[公告]中国西电：募集资金存放与使用情况鉴证报告
中国西电电气股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 2015年3月31日 目 录 页次 一、募集资金存放与使用情况鉴证报告 1 - 2 二、中国西电电气股份有限公司关于2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3– 19 3 中国西电电气股份有限公司 关于2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据上海证券交易所关于《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 要求，中国西电电气股份有限公司(以下简称“本公司”)编制了截至2014年12 月31日止的募集资金存放与使用情况报告。 1 首次公开募集资金使用情况 1.1 公司募集资金基本情况 1.1.1 实际募集资金及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中国西电电气股份有限公司首次 公开发行股票的批复》证监发行字(证监许可[2010]12号)号文批准，本 公司于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后向上海证券交易所申 请上市。本公司已于2010 年1 月通过上海证券交易所发行A 股 1,307,000,000股(每股面值人民币1元)，发行价格人民币7.9元/股，扣 除券商承销佣金人民币265,031,900.00元后，实际募集资金的到账金额 为人民币10,060,268,100.00元。 经安永华明会计师事务所出具的安永华明(2010)验字第60739804_B01号 验资报告验证，扣除由本公司支付的其他发行费用后，本公司首次A股发 行募集资金净额人民币10,009,032,824.77元已于2010年1月21日汇入本 公司设立的募集资金专户。 1.1.2 本年度募投资金使用情况及报告期末累计使用情况 截至2014年12月31日止，本年度使用募集资金人民币41,971.14万元，累 计使用募集资金人民币1,000,903.28万元，详见下表： 4 1.1.2 本年度募投资金使用情况及报告期末累计使用情况 (续) 单位：万元 用途 本年度使用金额 截至报告期累计使用 金额 备注 1.置换前期投入项目的自 有资金 249,909.00 2.累计投入项目资金 1,046.61 65,146.94 3.补充流动资金 - 230,000.00 4.超募资金转营运资金 - 228,794.28 依据《临时 2010-023》号 临时公告 5.项目调整结余转营运资 金 - 56,670.00 6.项目调整结余转营运资 金 5,000.00 125,499.00 依据《临时 2013-041》号 7.项目结余资金转项目承临时公告 担单位营运资金 3,499.47 9,750.00 8.项目调整结余转营运资 金 30,000.00 32,709.00 依据《临时 2014-033》号 9.项目结余资金转项目承临时公告 担单位营运资金 2,425.06 2,425.06 合计 41,971.14 1,000,903.28 截至2014年12月31日止，本公司各募投项目资金使用情况，参见附件一 《中国西电电气股份有限公司首次公开募集资金使用情况对照表》。 1.1.3 报告期末募投资金结余情况 按照《募集资金管理制度》的规定，本公司分别在工商银行西安土门支 行、国家开发银行陕西省分行、建设银行西安劳动路支行、兴业银行西 安分行、中国银行西安北大街支行、招商银行西安北大街支行和上海浦 东发展银行西安高新开发区支行设立专项账户存储募集资金，专款专 用。截至2014年12月31日上述募集资金专用账户余额均已为零，并将上 述专户注销。 同时，本公司各募投项目实施子公司也分别在银行设立专项账户存储募 集资金，对拨付至各企业的募集资金专款专用。截至2014年12月31日上 述募集资金存放专户内余额均已为零，并已安排子公司将上述银行账户 注销。 5 1.2 公司变更募投项目的资金使用情况 本公司首届董事会第二十三次会议审议及2010年第一次临时股东大会审 议通过对部分募投项目进行适当调整。本公司于2010年8月18日发布《关 于部分募集资金项目调整的公告》(临2010-021)及首届董事会第二十三 次会议决议(临2010-019)。