[董事会]华意压缩：董事会关于2014年证券投资情况的专项说明
证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：2014-027 华意压缩机股份有限公司 董事会关于2014年证券投资情况的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司报告期末证券持有情况 截止2014年12月31日，公司以暂时闲置募集资金认购银行保本型理财产 品外，未持有其它上市公司股票和基金、债券及理财等。 二、报告期内证券投资情况 公司董事会对公司 2014年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情 况说明如下： (一) 投资事项审议批准情况 经公司第六届董事会2013年第五次临时会议和2012年年度股东大会审议 批准，为提高募集资金效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的 情况下，同意公司使用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期 限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超 过4亿元（该额度可以滚动使用）。 (二) 2014年度公司证券投资情况 2014年度公司使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品已到期的共33 笔，本金累计共13.12亿元，获得收益1,381.95万元，明细如下： 序号 理财产品 理财成立日 到期日 金额（元） 收益（元） 1 中国建设银行浙江省分行 发行的“乾元”保本型理财 产品2014年第202期 2014/1/17 2014/2/19 50,000,000.00 271,232.88 序号 理财产品 理财成立日 到期日 金额（元） 收益（元） 2 中国建设银行浙江省分行 “乾元”保本型理财产品 2014年第214期 2014/2/21 2014/3/28 45,000,000.00 226,541.10 3 中国建设银行浙江省分行 发行的“利得盈”法人保本 理财产品2014年第18期 2014/4/1 2014/5/15 25,000,000.00 144,657.53 4 交通银行“蕴通财富日增利 140天”理财 2013/8/27 2014/1/14 15,000,000.00 276,164.38 5 中国建设银行江西省分行“乾 元”保本型理财产品 2013 年 第41期 2013/11/15 2014/2/18 58,000,000.00 769,890.41 6 交通银行“蕴通财富稳得利” 91天周期型理财 2013/11/28 2014/2/27 20,000,000.00 264,273.97 7 中国建设银行江西省分行“乾 元”保本型理财产品 2014 年 第27期 2014/1/14 2014/4/1 50,000,000.00 637,095.89 8 交通银行“蕴通财富稳得利” 63天周期型理财 2014/1/20 2014/3/24 15,000,000.00 142,397.26 9 工商银行“工银理财共赢3号 保本型（定向江西）2014年第 49期”银行理财产品 2014/2/19 2014/3/26 130,000,000.00 551,342.47 10 交通银行发行的“蕴通财富生 息365集合理财计划”银行理 财 2014/2/20 2014/3/31 18,000,000.00 78,904.00 11 中国建设银行江西省分行“乾 元”保本型理财产品2014年 第21期 2014/2/21 2014/3/26 58,000,000.00 277,923.29 12 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（180 天） 2014/3/6 2014/9/2 20,000,000.00 562,191.78 13 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（14 天） 2014/3/13 2014/3/27 60,000,000.00 98,958.90 14 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（91 天） 2014/3/26 2014/6/25 17,000,000.00 228,871.23 15 交通银行“蕴通财富日增利34 天” 2014/4/1 2014/5/5 60,000,000.00 307,397.26 16 九江银行“久赢理财-卓越29 号”人民币理财（120天） 2014/4/3 2014/8/1 20,000,000.00 361,643.84 17 交通银行发行的“蕴通财富生 息365集合理财计划”银行理 财 2014/4/3 分期赎回 30,000,000.00 200,230.12 序号 理财产品 理财成立日 到期日 金额（元） 收益（元） 18 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（63 天） 2014/4/8 2014/6/10 30,000,000.00 274,438.36 19 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（91 