元与加西贝拉其他股东按持股比例对加西贝拉进行等比例增资合计60,000万 元，款项均已到账。 该项目于2012年11月开工建设，2013年度投入募集资金218,041,800.96元（含募 集资金置换预先投入项目的自筹资金），项目于2013年12月下旬竣工并投产。报告 期内投资101,391,172.14元，截止至2014年12月31日，项目已投入募集资金合计 319,432,973.10元。该项目投产后，报告期内共计生产压缩机360.11万台，销售压缩 机333.81万台，实现利润总额4,361.36万元。根据计划，该项目设计产能将在投产后 未来三年内逐步达产，报告期尚处于达产爬坡期，项目收益尚未达到满产效益。 （二）新建年产600万台高效和商用压缩机生产线项目 本项目总投资48,000万元，公司利用本次募集资金40,000万元向江西长虹增资 解决部分项目所需投资，不足部分由江西长虹自筹解决。2013年内，公司已支取募 集资金40,000万元完成对江西长虹增资。 经公司股东大会审议批准，公司对江西长虹吸收合并后，该项目实施主体变更 为华意压缩，江西长虹已于2014年4月16日经景德镇市工商行政管理局核准办理注销 登记。 为降低投资经营风险，保证产品的竞争力和满足市场需求，新建年产600万台 高效和商用压缩机生产线项目分期进行建设，项目一期设计产能200万台商用压缩 机生产线已于2013年12月正式动工建设，2014年12月28日投产，该项目2013 年合计投入募集资金2,084,603.00元。2014年合计投入募集资金125,821,435.22元， 累计投入募集资金合计127,906,038.22元。该项目二期400万台高效压缩机项目目 前尚在进行产品和工艺方案等的细化论证，并根据综合论证情况确定产品和工艺方 案以及开工建设时间。截至目前，该项目二期尚未完成相关产品定型的论证工作， 工艺方案尚待最终确定。根据公司第六届董事会第七次会议决议，同意将新建年产 600万台高效和商用压缩机生产线项目投资计划进行调整，二期400万台高效压缩 机项目预计将于2017年6月30前建成投产，该投资计划调整事项还需提交公司股 东大会审议批准。 （三）华意压缩技术研究院建设项目 本项目总投资8,000万元，公司利用本次募集资金7,800万元解决项目所需部 分投资，不足部分由公司自筹解决。 华意压缩技术研究院已经挂牌，报告期该项目尚在筹建中，截止至2014年12 月31日，募集资金已使用2,668,100.00元。主要用于研发、检测设备的购买。该 项目原规划的建设期为2年，项目计划租用加西贝拉的场地用于布置研发测试线等。 为进一步加强公司研发建设，满足公司研发需要，经公司董事会审议批准，加西贝 拉将投资建设新的技术大楼，技术大楼已于2014年12月开工建设。为更加合理统 筹规划公司研发管理，公司后续技术研究院的建设将与该技术大楼的布置合理统筹 考虑，技术研究院建设周期将延长，项目建成时间将比原计划延后。鉴于以上情况， 根据公司第六届董事会第七次会议决议，同意将华意压缩技术研究院建设项目投资 计划进行调整，根据加西贝拉新建技术大楼的建设进度，华意压缩技术研究院项目 预计将在2017年6月30日前建成并投入使用。该投资计划调整事项还需提交公司 股东大会审议批准。 （四）补充流动资金 公司拟以30,000万元募集资金补充流动资金，在扣除部分发行费用后，2013年 度内公司实际使用募集资金补充流动资金金额为27,969万元。 五、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司及时、真实、准确披露了与募集资金使用相关的信息，募集资金使用及 披露不存在违反有关规定的情况。 华意压缩机股份有限公司 二〇一五年三月二十三日 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 110,000.00 本期投入募集资金总额 22,988.07 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 72,969.71 变更用途的募集资金总额比例 0% 承诺投资项目 已变更项 目，含部分 变更 募集资金承 诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本期投 入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投入进度 (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 新建年产600万台 高效和商用压缩机 生产线项目 未变更 40,000 40,000 12,582.14 12,790.60 31.98% 项目一期 2014年12月 31日（注1） 建设期 不适用 否 华意压缩技术研究院建 设项目 未变更 7,800 7,800 266.81 266.81 3.42% 2016年12月 31前（预计） （注2） 建设期 不适用 否 补充流动资金 未变更 30,000 27,969.99 0 27,969 100% — — — 否 新建年产500万台超高效 和变频压缩机生产线项目 未变更 32,200 32,200 10,139.12 31,943.30 99.20% 2013年12月 31日 4,361.36 尚未完全 达产（注 3） 否 合计 — 110,000 107,969.99 22,988.07 72,969.71 — — — — 未达到计划进度原因 注1：为降低投资经营风险，保证产品的竞争力和满足市场需求，新建年产600万台高效和商用压缩机生产线项目 分期进行建设，项目一期设计产能200万台商用压缩机生产线已于2013年12月正式动工建设，2014年12月28日 项目已投产，该项目二期400万台高效压缩机项目目前尚在进行产品和工艺方案等的细化论证，并根据综合论证情况 确定产品和工艺方案以及开工建设时间。截至目前，该项目二期尚未完成相关产品定型的论证工作，工艺方案尚待最 终确定。根据公司第六届董事会第七次会议决议，同意将新建年产600万台高效和商用压缩机生产线项目投资计划进 行调整，二期400万台高效压缩机项目预计将于2017年6月30前建成投产，该投资计划调整事项还需提交公司股东 大会审议批准。 注2：为进一步加强公司研发建设，满足公司研发需要，经公司董事会审议批准，加西贝拉将投资建设新的技术大楼， 技术大楼已于2014年12月开工建设。