[公告]赛轮金宇：关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
股票代码：601058 股票简称：赛轮金宇 公告编号：临2015-019 债券代码：122206 债券简称：12赛轮债 赛轮金宇集团股份有限公司 关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市 公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》和公司《募集资金管理制度》等 规定，赛轮金宇集团股份有限公司（原“赛轮股份有限公司”、“赛轮集团股份有 限公司”，以下简称“赛轮金宇”或“公司”）董事会对首次公开发行募集资金、 2013年度非公开发行募集资金及2014年度非公开发行募集资金在2014年度的 使用情况进行了全面核查，并出具了《赛轮金宇集团股份有限公司关于募集资金 存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行募集资金 2011年6月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]937号文核准，公 司向社会公开发行人民币普通股（A股）9,800万股，每股发行价6.88元，本次 发行募集资金总额为人民币67,424.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额为 人民币62,305.90万元。以上募集资金已全部到位，并由山东汇德会计师事务所 有限公司于2011年6月27日出具了（2011）汇所验字第3-007号《验资报告》。 公司按照相关规定对募集资金采取了专户存储制度。 截止2014年12月31日，募集资金账户金额已使用完毕，且已销户。 （二）2013年度非公开发行募集资金 2013年12月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1512号文核准， 公司向7家特定对象非公开发行人民币普通股（A股）6,740万股，每股发行价 10.80元，本次发行募集资金总额为人民币72,792.00万元，扣除发行费用后的 募集资金净额为人民币70,515.15万元。以上募集资金已全部到位,并由山东汇 德会计师事务所有限公司于2013年12月31日出具了（2013）汇所验字第3-017 号《验资报告》。公司按照相关规定对募集资金采取了专户存储制度。 截至2014年12月31日，募集资金账户金额已使用完毕，且已销户。 （三）2014年度非公开发行募集资金 2014年11月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1073号文核准， 公司向9家特定对象非公开发行人民币普通股（A股）75,949,367股，每股发行 价15.80元，本次发行募集资金总额为人民币119,999,998.60元，扣除发行费 用后的募集资金净额为人民币1,172,768,001.61元。以上募集资金已全部到位， 并由中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年11月13日出具了中兴华 验字（2014）第SD-3-003号《验资报告》。公司按照相关规定对募集资金采取了 专户存储制度。 截至2014年12月31日，公司共投入募投项目募集资金36,779.26万元， 使用闲置募集资金暂时补充流动资金4亿元，用于现金管理21,999.93万元，收 到存款利息38.39万元（已扣除银行手续费），募集资金专户存款余额为 18,536.01万元（含利息收入,不含暂时补充流动资金及用于现金管理的募集资 金）。 二、募集资金管理情况 根据相关法律法规的规定要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金 管理制度》。公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以 便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 （一）首次公开发行募集资金 2011年7月11日，公司、保荐机构西南证券股份有限公司（以下简称“西 南证券”）分别与中国银行股份有限公司青岛四方支行、兴业银行股份有限公司 青岛经济技术开发区支行、中国农业银行股份有限公司青岛李沧支行、中国建设 银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行及华夏银行股份有限公司青岛分行 签署了《赛轮金宇集团股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》，该协议 与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在差异。 根据《赛轮金宇集团股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》，公司 1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到募集资金净额 的20%的，应当及时以传真方式通知保荐机构西南证券，同时提供专户的支出清 单；托管银行按月（每月5日前）向公司出具真实、准确、完整的专户对账单， 并抄送给西南证券；公司授权西南证券指定的保荐代表人可以随时到签署《赛轮 金宇集团股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》的各家银行查询、复印 募集资金专户的资料。 报告期内，公司按照《赛轮金宇集团股份有限公司募集资金专户存储三方监 管协议》的要求，对募集资金的使用履行了必要的审批手续。公司实际履行中不 存在违反三方监管协议、变更募集资金用途和控股股东、实际控制人占用或挪用 募集资金等问题。 截止2014年12月31日，募集资金账户金额已使用完毕，且已销户。 （二）2013年度非公开发行募集资金 2014年1月13日，公司、保荐机构西南证券分别与招商银行股份有限公司 青岛经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司青岛分行崂山支行、中国农业 银行股份有限公司青岛李沧支行及中国建设银行股份有限公司青岛经济技术开 发区支行分别签署了《2013年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》。 