[年报]惠天热电：2014年年度报告
沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告 2015年 04月 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人李久旭、主管会计工作负责人李俊山及会计机构负责人 (会计主 管人员)王雅静声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 目录 2014年度报告....................................................................................................................................2 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................2 第二节公司简介 ...............................................................................................................................5 第三节会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................................6 第四节董事会报告 ............................................................................................................................7 第五节重要事项 ..............................................................................................................................12 第六节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................15 第七节优先股相关情况 ..................................................................................................................17 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..........................................................................19 第九节公司治理 ..............................................................................................................................20 第十节内部控制 ..............................................................................................................................22 第十一节财务报告 ..........................................................................................................................23 第十二节备查文件目录 ..................................................................................................................84 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 中国证监会指中国证券监督管理委员会 辽宁证监局指中国证监会辽宁监管局 交易所、深交所指深证证券交易所 公司、本公司指沈阳惠天热电股份有限公司 控股股东、供暖集团指沈阳供暖股份有限公司 报告期、本报告期指 2014年 1月 1日-2014年 12月 31日 2013-2014采暖期指 2013年 11月 1日-2014年 3月 31日 2014-2015采暖期指 2014年 11月 1日-2015年 3月 31日 元、千元、万元、亿元指人民币元、千元、万元、亿元 公用集团指沈阳城市公用集团有限公司 煤炭公司指沈阳城市公用集团煤炭有限公司 物流公司指沈阳城市公用集团物流有限公司 储运集团指沈阳储运集团有限公司 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 重大风险提示 《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ http//www.cninfo.com.cn）为 本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息均以上述媒体刊登的为准。本 年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质 承诺，敬请投资者注意投资风险。 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称惠天热电股票代码 000692 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称沈阳惠天热电股份有限公司 公司的中文简称惠天热电 公司的外文名称（如有） SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如 有） HUITIAN THERMALPOWER 公司的法定代表人李久旭 注册地址沈阳市沈河区热闹路 47号 注册地址的邮政编码 110014 办公地址沈阳市沈河区热闹路 47号 办公地址的邮政编码 110014 公司网址 http://www.htrd.cn 电子信箱 htrd2012@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名马晓荣刘斌 联系地址沈阳市沈河区热闹路 47号沈阳市沈河区热闹路 47号 电话 024-22905836 024-22928062 传真 024-22939480 024-22939480 电子信箱 max228228@163.com htrdlb@21cn.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券管理部 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码组织机构代码 首次注册 1993年 12月 28 日 沈阳市沈河区八 纬路 29号 24341321-3 210103243490155 24349015-5 报告期末注册 2014年 07月 21 日 沈阳市沈河区热 闹路 47号 210100000060257 210103243490155 24349015-5 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京市海淀区知春路 1号学院国际大厦 1504室 签字会计师姓名王海婴、李奔 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2014年 2013年本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 1,573,201,660.45 1,558,196,970.51 0.96% 1,507,528,174.87 归属于上市公司股东的净利润 （元） 41,557,944.05 20,844,999.09 99.37% 28,499,119.55 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） -9,048,611.01 2,276,673.60 -497.45% -16,569,096.77 经营活动产生的现金流量净额 （元） 148,691,731.63 44,487,801.52 234.23% 168,822,667.55 基本每股收益（元/股） 0.0985 0.0782 25.96% 0.11 稀释每股收益（元/股） 0.0985 0.0782 25.96% 0.11 加权平均净资产收益率 3.27% 1.66% 1.61% 2.32% 2014年末 2013年末本年末比上年末增减 2012年末 总资产（元） 3,793,313,477.56 3,678,943,444.13 3.11% 3,309,836,367.84 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,284,351,661.65 1,267,493,625.83 1.33% 1,246,003,491.47 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分） 59,399,963.19 -1,764,777.86 24,840,207.84 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 补助除外） 19,707,952.24 25,520,600.49 37,356,022.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,697,959.99 959,638.96 4,107,192.51 减：所得税影响额 16,852,488.87 6,183,790.38 16,585,194.75 少数股东权益影响额（税后） -49,088.49 -36,654.28 4,650,011.32 合计 50,606,555.06 18,568,325.49 45,068,216.32 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2014年，是公司调整发展思路和管理机制，紧抓机遇谋求发展的一年。一年来，公司董事会在广大投资者和政府国资 部门的大力支持下，带领经营班子及广大员工抓住有利时机、攻艰克难圆满完成了各项任务，取得了良好社会效益和经济效 益。2014年度公司实现营业总收入 157,320.17万元、利润总额 7,979.24万元、归属于股东的净利润 4,155.79万元；截至 2014 年 12月末公司资产总额达 379,331.35万元、负债总额为 249,964.88万元、净资产达 129,366.47万元。 1、拟定并实施了 2013年度权益分派方案 2014年，公司董事会对《公司章程》中关于分红政策再次进行了修订，进一步明确了利润分配政策、方案及其决策程 序。报告期内，公司积极响应分红政策号召及投资者合理诉求，在接到控股股东“关于 2013年度权益分派预案的提议及相 关承诺”后，公司董事会积极给予回应，在 2013年度会议上正式做出了权益分派方案，提交股东大会通过，并于股东大会 审议通过后的 2个月内，按照深圳登记公司的流程及时办理了权益分派实施工作。权益分派后公司总股本由 2.66亿股增加 至 5.32亿股。 2、完成了公司部分董事及高管人员变更工作 报告期内，公司原董事兼总经理姚家元、原董事唐文因工作变动分别辞去了在公司所担任的董事及高管职务。按照上市 公司董事、高管人员变更的相关规定及《公司章程》的规定，公司董事会及时召开了相关会议，聘任新任董事候选人，并提 请公司股东大会表决获得通过。上述人选的变更，公司董事会切实按照法定程序，履行了相关资料报备、审议表决、电子系 统填报和信息披露等。 3、实施了公司资产处置项目自查工作 按照国资部门要求，公司董事会精心组织和安排，对自 2007年 1月 1日以来共计 16项产权处置项目的完成情况，进行 了认真梳理，并形成自查报告报国资部门。经过自查，公司每次资产产权变动均履行了相应的内部决策程序、审批程序，履 行了信息披露义务。在资产审计、评估、确定交易价格、上报国资部门审批及核准备案、挂牌交易等环节均符合相关法律法 规，通过自查进一步强化了遵规守法、规范运营的意识。 4、投资者关系管理工作 2014年，公司中小股东宁波宁电减持惠天股票，公司董事会责成相关部门按照规定及时与之沟通，并办理了股东减持 简式权益变动报告书和减持公告等信息披露工作，确保股东减持行为的合规合法。在 2014年全年，公司通过深交所互动易 投资者平台，及时回答股东关心的问题 200余条，对于来电问询的股东耐心细致地予以接待，组织好每一次股东大会的前期 工作，全年累计接待股东现场及电话来访 60人次，增进了股东对公司的了解和信心。 5、适时筹划启动公司非公开发行 为实现供热业务的整体上市，进一步增强公司的竞争力，加快公司发展，在资本市场迎来新一轮发展时期之际，公司董 事会结合公司实际适时启动了非公开发行前期筹备工作，报告期内完成了非公开发行预案的商榷、可行性研究等工作。 二、主营业务分析 1、概述 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 公司的主营业务为供暖及供暖类工程,报告期内行业类别和主营产品没有发生变化.报告期内,公司实现营业收入 157,320.17万元,比去年同期上涨1%，营业成本135,011.71万元，比去年同期下降2%。其中管理费用、财务费用、销售费用 三项期间费用合计19291.67万元，全年营业利润1238.25万元，全年实现净利润4711.61万元。 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2014年，公司按照年初的经营计划，主要做好以下几方面工作： 一、夯实供热基础，全面提升供热保障能力。 报告期内，公司科学部署“三修”任务,全年总计投入6201.06万元，完成大修项目361项，为本采暖期供热系统稳定运 行提供了坚实保障。同时继续提升和完善煤粉炉建设，通过改进，锅炉运行稳定性、经济性得到了很大提升，本采暖期在沈 海电厂发生故障期间，投入运行的煤粉炉热源发挥了重要的热网供热量补给作用。此外，公司积极履行社会责任，加大环保 投入力度，在加快推进清洁型热源建设同时，对原有传统热源严格按照环保要求配备减排设施，投入资金1942万元，对21 个热源厂实施了脱硫及除尘系统改造，全部项目已于本采暖期供热前完工并投入运行。 二、加强技术创新，全面促进节能增效。 加强技术引进与合作，分别与远大节能公司、丹佛斯公司、清华同方公司开展技术引进和能源管理合作，为实现全网平 衡、节能精细化运行提供了有力的技术支持，与上述公司的合作实施后，将每年给公司带来2000万元的利润。与清华同方合 作实施的沈海热网控制系统改造项目，使沈海热网水力、热力工况更加平衡，在保证供热效果前提下，供热经济性和供热能 力得到显著提升。同时积极自主创新挖潜增效，投资2000万元对“五里河”实施汽改水项目，共增加汽水换热站1座，改造 水水换热站12座，铺设管网7100米。热源厂单台锅炉的出力由上年的最低8T/H提高到28T/H，供热能力大幅度提高。 三、主动出击，抢占市场。 在房地产整体走势低迷，新接网市场竞争日益激烈的情况下，公司主动出击，增加新负荷312.6万平方米，同时开拓二 环以外区域，在高官台地区发展一处独立供热区域，今年签约负荷10万平方米，未来可期负荷200万平方米。同时，抢抓市 政府“拆小联大”发展契机，实现拆联面积共计117万平方米。2014年公司共发展供热负荷429.6万平方米，占全市新增负荷 的三分之一，实现接网收入15144.81万元。 四、提前收费，利企惠民。 与社区、保险公司、赞助单位及社会媒体广泛沟通，积极谋划提前收费工作。6月28日，为期65天的进社区收费促销活 动全面启动，相继对400余个小区进行了现场服务，服务用热户约10万人次，累计收缴采暖费12623.55万元，其中收缴陈欠 1639.84万元,比同期多收4199.81万元，不仅缓解了公司“三修”资金和收费高峰工作压力，而且树立了惠天热电良好的企 业形象。 五、推进多元经营，开辟新的经济增长点。 在房地产下行的宏观经济形势下，设计院积极拓展设计市场，高质量完成了辽宁、吉林、内蒙古、山西、山东、河南、 贵州、广东等地的工程设计任务，实现产值5000多万元，取得了工程总承包资质，进一步拓宽了业务范围，目前小型电厂的 设计项目正在洽谈过程中。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用√不适用 主要经营模式的变化情况 □适用√不适用 2、收入 说明 2014年公司实现主营业务收入157320.17万元，同比增长1%。