[公告]斯莱克：国信证券股份有限公司关于公司2014年度内部控制自我评价报告的核查意见
国信证券股份有限公司关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2014年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为苏州斯莱克精密设备股 份有限公司（以下简称“斯莱克”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控 制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控 制指引》以及有关规定和规范性文件的要求，对《苏州斯莱克精密设备股份有限 公司2014年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过认真查阅公司各项业务和管理制度、内部控制制度；访谈企业 董事、监事、高级管理人员、内部审计、财务人员及相关中介机构；查阅公司董 事会、股东大会等会议资料；查阅公司内部控制自我评价报告；调查公司内部审 计工作情况；现场检查公司内部控制的运行情况等途径，从斯莱克内部控制环境、 内部控制制度建设和内部控制实施情况等方面对其内部控制完整性、合理性和有 效性进行了核查。 二、公司内部控制环境 公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的“三会一层” 的公司治理结构，分别行使权利机构、决策机构、监督机构和执行机构的职责， 各机构在日常的运行中权责明确、相互协调、相互制衡，确保了公司的规范运作 和科学决策，保证了股东大会决议和董事会决议的顺利执行。董事会设立了各专 门委员会，以专门机构加强内部控制环境建设。公司设立了内部审计机构，隶属 于董事会审计委员会领导，负责执行公司内部控制的监督和检查，依照国家法律 法规政策以及相关规定，独立行使审计监督职权。 自上市以来，公司已按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》以 及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规定，制定了一系列的内部控制制 度，并及时补充、修改和完善，为内控制度的执行奠定了基础。 公司在以下五个方面建立和实施内部控制体系：内部环境、风险评估、控制 活动、信息与沟通和内部监督。 三、公司内部控制制度的建设情况 根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《首次公开发行股票并在创业板上市 管理暂行办法》等法律、法规的规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会 议事规则》、《独立董事工作制度》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、 《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪 酬与考核委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《投资者关系管 理制度》、《募集资金管理制度》、《信息披露管理制度》、《对外担保制度》、 《内部审计制度》、《内部控制制度》、《对外投资制度》等重要规章制度，确 保了公司股东大会、董事会、监事会的规范运作，以及重大决策的合法、合规、 真实、有效。 以上述重要规章制度为基础，公司制定了详细的内部管理与控制制度，涵盖 了财务管理、生产管理、资源采购、产品销售、对外投资、行政管理等整个生产 经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。 四、公司内部控制的实施情况 1、募集资金管理的实施情况 公司募集资金按照《募集资金管理办法》的要求实施专户存储，分别存储于 招商银行苏州分行新区支行（账号：512902129010808）、中国农业银行苏州新市 支行（账号：10555201040014212）、中信银行苏州吴中支行 （7324210182600121953）。2014年2月，斯莱克与国信证券以及上述募集资金开 户银行签署《募集资金三方监管协议》，截止本报告出具日，《募集资金三方监管 协议》履行状况良好。 2、信息披露管理的实施情况 国信证券检查并审阅了公司2014年度发布的公告文件，并核对公司向交易所 上报公告内容的真实性、准确性。经核查，公司2014年度有效地遵守了《信息披 露管理制度》，信息披露工作表现良好，没有应披露而未披露的事项，也没有发 生重大信息泄露的事项。 3、对外投资管理的实施情况 公司通过《章程》、《对外投资制度》等规范公司的项目投资和对外投资行为， 相关制度对公司的投资决策程序、投资决策权限、投资后续管理等有明确的规定。 经核查，公司2014年度对外投资事项与公司对外投资公告一致。 4、关联交易及对外担保的实施情况 自股票上市至2014年12月31日，关联方的识别、关联交易审查以及关联股东 回避表决等控制措施在本报告期内均得到有效地执行。公司目前无对外担保事项。 5、财务管理制度的实施情况 保荐人通过抽查会计账册、会计凭证、银行对账单，与董事、监事、高级管 理人员、会计师、律师沟通，确认公司财务报表、财务核算真实准确的反映了公 司的经营状况，无违规违纪现象发生，符合公司制定的财务管理制度的要求。 五、公司对内部控制的自我评价 公司认为：公司内部控制体系健全有效，在所有重大方面合理保证了公司经 营合法、资产安全及财务相关信息真实完整。 六、保荐人的核查意见 经核查，保荐人认为：2014年度，公司法人治理结构较为完善，现有的内部 控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企 业业务及管理相关的有效的内部控制，公司的《评价报告》较为公允地反映了公 司2014年度内部控制制度建设、执行的情况。 【以下无正文，为《国信证券股份有限公司关于苏州斯莱克精密设备股份有 限公司2014年度内部控制自我评价报告的核查意见》的签字盖章页】 保荐代表人（签字）： 王中东 钮蓟京 国信证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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