2014年1月20日，公司、青岛赛瑞特国际物流有限公司（以下简称“赛瑞特物 流”）、西南证券会同交通银行股份有限公司青岛分行崂山支行签署了《2013年 度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议均与《募集资金专户 存储三方监管协议（范本）》不存在差异。 根据《2013年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》、《2013年度 非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》，公司、赛瑞特物流1次或12个月 以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到募集资金净额的20%的，应当 及时以传真方式通知保荐机构西南证券，同时提供专户的支出清单；托管银行按 月（每月5日前）向公司出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给西南证 券；公司、赛瑞特物流授权西南证券指定的保荐代表人可以随时到签署募集资金 专户存储监管协议的各家银行查询、复印募集资金专户的资料。 报告期内，公司按照《2013年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协 议》、《2013年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》的要求，对募集 资金的使用履行了必要的审批手续。公司实际履行中不存在违反募集资金专户存 储监管协议、变更募集资金用途和控股股东、实际控制人占用或挪用募集资金等 问题。 截止2014年12月31日，募集资金账户金额已使用完毕，且已销户。 （三）2014年度非公开发行募集资金 2014年11月24日，公司会同保荐机构西南证券及平安银行股份有限公司 青岛分行签署了《2014年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》。2014 年12月1日，公司、山东金宇实业股份有限公司（以下简称“金宇实业”）、西 南证券会同平安银行股份有限公司青岛分行、中国农业银行股份有限公司青岛李 沧支行签署了《2014年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》。2014年 12月5日，公司、金宇实业、西南证券及建设银行广饶支行签署了《2014年度 非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议均与《募集资金专户存 储三方监管协议（范本）》不存在差异。 根据《2014年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》及《2014年 度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》，公司、金宇实业1次或12个月 以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到募集资金净额的20%的，应当 及时以传真方式通知保荐机构西南证券，同时提供专户的支出清单；托管银行按 月（每月5日前）向公司出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给西南证 券；公司、金宇实业授权西南证券指定的保荐代表人可以随时到签署募集资金专 户存储监管协议的各家银行查询、复印募集资金专户的资料。 报告期内，公司按照《2014年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协 议》、《2014年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》的要求，对募集 资金的使用履行了必要的审批手续。公司实际履行中不存在违反募集资金专户存 储监管协议、变更募集资金用途和控股股东、实际控制人占用或挪用募集资金等 情况。 截止2014年12月31日，募集资金账户余额情况如下： 单位：元 公司名称 开户行名称 账号 初始存放金额 2014年12月31日 余额 赛轮金宇 平安银行青岛 分行营业部 11014700019008 _ 267,360.96 金宇实业 农业银行青岛 李沧支行 38-080101040033242 250,000,000.00 37,036.09 平安银行青岛 11014699938000 262,768,001.61 132,814,147.08 分行营业部 建设银行广饶 支行 37001658201050151563 660,000,000.00 52,241,519.15 合计 _ _ 185,360,063.28 注：1、募集资金专户余额包括存款利息收入。 2、赛轮金宇存于平安银行青岛分行账户的募集资金已全部转出，现有余额为存款账户 利息。 3、金宇实业存于农业银行、平安银行、建设银行账户的募集资金分别转出130,000,000 元、130,000,000元、140,000,000元暂时补充流动资金。 4、金宇实业存于农业银行和建设银行账户的募集资金分别转出120,000,000和 99,999,250元用于现金管理。