[公告]开尔新材：海通证券股份有限公司关于公司2014年度募集资金存放与使用的核查意见
海通证券股份有限公司关于 浙江开尔新材料股份有限公司 2014年度募集资金存放与使用的核查意见 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《深圳证券交易所创业板上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，作为 浙江开尔新材料股份有限公司（以下简称“开尔新材”或“公司”）的保荐机构， 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）对开尔新材拟 募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】858号文“关于核准浙江开尔 新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复”核准，由主承销 商海通证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发 行相结合的方式发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行价格12.00元/股。截 止2011年6月17日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股， 募集资金总额240,000,000.00元，募集资金净额为人民币208,675,000.00元。上 述资金到位情况已经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字 （2011）第12926号验资报告。 （二）本年度使用金额及当前余额情况 2014年度公司募集资金实际使用情况为：本年直接投入募投项目 12,376,128.18元，收回上年暂时补充流动资金50,000,000.00元，本年暂时补充 流动资金50,000,000.00元，本年永久补充流动资金21,206,452.09元，银行手续 费支出3,423.80元。 截止至2014年12月31日，公司募集资金实际使用情况为：直接投入募投项目 11,897.70万元，永久补充流动资金3,820.65万元，暂时补充流动资金5,000.00 万元，银行手续费等支出3.04万元。 截止2014年12月31日，公司募集资金专用账户余额为11,463,603.35元，募 集资金余额应为1,461,190.68元，差异10,002,412.67元，原因系收到募集资金 利息收入所致，其中2011年度收到募集资金利息收入290,882.23元，2012年度收 到募集资金利息收入5,231,230.14元，2013年度收到募集资金利息收入 3,323,440.87元，2014年度收到募集资金利息收入1,156,859.43元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首 次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，制定了《浙江开尔新材料股份有限公司募集资金管理制 度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面 均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募 集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。 公司于2011年7月连同海通证券与中国建设银行股份有限公司金华支行、中 国银行股份有限公司金华市婺州支行和招商银行股份有限公司金华分行三家募 集资金存放机构分别签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 公司于2012年1月连同海通证券与中国邮政储蓄银行有限责任公司合肥市分 行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管 协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 公司于2012年8月连同海通证券取消了与招商银行股份有限公司金华分行的 募集资金专用账户及三方监管协议，与浙江泰隆商业股份有限公司金华分行签订 了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范 本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 （二）公司募集资金专户存储情况 截止2014年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下： 募集资金存储银行名称 银行账号 账户性质 期末余额 （万元） 泰隆银行金华分行 3308010120100032075 募集资金专户-研发中心-活期 232.38 中国建设银行金华分行 33001676754053001543 募集资金专户-新材料建设-活期 913.98 合 计 1,146.36 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见附表。 （二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的 原因及其情况 营销网络升级项目已于2014年6月完成，由于该项目经济效益通过拓展市 场领域、推进产品销售、消化新增产能，系间接体现，故无法单独核算经济效益。 （三）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 无 （四）募投项目先期投入及置换情况 无 （五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》，截止2014年12月31日，公司实际使用闲置募集 资金暂时补充流动资金的金额5,000万元。 （六）节余募集资金使用情况 无 （七）超募资金使用情况 无 （八）尚未使用的募集资金用途和去向 2014年8月11日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过《关于“营 销网络升级项目”完成募集资金投资建设并将节余募集资金永久补充流动资金的 议案》，同意公司将该项目节余资金21,206,452.09元永久补充流动资金。 （九）募集资金使用的其他情况 1、募集资金账户手续费支出。2014年度各个募集资金账户发生手续费支出 3,423.80元，计入当期损益。 2、本期募集资金账户注销。公司本期注销开立在中国银行金华市婺州支行 营业部账号为400059009259的募集资金专户。上述专户在注销之后对应与保荐 机构、开户银行签署的《募集资金三方监管协议》终止。 四、变更募投项目的资金使用情况 无 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按计划使用募集资金，已及时、准确的披露募集资金使用的相关信息。 四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金年度存放和使用情况出具专 项鉴证意见。 五、结论意见 经核查，开尔新材2014年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的规定， 对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利 益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 （此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于浙江开尔新材料股份有限公 司2014年度募集资金存放与使用的核查意见》之签署页） 保荐代表人： 张均宇 孔令海 海通证券股份有限公司 2015年3月30日 附表、本年度募集资金的实际使用情况 单位：（人民币）万元 募集资金总额 20,867.50 本年度投入募集 资金总额 3,358.27 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集 资金总额 20,718.35 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金承诺投 资总额(1) 调整后投资总 额 本年度投入 金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投入进 度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大 变化 承诺投资项目 新型功能性搪瓷材料产业化基地建 设项目 是 6,000.00 20,000.00 794.84 2,515.58 41.93 2015年4月 注1 否 企业技术研发中心建设 项目 否 3,000.00 3,000.00 270.53 1,014.30 33.81 2015年4月 注1 否 营销网络升级项目 否 3,000.00 3,000.00 172.25 949.50 100 2014年6月 注2 否 承诺投资项目小计 12,000.00 26,000.00 1,237.62 4,479.38 闲置募集资金暂时补充流动资金 否 6,000.00 6,000.00 0.00 5,000.00 闲置募集资金暂时补充流动资金小 计 6,000.00 6,000.00 0.00 5,000.00 营销网络升级项目节余募集资金永 久补充流动资金 是 2,119.58 2,119.58 2,120.65 2,120.65 营销网络升级项目节余募集资金永 久补充流动资金小计 2,119.58 2,119.58 2,120.65 2,120.65 超募资金投向 补充流动资金 否 1,700.00 1,700.00 0.00 1,700.00 支付新型功能性搪瓷材料产业化基 地建设项目土地款 3,167.50 3,167.50 0.00 3,400.04 2013年4月 注:3 否 年产10000吨搪瓷波纹板传热元件 专用生产线建造项目 4,000.00 4,000.00 0.00 4,018.28 100.00 2013年3月 7,645.75 是 否 超募资金投向小计 8,867.50 8,867.50 0.00 9,118.32 合 计 20,867.50 34,867.50 3,358.27 20,718.35 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说 明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情 况 见三、（七） 募集资金投资项目实施地点变更情 况 无 募集资金投资项目实施方式调整情 况 无 募集资金投资项目先期投入及置换 情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况 见三、（五） 项目实施出现募集资金结余的金额 及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 见三、（八） 募集资金使用及披露中存在的问题 或其他情况 无 注1：截止2014年12月31日，新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目、企业技术研发中心建设项目均未完工投产，故本年度无实现的效益。 注2：截止至2014年12月31日，营销网络升级项目已经完成，由于该项目经济效益通过拓展市场领域、推进产品销售、消化新增产能，系间接体现， 故无法核算已实现的经济效益。 注3：截止2014年12月31日，公司已获取金华市金义都市新区鞋塘高新产业园土地使用权，但该土地上尚在进行工程建设，尚未产生经济效益。 中财网
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