[年报]潍柴动力：2014年年度报告
潍柴动力股份有限公司 2014 年年度报告 2015 年 03 月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 杨世 杭 董事 因公出差 韩小群 江奎 董事 因公出差 方红卫 徐新玉 董事 因公出差 Julius G. Kiss 李大开 董事 因公出差 方红卫 孙少军 董事 因公出差 张振华 Gordon Riske 董事 因公出差 Julius G. Kiss 朱贺华 独立董事 因公出差 卢毅 张忠 独立董事 因公出差 王贡勇 宁向东 独立董事 因公出差 卢毅 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年 12 月 31 日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），以 盈余公 积 向全体股东每 10 股转增 10 股。 公司负责人谭旭光、主管会计工作负责人邝焜堂及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 王俊伟声明：保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................ ................................ ................................ ....... 2 第二节 公司简介 ................................ ................................ ................................ ................................ 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................ ................................ ................................ ... 8 第四节 董事会报告 ................................ ................................ ................................ .......................... 10 第五节 重要事项 ................................ ................................ ................................ .............................. 29 第六节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ......... 39 第七节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ................. 45 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................ ................................ ......... 46 第九节 公司治理 ................................ ................................ ................................ .............................. 54 第十节 内部控制 ................................ ................................ ................................ .............................. 59 第十一节 财务报告 ................................ ................................ ................................ .......................... 61 第十二节 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ............... 191 释义 释义项 指 释义内容 潍柴动力、公司、本公司 指 潍柴动力股份有限公司 潍柴集团 指 潍柴控股集团有限公司 山东重工 指 山东重工集团有限公司 陕西重汽 指 陕西重型汽车有限公司 陕西法士特 指 陕西法士特齿轮有限责任公司 董事会 指 潍柴动力股份有限公司董事会 股东大会 指 潍柴动力股份有限公司股东大会 报告期 指 2014 年 1 月 1 日 - 2014 年 12 月 31 日 凯傲、凯傲公司 指 KION Group AG 潍柴卢森堡 指 Weichai Power (Luxembourg) Holding S.àr.l. Superlift 指 Superlift Holding S.àr.l. 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素，敬请查阅董事会报告关 于未来发展的展望中公司未来面临的风险及对策部分内容。 