其中：供暖收入135500.43万元，同比增长0.3%，供暖工程 收入13034.04万元，同比下降0.6%。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类项目单位 2014年 2013年同比增减 供暖收入销售量元 1,355,004,273.29 1,349,988,361.31 0.37% 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 生产量元 1,355,004,273.29 1,349,988,361.31 0.37% 库存量元 0 0 0.00% 接网收入 销售量元 17,651,461.76 25,111,395.58 -29.70% 生产量元 17,651,461.76 25,111,395.58 -29.70% 库存量元 0 0 0.00% 销售量元 130,340,449.95 131,148,920.73 -0.62% 供暖工程收入生产量元 130,340,449.95 131,148,920.73 -0.62% 库存量元 0 0 0.00% 销售量元 15,234,495.3 7,757,002 96.40% 安装工程收入生产量元 15,234,495.3 7,757,002 96.40% 库存量元 0 0 0.00% 销售量元 44,245,309.64 39,300,975.7 12.58% 其他收入生产量元 44,245,309.64 39,300,975.7 12.58% 库存量元 0 0 0.00% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用□不适用 1、安装工程收入同比上涨96.40%，是工程公司项目施工增多，收入增加所致。 公司重大的在手订单情况 □适用√不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 68,986,960.90 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 4.38% 公司前 5大客户资料 √适用□不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1华润（沈阳）地产有限公司 18,302,225.00 1.16% 2沈阳保利香槟房地产开发有限公司 14,756,000.00 0.94% 3辽宁省肿瘤医院 12,177,183.90 0.77% 4沈阳世茂新发展置业有限公司 12,159,612.00 0.77% 5沈阳国合汇帮房地产开发有限公司 11,591,940.00 0.74% 合计 -68,986,960.90 4.38% 主要客户其他情况说明 □适用√不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 供热燃料费 527,087,196.70 39.06% 634,390,742.85 45.84% -6.78% 供热热费 183,400,598.85 13.59% 139,755,009.44 10.10% 3.49% 供热电费 104,432,099.35 7.74% 111,242,707.51 8.04% -0.30% 供热水费 19,932,399.88 1.48% 22,517,401.52 1.63% -0.15% 供热折旧费 157,286,499.01 11.65% 141,772,509.58 10.24% 1.41% 供热人工费 92,635,099.42 6.86% 68,934,304.66 4.98% 1.88% 供热材料费 43,729,499.73 3.24% 45,984,803.11 3.32% -0.08% 供热其他直接费 151,845,999.05 11.25% 150,337,810.15 10.86% 0.39% 供暖工程供暖工程 33,556,385.79 2.49% 39,775,793.28 2.87% -0.38% 安装工程安装工程 12,141,098.95 0.90% 7,916,217.71 0.57% 0.33% 其他其他 23,535,811.73 1.74% 21,194,252.17 1.53% 0.21% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 343,943,685.97 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 52.85% 公司前 5名供应商资料 √适用□不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 抚顺矿业集团有限责任公司北方工贸 分公司 220,820,488.52 33.93% 2阜新矿业集团煤炭销售有限公司 57,362,242.25 8.81% 3沈阳曲暖鼎盛保温安装有限公司 25,547,255.05 3.93% 4沈阳铁道煤炭集团有限公司 20,465,592.35 3.14% 5 内蒙古集通铁路神通煤炭有限责任公 司 19,748,107.80 3.03% 合计 -343,943,685.97 52.85% 主要供应商其他情况说明 □适用√不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 4、费用 报告期内销售费用2608.14万元，较上年同期上涨21.70%；管理费用10075.17万元，较上年同期上涨20.26%；财务费用 6608.36万元，较上年同期上涨27.54%。 5、研发支出 公司报告期内无专项研发支出。 6、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年同比增减 经营活动现金流入小计 1,685,429,571.61 1,662,215,194.28 1.40% 经营活动现金流出小计 1,536,737,839.98 1,617,727,392.76 -5.01% 经营活动产生的现金流量净 额 148,691,731.63 44,487,801.52 234.23% 投资活动现金流入小计 20,033,604.61 221,473.47 8,945.60% 投资活动现金流出小计 102,739,448.82 328,724,175.57 -68.75% 投资活动产生的现金流量净 额 -82,705,844.21 -328,502,702.10 74.82% 筹资活动现金流入小计 1,608,226,910.13 1,793,300,818.29 -10.32% 筹资活动现金流出小计 1,615,387,513.53 1,802,055,648.22 -10.36% 筹资活动产生的现金流量净 额 -7,160,603.40 -8,754,829.93 18.21% 现金及现金等价物净增加额 58,825,284.02 -292,769,730.51 120.09% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用□不适用 经营活动相关数据变动： 1、收到的税费返还同比上涨419.83%，是本公司全资子公司房地产开发公司收到土地增值税清算返还款项所致。 2、收到其他与经营活动有关的现金同比下降31.34%，是惠天子公司房地产开发公司上年收到转让时代金科股权转让款，本 报告期无此类款项所致。 3、支付各项税费同比上涨58.39%，是本公司子公司沈阳市第二热力供暖公司本年缴纳企业所得税增加所致。 投资活动相关数据变动： 1、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比上涨8945.60%，是本年增加处置土地收到的政府补偿款所 致。 2、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比下降68.75%，是本年购买固定资产、无形资产以及在建工程等 项目支出的现金减少所致。 筹资活动相关数据变动： 1、分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比上涨60.35%，是公司本年分配2013年度现金股利所致。 