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 首次公开发行募集资金 1、募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 62,305.90 本年度投入募集资金总额 481.56 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 62,987.45 变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投 资项目 已变更 项目, 含部分 变更 （如 有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度 投入金 额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额 (3)＝ (2)-(1) 截至 期末 投入 进度 （%） (4)＝ (2)/( 1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本年 度实 现的 效益 是 否 达 到 预 计 效 益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 技术研 发中心 项目 变更实 施地 点、变 更项目 完工时 间 5,000 5,000 5,000 481.56 5,087.90 87.90 100% 2015 年7 月 - - 否 年产 1000万 条半钢 子午胎 项目 变更项 目完工 时间 55,286.06 55,286.06 55,286.06 0 55,879.71 593.65 100% 2013 年9 月 毛利 55,634.71 是 否 补充流 动资金 - - 2,019.84 2,019.84 - 2,019.84 0 - - - - - 合计 - 60,286.06 62,305.90 62,305.90 481.56 62,987.45 681.55 - - - - - 注：累计投入金额与承诺投入金额的差额681.55万元，为募集资金专户产生的存款利息，已全部投入 募投项目。 2、项目实施地点变更及预计完成时间 2011年7月11日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会 议审议通过了《关于变更公司募投项目“技术研发中心项目”实施地点的议案》。 根据该议案，公司将“技术研发中心项目”的实施地点变更到公司自有的位于黄 岛区保税区东侧、长白山路西侧的一宗地块上。 公司独立董事发表意见认为：变更后，“技术研发中心项目”实施地点位于 保税区附近，靠近城区，在此处建设技术研发中心项目会更好的吸引高端技术人 才，利于达到该项目的建设目标。该项目除实施地点发生变更外，其他内容均不 发生变化，不会对项目投入、实施产生实质性影响。因此，同意该项目实施地点 变更。 公司监事会发表意见认为：“技术研发中心项目”变更后的实施地点位于保 税区附近，靠近城区，在此处建设技术研发中心项目会更好的吸引高端技术人才， 利于达到该项目的建设目标。该项目除实施地点发生变更外，其他内容均不发生 变化，不会对项目投入、实施产生实质性影响。因此，监事会同意该项目实施地 点变更。 公司保荐机构西南证券为此出具了核查意见，认为：调整后，公司本次拟建 设“技术研发中心项目”的这宗地块位于保税区附近，靠近城区，在此处建设技 术研发中心项目会更好的吸引高端技术人才，利于达到该项目的建设目标。该项 目除实施地点发生变更外，其他内容均不发生变化，不会对项目投入、实施产生 实质性影响。该项目实施地点变更的审议程序符合《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定。因此，同意将 募投项目“技术研发中心项目”变更实施地点。 2012年6月4日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于延长 募投项目“技术研发中心项目”建设期的议案》，预计“技术研发中心项目”整 体完工时间为2013年3月31日。目前技术研发中心项目正在进行项目整体竣工 验收等相关工作，预计该项目完成时间为2015年7月。 公司募投项目实施地点变更及预计完成时间延长，不会对项目投入、实施产 生实质性影响。 3、募集资金投资项目先期投入及置换情况 2011年7月11日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会 议审议通过了《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，公 司拟以1000万条半钢子午胎项目对应的募集资金置换经审计的已预先投入募投 项目的自筹资金23,457.55万元。 公司独立董事发表意见认为：公司本次以募集资金置换预先投入的自筹资金 23,457.55万元，遵循了公司在《招股说明书》中对募集资金投资项目的承诺， 不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形，同意公司本次用募集 资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。 公司监事会发表意见认为：公司本次以募集资金置换预先投入的自筹资金 234,575,467.14元，遵循了公司在《招股说明书》中对募集资金投资项目的承 诺，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形，同意公司本次用 募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。 公司保荐机构西南证券为此出具了核查意见，认为：赛轮金宇本次使用募集 资金23,457.55万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，未违反公司 招股说明书有关募集资金投资项目的承诺，不影响募集资金投资项目的正常进 行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形，符合《上海证券 交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规 定。保荐机构同意赛轮金宇在董事会审议通过后，以募集资金23,457.55万元置 换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 4、募集资金其他使用情况 （1）用超募资金补充流动资金情况 2011年7月11日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会 议审议通过了《关于以超募资金永久补充流动资金的议案》，根据该议案，公司 拟将募集资金超额部分2,019.84万元用于永久补充公司流动资金。 