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 潍柴动力 A 股股票代码 000338 H 股股票代码 2338 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 香港联合证券交易所有限公司 公司的中文名称 潍柴动力股份有限公司 公司的中文简称 潍柴动力 公司的外文名称（如有） Weichai Power Co., Ltd 公司的法定代表人 谭旭光 注册地址 山东省潍坊市高新技术产业开发区福寿东街 197 号甲 注册地址的邮政编码 261061 办公地址 山东省潍坊市高新技术产业开发区福寿东街 197 号甲 办公地址的邮政编码 261061 公司网址 www.weichaipower.com 电子信箱 weichai@weichai.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 戴立新 韩彬 联系地址 山东省潍坊市高新技术产业开发区福寿 东街 197 号甲 山东市潍坊市高新技术产业开发区福寿 东街 197 号甲 电话 0536 - 2297068 0536 - 8197069 传真 0536 - 8197073 0536 - 8197073 电子信箱 dailx@weichai.com hanb@weichai.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务 登记号码 组织机构代码 首次注册 2002 年 12 月 23 日 山东省工商行政管 理局 3700001807810 370705745676590 74567659 - 0 报告期末注册 2012 年 10 月 12 日 山东省工商行政管 理局 370000400003581 370705745676590 74567659 - 0 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 报告期内无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 报告期内无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 安永华明会计师事务所（特殊普通 合伙） 会计师事务所办公地址 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 签字会计师姓名 张飞、游瑾 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 2014 年 2013 年 本年比上 年增减 2012 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业 收入（元） 79,637,161,537.13 58,311,713,430.31 58,311,713,430.31 36.57% 48,165,394,849.63 48,165,394,849.63 归属于上市公司股东的 净利润（元） 5,024,502,354.07 3,570,791,384.62 3,570,791,384.62 40.71% 2,990,996,934.91 2,990,996,934.91 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元） 3,374,582,792.39 3,343,447,505.25 3,343,447,505.25 0.93% 2,648,982,930.48 2,648,982,930.48 经营活动产生的现金流 量净额（元） 11,171,728,281.02 5,768,410,761.93 5,768,410,761.93 93.67% 2,756,168,590.08 2,756,168,590.08 基本每股收益（元 / 股） 2.51 1.79 1.79 40.22% 1.5 1.5 稀释每股收益（元 / 股） - - - - - - 加 权平均净资产收益率 16.68% 13.58% 13.58% 3.10% 12.62% 12.62% 2014 年末 2013 年末 本年末比 上年末增 减 2012 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元） 120,411,751,686.07 78,521,808,732.21 78,521,808,732.21 53.35% 66,320,362,850.69 66,320,362,850.69 归属于上市公司股东的 净资产（元） 32,467,729,524.56 27,723, 173,631.62 27,723,173,631.62 17.11% 24,869,351,223.95 24,869,351,223.95 二、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 1,604,921,191.93 - 7,053,316.92 214,802,164.83 主要为本期将凯傲纳 入合并范围，购买日 重估原联营企业投资 产生的收益。 计入当期损益的政府补助（ 与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 151,884,398.03 124,493,348.64 152,893,444.51 债务重组损益 793,345.34 4,387,670.82 34,980,934.30 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 - 167,900,690.11 150,137,868.78 单独进行减值 测试的应收款项减值准备转 回 32,665,237.26 41,950,780.43 25,619,821.