为更加合理统筹规划公司研发管理，公司后续技术研究院的建设将与该技术大 楼的布置合理统筹考虑，技术研究院建设周期将延长，项目建成时间将比原计划延后。鉴于以上情况，根据公司第六 届董事会第七次会议决议，同意将华意压缩技术研究院建设项目投资计划进行调整，根据加西贝拉新建技术大楼的建 设进度，华意压缩技术研究院项目预计将在2017年6月30日前建成并投入使用。该投资计划调整事项还需提交公司 股东大会审议批准。 注3：新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线项目于2013年底投产，根据计划，该项目设计产能将在投产后 未来三年内逐步达产，报告期尚处于投产爬坡期，项目收益尚未达到满产效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司聘请信永中和会计师事务所有限责任公司对本公司截止2013年3月31日以自筹资金投放非公开发行股票募集资 金投资项目情况进行了专项审核，信永中和会计师事务所于2013年4月25日出具了[XYZH/2012CDA4086-10]号《关 于加西贝拉压缩有限公司以自筹资金投入募集资金投资项目的专项审核报告》。 经公司第六届董事会2013年第五次临时会议审议，同意置换加西贝拉预先投入项目的自筹资金为19,979,490.43元， 保荐机构申银万国证券股份有限公司发表了意见。加西贝拉已于2013年5月从募集资金专户将预先投入资金置换至 一般流动资金账户。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 为最大限度地发挥募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，为实现公司和投资者利益的最大化，经公司 第六届董事会2013年第三次临时会议和公司2013年3月28日召开的2013年第一次临时股东大会审议批准：在确保 募集资金投资项目建设资金需求的前提下，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过30,000万元（占本次募集资金金 额的27.27%）暂时补充公司生产经营所需的流动资金，使用期限为自公司股东大会通过之日起不超过12个月。已于 2014年2月21日归还完毕。 经公司2014年2月28日召开的第六届董事会2014年第二次临时会议和第六届监事会2014年第一次临时会议和2014 年3月17日召开的2014年第一次临时股东大会审议批准：在确保募集资金投资项目建设资金需求的前提下，同意公 司使用暂时闲置募集资金不超过11,000万元暂时补充公司生产经营所需的流动资金，使用期限为自公司股东大会通 过之日起不超过12个月经公司2014年2月28日召开的第六届董事会2014年第二次临时会议和第六届监事会2014 年第一次临时会议和2014年3月17日召开的2014年第一次临时股东大会审议批准：在确保募集资金投资项目建设 资金需求的前提下，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过11,000万元暂时补充公司生产经营所需的流动资金，使 用期限为自公司股东大会通过之日起不超过12个月。 截止2014年12月31日，公司及下属子公司提取暂时闲置募集资金用于临时补充流动资金尚未归还的余额为10,000 万元。 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会2013年第五次临时会议和2012年年度股东大会 审议，同意公司在不影响投资项目实施的前提下，用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年 以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可以滚动使用），报告期 投资的尚未到期的理财产品如下： 1、2014年10月8日，公司以暂时闲置募集资金3,000万元申购交通银行景德镇分行营业部发行的“蕴通财富.生息 365”集合理财计划（保本浮动收益型）；产品持续运作，银行可提前终止，收益类型：保本浮动收益型，理财成立 时间：2014年10月9日，到期时间：2014年10月9日至理财计划终止期间每个工作日；预期年化收益率3.8%；截 止至2014年12月31日，未到期、未赎回金额为1,600万元。 2、2014年10月16日，公司以暂时闲置募集资金6,000万元申购交通银行景德镇分行营业部发行的“蕴通财富.日增 利91天”人民币理财产品；产品期限91天，收益类型：保证收益型，投资起始日：2014年10月17日，投资到期 日2015年1月16日，预期年化收益率5.0%。 3、2014年10月16日，公司以暂时闲置募集资金3,000万元申购交通银行景德镇分行营业部发行的“蕴通财富.日增 利91天”人民币理财产品；产品期限91天，收益类型：保证收益型，投资起始日：2014年10月17日，投资到期 日2015年1月16日，预期年化收益率5.0%。 4、2014年12月5日，公司以暂时闲置募集资金10,000万元申购招商银行九江分行营业部发行的招商银行点金公司 理财之鼎鼎成金67952号理财计划（保本浮动收益型）；产品期限63天，收益类型：保本浮动收益型，产品成立时 间：2014年12月5日，到期时间：2015年2月6日，银行有权提前终止；预期年化收益率5.3%。 5、2014年12月30日，公司以暂时闲置募集资金1,700万元申购交通银行景德镇分行营业部发行的“蕴通财富.稳得 利28天周期型”集合理财计划，（保本浮动收益型）；产品成立时间：2014年12月31日，到期时间：2015年1 月28日，银行有权提前终止；预期年化收益率5.0%。 6、2014年12月30日，公司以暂时闲置募集资金4,000万元申购交通银行景德镇分行营业部发行的“蕴通财富.稳得 利28天周期型”集合理财计划，（保本浮动收益型）；产品成立时间：2014年12月31日，到期时间：2015年1 月28日，银行有权提前终止；预期年化收益率5.0%。 截止本报告期末，公司及下属子公司共以暂时闲置募集资金投资保本理财产品尚未到期的余额合计为26,300万元。 注1：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本期投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中财网
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