[上市]星星科技：部分限售流通股份解禁并上市流通提示性公告
证券代码：300256 证券简称：星星科技 公告编号：2015-0026 浙江星星瑞金科技股份有限公司 部分限售流通股份解禁并上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为2013年发行股份及支付现金方式购买资产的部分股份； 2、本次解除限售的股份数量为22,625,711股，占公司股本总额的10.02%；本次解 除限售实际可上市流通的数量为22,625,711股，占公司股本总额的10.02%； 3、本次解除限售股份的上市流通日期为2015年3月30日（星期一）。 一、公司股本和股票发行情况 浙江星星瑞金科技股份有限公司（以下简称：本公司或公司）经中国证券监督管理 委员会证监许可[2011]1190号文核准，采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定 价发行相结合的方式首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，其中网下配 售500万股，网上定价发行为2,000万股，发行价格为21.00元/股。 经深圳证券交易所《关于浙江星星瑞金科技股份有限公司人民币普通股股票在创业 板上市的通知》(深证上[2011]248号)同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券 交易所创业板上市，股票简称“星星科技”，股票代码“300256”。发行上市后，公司股 本总额为10,000万股。 2012年5月17日，公司实施了2011年度权益分派方案，以公司2011年12月31 日 总股本100,000,000股为基数，按每10股派3.00元人民币现金（含税，扣税后，个人、 证券投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派2.70元人民币现金）；同时，以资本 公积金向全体股东每10股转增5股。转增前公司总股本为100,000,000股，转增后总股 本增至150,000,000股。 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江星星瑞金科技股份有限公司向毛肖林等 发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2013]1479号）核准，公司实施了 发行股份及现金方式购买资产并募集配套资金暨重大资产重组： （1）公司向毛肖林、洪晨耀、南海创新（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、 海通开元投资有限公司、深圳市群策群力投资企业（有限合伙）共发行53,200,000股股 票，发行价格为13.43元/股，购买其合计持有的深圳市深越光电技术有限公司85.12% 股权，上述股份已于2013年12月17日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办 理完毕预登记手续，上市日为2013 年12月30日，公司总股本由150,000,000股增加至 203,200,000股。 （2）公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行共计22,625,711股股票 募集配套资金，每股发行价格为人民币12.29 元/股，用于支付购买毛肖林、洪晨耀、南 海创新（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、海通开元投资有限公司、深圳市群 策群力投资企业（有限合伙）合计持有的深圳市深越光电技术有限公司14.88%的股权价 款和提高本次重大资产重组整合绩效，上述股份已于2014年3月19日在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，上市日为2014年3月27日，公司总 股本由203,200,000股增加至225,825,711股。 截止本公告发布之日，公司总股本为225,825,711 股，其中有限售条件股份数量为 122,435,561股，占公司总股本的54.22%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的上述8名特定投资者中钢投资有限公司、中国银河投资管 理有限公司、浙江浙商证券资产管理有限公司、周荣良、无锡市天中禾投资管理企业（有 限合伙）、深圳鼎锋明道资产管理有限公司、国联证券股份有限公司、兴业全球基金管理 有限公司承诺：所认购的股份自发行结束之日起12个月内不转让，在此之后按中国证监 会及深圳证券交易所的有关规定执行。 本次申请解除股份限售的股东均严格履行其做出的上述各项承诺，均不存在非法经 营性占用上市公司资金的情况，也不存在公司违规为其担保的情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通日为2015年3月30日（星期一）。 2、本次解除限售的股份数量为22,625,711股，占公司股本总额的10.02%；本次解 除限售后实际可上市流通的数量为22,625,711股，占公司股本总额的10.02%。 3、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示： 序 号 发行对象 股东名称 所持限售股 份总数（股） 本次解除限 售数量（股） 本次解除限售实际可 上市流通数量（股） 1 中钢投资有限公司 中钢投资有限公司 2,441,008 2,441,008 2,441,008 2 中国银河投资管理有限 公司 中国银河投资管理有限公司 2,441,008 2,441,008 2,441,008 3 浙江浙商证券资产管理 有限公司 浙商证券－工行－浙商汇金 精选定增集合资产管理计划 1,819,902 1,819,902 1,819,902 浙商证券－浦发－浙商金惠 海宁钱潮集合资产管理计划 60,000 60,000 60,000 浙商证券－光大－浙商金惠 引航集合资产管理计划 60,000 60,000 60,000 浙商证券－光大－浙商汇金 大消费集合资产管理计划 340,000 340,000 340,000 4 周荣良 周荣良 2,318,958 2,318,958 2,318,958 5 无锡市天中禾投资管理 企业（有限合伙） 无锡市天中禾投资管理企业 （有限合伙） 2,441,008 2,441,008 2,441,008 6 深圳鼎锋明道资产管理 有限公司 深圳鼎锋明道资产管理有限 公司 2,441,008 2,441,008 2,441,008 7 国联证券股份有限公司 国联证券股份有限公司 2,434,743 2,434,743 2,434,743 8 兴业全球基金管理有限 公司 招商银行－兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF） 190,000 190,000 190,000 兴业全球基金－工商银行－ 兴全定增20 号分级特定多客 户资产管理计划 1,218,076 1,218,076 1,218,076 兴业银行股份有限公司－兴 全有机增长灵活配置混合型 证券投资基金 380,000 380,000 380,000 兴业全球基金－上海银行－ 兴全定增31 号分级特定多客 户资产管理计划 4,040,000 4,040,000 4,040,000 合计 22,625,711 22,625,711 22,625,711 四、本次解除限售股份上市流通后股份变动结构表 单位：股 本次限售股上市前 本次变动股数 本次限售股上市流通后 数量 比例 增加 减少 数量 比例 一、有限售条件股份 122,435,561 54.22% 22,625,711 99,809,850 44.20% 1、国家持股 2、国有法人持股 7,316,759 3.24% 7,316,759 0 0.00% 3、其他内资持股 115,118,802 50.98 15,308,952 99,809,850 44.20% 其中：境内非国有法人持股 21,789,994 9.65% 12,989,994 8,800,000 3.90% 境内自然人持股 93,328,808 41.33% 2,318,958 91,009,850 40.30% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 103,390,150 45.78% 22,625,711 126,015,861 55.80% 1、人民币普通股 103,390,150 45.78% 22,625,711 126,015,861 55.80% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 225,825,711 100.00% 22,625,711 22,625,711 225,825,711 100.00% 五、核查意见 长江证券承销保荐有限公司就本次限售股份解禁并上市流通出具如下结论性意见： 1、本次限售股份解禁并上市流通符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定； 2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺； 3、本次限售股份上市流通相关信息披露真实、准确、完整； 4、本独立财务顾问对星星科技重大资产重组限售股份解禁并上市流通事项无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、股份结构表和限售股份明细表； 3、长江证券承销保荐有限公司关于浙江星星瑞金科技股份有限公司限售股份解禁并 上市流通的核查意见。 特此公告。 浙江星星瑞金科技股份有限公司 董事会 2015年3月26日 中财网
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