调整项目见下表： 单位：万元 序 号 项目名称 募集投资 额度 调整后募投项目 调整方式 及内容 使用募集 资金额度 1 大功率弹簧机构产业化项目16,976.00 取消 2 超(特)高压湿法电器瓷套产 品生产线建设项目 28,900.00 取消 3 高精度互感器以及高压无功 补偿电容器生产线改造项目 27,580.00 电容式电压互感 器及电流互感器 技术改造项目 变更实施 地点和内 容 13,250.00 4 超高压(特高压)交直流用电 器瓷套、避雷器产业化项目 11,576.00 超高压(特高压) 交直流用电器瓷 套产品 变更实施 内容 5,103.00 5 原28项科技研发计划 29,991.00 新增32项科技研 发计划 变更实施30,000.00 6 高压电工触头生 产基地建设项目 新增 10,000.00 调整前使用募集资金额度 115,023.00 调整后使用募集资金额度 58,353.00 上述募投项目调整后的资金结余人民币56,670.00万元，已于2010年11月 转为一般营运资金。 于2013年10月25日，本公司第二届董事会第二十一次会议审议同意按照 本公司内部产业整合和发展战略的调整，将部分募投项目进行适当调 整，募集资金总体变更情况：原计划投入而未投入的募集资金人民币 125,499万元和截至2013年9月30日止对应的利息人民币12,628万元一并 转为本公司的营运资金；已注入募投项目实施企业资金而未使用完毕的 资金人民币9,750万元转为营运资金，其中：西安西电高压套管有限公司 (“西电套管”)人民币5,699万元、广州西电高压电气制造有限公司 (“西电广开”)人民币4,051万元转入企业的营运资金。 项目调整情况具体如下： 6 1.2 公司变更募投项目的资金使用情况 (续) 单位：万元 序 号 单位 项目名称 投资 总额 募集资金投 资额 已增资注入 资金额度 截至2013年 6月30日项 目使用募集 资金 原计划投入 而未投入资 金 变更方案 1 西电套管 超(特)高压复合绝缘 子、交直流电容套管 产业化项目 49,851.00 49,851.00 49,851.00 44,151.73 - “绝缘子产品生产线”因产品销售价 格下降和市场开拓等原因，未达到预 期目标，部分工艺设备没有投入，待 市场需求量上升后，再进一步投入。 已投入结余资金人民币5,699万元转西 电套管营运资金。 2 西安西电高压 开关有限责任 公司(“西开 有限”) 铁道电气化用成套电 器设备产业化项目 26,000.00 26,000.00 - - 26,000.00 未投入项目资金人民币26,000万元转 本公司营运资金。 3 西安西电变压 器有限责任公 司(“西电西 变”) 超高压变压器核心组 件技术改造项目 24,176.00 24,176.00 - - 24,176.00 未投入项目资金人民币24,176万元转 本公司营运资金。 4 西开有限 开关产品电镀基地建 设项目 25,620.00 25,620.00 12,000.00 11,879.07 13,620.00 未投入项目资金人民币13,620万元转 本公司营运资金。 5 西电广开 广东地区西电高压输 变电设备制造基地项 目 22,580.00 22,580.00 16,500.00 12,448.51 6,080.00 未投入项目资金人民币6,080万元转本 公司营运资金。 已投入项目结余资金人民币4,051万元 转西电广开营运资金，监管使用。 7 1.2 公司变更募投项目的资金使用情况 (续) 单位：万元 序 号 单位 项目名称 投资 总额 募集资金投 资额 已增资注入 资金额度 截至2013年 6月30日项 目使用募集 资金 原计划投入 而未投入资 金 变更方案 6 西安高压电器 研究院有限责 任公司(“西 高院”) 大功率换流阀运行试 验系统扩容升级改造 项目 5,500.00 5,500.00 - - 5,500.00 项目正在按照原建设内容实施。 未投入募集项目资金人民币5,500万 元，不再投入，转本公司营运资金。 7 西高院 大容量试验系统扩容 改造项目 26,290.00 26,290.00 5,257.00 5,257.00 21,033.00 项目已完成，正在准备验收。 未投入募集项目资金人民币21,033万 元，不再投入，转本公司营运资金。 8 西高院 电磁兼容实验室建设 项目 6,200.00 6,200.00 - - 6,200.00 项目正在按照原建设内容实施。 未投入募集项目资金人民币6,200万 元，不再投入，转本公司营运资金。 9 西高院 高压电气国家工程实 验室建设项目 9,100.00 7,500.00 2,963.00 2,963.00 4,537.00 项目已验收。 未投入募集项目资金人民币4,537万 元，不再投入，转本公司营运资金。 10 西安西电电力 电容器有限责 任公司(“西 电西容”) 电容式电压互感器及 电流互感器技术改造 项目 13,250.00 13,250.00 - - 13,250.00 项目正在按照原建设内容实施。 