公司独立董事发表意见认为：公司将超募资金用于补充流动资金，可有效抓 住发展机遇，切实增强企业盈利能力和竞争实力，没有与原募集资金投资项目的 实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也不存在损害股东 利益的情形，符合全体股东的利益。因此，同意将上述超募资金永久补充流动资 金。 公司监事会发表意见认为：公司将超募资金永久补充流动资金有助于提高募 集资金的使用效率，降低公司财务成本，符合《上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定》等相关规定。因此，监事会同意公司本次用超募资金永久补充流动 资金。 公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，认为：赛轮金宇本次将超募资 金用于永久补充流动资金，不影响募集资金投资项目正常进行，有助于降低公司 的财务成本，提高募集资金的使用效率。赛轮金宇上述募集资金使用行为经过了 必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理规定》、《公司章程》等有关规定。保荐机构同意在赛轮金宇董 事会审议通过后，将超募资金用于永久补充公司流动资金。 （2）部分募集资金转为定期存款方式存放 2011年11月28日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次 会议审议通过了《关于部分募集资金转为定期存款方式存放的议案》，根据该议 案，公司拟将在不影响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度，以定期 存款或通知存款的方式存放部分募集资金，金额和期限由公司视募集资金的使用 情况和募投项目的进度而定，剩余部分仍留存于募集资金专用账户。 公司独立董事发表意见认为：公司将部分募集资金转为定期存款或通知存款 方式存放，有利于提高募集资金的使用效率，合理降低财务费用，有利于保护投 资者利益，并使股东利益最大化，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合相 关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。同意将部分募集资金转为定期 存款或通知存款方式存放。 公司监事会发表意见认为：公司将部分募集资金转为定期存款或通知存款方 式存放，有利于提高募集资金的使用效率，合理降低财务费用，有利于保护投资 者利益，并使股东利益最大化，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合相关 法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。同意将部分募集资金转为定期存 款或通知存款方式存放。 5、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 公司的募投项目之一技术研发中心项目，其开展主要是为了促进技术创新、 提高企业的生产技术水平，不直接产生效益，不单独进行效益核算。 （二）2013年度非公开发行募集资金 1、募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 70,515.15 本年度投入募集资金总额 70,524.93 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 70,524.93 变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投 资项目 已变 更项 目,含 部分 变更 （如 有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额 (3)＝ (2)-(1) 截至 期末 投入 进度 （%） (4)＝ (2)/( 1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本年 度实 现的 效益 是 否 达 到 预 计 效 益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 收购金 宇实业 51%的 股权 - 22,185.00 22,185.00 22,185.00 22,185.00 22,185.00 - 100% 2014 年1 月 14,106.87 是 否 投资越 南子午 线轮胎 制造项 目 - 29,000.00 29,000.00 29,000.00 29,000.00 29,000.00 - 100% 2015 年7 月 -6,009.14 否 否 补充流 动资金 - 19,330.15 19,330.15 19,330.15 19,330.15 19,339.93 9.78 100% - - - 否 合计 - 70,515.15 70,515.15 70,515.15 70,515.15 70,524.93 9.78 - - 8,097.73 - - 注：1、累计投入金额与承诺投入金额的差额9.78万元，为募集资金专户产生的存款利 息，已全部补充公司流动资金。 2、由于越南子午线轮胎制造项目尚未完全完工且未达产，因此与承诺效益不具有可比 性。 2、暂时使用闲置募集资金用于现金管理 2014年1月13日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会 议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金用于现金管理的议案》，公司2013年 度非公开发行股票募集资金投资项目之一为投资不超过2.9亿元用于越南子午 线轮胎制造项目。为提高该部分募集资金使用效率、增加存储收益，公司拟根据 投资越南项目的具体进展情况，以短期定期存款或通知存款等方式对该部分暂时 闲置募集资金进行现金管理，具体现金管理形式及期限由公司董事会授权管理层 办理。 公司独立董事发表意见认为：公司使用暂时闲置募集资金用于现金管理，有 利于提高募集资金的使用效率，合理降低财务费用，有利于保护投资者利益，并 使股东利益最大化，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合相关法律法规及 公司《募集资金管理制度》的规定。同意使用暂时闲置募集资金用于现金管理。 