天） 2014/4/8 2014/7/8 30,000,000.00 411,369.86 20 建设银行“乾元-特享型人民 币理财产品2014年第10期” 理财计划（171天） 2014/4/10 2014/9/28 135,000,000.00 3,478,561.64 21 交通银行“蕴通财富日增利63 天” 2014/5/7 2014/7/9 60,000,000.00 548,876.71 22 交通银行“蕴通财富日增利31 天” 2014/6/13 2014/7/14 25,000,000.00 105,952.05 23 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（91 天） 2014/6/27 2014/9/26 17,000,000.00 224,632.88 24 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（91 天） 2014/7/16 2014/10/15 60,000,000.00 762,904.11 25 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（91 天） 2014/7/16 2014/10/15 30,000,000.00 381,452.05 26 农业银行“互换宝”理财计划 （31天） 2014/7/15 2014/8/15 25,000,000.00 109,598.62 27 九江银行“久赢理财-卓越41 号”人民币理财（88天） 2014/8/4 2014/10/31 20,000,000.00 260,383.56 28 交通银行发行的“蕴通财富生 息365集合理财计划”银行理 财 2014/8/18 分期赎回 18,000,000.00 16,449.32 29 九江银行“久赢理财-卓越56 号”人民币理财（118天） 2014/9/2 2014/12/29 20,000,000.00 349,150.68 30 交通银行“蕴通财富稳得利” 集合理财计划（91 天） 2014/9/29 2014/12/29 17,000,000.00 211,917.81 31 招商银行“鼎鼎成金67785号” 人民币理财（63天） 2014/9/30 2014/12/2 100,000,000.00 966,600.00 32 交通银行发行的“蕴通财富生 息365集合理财计划”银行理 财 2014/10/9 分期赎回（总 金额为3000 万，赎回1400 万，剩余1600 万未到期、未 赎回） 14,000,000.00 169,594.52 33 九江银行“久赢理财-卓越82 号”人民币理财（54天） 2014/11/5 2014/12/29 20,000,000.00 147,945.21 合计 1,312,000,000.00 13,819,543.69 截止本报告期末，公司以暂时闲置募集资金投资保本理财产品尚未到期的合 计金额2.63亿元。明细如下： 序号 理财产品 金额（元） 理财成立日 理财到期日 期限 预期收益 率 1 交通银行“蕴通财富稳得 利”集合理财计划（91 天） 60,000,000 2014/10/17 2015/1/16 91 5.00% 2 交通银行“蕴通财富稳得 利”集合理财计划（28 天） 17,000,000 2014/12/31 2015/1/28 28 5.00% 3 交通银行发行的“蕴通财富 生息365集合理财计划”银 行理财 16,000,000 2014/10/9 长期（开放式） 长期 3.80% 4 交通银行“蕴通财富稳得 利”集合理财计划（91 天） 30,000,000 2014/10/17 2015/1/16 91 5.00% 5 招商银行“鼎鼎成金67952 号”人民币理财（63天） 100,000,000 2014/12/5 2015/2/6 63 5.30% 6 交通银行“蕴通财富稳得 利”集合理财计划（28 天） 40,000,000 2014/12/31 2015/1/28 28 5.00% 合计 263,000,000 (三) 证券投资事项披露情况 公司证券投资的审批披露情况请分别见2013年5月16日和6月8日在《证 券时报》和巨潮资讯网披露的公司第六届董事会2013年第五次临时会议决议公 告和2012年年度股东大会决议公告，对于购买的理财产品公司均按有关规定在 《证券时报》和巨潮资讯网及时进行了披露。 三、内控制度执行情况 报告期内，公司及控股子公司按照公司的授权管理制度及相关内控制度， 严格执行证券投资决策、执行与控制的相关规定，未发现有违反授权管理制度 等相关内控制度的行为。 四、独立董事就公司2014年证券投资的议案发表如下意见 经过核查，我们认为报告期内，公司严格执行中国证监会、深圳证券交易 所证券投资备忘录的规定以及公司《章程》、《公司授权管理办法》及有关管理制 度的要求，在股东大会和董事会的授权范围内进行投资，使公司闲置募集资金得 到合理的使用，最大限度地为股东创造价值，未有出现违反相关法律法规的情况， 相关投资履行了相应的决策程序，符合公司相关制度的规定。公司2014年度证 券投资行为已按规定履行了相应的信息披露义务。 特此公告。 华意压缩机股份有限公司董事会 二〇一五年三月二十五日 中财网
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