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用√不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上营业成本比上毛利率比上年 营业收入营业成本毛利率 年同期增减年同期增减同期增减 分行业 供暖供气 1,355,004,273. 29 1,280,349,391. 98 5.51% 0.37% -2.63% 2.91% 接网收入 17,651,461.76 100.00% -29.71% 0.00% 供暖工程 130,340,449.95 33,556,385.79 74.25% -0.62% -15.64% 4.58% 安装工程 15,234,495.30 12,141,098.95 20.31% 96.40% 53.37% 22.36% 其他 44,245,309.64 23,535,811.73 46.81% 12.58% 11.04% 0.81% 分产品 供热 1,502,996,184. 00 1,313,905,777. 77 12.58% -0.22% -3.01% 2.58% 其他 59,479,804.94 35,676,910.68 40.02% 26.40% 22.55% 2.02% 分地区 辽宁 1,562,475,989. 94 1,349,582,688. 45 13.63% 0.63% -2.47% 2.74% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用√不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 比重增减 金额占总资产比例金额占总资产比例 货币资金 269,924,924.92 7.12% 215,836,978.82 5.87% 1.25% 应收账款 301,209,998.16 7.94% 294,236,960.65 8.00% -0.06% 存货 295,797,121.42 7.80% 494,448,284.12 13.44% -5.64% 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 长期股权投资 298,685,659.51 7.87% 299,233,229.13 8.13% -0.26% 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 固定资产 1,971,266,767.93 51.97% 1,933,206,445.34 52.55% -0.58% 在建工程 131,101,831.94 3.46% 50,548,329.93 1.37% 2.09% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014年 2013年 比重增减 金额占总资产比例金额占总资产比例 短期借款 777,126,910.13 20.49% 816,630,818.29 22.20% -1.71% 长期借款 7,000,000.00 0.18% 23,000,000.00 0.63% -0.45% 3、以公允价值计量的资产和负债 □适用√不适用 4、主要境外资产情况 □适用√不适用 五、核心竞争力分析 （一）市场优势 公司主营供热，目前供热面积约5500万平方米，占沈城总供热面积约1/4。在沈阳市城市供热基础建设规划中发挥着主 导作用并占据举足轻重的地位。报告期内，公司放眼未来，整合存量“网”、“源”，通过分步实施东、西热网互联项目，将 最终形成延沈城一环路走向的闭合的供热环网，预期构建成为“一网多源，环网供热”的最佳供热模式，可有效提升水力、 热力工况和运行效率，确保公司在供热市场拓展方面拥有核心竞争优势。 （二）技术优势 公司供热系统应用技术、区域锅炉能源利用率、供热合格率及各项环保指标居于同行业前列。尤其近年来，公司进一步 强化技术创新，积极寻求合作，发展新型高效煤粉炉项目建设，已先期在部分锅炉房和热源厂试验性的投入煤粉炉改造或新 建项目，已取得了低能耗、高热效率的初步成果。 （三）专业优势 公司作为国内最大的专业供热上市公司，经过数十年的发展积淀，在服务理念、设计施工、人才储备、客户培养等方面 均具有较强的竞争力。尤其设计施工方面，公司拥有设计研究院、工业安装两大专业全资子公司。设计研究院业务范围供热 管网设计，具有甲级设计资质，并且取得了工程总承包资质，业务触及辽宁、吉林、内蒙古、山西、山东、河南、贵州、广 东等地。工业安装公司，为惠天热电配套安装施工型企业，拥有一只技术过硬、爱岗敬业的施工队伍，承揽惠天热电大大小 小各类工程项目建设，为保证公司工程项目建设质量、节约成本支出发挥着重要作用。 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □适用√不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □适用√不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □适用√不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □适用√不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √适用□不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 主要产品 公司名称公司类型所处行业注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 或服务 沈阳热力 工业安装 工程公司 子公司工程安装 锅炉、管 道安装 4870万 元 110,419,5 44.89 28,249,71 2.12 53,472,17 7.22 -4,792,66 2.53 -9,843,11 4.78 沈阳市第 二热力供 暖公司 子公司供暖 供暖、供 汽、热力 供暖工程 521万元 1,564,198 ,214.35 344,634,3 55.37 851,873,0 92.54 55,317,54 7.38 43,820,23 2.33 沈阳市热 力工程设 计研究院 子公司工程设计 市政工程 设计 600万元 52,329,13 8.30 46,313,21 3.25 41,363,66 1.45 13,642,19 6.58 10,217,48 6.25 秦皇岛惠 天度假酒 店有限公 司 子公司酒店服务 正餐、住 宿等 50万元 沈阳惠天 股权投资 有限公司 子公司股权投资 股权投资 等 500万元 沈阳惠天 棋盘山供 热有限责 任公司 子公司供暖 供热、安 装工程、 供热技术 咨询 3000万 元 217,414,9 44.50 3,084,017 .69 56,287,55 7.48 -13,636,3 09.34 -10,143,8 66.97 沈阳惠天 房地产开 发有限公 司 子公司 房地产开 发 房地产开 发 1000万 元 437,322,6 67.47 24,188,31 9.40 5,423,266 .90 -531,644. 51 412,149.8 1 沈阳惠天 辽北供热 有限责任 公司 子公司供暖 供热、安 装工程、 供热技术 咨询 500万元 沈阳金廊 热力有限 公司 子公司供暖 供暖、供 汽、热力 供暖工程 1000万 元 77,841,09 7.33 28,238,63 5.02 45,796,40 6.09 17,853,67 6.97 13,089,72 0.56 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用√不适用 5、非募集资金投资的重大项目情况 √适用□不适用 单位：万元 项目名称计划投资总额本报告期投入金额 截至报告期末累 计实际投入金额 项目进度披露日期（如有） 热源改造 3,238 3,230 3,230 100.00% 2015年 04月 09日 外网改造 2,822 2,515 2,515 100.00% 2015年 04月 09日 内网及分户改造 824 657 657 100.00% 2015年 04月 09日 专项工程 10,532 4,108 4,108 39.00% 2015年 04月 09日 续建工程 110 110 110 100.00% 2015年 04月 09日 合计 17,526 10,620 10,620 -- 七、2015年 1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 八、公司控制的特殊目的主体情况 □适用√不适用 九、公司未来发展的展望 在当前新常态经济形势下，供热企业面临着淘汰落后产能，产业优化升级的严峻考验。 