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 239,655,346.30 31,902,323.27 53,594,797.18 减：所得税影响额 97,110,929.63 72,477,601.61 67,886,912.30 少数股东权益影响额（税后） 114,988,337.44 45,997,194.04 71,990,245.52 合计 1,649,919,561.68 227,343,879.37 342,014,004.43 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年，中国政府全面深化改革、创新驱动发展，坚持转方式调结构，推动经济进入了结构趋于优化、物价涨幅趋于适 度、新增就业趋于稳定、经济增速趋向潜在水平的“新常态”。受国内资源环境约束加强、国际经济复苏不稳定的双重压力影 响，全年国内生产总值达63.65万亿元，同比增长7.4%，创24年来新低。 报告期内，由于经济增速放缓、基建投资萎缩、排放法规升级等因素的存在，重卡行业出现小幅下滑，实现销售74.4万 辆，同比下滑3.89%。受此影响，报告期内，本公司共销售重卡用发动机27.13万台，同比下滑3.1%，在重卡市场配套占有率 达到36.5%，在行业内依然保持明显领先优势；本公司控股子公司陕西重汽全年共销售重型卡车9.18万辆，同比增长7.0%， 位居国内重卡企业第五位；本公司控股子公司陕西法士特全年共销售变速箱62万台，同比增长9.6%，继续保持行业领先地 位。 2014年，国家固定资产投资（不含农户）50.2万亿元，同比增长15.7%，增速回落3.9个百分点。新开工项目计划总投资 40.6万亿元，同比增长13.6%，增速回落0.6个百分点；房地产开发投资9.5万亿元，同比增长10.5%，增速回落9.3个百分点。 受此影响，传统工程机械行业市场销量下滑，叉车市场在物流业的刺激下保持略微增长。报告期内，中国工程机械市场共销 售65.3万台，同比下滑7.4%，其中：5吨装载机销售9.21万台，同比下滑17.0%。本公司共销售配套5吨装载机发动机5.29万台， 同比下滑26.6%，在5吨装载机市场占有率达近60%，继续保持在这一领域的龙头地位。 报告期内，国内客车市场稳中有增。得益于城镇化建设提速等有利因素，2014年中国客车市场共销售60.69万辆（含客 车非完整车型），同比增长8.4%。其中，轻客市场继续保持较快增长势头，成为拉动客车市场增长的重要动力；受国家对 新能源汽车政策支持的影响，新能源客车市场表现良好，对公交市场拉动作用明显；而高铁动车分流、客运线路审批和监管 力度趋严等因素，限制了公路客运市场的发展。报告期内，本公司共销售客车用发动机2.26万台，同比增长7.4%，在大中型 客车市场占有率为13.8%，同比提升1.5个百分点。 报告期内，本公司围绕市场推进产品结构调整，依靠创新引领行业进步潮流，继续保持了快速发展。2014年，本公司共 销售10L、12L和13L发动机34.75万台，重型发动机产品在重卡市场、5吨装载机市场的优势地位仍然稳固。同时，本公司自 主研发的具有知识产权的蓝擎WP5、WP7发动机配套规模进一步扩大，全年共销售1.4万台，同比增长34.4%。其中，客车市 场配套1.18万台，同比增长30.5%，发动机产品组合竞争优势更加明显。同期，本公司控股子公司陕西重汽的X3000驾驶室 顺利通过欧洲标准碰撞测试，标志着该产品驾驶室的安全性能已经达到国内乃至欧洲先进水平，为HX产品的海外推广工作 奠定了坚实基础；陕西法士特新产品全面发力，为整车轻量化和节能化而设计的全铝合金壳体变速器增势迅猛，产销量已占 变速器总销量20%以上，成为推动企业生产经营稳健增长新亮点。 报告期内，本公司坚持以改革创新为主线，坚持走“内生增长、创新驱动”的科学发展之路，加快向国际化、多元化、创 新型和开放式的企业转型，全面提升发展质量，实现了平稳健康发展。一是按照“人有我优”的理念，从全价值链着眼降低过 程成本, 从设计源头开始优化产品性能，从过程细节抓起提升产品品质，努力打造最具成本、技术、品质三个核心竞争力的 产品，为客户创造差异化价值。二是推进技术系统体制机制转型，整合研发资源，成立发动机技术研究院，形成了总院平台 开发、分院应用开发的协同模式，同时理顺研发流程，初步打通了从产品研发到市场销售的各个关节，自主创新能力进一步 增强。三是创新思路，以“组织变革与流程再造”为抓手，开展母子公司管控、流程架构完善、岗位管理等一系列基础工作。 同时，“班产量、日工资”全面推开，运行效果良好；统计精细化项目成功试点，为全面推广积累了经验。 报告期内，本公司实现营业收入约为7,963,716.15万元人民币，较2013年增长36.6%。归属于上市公司股东的净利润约为 502,450.24万元人民币，较2013年提高40.7%。基本每股收益为2.51元人民币，较2013年提高40.2%。 