公司监事会发表意见认为：公司使用暂时闲置募集资金用于现金管理，不会 影响资金项目建设和募集资金的使用，符合公司及全体股东的利益，不存在损害 公司及全体股东利益的情形。相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的规定， 同意公司使用暂时闲置募集资金用于现金管理。 公司保荐机构西南证券为此出具了核查意见，认为：（1）赛轮金宇已就本次 拟对暂时闲置募集资金进行现金管理的事项履行了董事会程序,并取得了独立董 事明确表示同意的独立意见,符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法律法规及《赛轮金 宇集团股份有限公司募集资金管理制度》的规定；（2）赛轮金宇本次拟对暂时闲 置募集资金进行现金管理符合公司生产经营和募集资金投入的需要,不会影响募 集资金投资项目的正常实施,不存在违反法律法规和公司内部制度的情形,亦不 存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形；（3）赛轮金宇本次拟对暂时 闲置募集资金进行现金管理有利于提高募集资金使用效率,增加资金收益和降低 财务支出,提升经营效益,符合全体股东的利益。综上所述,保荐机构对赛轮金宇 使用暂时闲置募集资金进行现金管理无异议。 截至2014年12月31日，上述用于现金管理的募集资金已到期，并已按规 定用途用于了募投项目的建设，募集资金投入使用完毕。 3、募集资金投资项目先期投入及置换情况 2014年3月26日，公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会 议审议通过了《关于以募集资金对赛轮（越南）有限公司增资及置换预先投入的 议案》。公司对赛轮（越南）有限公司（以下简称“赛轮越南”）增资不超过2.9 亿元，其中24,620.43万元用于公司预先投入越南子午线轮胎制造项目的自筹资 金。 公司独立董事发表意见认为：公司董事会对《关于以募集资金对赛轮（越南） 有限公司增资及置换预先投入的议案》的审议和表决符合《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规的规定，程序合法。公司前 期投入的自筹资金已经注册会计师审核。公司本次募集资金置换行为没有与募集 资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变 募集资金投向和损害股东利益的情况，同意公司以募集资金对赛轮越南增资不超 过2.9亿元，其中24,620.43万元用于置换公司预先投入越南子午线轮胎制造项 目的自筹资金。 公司监事会发表意见认为：公司本次以募集资金置换预先已投入自筹资金， 符合公司在《2013年度非公开发行股票预案（修订版）》中关于募集资金使用计 划的相关说明，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修 订）》等规范性文件的要求，公司本次募集资金置换行为没有与募集资金项目的 实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投 向和损害股东利益的情况，同意公司以募集资金对赛轮越南增资不超过2.9亿 元，其中24,620.43万元用于置换公司预先投入越南子午线轮胎制造项目的自筹 资金。 公司保荐机构西南证券为此出具了核查意见，认为：赛轮金宇本次使用募集 资金对赛轮越南进行增资及置换预先投入，拟置换金额已经中兴华会计师事务所 （特殊普通合伙）中兴华核字（2014）第SD-3-001号《专项审核报告》鉴证。 该事项符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定（2013修订版）》等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行， 不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形，保荐机构同意赛轮金 宇以募集资金对赛轮越南增资不超过2.9亿元，其中24,620.43万元用于置换预 先已投入越南子午线轮胎制造项目的自筹资金。 （三）2014年度非公开发行募集资金 1、募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 117,276.80 本年度投入募集资金总额 36,779.26 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 36,779.26 变更用途的募集资金总额比例 0 承诺 投资 项目 已变 更项 目,含 部分 变更 （如 有） 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1) 截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 金宇 实业 年产 1500 万条 大轮 辋高 性能 半钢 子午 线轮 胎项 目 - 117,276.80 117,276.80 117,276.80 36,779.26 36,779.26 80,497.54 31.36% 2017年 1月 0 否 否 合计 - 117,276.80 117,276.80 117,276.80 36,779.26 36,779.26 80,497.54 - - 0 - - 注：由于金宇实业年产1500万条大轮辋高性能半钢子午线轮胎项目尚未完全完工且未 达产，因此与承诺效益不具有可比性。 2、募集资金投资项目先期投入及置换情况 2014年11月28日，公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十 一次会议审议通过了《关于山东金宇实业股份有限公司使用募集资金置换预先投 入募投项目的自筹资金的议案》。鉴于公司拟利用募集资金对金宇实业增资 1,172,768,001.61元，金宇实业拟使用增资额中的34,752.26万元置换其预先 投入年产1500万条大轮辋高性能半钢子午线轮胎项目的自筹资金。 公司独立董事发表意见认为：公司董事会对《关于山东金宇实业股份有限公 司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》的审议和表决符合 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规的规 定，程序合法。