未投入募集项目资金13,250万元，不 再投入，转本公司营运资金。 11 西安西电高压 电瓷有限责任 公司(“西电 西瓷”) 超高压(特高压）交 直流用电器瓷套产品 5,103.00 5,103.00 - - 5,103.00 项目已完成，正在准备验收。 未投入募集项目资金人民币5,103万 元，不再投入，转本公司营运资金。 合计 213,670.00 212,070.00 86,571.00 76,699.31 125,499.00 截至2014年12月31日止，上述募集资金已按照要求全部转为营运资金。 8 1.2 公司变更募投项目的资金使用情况 (续) 本公司2014年11月28日召开的第二届董事会第二十七次会议及2014年12 月18日召开的2014年第一次临时股东大会决议同意公司将剩余募集资金 用途予以变更，具体变更情况： 1、固定资产投资项目结余资金人民币2,425.06万元，其中：西电西变人 民币1,534.83万元，西电西容人民币799.45万元，西电套管人民币88万 元，天水西电长城合金有限公司(“西电天水长城”)人民币2.78万元， 全部转入各承担企业的营运资金；常州西电变压器有限责任公司（“西 电常变”）偿还的委托贷款人民币2,709万元转入本公司的营运资金。 2、科技研发项目32个研发任务全部用自有资金投入完成，不再使用募集 资金投入，将人民币3亿元募集资金全部转为本公司的营运资金。 3、截至2014年10月15日，募集资金投资项目对应的利息人民币6,133.52 万元，其中：公司层面人民币5,708.81万元，子公司层面人民币424.71 万元，分别转入本公司营运资金人民币5,708.81万元，转入项目承担单 位营运资金人民币424.71万元。 4、自以上监管专户数据截止日2014年10月15日至决议生效后资金实际转 出日，监管专户内所产生的利息一并转入专户所属主体的营运资金。截 至2014年10月15日，本公司首次公开发行股票剩余募集资金（包含利息 收入） 人民币412,675,865.66 元， 转为本公司营运资金人民币 384,178,062.05元，转为子公司营运资金人民币28,497,803.61元。 截至2014年12月31日止，上述募集资金人民币41,267.59万元，其中：本 公司人民币38,417.81万元，子公司人民币2,849.78万元；及截止日至资 金实际转出日所产生的利息人民币159.58万元，其中：本公司人民币 157.09万元，子公司人民币2.49万元，已全部转入营运资金。 9 1.3 公司首次公开募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，本公司制定 《公开募集资金管理和使用制度》、《公开募集资金管理实施细则》， 对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的 规定。 按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》，本公 司于募集资金到账后两周内,分别与中国国际金融有限公司(保荐机构)、 工商银行西安土门支行、建设银行西安劳动路支行、国家开发银行陕西 省分行、上海浦东发展银行西安高新开发区支行、兴业银行西安分行、 招商银行西安北大街支行、中国银行西安北大街支行签订《募集资金专 户存储三方监管协议》。在具体实施过程中，项目承担单位在银行开设 专户进行募集资金管理，并分别与开户银行、保荐机构及本公司签订 《募集资金专户存储三方监管协议》。 上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大 差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专 户存储三方监管协议履行情况良好。 2 非公开发行募集资金使用情况 2.1 公司募集资金基本情况 2.1.1 实际募集资金及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中国西电电气股份有限公司非公 开发行股票的批复》(证监许可[2013]1025号)，本公司向GE Small World (Singapore) Pte Ltd (“GE新加坡”)发行768,882,352股人民币 普通股，发行价格人民币4.4元/股，GE新加坡全部以现金方式认购，GE 新加坡已支付认购资金人民币3,383,082,348.80元，扣除承销费(包括保 荐费)人民币55,800,000元及代为北京市海问律师事务所划付的法律顾问 费人民币8,450,000 元， 本公司实际收到募集资金人民币 3,318,832,348.80元,扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币 16,572,878.76元后，实际募集资金净额为人民币3,302,259,470.04元。 