二、主营业务分析 1、概述 单位：元 项目 2014年 2013年 增减比例（%) 营业收入 79,637,161,537.13 58,311,713,430.31 36.57% 营业成本 62,547,775,525.88 46,287,777,066.90 35.13% 销售费用 5,088,075,987.64 3,152,780,574.25 61.38% 管理费用 6,405,263,078.43 3,856,302,328.23 66.10% 财务费用 23,084,727.66 216,666,103.77 -89.35% 经营活动产生的现金流量净额 11,171,728,281.02 5,768,410,761.93 93.67% 投资活动产生的现金流量净额 -2,129,760,015.56 -3,989,808,314.71 -46.62% 筹资活动产生的现金流量净额 -5,066,923,108.19 694,661,407.22 -829.41% 研发支出 3,355,726,133.76 2,517,384,486.01 33.30% 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20% 以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 主要经营模式的变化情况 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 报告期内，本公司实现营业收入79,637,161,537.13元人民币，较2013年增长36.6%，主要原因为本年度公司顺利实现对 KION Group AG的控制,将KION Group AG 纳入合并报表范围，经营业绩进一步提高。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减 重卡发动机 销售量 台 271,317 279,987 - 3.10% 生产量 台 261,020 293,165 - 10.96% 库存量 台 19,567 29,603 - 33.90% 整车 销售量 辆 91,846 85,810 7.03% 生产量 辆 92,218 86,652 6.42% 库存量 辆 12,007 11,635 3.20% 变速箱 销售量 台 620,066 565,744 9.60% 生产量 台 582,603 601,670 - 3.17% 库存量 台 68,520 108,334 - 36.75% 本集团叉车产品于 2014 年 6 月 30 日的在手订单为人民币 7,006,972,620.00 元， 2014 年 7 月 1 日至报告期末新进订单为人民 币 19,442,647,830.00 元，本报告期末在手订单为人民币 5,867,557,200.00 元，本报告期期末库存量为 75,025 台。 相关数据同比发生变动 30% 以上的原 因说明 √ 适用 □ 不适用 重卡发动机及变速箱库存量同比下降的主要原因为：公司加强存货管理，减少库存资金占用。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 √ 适用 □ 不适用 本报告期本公司顺利实现对KION Group AG的控制,将KION Group AG 纳入合并报表范围，叉车及仓库技术服务成为公司重 要的经营分部，公司经营业绩进一步提高。 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 12,614,200,562.78 前五名客 户合计销售金额占年度销售总额比例 16.31% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2014 年 2013 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 交通运输设备制造业 营业成本 60,132,049,787.98 99.42% 43,796,708,975.55 99.19% 37.30% 其他 营业成本 351,087,922.02 0.58% 358,919,697.28 0.81% - 2.18% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2014 年 2013 年 同比 增减 金额 占营业成本 比重 金额 占营业成本 比重 整车及关键零部件 营业成本 32,370,246,297.11 53.52% 26,823,226,014.77 60.75% 20.68% 非汽车用发动机 营业成本 5,847,741,085.30 9.67% 6,026,747,871.13 13.65% - 2.97% 其他零部件 营业成本 6,013,142,365.58 9.94% 10,588,652,515.58 23.98% - 43.21% 叉车生产及仓库技术服务 营业成本 1 4,507,047,147.87 23.99% 其他 营业成本 1,744,960,814.14 2.89% 717,002,271.35 1.62% 143.37% 说明 本报告期本公司将KION Group AG纳入合并报表范围，新增产品类别“叉车生产及仓库技术服务”。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 3,970,167,107.60 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 6.56% 4、费用 单位：元 项目 2014年 2013年 增减变动（%） 重大变动说明 销售费用 5,088,075,987.64 3,152,780,574.25 61.38% 主要受本期将凯傲纳入合并范围影响。 管理费用 6,405,263,078.43 3,856,302,328.23 66.10% 主要受本期将凯傲纳入合并范围影响。 