金宇实业前期投入的自筹资金已经注册会计师鉴证。公司本次募 集资金置换行为没有与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的 正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，同意金宇实业 以募集资金中的34,752.26万元置换预先投入募投项目的自筹资金。 公司监事会发表意见认为：金宇实业本次以募集资金置换预先投入自筹资 金，符合公司在《2014年度非公开发行股票预案（修订版）》中关于募集资金使 用计划的相关说明，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范性文件的规定，公司本次募集资金置换行为没有与募集资金项 目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资 金投向和损害股东利益的情况，同意金宇实业利用募集资金34,752.26万元置换 预先投入金宇实业年产1500万条大轮辋高性能半钢子午线轮胎项目的自筹资 金。 公司保荐机构西南证券为此出具了核查意见，认为：赛轮金宇本次置换预先 投入，已经第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十一次会议审议通过， 独立董事和监事会均发表了同意意见，拟置换金额已经中兴华会计师事务所（特 殊普通合伙）中兴华核字（2014）第SD-3-024号《专项审核报告》鉴证。该事 项符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理规定（2013修订）》等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存 在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形，保荐机构同意赛轮金宇使 用募集资金34,752.26万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2014年11月28日，公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十 一次会议审议通过了《关于山东金宇实业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的议案》。为进一步提高募集资金使用效率，金宇实业拟根据投 资项目的具体进展情况，使用部分暂时闲置募集资金用于补充流动资金，总额为 4亿元，期限不超过12个月。 公司独立董事发表意见认为：金宇实业本次使用闲置募集资金暂时补充流动 资金将不影响公司募集资金计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行 为。金宇实业使用闲置募集资金补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，维 护公司全体股东的利益，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形， 符合相关规定。同意金宇实业使用闲置募集资金4亿元暂时补充流动资金，使用 期限为自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金 专用账户。 公司监事会发表意见认为：金宇实业本次使用闲置募集资金暂时补充流动资 金有利于提高募集资金使用效率，不会影响公司募集资金计划的正常进行，不存 在变相改变募集资金用途的行为。同意金宇实业使用闲置募集资金4亿元暂时补 充流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，到期归 还至相应募集资金专用账户。 公司保荐机构西南证券为此出具了核查意见，认为：赛轮金宇本次使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金计划已经公司董事会、监事会审议通过、独立董 事发表了明确同意意见，内部决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法（2013年修订）》等相关规定的要求。 赛轮金宇本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务 相关的生产经营使用，有利于避免募集资金闲置，充分发挥其效益，没有与公司 募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常实施， 也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。保荐机构对于赛 轮金宇本次使用部分闲置募集资金4亿元暂时补充流动资金计划无异议。 4、对闲置募集资金进行现金管理 2014年11月28日，公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十 一次会议审议通过了《关于山东金宇实业股份有限公司使用部分暂时闲置募集资 金用于现金管理的议案》，为进一步提高募集资金使用效率、增加投资收益，金 宇实业拟在不影响募投项目建设进度的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行 现金管理，额度不超过4亿元（在4亿元额度内，资金可以循环使用），具体现 金管理形式及期限由公司董事会授权管理层办理。 公司独立董事发表意见认为：金宇实业使用部分暂时闲置募集资金进行现金 管理的决策程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修 订）》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，在保障资金安全的前提下，金 宇实业使用最高额度不超过人民币4亿元（在4亿元额度内，资金可以循环使用） 闲置募集资金进行低风险保本型现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，使 用的暂时闲置募集资金没有与募集资金投资计划相抵触，也不存在变相改变募集 资金使用用途、损害公司股东利益的情形。