2015年，我们将按照高效率、 低成本、可持续的发展要求，以市场为导向，以创新为动力，通过科技创新和管理创新，全力打造“惠天”品牌，全面提高 企业核心竞争力和经济效益，促进企业快速、健康发展。为此，公司将着力做好以下几项工作： 1、积极推进融资工作，有效整合供热资产 按照既定计划和目标，积极推进公司非公开发行工作，争取年内发行成功。并以此为契机，在解决同业竞争和关联交易 的同时，实现供热全产业链条的资源整合，进一步增强公司盈利能力，同时为公司发展提供强有力的资金保障。 2、立足市场开拓，努力扩大经营规模 畅通信息沟通渠道，增强市场应变能力，提高公司对新增负荷的竞争力和占有率。加大开发力度，充分利用现有热源管 网优势，积极抢占具有可持续发展能力的供热区域。适时将供热服务延伸至工业企业，改变以往单纯为民用建筑供热的经营 模式。同时拓宽缴费渠道，力推网上银行、手机银行等自助方式方便用户缴纳采暖费，加快资金回笼。 3、加快技术进步，推进企业节能减排增效 优化热网布局，深入挖掘供热资源潜力，重点做好沈海、铁西热网管网优化工作，充分发挥多热源联网运行的节能优势， 提高供热运行的经济性。加大节能减排技术改造和技术创新投入，依托技术进步提升公司节能减排增效的管理水平。同时， 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 利用德国先进技术，持续改进和完善现有煤粉锅炉设备，积极推进金谷、高官台煤粉炉热源厂新建和扩建项目，推广煤粉炉 技术应用范围。此外，还要采取与德方合作培训等形式，全面提升企业技术创新能力，融合相关技术 ,实现集成创新，为自 主生产煤粉炉成套设备做好技术储备。 4、优化内部管理，推动企业管理水平再上新台阶 2015年，我们要在加强战略管理、强化基础管理和风险管理、优化生产和管理流程、加强人力资源管理、安全生产管 理等方面下功夫。结合公司实际情况、自身特点和管理需求，修订和完善内部控制制度，将内控制度更好的融入日常工作中。 完善绩效考核体系，将企业绩效与个人绩效高度融合，牢牢抓住关键环节，实现责任链条全覆盖，持续推进企业管理思想、 方法、手段的创新，推动企业管理水平再上新台阶。 5、创新服务理念，打造“一站式”服务平台 树立全员“以用户为中心”的服务意识，结合营业厅标准化建设，对客服工作流程进行重新梳理和优化完善，逐步打造 “一站式”服务平台，真正实现交费、维修等业务一站式办结，为用户提供更加便捷贴心的服务。同时，夯实基层服务网络， 严格落实“首接制”，通过采取追踪投诉问题最终解决情况，落实回访和反馈，建立投诉多发区域的重点走访联系制度等措 施，进一步提高工作时效和质量，以高品质服务铸就“惠天”品牌形象。 6、深化绩效考核，建设高素质员工队伍 树立适应新形势要求的人才效益观，深化绩效考核，大胆引入竞争机制，努力在人才的培养、考核、使用等方面有所创 新。整合人力培训资源，构建由各部门专家组成的兼职培训师队伍，全面开展员工技能培训，打造一流的、高素质的人才梯 队。不断创新思想观念、工作思路，塑造特色企业文化，增强企业凝聚力。改善员工福利，提高员工的满意度和幸福指数， 让企业发展成果更多、更公平的惠及广大员工。 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用□不适用 财政部于 2014年修订和新颁布了《企业会计准则第 2号—长期股权投资》等八项企业会计准则，除《企业会计准则第 37号—金融工具列报》从 2014年度及以后期间实施外，其他准则从 2014年 7月 1日起在执行企业会计准则的企业实施。 本公司根据准则规定重新厘定了相关会计政策，并采用追溯调整法，对 2014年度比较财务报表进行重述。 根据修订后的《企业会计准则第 2号—长期股权投资》规定，本公司将不具有控制、共同控制、重大影响且没有公开活 跃市场报价的权益投资调至可供出售金融资产核算，并采用成本法计量；根据修订后的《企业会计准则第 30号—财务报表 列报》规定，本公司将其他非流动负债中列报的挂网费及政府补助，调至递延收益列报。上述会计政策变更，影响比较财务 报表相关项目如下： 财务报表项目 2013年 12月 31日2013年 1月 1日 变更前变更后变更前变更后 可供出售金融资产 220,000.00 277,406,258.56 长期股权投资 299,453,229.13 299,233,229.13 292,575,293.20 15,169,034.64 递延收益 113,960,289.00 135,631,312.83 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 财务报表项目 2013年 12月 31日2013年 1月 1日 变更前变更后变更前变更后 可供出售金融资产 220,000.00 277,406,258.56 长期股权投资 299,453,229.13 299,233,229.13 292,575,293.20 15,169,034.64 其他非流动负债 113,960,289.00 135,631,312.83 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用√不适用 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用√不适用 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用 2014年 9月 23日,公司召开了 2014年第三次临时股东大会,表决通过了《公司章程修正案》，根据全国人大常委会颁布的《公 司法》及中国证监会下发的《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）和深交所发布的 《股票上市规则》等相关规定对公司章程中涉及分红政策等内容的条款进行相应修订。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 是 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司2012年未进行利润分配。 2013年度利润分配方案：以截止2013年12月31日公司总股本266,416,488股为基数，向全体股东按每10股派发人民币1元（含 税），预计合计派发现金26,641,648.80元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股，预计合计转增股份为 266,416,488股。 2014年度利润分配方案：鉴于公司为满足《新环保法》对节能减排的要求，同时提升供热主业的盈利能力， 2015年公司拟对 现有的供热装备、管网进行节能环保升级改造，预计投资金额超过公司总资产的 10%,公司2014年度拟不进行利润分配，也 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 不进行资本公积金转增股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司股东的净利 润 占合并报表中归 属于上市公司股 东的净利润的比 率 以现金方式要约 回购股份资金计 入现金分红的金 额 以现金方式要约 回购股份资金计 入现金分红的比 例 2014年 0.00 41,557,944.05 0.00% 0.00 0.00% 2013年 26,641,648.80 20,844,999.09 127.81% 0.00 0.00% 2012年 0.00 28,499,119.55 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √适用□不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案的原因公司未分配利润的用途和使用计划 为满足《新环保法》对节能减排的要求，同时提升供热主业的盈利能力， 2015 年公司拟对现有的供热装备、管网进行节能环保升级改造，预计投资金额超 过公司总资产的 10%。虽然公司拟将其确定为非公开发行募集资金使用项目， 但目前公司非公开发行尚处于前期起步阶段，后续进展尚存在不确定性。 鉴于上述情况，为确保公司“供热装备节能环保升级改造项目”顺利实施,根 据《公司章程》关于利润分配政策的规定，经公司董事会研究决定，公司 2014 年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本,公司未分配利润留存 以后年度再行分配。 