财务费用 23,084,727.66 216,666,103.77 -89.35% 主要受本期借款利息支出减少及汇兑收益增加 影响。 所得税费用 1,181,199,964.08 791,109,685.09 49.31% 主要受本期将凯傲纳入合并范围影响。 5、研发支出 单位：元 本期研发支出总额 3,355,726,133.76 研发支出总额占净资产比例（%） 8.21% 研发支出总额占营业收入比例（%） 4.21% 6、现金流 单位：元 项目 2014 年 2013 年 同比增减 经营活动现金流入小计 68,270,685,893.76 41,998,267,093.21 62.56% 经营活动现金流出小计 57,098,957,612.74 36,229,856,331.28 57.60% 经营活动产生的现金流量净额 11,171,728,281.02 5,768,410,761.93 93.67% 投资活动现金流入小计 2,337,180,592.90 760,784,867.15 207.21% 投资活动现金流出小计 4,466,940,608.46 4,750,593,181.86 - 5.97% 投资活动产生的现金流量净额 - 2,129,760,015.56 - 3,989,808,314.71 - 48.43% 筹资活动现金流入小计 4,897,085,488.60 5,298,322,843.64 - 7.57% 筹资活动现金流出小计 9,964,008,596.79 4,603,661,436.42 116.44% 筹资活动产生的现金流量净 额 - 5,066,923,108.19 694,661,407.22 - 829.41% 现金及现金等价物净增加额 3,897,676,822.22 2,497,789,942.98 56.05% 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 现金流同比变动主要受本期将凯傲公司纳入合并报表范围影响。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本 比上年 同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 交通运输设备制 造业 76,973,948,518.33 60,132,049,787.98 21.88% 38.46% 37.30% 0.66% 其他 347,365,850.54 351,087,922.02 - 1.07% - 6.14% - 2.18% - 4.09% 分产品 整车及关键零部 件 41,577,364,709.03 32,370,246,297.11 22.14% 15.63% 20.68% - 3.26% 非汽车用发动机 6,844,52 5,380.66 5,847,741,085.30 14.56% - 0.40% - 2.97% 2.26% 其他零部件 7,177,987,877.79 6,013,142,365.58 16.23% - 41.87% - 43.21% 1.98% 叉车生产及仓库 技术服务 19,975,181,223.40 14,507,047,147.87 27.37% 其他 1,746,255,177.97 1,744,960,814.14 0.07% 122.32% 143.37% - 8.65% 分地区 国 内 57,110,940,200.72 45,627,641,843.13 20.11% 18.91% 23.35% - 2.87% 国外 20,210,374,168.15 14,855,495,866.87 26.50% 154.76% 107.36% 16.81% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014 年末 2013 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 24,434,414,214.89 20.29% 19,580,127,632.91 24.94% - 4.65% 主要受本 期 将凯傲公司纳入合 并范围及现金回款能力增强影 响。 应收账款 9,660,031,602.65 8.02% 4,440,534,339.82 5.66% 2.36% 主要受本期将凯傲公司纳入合 并范围影响。 存货 12,614,740,002.08 10.4 8 % 8,573,263,068.43 10.92% - 0.44 % 投资性房地产 522,163,315.32 0.43% 547,396,551.63 0.70% - 0.27% 长期股权投资 1,477,725,658.30 1.23% 7,789,229,080.64 9.92% - 8.69% 主要原因为本期将凯傲公司纳 入合并范围，减少了原来按照 权益法核算的长期股权投资。 固定资产 22,219,357,185.13 18.45% 13,149,176,100.96 16.75% 1.70% 在建工程 3,421,243,155.61 2.84% 3,284 ,090,409.80 4.18% - 1.34% 商誉 8,347,260,453.97 6.93% 1,430,849,833.51 1.82% 5.11% 主要受本期将凯傲纳入合并范 围，其合并对价与净资产的暂 定公允价值差异形成的商誉影 响。 