上述资金于2013年8月21日全部到账，存放于公司在中国工商银行股份有 限公司西安土门支行开立的账号为3700021829200055631的募集资金专户 内，经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证，出具了安永华明 (2013)验字第60739804_B01号验资报告。 10 2.1.2 本年度募投资金使用情况及报告期末累计使用情况 截至2014年12月31日止，本年度使用募集资金人民币7,670.00万元，累 计使用募集资金人民币282,080.95万元。详见下表： 单位：万元 用途 本年度使用金额截至报告期累计 使用金额 备注 一、设立自动化合资公司7,670.00 26,255.00 1.置换前期投入自有资金18,585.00 《临2013-040 号》临时公告 2.募集资金投入 7,670.00 7,670.00 二、补充流动资金255,825.95 合计7,670.00 282,080.95 2.1.3 报告期末非公开发行募集资金结余情况 截至2014年12月31日止，募集资金专用账户余额为人民币49,160.22万 元，其中：累计利息收入使存款余额增加人民币1,015.22万元。 2013年10月25日，本公司第二届董事会第二十一次会议审议决议同意为 提高资金使用效率，增加资金收益，维护公司和股东利益，在不影响募 投项目资金使用的情况下，根据募集资金使用的进度，将募集资金人民 币55,815万元进行定期存放。 截至2014年12月31日剩余本金人民币48,145万元，在开户银行专户定期 存储的的期限和金额情况如下： 单位：万元 序号金额 存储期限 起存日期 利率 备注 1 20,000.00 2年定期2013年10月30日3.75% 到期续存6个月定期 2 17,230.00 6个月定期2014年10月30日3.08% 到期续存6个月定期 3 10,915.00 3个月定期2014年11月24日2.60% 合计 48,145.00 12 附件一： 中国西电电气股份有限公司首次公开募集资金使用情况对照表 单位：万元 序号 募集资金总额： 1,000,903.28 本年度投入募集资金总额41,971.14 变更用途的募集资金总额： 397,534.00 已累计投入募集资金总额1,000,903.28 变更用途的募集资金总额比例： 39.72% 承诺投资项目 已变更 项目， 含部分 变更 (如有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1) 截至期 末投入 进度 (%)(4) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 (注2) 是否达到 预计效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 1 超高压开关设备产业化项目 — 29,093.00 — 29,093.00 — 29,093.00 — 100.00 2010年9月 35,261.55 是 否 2 超高压(特高压)敞开式开关及配 套设备产业化项目 — 58,813.00 — 58,813.00 — 58,813.00 — 100.00 2010年12月 1,175.47 否 (注6) 否 3 超高压特高压开关设备铝合金铸 件生产基地建设项目 — 14,700.00 — 14,700.00 — 14,700.00 — 100.00 2010年9月 -399.11 否 (注7) 否 4 大功率弹簧机构产业化项目(取 消) 是 16,976.00 — — — — — — — — 不适用 (注3) 取消 5 开关产品电镀基地建设项目 是 25,620.00 12,000.00 12,000.00 — 12,000.00 — 100.00 一期于2010年 3月投运 87.43 否 (注8) 见公司 临 2013- 045号 公告 6 广东地区西电高压输变电设备制 造基地项目 是 22,580.00 12,449.00 12,449.00 — 12,449.00 — 100.00 一期于2009年 6月投运 102.52 否 (注9) 见公司 临 2013- 045号 公告 13 附件一(续)： 中国西电电气股份有限公司首次公开募集资金使用情况对照表（续） 单位：万元 序号承诺投资项目 已变更 项目， 含部分 变更 (如有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1) 截至期 末投入 进度 (%)(4) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 (注2) 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 7 铁道电气化用成套电器设备产业 化项目(取消) 是 26,000.00 — — — — — — — — 不适用 (注3) 取消 8 超高压、特高压电抗器生产线技 术改造项目 是 27,448.00 25,913.17 25,913.17 453.83 25,913.17 — 100.00 2010年12月 8,143.33 否 (注10) 见公司 临 2014- 035号 公告 9 超高压变压器核心组件技术改造 项目(取消) 是 24,176.00 — — — — — — — — 不适用 (注3) 取消 10 超高压(特高压)核电站用巨型变 压器技改项目 是 38,709.00 36,000.00 36,000.00 — 36,000.00 — 100.00 2010年12月 -1,217.36 否 (注11) 见公司 临 2014- 035号 公告 11 超高压(特高压)交直流电力电容 器及电力互感器产业化项目 是 22,637.00 21,837.55 21,837.55 92.47 21,837.55 — 100.00 一期于2007年 6月投运，二 期于2013年12 月投运 4,295.31 是 见公司 临 2014- 035号 公告 12 电容式电压互感器及电流互感器 技术改造项目 是 27,580.00 — — — — — — — — 不适用 (注4) 见公司 临 2010- 021、 临 2013- 045号 公告 13 超高压(特高压)交直流用绝缘子 产业化项目 — 10,829.00 — 10,829.00 8.58 10,829.00 — 100.00 2010年12月 779.13 否 (注12) 否 14 附件一(续)： 中国西电电气股份有限公司首次公开募集资金使用情况对照表（续） 单位：万元 序号承诺投资项目 已变更 项目， 含部分 变更 (如有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1) 截至期 末投入 进度 (%)(4) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 (注2) 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 14 超(特)高压湿法电器瓷套产品生 产线建设项目(取消) 是 28,900.00 — — — — — — — — 不适用 (注3) 取消 15 超高压(特高压)交直流用电器瓷 套产品 是 11,576.00 — — — — — — — — 不适用 (注4) 见公司 临 2010- 021、 临 2013- 045号 公告 16 超(特)高压复合绝缘子、交直流 电容套管产业化项目 是 49,851.00 44,064.00 44,064.00 80.39 44,064.00 — 100.00 2010年12月 -2,056.73 否 (注13) 见公司 临 2013- 045、 临 2014- 035号 公告 17 超高压、特高压直流输电换流阀 产业化项目 — 18,400.00 — 18,400.00 — 18,400.00 — 100.00 2010年3月 27,857.11 是 否 18 特高压交直流输变电设备试验系 统改造项目 — 12,740.00 — 12,740.00 — 12,740.00 — 100.00 2010年4月 156.06 不适用 (注5) 否 19 大功率换流阀运行试验系统扩容 升级改造项目 是 5,500.00 — — — — — — — — 不适用 (注4) 见公司 临 2013- 045号 公告 20 大容量试验系统扩容改造项目 是 26,290.00 5,257.00 5,257.00 — 5,257.00 — 100.00 2012年12月 1,074.47 不适用 (注4、 注5) 见公司 临 2013- 045号 公告 15 附件一(续)： 中国西电电气股份有限公司首次公开募集资金使用情况对照表（续） 单位：万元 序号承诺投资项目 已变更 项目， 含部分 变更 (如有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1) 截至期 末投入 进度 (%)(4) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 (注2) 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 21 电磁兼容实验室建设项目 是 