用于投资“供热装备节能环保升级改造 项目” 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用√不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十六、社会责任情况 □适用√不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2014年 01月 13日公司证券管理部电话沟通个人投资者咨询公司停牌情况，未提供资料。 2014年 01月 13日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司停牌情况和关联交易后续 进展情况，未提供资料。 2014年 01月 15日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询年度业绩预测及权益分派事 宜，未提供资料。 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 2014年 01月 21日公司证券管理部电话沟通个人投资者咨询公司业绩，未提供资料。 2014年 01月 29日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司 2013年度业绩及分红事 宜，未提供资料。 2014年 02月 10日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司 2013年经营情况，未提供 资料。 2014年 02月 12日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司 2013年经营情况，未提供 资料。 2014年 02月 26日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司 2013年经营情况，未提供 资料。 2014年 02月 26日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司 2013年度分派事宜，未提 供资料。 2014年 03月 06日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司股价情况，股东减持情况， 未提供资料。 2014年 03月 07日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司股东减持情况，未提供资 料。 2014年 03月 11日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司 2013年度业绩情况，未提 供资料。 2014年 03月 26日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司 2013年度业绩情况，未提 供资料。 2014年 03月 27日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司 2013年业绩及会计估计 变更、定向增发事项，未提供资料。 2014年 03月 28日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司 2013年度业绩情况，未提 供资料。 2014年 04月 01日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司年度及一季度业绩，未提 供资料。 2014年 04月 04日公司证券管理部电话沟通个人投资者咨询公司经营情况，未提供资料。 2014年 05月 12日公司证券管理部电话沟通个人投资者咨询公司分红情况，未提供资料。 2014年 05月 23日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司二季度经营情况，未提供 资料。 2014年 06月 17日公司证券管理部电话沟通个人投资者咨询股票除权情况，未提供资料。 2014年 06月 20日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司半年度业绩情况，未提供 资料。 2014年 07月 09日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司股东大会投票事宜，未提 供资料。 2014年 07月 10日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司股东大会议案及半年度报 告事宜，未提供资料。 2014年 07月 18日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司二季度亏损情况，未提供 资料。 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 2014年 07月 23日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司是否有股权激励计划，未 提供资料。 2014年 08月 18日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司半年度报告业绩增长原 因，未提供资料。 2014年 08月 26日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司未来发展产业事宜，未提 供资料。 2014年 08月 27日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司 6月份公积金转增事宜， 未提供资料。 2014年 09月 10日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司款项被盗事宜，未提供资 料。 2014年 10月 13日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司款项被盗事宜，未提供资 料。 2014年 10月 27日公司证券管理部电话沟通个人投资者咨询公司经营情况，未提供资料。 2014年 10月 30日公司证券管理部电话沟通个人投资者咨询公司经营情况，未提供资料。 2014年 12月 22日公司证券管理部电话沟通个人投资者 咨询公司三季度业绩亏损原因，未 提供资料。 接待次数 33 接待机构数量 0 接待个人数量 33 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 √适用□不适用 诉讼(仲裁) 基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审理结 果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露 日期 披露 索引 沈阳锅炉总 厂（已披露） 2,213是 报告期内， 公司于 2014年 1 月 8日向 辽宁省人 民检察院 提起抗诉 申请。 2014年 9月 29日 辽宁省人民检察院 下达辽检民行二 【2014】037号《不 支持监督申请决定 书》。 2014年 9月 19日公司依据 判决向营口市中级人民法 院执行局支付了人民币 1,000万元执行款项。2014 年 10月 18日公司向营口市 中级人民法院执行局支付 了人民币 500万元执行款 项。 2014 年 04 月 15 日 2013 年度 报告 科讯集团诉 讼事项（已 披露） 747否 无进展，与 前期披露 一致。 与前期披露一致。 2013 年 08 月 21 日 2013 年度 半年 报 沈阳热电厂 和华泰热电 厂诉讼事项 802.7否 与前期披 露一致。 与前期披露一致。 报告期内，沈阳市中级人民 法院 2014年 12月 25日下 达了【 2014】沈中民三初字 第 60号《民事判决书》，判 令(1)被告沈阳热电厂于本 判决生效之日起 10日内返 还原告沈阳惠天热电股份 有限公司热水款 7456679 元；（2）被告沈阳热电厂于 本判决生效之日起 10日内 返还原告沈阳惠天热电股 份有限公司热水款 7456679元的利息（自 2011 年 4月 1日起计算至 2012 年 6月 30日止，按中国人 民银行同期贷款基准利率 计付。