[公告]万安科技：募集资金存放与使用情况的专项报告（2014年度）
浙江万安科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项报告 2014年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 信会师报字[2015]第610203号 浙江万安科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江万安科技股份有限公司（以下简称“贵公 司”）董事会编制的2014年度《关于公司募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同 其他文件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引编制《关于浙江万安科技股份有限公司募集资金存放与使用情况的 专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的 上述报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我 们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合 理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，贵公司董事会编制的2014年度《关于公司募集资金存 放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资 金2014年度实际存放与使用情况。 立信会计师事务所 中国注册会计师：沈建林 （特殊普通合伙） 中国注册会计师：凌燕 中国·上海 二O一五年三月三十日 浙江万安科技股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定， 本公司将2014年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]780号文核准，由主承销商国信证券股份 有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通 股（A股）2,334万股，发行价格15.60元/股，募集资金总额364,104,000.00元，扣 除承销费和保荐费27,000,000.00元，减除其他上市费用7,946,340.00元，计募集资 金净额为人民币329,157,660.00元，已由国信证券股份有限公司于2011年6月7日 汇入公司开立在中国工商银行股份有限公司诸暨支行，账号为1211025339200025337 的人民币账户。上述资金到位情况已经立信会计师事务所有限公司验证，并出具信 会师报字（2011）第12867号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。 (二) 以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额 公司以前年度已使用金额216,607,698.13元，本年度使用金额56,708,524.62元，截 止2014年末剩余金额为37,334,166.11元。 截止2014年12月31日，本公司本年度募集资金使用情况如下： 项 目 金额（人民币元） 2013年12月31日募集资金专户余额 43,728,724.00 减：2014年度使用 56,708,524.62 减：信用证保证金（注1） 840,000.00 加：暂时闲置募集资金补充流动资金转回(注2) 32,000,000.00 加：暂时闲置募集资金投资保本型银行理财产品赎回(注3) 18,000,000.00 加：2014年度存款利息收入减支付银行手续费 1,153,966.73 减：完结项目节余资金结转至其他账户 0.00 2014年12月31日募集资金专户余额 37,334,166.11 注1：2014年公司向LINK ENGINEERING COMPANY购置1台汽车NVH惯量制 动器试验台VIE13sb0015，合同约定设备总金额1,297,787.00美元， 2013年以电汇 方式付款30%，剩余70%以开立信用证的形式分成二次解付， 2014年6月解付60%， 保证金人民币金额为503万元，与实际付款金额差异系汇率差，截至2014年12月 31日余10%尚未解付，账面余额84万元的信用证保证金，信用证保证金的比例均 为100%。 注2：2013年9月，经公司第二届董事会第二十七次会议通过，公司独立董事、监 事会、保荐机构同意公司用3,200万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限 不超过12个月。该笔补充流动资金于2014年6月归还1,000万元，于2014年9月 归还剩余2,200万元。 注3：2013年5月，经公司第二届董事会第二十三次会议通过，公司独立董事、监 事会、保荐机构同意公司在不超过5,000万元额度内使用部分闲置募集资金在交通 银行购买保本型银行理财产品，使用期限不超过一年。公司于2013年8月、11月、 12月分别赎回了该保本型银行理财产品400万、800万和2,000万元，于2014年1 月赎回了该保本型银行理财产品1,800万元。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金 使用计划或本公司预算范围内，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批 手续，由公司负责募集资金项目的部门根据募集资金投资项目的具体实施进度编制 计划书，在使用募集资金时，应当严格履行申请和审批手续，由使用部门填写申请 单，经财务负责人审核，由总经理或董事长审批同意后由财务部门执行。内审部门 定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会审计委员会。 (二) 募集资金专户存储情况 为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的 规定，公司于2011年6月27日召开第二届董事会第五会议审议通过了《关于公司 设立募集资金专项账户和签署募集资金三方监管协议的议案》，公司开设募集资金 专项账户并与保荐机构国信证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司诸 暨支行、交通银行股份有限公司绍兴诸暨支行、招商银行股份有限公司绍兴城西支 行、中信银行股份有限公司绍兴诸暨支行等四家银行签订了《募集资金三方监管协 议》。 为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的 规定，公司于2011年8月19日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于 设立募集资金专项账户和签署募集资金四方监管协议的议案》。子公司浙江诸暨万 宝机械有限公司（以下简称浙江万宝）在中国工商银行股份有限公司诸暨支行、交 通银行股份有限公司绍兴诸暨支行开设募集资金专项账户。本公司、子公司浙江万 宝、保荐机构国信证券股份有限公司分别与上述二家银行签订《募集资金四方监管 协议》。 