6,200.00 — — — — — — — — 不适用 (注4) 见公司 临 2013- 045号 公告 22 高压电气国家工程实验室建设项 目 是 7,500.00 2,963.00 2,963.00 — 2,963.00 — 100.00 2012年6月 283.35 不适用 (注4、 注5) 见公司 临 2013- 045号 公告 23 高压电工触头生产基地建设项目 (新增) 是 — 9,997.22 9,997.22 411.34 9,997.22 — 100.00 2012年12月 -548.84 否 (注14) 见公司 临 2010- 021、 临 2014- 035号 公告 24 科技研发项目 是 29,991.00 — — — — — — — — 不适用 (注4) 见公司 临 2010- 021、 临 2014- 035号 公告 25 项目调整后的余额 是 — 56,670.00 56,670.00 — 56,670.00 — 100.00 — — — 见公司 临 2010- 021号 公告 16 附件一(续)： 中国西电电气股份有限公司首次公开募集资金使用情况对照表（续） 单位：万元 序号承诺投资项目 已变更 项目， 含部分 变更 (如有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1) 截至期 末投入 进度 (%)(4) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 (注2) 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 26 补充流动资金 — 230,000.00 — 230,000.00 — 230,000.00 — 100.00 — — — 否 27 超募资金 — 228,794.28 — 228,794.28 — 228,794.28 — 100.00 — — — 见公司 临 2010- 019号公 告 28 中国西电转营运资金 是 — 125,499.00 125,499.00 5,000.00 125,499.00 — 100.00 — — — 见公司 临 2013- 045号公 告 29 企业转营运资金 是 — 9,750.00 9,750.00 3,499.47 9,750.00 — 100.00 — — — 见公司 临 2013- 045号公 告 30 中国西电转营运资金 是 — 32,709.00 32,709.00 30,000.00 32,709.00 — 100.00 — — — 见公司 临 2014- 035号公 告 31 企业转营运资金 是 — 2,425.06 2,425.06 2,425.06 2,425.06 — 100.00 — — — 见公司 临 2014- 035号公 告 合计— 1,000,903.28 397,534.00 1,000,903.28 41,971.14 1,000,903.28 — — — 74,993.69 — — 17 附件一(续)： 中国西电电气股份有限公司首次公开募集资金使用情况对照表（续） 未达到计划进度原因(分项说明) 无 项目可行性发生重大变化的情况说明详情见公司《临2010-019》、《临2010-021》、《临2013-045》、《临2014-035》号临时公告。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据于2010年3月11日召开的本公司第一届董事会第二十次会议审议通过的《关于中国西电电气股份有限公司运用 募集资金向子公司增资/委托贷款并置换预先投入资金的议案》，本公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为 人民币247,856万元。 根据于2010年11月18日召开的本公司第一届董事会第二十五会议审议通过的《关于中国西电电气股份有限公司运用 募集资金向两家子公司增资并置换预先投入资金的议案》，本公司本次以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人 民币7,156万元。截至本报告出具之日，前述置换工作中西安西电高压开关有限责任公司向天水西电长城合金有限 公司增资人民币2,053万元已完成置换预先投入资金手续，向西安西电高压电瓷有限责任公司增资的人民币5,103万 元置换预先投入资金由于对应的超高压(特高压)交直流用电器瓷套产品项目鉴于收益不佳，故未实施资金置换。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无 募集资金结余的金额及形成原因无 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”。