利息给富以 570684.49元为限）；如果被 告未按本判决指定的期间 履行给付金钱义务，应当按 照《中华人民共和国民事诉 讼法》第二百五十三条之规 2014 年 04 月 15 日 2013 年度 报告 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 定，加倍支付迟延履行期间 的债务利息。（3）驳回原告 沈阳惠天热电股份有限公 司其他诉讼请求。本案案件 受理费 67992元，由被告沈 阳热电厂承担。沈阳热电厂 在法律规定期限内向辽宁 省高级人民法院提起了上 诉请求，本案正在审理中。 沈阳热电厂 诉讼事项 （已披露） 3,119否 与前期披 露一致。 沈阳市中级人民法 院 2014年 12月 25 日下达了【2014】 沈中民三初字第 59 号《民事判决书》， 判令(1)沈阳惠天 股份有限公司于本 判决发生法律效力 之日起 10日内给 付原告沈阳热电厂 铁西管网维修费 157万元；(2)沈阳 惠天股份有限公司 于本判决发生法律 效力之日起 10日 内给付原告沈阳热 电厂铁西管网维修 费 157万元的利息 （从 2011年 4月 1 日至 2012年 9月 15日，按中国人民 银行同期贷款基准 利率计算）；(3)沈 阳惠天股份有限公 司于本判决发生法 律效力之日起 10 日内给付原告沈阳 热电厂铁西管网维 修费劳务费 58万 元；(4)被告沈阳惠 天股份有限公司于 本判决发生法律效 力之日起 10日内 给付原告沈阳热电 厂铁西管网维修费 2014 年 04 月 15 日 2013 年度 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 劳务费 58万元的 利息（从 2011年 4 月 1日至 2012年 9 月 15日，案中国人 民银行同期贷款基 准利率计算）；如果 被告沈阳惠天股份 有限公司未按本判 决指定的期间履行 给付金钱义务，应 当按照《中华人民 共和国民事诉讼 法》第二百五十三 条之规定，加倍支 付迟延履行期间的 债务利息。(5)驳回 原告沈阳热电厂其 他诉讼请求。本案 案件受理费 197750 元，由被告沈阳惠 天股份有限公司承 担 24000元。由原 告沈阳热电厂承担 173750元。判决生 效后原告沈阳热电 厂向法院依法提出 了上诉请求，现在 本案正在辽宁省高 级人民法院审理 中。 二、媒体质疑情况 □适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 □适用√不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用√不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用√不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用√不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用√不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用□不适用 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 沈阳城 市公用 集团物 流有限 公司 控股股 东之母 公司的 全资子 公司 商品采 购 煤炭运 输 市价并 经董事 会批准 1,462.8 3 1.08% 2014年 10月 25日 2014-4 7 沈阳惠 涌供热 有限责 任公司 控股股 东之控 股公司 租赁 房屋土 地设备 市价 450.83 0.33% 沈阳城公司控租赁市价 50 0.04% 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 市公用股股东 集团有之母公 限公司司 沈阳城 市公用 集团煤 炭有限 公司 控股股 东之母 公司的 全资子 公司 出售商 品 炉渣出 售 183.27 14.60% 合计 -- 2146.9 3 -- - - - 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用□不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是√否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他关联交易 √适用□不适用 本公司股东沈阳供暖集团有限公司与国家开发银行签署总借款合同，并将借款转贷给本公司。本公司分别于 2006年收 到转贷金额 5,000万元、2007年收到转贷金额 5,000万元，合计金额为 10,000万元。同时沈阳供暖集团有限公司以持有本公 司的 8.77%股权（即 4,675万股）作质押，为贷款提供担保。截止 2014年 12月 31日已累计归还 7,700万元，尚有 2,300万 元未归还。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用√不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用□不适用 租赁情况说明 报告期内，公司租赁事项详见第五节，第七项（一）与日常经营相关的关联交易第二、三项 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用√不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、担保情况 √适用□不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 沈阳市第二热力 供暖公司 5,000 5,000 连带责任 保证 一年否是 沈阳市第二热力 供暖公司 5,713 5,713 连带责任 保证 一年否是 沈阳市第二热力 供暖公司 5,000 5,000 连带责任 保证 一年否是 沈阳市第二热力 供暖公司 5,000 5,000 连带责任 保证 一年否是 报告期内审批对子公司担保 额度合计（B1） 20,713 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 20,713 报告期末已审批的对子公司 担保额度合计（B3） 20,713 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 20,713 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 20,713 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2） 20,713 报告期末已审批的担保额度 合计（A3+B3） 20,713 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4） 20,713 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 16.13% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □适用√不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 其他对公司 中小股东所 作承诺 沈阳城市 公用集团 有限公司 公司完成收购五里河锅炉房资产后，截至 2015年年 末若 2013-2015年度实际实现净利润累计金额或净现 金流累计金额（经审计）低于评估报告所述的同期预 计净利润总和或净现金流总和，惠涌公司将按受让价 格回购该项资产，若届时惠涌公司无能力回购，则公 用集团出资回购。 2012年 11 月 23日 2013年 -2015年 未到履行 期限 沈阳城市 公用集团 有限公司 除因不可抗力事件外（如地震、风灾、水灾、火灾、 战争以及其他不能预见并且对其发生和后果不能防 止或避免的），若注入惠天热电公司的储运集团 40.43%股权在 2013、2014、2015年年度经审计后的 股权投资价值三年平均值低于当初置换的价值，公用 集团将按置换价格回购；储运集团 2013、2014、2015 2014年 07 月 16日 2013-201 5 未到履行 期限 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 年度三年累计净利润低于 500万元，惠天热电按比例 应分享利润的差额部分公用集团将以现金方式补足。 