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014 年 2013 年 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资 产比例 短期借款 2,765,864,402.35 2.30% 1,245,568,357.29 1.59% 0.71% 主要受本期将 凯傲公司纳入合并范围影响。 长期借款 7,271,880,584.20 6.04% 9,146,039,593.52 11.65% - 5.61% 主要受本期将一年内到期的长期借款重分 类至一年内到期的非流动负债影响。 应付票据 10,867,683,844.51 9.0 3 % 6,687,151,599.77 8.52% 0.5 1 % 主要受本期办理票据支付增加影响。 应付账款 15,922,080,225.70 13.22% 13,472,675,550.89 17.16% - 3.94% 主要受本期将凯傲 纳入合并范围影响 。 长期应付款 5,185,606,146.40 4.31% 8,847,480.34 0.01% 4.30% 主要受本期将凯傲纳入合并范围影响 。 长期应付职 工薪酬 7,073,983,911.20 5.87% 606,487,220.23 0.77% 5.10% 主要受本期将凯傲纳入合并范围影响 。 3、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计 提的减 值 本期购买金 额 本期出 售金额 其他减少 期 末数 金融资产 1. 以公允 299,973,825.90 - 47,589,934.06 - 24,086,813.54 66,996,021.60 228,297,078.30 66,996,021.60 价值计量 且其变动 计入当期 损益的金 融资（不 含衍生金 融资产） 2. 可供出 售金融资 产 204,000,000.00 46,400,000.00 5,912,290.80 256,312,290.80 金融资产 小计 503,973,825.90 - 47,589,934.06 22,31 3,186.46 72,908,312.40 228,297,078.30 323,308,312.40 上述合计 503,973,825.90 - 47,589,934.06 22,313,186.46 72,908,312.40 228,297,078.30 323,308,312.40 金融负债 637,865,012.36 3,937,223.25 - 73,391,956.24 76,807,591.20 568,410,279.37 76,807,591.20 报告期内公司主要资 产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 4、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产的具体内容 资产规模 所在地 经营管理 保障资产安全性 的控制措施 盈利情况 是否存在重大减 值风险 潍柴动力（香港） 国际发展有限公 司 9,801,041,343.49 香港 从事发动机等汽 车核心零部件及 汽车工程方面的 产品、技术合作 及贸易业务；对 外 投资及管理业 务 公司治理、人事 管理、财务管理、 审计监督、绩效 考核 128,737,714.01 否 Weichai Power (Luxembourg) Holding S.a.r.l. 8,546,162,882.07 卢森堡 参与创设、开发、 管理和控制任何 公司或企业。投 资收购和管理专 利或其他任何性 质和来源的知识 产权权利 公司治理、人事 管理、财务管理、 审计监督、绩效 考核 - 98,266,749.09 否 KION Group AG 38 , 381 , 497 , 391.85 德国 叉车生产和仓库 技术服务 公司 治理、人事 管理、财务管理、 审计监督、绩效 考核 810,061,307.87 否 五、核心竞争力分析 公司始终坚持产品经营、资本运营“双轮驱动”的运营策略，成功构筑起了以动力总成（发动机、变速箱、车桥）、 整车整机、液压控制和汽车零部件四大产业板块协同发展的格局，拥有工程机械行业最核心的技术和产品，发展成为了中国 综合实力最强的汽车及装备制造产业集团之一。公司以客户满意为宗旨，凭借集成的能力、领先的技术、高品质的产品，以 及完善的网络，在大功率发动机、重型变速器、重型车桥等市场长期保持了领先地位，重型卡车成功跻身国内行业第一梯队， 液压产品开始在中国市场落地。2015年，公司将立足产品，以客户需求为中心，进一步打造成本、技术、品质三大“核心竞 争力”，为客户创造差异化价值。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 3,123,899,624.04 2,896,505,282.00 7.85% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 KION Group AG 叉车及仓库服务技 术 33.30% 陕西重型汽车有限公司 生产、销售汽车及汽车零部件 51.00% 潍柴北美公司 汽车零部件进口销售 100.00% 潍柴动力（香港）国际发展有限公司 贸易业务及对外投资、管理业务 100.00% 潍柴（重庆）汽车有限公司（原重庆市 嘉陵川江汽车制造有限公司） 生产、销售汽车及汽车零部件 100.00% 林德液压（中国）有限公司 研发、生产及销售液压产品及相关零部件 100.00% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司 