“截至期末承诺投入金额”根据公司已披露募集资金投资计划为依据确定。 注2：本公司结合各募投项目招股说明书和可行性研究报告信息，理解营业利润为计算内部收益率和投资回收期的关键财务数据，因此确定以营业利润作为募投项目在完成整个生产周期前评价实际效益 和预计效益的主要指标。营业利润的计算公式如下： 营业利润=销售收入-销售税金附加-外购原材料成本-燃料动力成本-工资及福利费-固定资产折旧-无形资产摊销-营业费用-利息支出 上述计算公式与可行性研究报告口径保持一致。 注3：项目经过董事会批准后取消。 注4：项目已完成或正在建设，但经过董事会批准后，募集资金不再投入。 注5：项目为试验设备改造，设备不用于生产产品，因此无产能概念。 注6：超高压（特高压）敞开式开关及配套设备产业化项目未达到效益的原因主要是产品成本、费用上升幅度大于产品价格增长的幅度，毛利空间缩小，导致项目未达标。 18 附件一(续)： 中国西电电气股份有限公司首次公开募集资金使用情况对照表（续） 注7： 超高压特高压开关设备铝合金铸件生产基地建设项目实际效益未达标的主要原因为市场竞争激烈，超高压和特高压开关产品销售量和价格均出现较大幅度下降，人工成本增加，作为配套项目的 超高压特高压开关设备铝合金铸件生产基地建设项目中的产品成本上升较快，而且产品销售量和价格也出现相应的下降。 注8： 开关产品电镀基地建设项目未达到效益的原因主要是该项目二期建设未完工，同时受关联企业订货影响，优质合同订货量下降以及原材料（特别是白银）的价格波动较大，导致效益未达目标。 注9： 广东地区西电高压输变电设备制造基地项目未达到效益的原因主要是原定位的三大目标市场中的两大市场(东南亚和香港)目前尚无订货；同时主要用户招标规则发生变化，且市场竞争激烈， 产品销售价格、销售量大幅下降，导致效益未达标。 注10：超高压、特高压电抗器生产线技术改造项目未达到效益的原因主要是市场份额减少，2014年并联电抗器达到了预期的订货量，但平波电抗器、滤波电抗器均未接到产品订单。 注11：超高压（特高压）核电站用巨型变压器技改项目未达到效益的原因主要是特高压项目目前不具备自主接单能力和资质，主要生产集团内转包合同，转包合同利润较低，导致效益未达标。 注12：超高压（特高压）交直流用绝缘子产业化项目未达到效益的原因主要是市场竞争激烈，产品售价大幅下降，导致效益下滑。 注13：超（特）高压复合绝缘子、交直流电容套管产业化项目未达到效益的原因主要是市场竞争激烈，制造成本高，产品工艺不稳定导致订货量少，交货期长，造成产品效益不佳。 注14：高压电工触头生产基地建设项目未达到效益的原因主要是受关联企业订货影响，销售量和销售价格均下降，导致效益未达目标。 19 附件二： 中国西电电气股份有限公司非公开发行募集资金使用情况对照表 单位：万元 序 号 募集资金总额： 330,225.95 本年度投入募集资金总额7,670.00 变更用途的募集资金总 额： — 已累计投入募集资金总额282,080.95 变更用途的募集资金总额 比例： — 承诺投资项目 已变更项目， 含部分变更(如 有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1) 截至期末 投入进度 (%)(4)＝ (2)/(1) 项目达 到 预定可 使用 状态日 期 本年度实 现的效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 1 设立自动化合资公司 — 74,400.00 — 26,255.00 7,670.00 26,255.00 — 100.00 — -1,738.85 不适用 (注15) 否 2 补充流动资金— 255,825.95 — 255,825.95 — 255,825.95 — 100.00 — — — — 合计— 330,225.95 — 282,080.95 7,670.00 282,080.95 — 100.00 — -1,738.85 — — 未达到计划进度原因（分项说明） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据于2013年10月25日召开的本公司第二届董事会第二十一次会议决议，本公司以募集资金置换预 先投入自筹资金人民币18,585万元(详情见公司《临2013-040》号临时公告)。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无 募集资金结余的金额及形成原因无 注15：合资公司于2014年10月正式投产，面对市场陆续推出相适应的产品。 中财网
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