[公告]陕西金叶：独立董事2014年度述职报告
陕西金叶科教集团股份有限公司 独立董事2014年度述职报告 2014年度，作为公司独立董事，我们认真学习有关法律、 法规和相关政策，切实加强同公司董事局、监事会，以及经 营层的沟通与交流，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规 和《公司章程》的规定与要求履行职责。全年工作中，积极 出席和列席了年度内的各次董事局会议和股东大会，认真履 行独立董事职责，全面关注公司的发展状况，维护公司整体 利益，维护中小股东的合法权益不受侵害，充分发挥了独立 董事的独立性和专业性作用。同时，公司对于我们的工作也 给予了大力的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。 现将2014年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、出席会议情况： 2014年度，公司召开了6次董事局会议，2次股东大会。 独立董事出席会议情况如下： 独立董事出席董事局会议情况 独立董事 姓名 任职 状态 本报告 期应参 加董事 局会议 次数 现场出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席次 数 列席股 东会次 数 备注 王周户 现任 6 1 4 1 0 2 委托独立董事刘书 锦出席六届董事局 第五次会议 聂鹏民 现任 6 2 4 0 0 2 刘书锦 现任 6 2 4 0 0 2 二、发表独立意见情况： 2014年，积极发挥独立董事在公司运营中的作用，对本 年度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并就报告期内 有关事项发表了独立意见，具体情况如下： （一）2014年1月21日，在2014年度六届董事局第一 次临时会议上对三个重要事项发表独立意见。第一，公司 2013年度经营性关联交易总额超出预计；第二，公司向招商 银行西安钟楼支行申请人民币3500万元综合授信；第三， 公司为全资子公司陕西金叶印务有限公司向招商银行西安 钟楼支行申请人民币1000万元综合授信提供担保。 （二）2014年4月11日，在六届董事局第四次会议上 对公司2013年度控股股东及关联方占用公司资金情况、2013 年度利润分配预案、2013年度内部控制自我评价报告、2013 年累计和当期对外担保等事项，以及本次会议审议的公司 2014年度经营性关联交易总额（预计）事项、集团公司为全 资子公司陕西金叶印务有限公司向重庆银行西安分行申请 人民币2000万元综合授信提供担保的事项发表独立意见。 （三）2014年7月28日，在六届董事局第五次会议上 对两个重要事项发表独立意见。第一，公司向民生银行西安 分行申请人民币8000万元综合授信；第二，全资子公司金 叶印务融资租赁购置设备的事项。 （四）2014年10月24日，在2014年度六届董事局第 三次临时会议上对三个重要事项发表独立意见。第一，公司 会计政策变更事项；第二，公司向中国银行陕西省分行申请 人民币5000万元综合授信；第三，公司参与投资设立“西 安高新—赛领产业投资基金”事项。 （五）2014年11月13日，在2014年度六届董事局第 四次临时会议上对陕西金叶印务有限公司转让全资子公司 股权事项发表独立意见。 通过事前了解，过程参与，事后审查，我们认为，公司 2014年度审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公 平、公正的原则，未发现损害公司及全体股东，特别是中小 股东利益的情形。 三、对董事局会议各项议案及其他事项提出异议情况： 2014年，独立董事未对公司有关事项提出异议。我们认 为，公司2014年度的整体运作是符合国家法律、法规及公司 相关管理制度的，不存在有异议的情况。 四、在各专业委员会中履行职责情况： 公司董事局下设有战略、薪酬与考核、审计、提名四个 专门委员会，按照《上市公司治理准则》的相关要求,并根 据公司各独立董事的专业特长,我们分别在各专门委员会中 任职,并分别担任薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委 员会主任委员。 根据公司董事局专门委员会工作细则及证券监管部门 的有关要求，2014年，战略委员会及时根据公司所处的行业 和市场形势进行了系统的战略规划研究和调整，并根据公司 的实际情况，对发展战略的实施提出了合理的建议；薪酬与 考核委员会完成了对高管人员的年薪考核，并对公司董事、 监事和高级管理人员的薪酬实际发放情况进行了核实；审计 委员会在年度报告及各项定期报告的编制及全年内控规范 体系建设、内控审计工作中，严格按照《董事局审计委员会 年报工作规程》等制度的要求，切实履行了各项法定程序， 对年报审计提出了客观具体的要求，并全程参与了年报的编 制和审查工作。 五、日常工作情况 报告期内，我们对公司内控规范体系建设工作，各类制 度的执行情况，以及董事局决议的执行情况做了检查了解， 有效的履行了独立董事的职责。 作为公司独立董事，凡需经董事局及董事局下设专门委 员会决策的重大事项，我们都事先对公司介绍的情况和提供 的资料进行了认真审核，为董事局的重要决策做了充分的准 备工作。通过进行现场调研和实地考察，取得第一手材料， 为董事局科学决策提供支持；通过持续关注公司生产经营、 财务管理、对外担保、对外投资、关联交易等日常经营情况， 定期查阅有关财务资料，利用专业知识，对公司战略发展、 财务管理和规范经营及时提出建议，为公司管理层提高规范 化运作水平献计献策。 按照公司《董事局审计委员会年报工作规程》和《独立 董事年报工作制度》，在2014年内控审计及年报编制过程中 切实履行了独立董事职责。 在2014年会计年度结束后，听取了公司管理层关于本 年度的生产经营情况的汇报。在年审注册会计师进场审计 前，独立董事就年度审计工作安排与财务负责人进行了沟 通。在年报及内控审计过程中，独立董事注重与年审注册会 计师的持续沟通，对年审会计师提交的审计计划提出了建 议，召开与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现 的问题，督促会计师事务所在规定的时间内完成内控审计及 年度审计报告的编制工作，确保公司内控审计的规范运作及 年度报告真实、准确和完整。 六、在保护投资者权益方面所做的其他工作： 报告期内，我们积极参加中国证监会和深圳证券交易所 组织的各类专业培训，并自觉学习和掌握中国证监会及深圳 证券交易所颁布的最新法规和各项规章制度，不断提高自己 履职能力的同时，进一步提高履职水平；日常工作中，特别 关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露 及投资者关系管理责任，保障了广大投资者的知情权，维护 了公司和中小股东的权益。 七、公司保证独立董事有效行使职权情况： 公司保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供 独立董事履行职责所必需的工作条件，公司有关部门和人员 积极配合独立董事履行职责，未发生干预独立董事独立行使 职权的情况。 八、其他事项： （一）报告期内，未发生独立董事提议召开董事局会议 的情况。 （二）报告期内，未发生独立董事提议聘请或解聘会计 师事务所的情况。 （三）报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和 咨询机构的情况。 独立董事： 王周户 聂鹏民 刘书锦 二〇一五年三月二十七日 中财网
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