承诺是否及 时履行 否 未完成履行 的具体原因 及下一步计 划（如有） 未到履行时点 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用√不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 55 境内会计师事务所审计服务的连续年限 1 境内会计师事务所注册会计师姓名王海婴、李奔 当期是否改聘会计师事务所 √是□否 是否在审计期间改聘会计师事务所 □是√否 更换会计师事务所是否履行审批程序 √是□否 对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明 经董事会审计委员会审核，并经公司 2014年第三次临时股东大会表决通过，公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2014年年度财务审计和内控审计机构，期限一年。 2014年年度审计费用为 80万元(不含差旅费)，其中财务审计 费用 55万元、内控审计费用为 25万元。 公司已就换所事宜通知了原审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），并就相关事宜进行了沟通。 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用□不适用 经董事会审计委员会审核，并经公司 2014年第三次临时股东大会表决通过，公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2014年年度内控审计机构，期限一年。2014年年度内控审计费用为 25万元。 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 十二、处罚及整改情况 □适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 十四、其他重大事项的说明 √适用□不适用 1、报告期内，关于锅炉总厂诉讼事项， 2014年 9月执行法院营口市中级人民法院要求公司执行判决，公司于 9月、10 月先后共支付了 1500万元执行款项。公司董事会对该事项进行了分析，决定将余额 713万元全额转入预计负债（详见公司 公告 2014-46）。 2、报告期内，公司结合实际发展需要，通过兴业银行股份有限公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行超短期 融资券。发行额度：人民币 10亿元；发行期限：不超过 270天（可分期发行）；发行利率：按市场化原则确定；资金用途： 主要用于补充流动资金和偿还银行贷款（详见公司公告 2014-50）。 十五、公司子公司重要事项 √适用□不适用 1、报告期内 ,公司全资子公司沈阳热力工业安装工程公司（以下简称 “工程公司”）因受电信诈骗，导致其银行账户内的 385万元人民币通过网络被盗取（详见公告 2014-40）。 2、报告期内，公司全资子公司沈阳惠天房地产开发有限公司（本文简称 “惠天房地产”）出资 1000万元组建全资子公司， 为确保顺利参与土地竞拍并实施项目开发建设（详见公告 2014-53）。 十六、公司发行公司债券的情况 □适用√不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 发行新公积金 数量比例送股其他小计数量比例 股转股 一、有限售条件股份 20,923 20,923 2,250 23,173 44,096 3、其他内资持股 20,923 20,923 2,250 23,173 44,096 境内自然人持股 20,923 20,923 2,250 23,173 44,096 二、无限售条件股份 266,395 ,565 266,395 ,565 -2,250 266,393 ,315 532,788 ,880 1、人民币普通股 266,395 ,565 266,395 ,565 -2,250 266,393 ,315 532,788 ,880 三、股份总数 266,416 ,488 266,416 ,488 0 266,416 ,488 532,832 ,976 股份变动的原因 √适用□不适用 1、2014年6月，公司实施了2013年度权益派议案，即：以公司现有总股本266,416,488股为基数，向全体股东每10股派1.00 元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。 2、报告期内，公司监事李阔买入惠天热电1500股，转增实施后增加至3000股，其中75%股份2250股转为高管锁定股。 股份变动的批准情况 √适用□不适用 2014年5月16日，公司召开了“2013年度股东大会”，表决通过了《2013年度利润分配议案》。 股份变动的过户情况 □适用√不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 2、限售股份变动情况 □适用√不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 □适用√不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用□不适用 2014年 5月 16日，公司召开了 “2013年度股东大会”，表决通过了《 2013年度利润分配议案》，即：以公司现有总股本 266,416,488股为基数，向全体股东每 10股派 1.00元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增 10 股。2014年 6月公司实施了上述权益分派方案，公司总股本由 266,416,488股，变更为 532,832,976股。 3、现存的内部职工股情况 □适用√不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股 股东总数 41,160 年度报告披露日 前第 5个交易日 末普通股股东总 数 40,074 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称股东性质 持股比 例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 沈阳供暖集团 有限公司 国有法人 35.10% 187,05 0,118 +93525 059 0 187,050, 118 质押 93,500,000 张明境内自然人 0.94% 5,017,7 66 厦门国际信托 有限公司－聚 富五号新型结 构化集合资金 信托 境内非国有法 人 0.74% 3,951,8 20 吴子剑境内自然人 0.72% 3,854,0 00 沈阳惠天热电股份有限公司 2014年年度报告全文 汤川华境内自然人 0.38% 2,044,9 96 宁兆辉境内自然人 0.35% 1,861,3 92 邹晴境内自然人 0.32% 1,684,1 00 陈浩境内自然人 0.27% 1,437,2 00 唐德兵境内自然人 0.27% 1,424,2 00 张震宇境内自然人 0.26% 1,399,2 00 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10名股东的情况（如有） （参见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 未获知 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 沈阳供暖集团有限公司 187,050,118人民币普通股 187,050,118 张明 5,017,766人民币普通股 5,017,766 厦门国际信托有限公司－聚富五 号新型结构化集合资金信托 3,951,820人民币普通股 3,951,820 吴子剑 3,854,000人民币普通股 3,854,000 汤川华 2,044,996人民币普通股 2,044,996 宁兆辉 1,861,392人民币普通股 1,861,392 邹晴 1,684,100人民币普通股 1,684,100 陈浩 1,437,200人民币普通股 1,437,200 唐德兵 1,424,200人民币普通股 1,424,200 张震宇 1,399,200人民币普通股 1,399,200 前 （未完）  |