类别 最初投资成本 （元） 期初持股数 量（股） 期初持 股比例 期末持股数 量（股） 期末持 股比例 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核 算科目 股份来源 新世纪金 融租赁有 限公司 其他 61,068,025.00 56,112,709 11.22% 56,112,709 11.22% 0.00 可供出 售金融 资产 投资 东方人寿 保险股份 有限公司 保险 公司 60,000,000.00 60,000,000 7.50% 60,000,000 7.50% 0.00 可供出 售金融 资产 投资 华融湘江 银行 商业 银行 20,000,000.00 2 0,000,000 0.41% 20,000,000 0.41% 20,000,000.00 可供出 售金融 资产 投资 信捷投资 担保有限 责任公司 其他 5,135,800.00 5,135,800 25.00% 5,135,800 25.00% 5,135,800.00 可供出 售金融 资产 根据法院 判决的 " 债 务重组 " 山东重工 集团财务 有限公司 其他 200,000,000.00 200,000,000 20.00% 200,000,000 20.00% 228,029,963.54 14,297,569 .53 长期股 权投资 投资 合计 346,203,825.00 341,248,509 -- 341,248,509 -- 253,165,763.54 14,297,569.53 -- -- 注： 本集团在信捷投资担保有限责任公司无董事会席位，本集团对该被投资单位无重大影响。 （3）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 （元） 期初持股 数量（股） 期初持 股比例 期末持股 数量（股） 期末持 股比例 期末账面值 （元） 报告期 损益 （元） 会计核 算科目 股份来 源 股票 600166 福田汽车 194,000,000.00 40,000,000 1.42% 40,000,000 1.42% 250,400,000.00 0.00 可供出 售金融 资产 上海证 券交易 所 期末持有的其他证券投资 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- -- 合计 194,000,000.00 40,000,000 -- 40,000,000 -- 250,400,000.00 0.00 -- -- （4）持有其他上市公司股权情况的说明 √ 适用 □ 不适用 本公司通过间接全 资子公司潍柴卢森堡于 2012 年 12 月 27 日完成对 KION Holding 1 GmbH 25% 的股权收购，收购对价 为 467,000,000 欧元 。本公司于 2013 年 3 月 8 日行使增持 KION G roup AG 至 30% 的期权，并于 2013 年 6 月 27 日在其主管 商业登记处完成认购相关新股份的登记手续，此次增持的行权对价为 328,380,000 欧元 。 KION Holding 1 GmbH 于 2013 年 6 月 27 日更名为 KION G roup AG ，其公开发行的股份于 2013 年 6 月 28 日开始在法兰克福证券交易所买卖。 2013 年 12 月 18 日，本公司决定行使向 KION G roup AG 的另一股东购买其所持有 KION G roup AG 3.30% 股份的认购期权，潍柴卢森堡已于 当日向 Superlift 发出行权的通知，行权对价为 95,333,723 欧 元，行权后本公司对 KION G roup AG 的持股比例为 33.30% 。 另外，于 2014 年 6 月， Superlift 将其所持 KION G roup AG 已发行的股份由 34.50% 减持至 26.90% ，根据潍柴卢森堡和 Superlift 达成的捆绑安排， Superlift 在关键事项上将跟随本公司投票，至 此本公司获得对关键事项可控制的表决权比例为 60.20% ，实现对 KION G roup AG 的控制 ，将其纳入合并报表范围 。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联关系 是否关 联交易 产品类型 委托 理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实 际收回 本金金 额 计提减值准 备金额（如 有） 预计 收益 报告期实 际损益金 额 中国银行 上海市青 浦支行 非关联方 否 日计划 1,200 2014 年 08 月 26 日 2014 年 09 月 09 日 利息收入 1, 200 2.35 2.35 中国银行 上海市青 浦支行 非关联方 否 收益累进 型 1,200 2014 年 09 月 09 日 2014 年 09 月 30 日 利息收入 1,200 2.46 2.46 中国银行 上海市青 浦支行 非关联方 否 收益累进 型 1,100 2014 年 10 月 09 日 2014 年 10 月 20 日 利息收入 1,100 1.35 1.35 中国银行 上海市青 浦支行 非关联方 否 收益累进 型 1,000 2014 年 11 月 10 日 2014 年 11 月 27 日 利息收入 1,000 1.58 1.58 中国银行 上海 市青 浦支行 非关联方 否 收益累进 型 2,000 2014 年 12 月 01 日 2015 年 02 月 27 日 （未完）  |