[公告]斯莱克：国信证券股份有限公司关于公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
国信证券股份有限公司 关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，作为苏州 斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“斯莱克”或“公司”）首次公开发行 的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐人”或“保 荐机构”）对斯莱克募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行 了认真、审慎的调查，发表意见如下： 一、募集资金概况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]67号文《关于核准苏州斯莱克 精密设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于 2014年1月首次公开发行普通股（A 股）13,309,247股，其中新股发行7,236,988 股，老股转让6,072,259股，每股面值1元，每股发行价格人民币35.15元，募 集资金总额人民币254,380,128.20元，扣除发行费用合计23,272,309.90元后 的募集资金净额为231,107,818.30元。上述资金到位情况经江苏公证天业会计 师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（苏公W(2014)B017 号）。 （二）募集资金账户管理情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》）以及中国证监会相关法律法规的规定要求，结合公司实 际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规定， 公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金 的管理和使用进行监督，保证专款专用。 本次募集资金开设了招商银行苏州分行新区支行、中国农业银行苏州新市支 行以及中信银行苏州吴中支行三个专项账户，其中招商银行苏州分行新区支行存 款账户为：512902129010808，中国农业银行苏州新市支行存款账户为： 10555201040014212，中信银行苏州吴中支行存款账户为：7324210182600121953。 2014年2月，公司连同保荐人国信证券股份有限公司分别与招商银行苏州分行 新区支行、中国农业银行苏州新市支行以及中信银行苏州吴中支行签订了《募集 资金三方监管协议》。根据该协议，公司单次或12个月内累计从募集资金专户 支取的金额超过人民币1000万元，专户银行应及时通知保荐机构，同时经公司 授权国信证券指定的保荐代表人王中东、钮蓟京可以根据需要随时到专户银行查 询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关 专户的资料。截至2015年3月31日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。 截至2015年3月31日，公司募集资金专户存储情况如下表所示： 开户银行 银行账号 账户类别 存储方式 存储余额 招商银行苏州分行 新区支行 512902129010808 专户 活期存款 1,699,492.07 51290212908000182 专户 定期存款 5,108,018.66 51290212908000196 专户 定期存款 5,108,018.66 51290212908000206 专户 定期存款 5,108,018.66 51290212908000210 专户 定期存款 5,108,018.66 51290212908000223 专户 定期存款 5,108,018.66 小计 27,239,585.37 中国农业银行苏州 新市支行 10-555201040014212 专户 活期存款 1,297,785.22 10555201040014212-2 专户 定期存款 5,107,638.29 10555201040014212-3 专户 定期存款 5,107,638.29 10555201040014212-4 专户 定期存款 5,107,638.29 10555201040014212-5 专户 定期存款 5,107,638.29 10555201040014212-6 专户 定期存款 5,107,638.29 10555201040014212-7 专户 定期存款 5,071,503.83 小计 31,907,480.50 中信银行苏州吴中 支行 7324210182600121953 专户 活期存款 1,089,345.80 7324210184000063153 专户 定期存款 5,108,018.66 小计 6,197,364.46 合计 65,344,430.33 二、募集资金投资项目募集资金使用情况 （一）募集资金投资项目实施情况 截至2015年3月31日，公司募集资金使用情况为：置换预先已投入募集资 金项目自筹资金53,837,800.00元，直接使用募集金额115,148,571.83元。截 至2015年03月31日，公司合计已使用募集资金168,986,371.83元，具体如下： 序 号 投资项目 募集资金承 诺投资总额 （万元） 截止日募集 资金累计投 资额（万元） 截止日投 资比例 2014年度 实现的效益 （万元） 是否达 到预计 效益 1 易拉盖高速生产 成套设备制造及 系统改造项目 14,135.71 11,580.47 81.92% 1,541.29 是 2 易拉盖高速生产 设备零备件制造 项目 6,432.31 3,369.98 52.39% 330.28 是 3 企业技术中心建 设项目 2,542.55 1,948.19 76.62% 不适用 不适用 合 计 23,110.57 16,898.64 73.12% 1,871.57 - （二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 研发中心建设项目项目投资总额为25,425,500.00元，全部用于购置仪器设 备、软件及基建投入。该项目不直接产生收益，但通过加强技术研发中心的建设， 有利于强化公司自身自主创新能力。 （三）募集资金投资项目实施地点变更情况 2013年4月，因吴中区行政区域调整，公司募投项目实施用地被划规为太 湖旅游度假区，公司于2014年6月28日召开的第二届董事会第十四次会议审议 通过了《关于签订〈胥口镇厂房拆迁协议书〉的议案》，并于2014 年6 月28 日与吴中区胥口镇房屋拆迁管理办公室签订《胥口镇厂房拆迁协议书》。2014 年8月9日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更募投项目实 施地点的议案》。上述事项均已公告。 （四）变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2015年03月31日，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。 （五）募集资金预先投入及募集资金置换情况 公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司募集资金53,837,800.00元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 公司以自有资金预先投入募投项目人民币53,837,800.00元，已经江苏公证 天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具苏公W[2014]E1026号《关于苏州斯莱 克精密设备股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证确认。 （六）募集资金结余的主要原因 1、上述募投项目在建设过程中，公司从项目的实际情况出发，在保证项目 质量的提前下，遵循谨慎、节约的原则，进一步加强了项目费用控制、监督和管 理，降低项目了总开支。 2、在项目建设过程中，公司根据项目实际运行情况做了如下调整：（1）公 司充分结合现有的设备配置与自身在行业内的技术优势和经验，优化了零件设计 和加工工艺，在保证加工质量、提高生产效率的情况下依据择优原则对可行性研 究性报告中的新增设备做了调整，即取消、替换和增加了部分新增设备，采购成 本下降；（2）在确保人员配备完善的前提下，调整了岗位配置结构及人员数目； （3）因吴中区区域规划调整，公司募投项目实施地点发生变更，新厂区厂房为 现有，不需要进行基建建设。 3、实施募投项目所需设备主要从日本进口，近年来日元贬值幅度较大，使 得设备采购成本大幅下降。 三、拟结项募集资金投资项目结余募集资金使用计划及相关审核和批准程 序 鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目已经建设完成,公司于2015年 4月4日召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于募投项目结项并将 节余募集资金永久补充流动资金的议案》,截至2015年3月31日止的公司前次 募集资金均已达到预期使用效果,剩余募集资金共计65,344,430.33元全部用于 永久性补充公司流动资金,以满足日常经营需要,提升运营能力,并同意将上述议 案提交公司2014年年度股东大会审议。 公司独立董事发表了独立意见,同意上述事项。 四、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为： 1、公司将节余募集资金及利息用于永久补充流动资金,可以满足公司业务发 展对流动资金的需求,同时降低财务成本,符合公司实际运营的需要,有利于公司 提高资金使用效率,提升公司经营效益,不存在变相改变募集资金投向、损害股东 利益的情形。 2、本次将节余募集资金及利息用于永久补充流动资金,不涉及超募资金。 3、上述募集资金使用行为已经董事会审议通过,独立董事、监事会均发表了 同意意见,并将提交公司股东大会审议,符合深圳证券交易所《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中关于上 市公司募集资金使用的相关规定。 基于以上情况,保荐机构对斯莱克本次募集资金投资项目结项并将节余募集 资金永久补充流动资金无异议。 （以下无正文） 【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于苏州斯莱克精密设备股份有 限公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签字盖 章页】 保荐代表人： ______________ ______________ 王中东 钮蓟京 国信证券股份有限公司 2015年 月 日 中财网
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