截止2014年12 月31 日，募集资金存放具体情况如下： 开户银行 银行账号 账户状态 余额金额（人民币元） 中国工商银行股份有限公司诸暨支行 1211025329201093256 销户 0.00 中信银行股份有限公司绍兴诸暨支行 7334710182100020870 正常 7,989,298.52 招商银行股份有限公司绍兴城西支行 575902543710108 正常 5,145,098.02 交通银行股份有限公司绍兴诸暨支行 292036102018010173804 正常 134,161.65 交通银行股份有限公司绍兴诸暨支行 292036102018010181501 正常 23,723,059.49 中国工商银行股份有限公司诸暨支行 1211025329201104242 销户 0.00 交通银行股份有限公司绍兴诸暨支行 292036102018010176823 正常 342,548.43 合计 37,334,166.11 注：期末募集资金专户余额中含定期存款0元。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。 (二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 公司2014年度未有变更募集资金投资项目的情况。 (四) 募投项目先期投入及置换情况 公司2014年度无募集资金置换情况。 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2013年9月，经公司第二届董事会第二十七次会议通过，公司独立董事、监事会、 保荐机构同意公司用3,200万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12个月。该笔补充流动资金于2014年6月归还1,000万元，于2014年9月归还剩 余2,200万元。 (六) 节余募集资金使用情况 目前尚在投入期，不存在募集资金节余的情况。 (七) 超募资金使用情况 公司不存在超募的情况。 (八) 尚未使用的募集资金用途和去向 设立专门存放资金的募集资金专户用于存放募集资金，其中0元存于定期存款账户。 (九) 募集资金使用的其他情况 2013年5月，经公司第二届董事会第二十三次会议通过，公司独立董事、监事会、 保荐机构同意公司在不超过5,000万元额度内使用部分闲置募集资金在交通银行购 买保本型银行理财产品，使用期限不超过一年。公司于2013年8月、11月、12月 分别赎回了该保本型银行理财产品400万、800万和2,000万元，于2014年1月赎 回了该保本型银行理财产品1,800万。 四、 变更募投项目的资金使用情况 2014年不存在变更募投项目的情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2015年3月30日批准报出。 附表：1、募集资金使用情况对照表 浙江万安科技股份有限公司 董事会 二O一五年三月三十日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2014年度 编制单位：浙江万安科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 32,915.77 本年度投入募集资 金总额 5,670.85 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资 金总额 27,331.62 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目（含部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投入进度 （%） 项目达到预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 (3)＝(2)/(1) 承诺投资项目 年产200万只气制动系统部件技改 项目 否 6,634.00 5,437.74 831.53 5,087.15 93.55 2015年6月30日(注 1) 497.87 (注2) 否 年产20万只气压盘式制动器技改项 目 否 13,534.00 11,093.51 3,935.69 12,698.48 114.47(注3) 2015年6月30日(注 1) 728.65 (注2) 否 年产200万只液压盘式制动器技改 项目 否 14,909.00 6,130.91 0.00 6,130.91 不再建设 项目终止 汽车制动系统研发技术平台建设项 目 否 5,080.00 4,163.96 903.63 3,415.08 82.02 2015年6月30日(注 1) (注2) 否 超募资金投向 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 超募资金投向小计 合 计 40,157.00 26,826.12 5,670.85 27,331.62 1,226.52 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说 明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情 况 无 募集资金投资项目实施地点变更情 况 无 募集资金投资项目实施方式调整情 况 无 募集资金投资项目先期投入及置换 情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况 2013年9月，经公司第二届董事会第二十七次会议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构同意公司用3,200万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超 过12个月。该笔补充流动资金于2014年6月归还1,000万元，于2014年9月归还剩余2,200万元。 暂时闲置募集资金投资保本型银行 理财产品 2013年5月，经公司第二届董事会第二十三次会议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构同意公司在不超过5,000万元额度内使用部分闲置募集资金在交通银行 购买保本型银行理财产品，使用期限不超过一年。公司于2013年8月、11月、12月分别赎回了该保本型银行理财产品400万、800万和2,000万元，于2014年1 月赎回了该保本型银行理财产品1,800万。 项目实施出现募集资金结余的金额 及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 专项存款账户 募集资金使用及披露中存在的问题 或其他情况 无 注1：该日期为项目预计实现完全达产的时间，公司2013年5月17日召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司募集资金投资 项目延期的议案》，募投项目原预计完工日期为2014年7月31日，截至目前，公司募集资金投资项目已按照计划如期投入，但由于大部分设备的 采购周期较长，设备的付款时间也相应延长，无法在规定的时间内完成募集资金支付，致使募投项目的付款周期延长，未能如期在2014年7月 31日结项； 注2：预计效益为项目完全达产后的效益，截止2014年12月31日，项目尚未完全达产。 注3：“年产20万只气压盘式制动器技改项目” 截至2014年12月31日累计投入金额超出调整后投资总额的金额由公司自有资金补足。 中财网
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