因此，同意金宇实业使用部分暂时闲 置募集资金进行现金管理，有效期限自董事会审议通过之日起一年内有效。 公司监事会发表意见认为：金宇实业计划对最高额度不超过人民币4亿元 （在4亿元额度内，资金可以循环使用）的闲置募集资金进行现金管理，有利于 提高募集资金的使用效率，不会影响募集资金的正常使用，不存在变相改变募集 资金用途的行为，符合公司及全体股东的利益，且不存在损害公司及全体股东利 益的情形。本次会议内容及审议程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的规定。 同意金宇实业使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。 保荐机构西南证券为此出具了核查意见，认为：赛轮金宇本次使用暂时闲置 募集资金进行现金管理在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况 下进行，拟投资的产品满足安全性高、流动性好的条件，并制订了严格的风险控 制措施，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益。赛轮金宇本次使用 暂时闲置募集资金进行现金管理经公司董事会、监事会审议通过，并由公司独立 董事、监事会发表了明确的同意意见，决策程序合法合规，符合《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》以及上海证券交易所的有关规定。综上所述，保荐机构同意赛轮 金宇使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。 2014年12月12日，金宇实业与中国建设银行股份有限公司东营大王支行 签订了《中国建设银行汇率交易申请书》，金宇实业使用暂时闲置募集资金人民 币99,999,250元进行掉期交易，期限为28天，到期本金及收益金额为 100,464,000元（折合年化收益率5.58%），该掉期交易已于2015年1月8日到 期，并按期收回本金及收益。 2014年12月31日，金宇实业与中国农业银行股份有限公司青岛李沧支行 签订了《理财产品及风险和客户权益说明书》，金宇实业使用暂时闲置募集资金 人民币120,000,000元进行现金管理，期限为7天，到期本金及收益金额为 120,059,835.62元（年化收益率2.6%），该理财产品已于2015年1月7日到期， 并按期收回本金及收益。 四、变更募投项目的资金使用情况 公司不存在变更募集资金投资项目情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募 集资金管理制度》、公司与有关各方签署的募集资金专户存储监管协议的相关要 求，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确、完整地履行相关信息 披露义务，对募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。 六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结 论性意见 1、王晖、张秀娟对赛轮金宇首次公开发行募集资金存放与使用情况发表核 查意见：赛轮金宇严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募 集资金不存在被控股股东和实际控制人占用或用于委托理财等情形；截至2014 年12月31日，赛轮金宇募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集 资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对赛轮金宇首次公开发行募集资金 在2014年度的存放与使用情况无异议。 2、张秀娟、王晓红对赛轮金宇2013年度非公开发行募集资金存放与使用情 况发表核查意见：赛轮金宇严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管 协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用或用于委托理财等情形；截 至2014年12月31日，赛轮金宇募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未 发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对赛轮金宇2013年度非 公开发行募集资金在2014年度的存放与使用情况无异议。 3、张秀娟、成永攀对赛轮金宇2014年度非公开发行募集资金存放与使用情 况发表核查意见：赛轮金宇严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管 协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用或用于委托理财等情形；截 至2014年12月31日，赛轮金宇募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未 发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对赛轮金宇2014年度非 公开发行募集资金在2014年度的存放与使用情况无异议。 七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具鉴证报告的 结论性意见 经核查，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）认为，赛轮金宇董事会编制 的《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法(2013年修订)》的要求，在所有重大方面如实反映了赛 轮金宇2014年度募集资金使用情况。 特此公告。 赛轮金宇集团股份有限公司董事会 2015年4月3日 中财网
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