[年报]紫光股份：2014年年度报告
紫光股份有限公司 二零一四年年度报告 公告编号：2015—017 紫光股份有限公司 董事会 2015年 4月 10日 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人王济武先生、主管会计工作负责人秦蓬先生及会计机构负责人 赵吉飞女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司所有董事均出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014年 12月 31日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.00元（含税），不送红股， 不以公积金转增股本。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 1页 目录 第一节重要提示、目录和释义.......................................................................................................1 第二节公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 7 第四节董事会报告 ........................................................................................................................... 9 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 26 第六节股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 34 第七节优先股相关情况 ................................................................................................................. 39 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 40 第九节公司治理 .............................................................................................................................. 46 第十节内部控制 .............................................................................................................................. 51 第十一节财务报告 ......................................................................................................................... 53 第十二节备查文件目录 ............................................................................................................... 138 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 2页 释义 释义项指释义内容 公司、本公司指紫光股份有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 股东大会指紫光股份有限公司股东大会 董事会指紫光股份有限公司董事会 监事会指紫光股份有限公司监事会 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》指《紫光股份有限公司章程》 清华控股指清华控股有限公司 启迪控股指启迪控股股份有限公司 紫光卓远指西藏紫光卓远股权投资有限公司 中兴华会计师事务所指中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元指人民币元、万元 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 3页 重大风险提示 1、公司在本报告第四节董事会报告中公司未来发展的展望部分描述了公司 经营中可能面临的风险及公司应对措施，敬请查阅。 2、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （http//www.cninfo.com.cn）为公司的指定信息披露媒体，公司所有信息均以在 上述指定媒体刊登的公告为准，敬请投资者注意投资风险。 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 4页 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称紫光股份股票代码 000938 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称紫光股份有限公司 公司的中文简称紫光股份 公司的外文名称（如有） Unisplendour Corporation Limited 公司的外文名称缩写（如有） UNIS 公司的法定代表人王济武 注册地址北京市海淀区清华大学紫光大楼 注册地址的邮政编码 100084 办公地址北京市海淀区清华大学紫光大楼 办公地址的邮政编码 100084 公司网址 http://www.thunis.com 电子信箱 thunis@ thunis.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名张蔚葛萌 联系地址北京市海淀区清华大学紫光大楼北京市海淀区清华大学紫光大楼 电话（010）62770008 （010）62770008 传真（010）62770880 （010）62770880 电子信箱 zw@thunis.com gem@thunis.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事会秘书处 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 5页 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码组织机构代码 首次注册 1999年 3月 18日北京市工商行政管理局 1100001027456 110108700218641 70021864－1 报告期末注册 2013年 5月 14日北京市工商行政管理局 110000000274564 110108700218641 70021864－1 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） （1）1999年 11月上市至 2001年期间，公司的主营业务涉及电子信息产业及环 保工程。 （2）自 2002年公司进行业务调整和资产置换以来，公司主要经营与电子信息产 业相关的业务。 历次控股股东的变更情况（如有） （1）1999年 11月，公司上市时控股股东为清华紫光（集团）总公司（后更名为 紫光集团有限公司）。 （2）2006年 3月，紫光集团有限公司将所持有的公司 8,655.36万股国有法人股 （占公司总股本的 42%）无偿划转至清华控股，公司控股股东变更为清华控股。 （3）2012年 10月，清华控股将其持有的公司 5,152万股股份（占公司总股本的 25%）协议转让给其控股子公司启迪控股。2013年 5月，该股份转让事项完成过 户登记手续，启迪控股变更为公司控股股东，清华控股仍为公司实际控制人。 （4）2015年 1月，启迪控股与紫光集团有限公司全资子公司紫光卓远签署了《股 份转让协议》，启迪控股将其持有的公司 26,790,400股股份（占公司总股本的 13%） 协议转让给紫光卓远。该股份转让完成后，紫光卓远将变更为公司第一大股东， 清华控股仍为公司实际控制人。截至本报告披露日，该股份转让事项尚未完成过 户登记手续。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京市西城区阜外大街 1号四川大厦 15层 签字会计师姓名王广鹏、马建茹 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 6页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √是 □否 2014年 2013年 本年比上年增减 （%） 2012年 调整前调整后调整后 营业收入（元） 11,144,913,830.48 8,520,037,292.29 8,520,037,292.29 30.81% 6,533,823,431.64 归属于上市公司股东的净利润（元） 125,820,136.42 100,944,629.77 100,944,629.77 24.64% 72,315,609.58 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 82,800,410.60 96,741,569.13 96,741,569.13 -14.41% 57,888,350.47 经营活动产生的现金流量净额（元） 120,815,217.65 123,831,141.81 123,831,141.81 -2.44% -129,887,387.15 基本每股收益（元/股） 0.611 0.490 0.490 24.64% 0.351 稀释每股收益（元/股） 0.611 0.490 0.490 24.64% 0.351 加权平均净资产收益率（%） 9.11% 10.28% 10.28% -1.17% 8.21% 2014年末 2013年末 本年末比上年末增 减（%） 2012年末 调整前调整后调整后 总资产（元） 4,669,921,936.49 3,221,787,662.18 3,221,787,662.18 44.95% 2,691,730,550.67 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,779,412,460.06 1,021,024,886.86 1,021,024,886.86 74.28% 944,783,934.18 二、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 4,668,150.90 78,986.57 14,561,797.41 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 17,995,022.17 9,634,424.86 5,365,784.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 43,665,551.29 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 7页 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,245,984.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,994,443.37 -207,015.80 -1,186,411.64 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -8,162,265.10 减：所得税影响额 9,424,611.32 1,788,106.76 3,201,917.98 少数股东权益影响额（税后） 8,973,662.75 3,515,228.23 1,111,992.68 合计 43,019,725.82 4,203,060.64 14,427,259.11 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损 益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 8页 第四节董事会报告 一、概述 2014年，公司在“云服务”战略指导下积极落实年初制定的各项经营计划，优化业务结 构，加大云计算核心技术研发，不断完善“云—网—端”产业链，扩大业务规模和盈利能力， 各项业务取得了健康、稳定的发展。公司全年实现营业收入 111.45亿元，同比增长 30.81%， 实现净利润 12,582.01万元，同比增长 24.64%。 在软件与系统集成领域，公司进一步拓展 IT行业应用细分市场，积极优化业务结构，加 强以云计算为基础的行业应用服务实力，大力发展 IT运维服务项目。报告期内，公司陆续中 标政府和企业级用户的信息化建设项目，进一步夯实了公司在民政、广电、铁路、电信、教 育、金融等领域软件与系统集成和运维服务的实力。 公司对紫光云计算机“紫云 1000”的软件系统与各类通用型硬件的兼容性、在各类行业 应用软件下运行的可靠性以及数据信息处理能力进行了大量的测试和试用工作，为紫光云计 算机适用复杂多样的行业应用奠定了坚实的基础。公司在政府、金融、广电、教育等多个行 业领域对紫光云计算机进行了积极推广，已在广电、公安、教育等行业应用上取得阶段性进 展。同时，依托云计算的技术体系，公司开发了面向行业的虚拟云桌面，采用“云终端 +桌面 云”集成的方案，将传统 PC虚拟化后托管于数据中心，使用者可通过云终端访问桌面和桌 面应用，实现了资源统一调配、信息共享及信息安全。目前紫光云桌面已在教育行业得到应 用，市场前景良好。 公司多年来一直为金融、保险、政府、教育、中小企业提供数字影像解决方案，扫描仪 和拍摄仪两大类数字输入产品线，已形成全系列产品和应用软件，紫光品牌扫描仪已连续十 七年蝉联国内市场占有率第一（数据来源： CCID）。报告期内，公司加大了数字影像解决方 案类产品和软件的研发投入，已推出了适用于银行、保险等行业前台业务的多动能一体机， 将产品与整体解决方案相结合，对前台业务影像流进行综合管控，可有效提升金融行业的整 体管理能力。随着互联网应用的快速发展，公司将进一步打造专业数字影像解决方案服务商 实力。 公司控股子公司唐山紫光智能电子有限公司持续提升产品核心技术，自主研发的多款产 品已通过国网计量中心检验。随着新厂房的投入使用，产能得到提升，并成功中标国家电网 公司 2014年电能表及用电信息采集设备招标采购项目，为未来业务发展奠定了良好开端。控 股子公司北京紫光卓云技术有限公司推出的紫光“Mywifi”云智能路由器，在兼顾家庭应用 基础上，对企业级用户进行了针对性的订制开发，具有 VPN服务器、wifi存储等企业级功能， 不仅可以满足企业无线考勤、上网行为管理等基本需求，还可以发挥路由器的室内定位功能， 为企业基于大数据的应用和营销提供解决方案。 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 9页 在餐饮行业信息化建设方面，公司投资参股的紫光美食云（北京）信息服务有限公司， 专业从事餐饮行业信息化服务业务，不仅能够提供面向单店和连锁店的餐饮企业综合管理系 统，还搭建了互联网应用 OTO平台“有美食”网站，实现了线上订餐与餐饮云管理系统的实 时对接，为各类型的餐饮商户提供互联网运营和营销的整体解决方案服务。 在增值分销领域，公司继续与 HP、DELL、联想等厂商深入合作，不断丰富合作模式、 服务类型，产品线规模不断增长，其中联想全线产品线增长迅速。报告期内，公司通过业务 收购方式新增了包含主网、安全、存储、监控、网络管理等产品线以及面向企业、行业的相 关解决方案，进一步扩充了公司增值分销业务产品覆盖面，提升了公司面向企业、行业提供 IT综合产品解决方案的实力。同时，公司在电子商务运营方面取得长足发展，目前已与 HP、 联想、AMD、三星等十余家厂商合作，由公司为其提供网络旗舰店的代运营服务。无论从代 理商下单速度到物流响应速度，公司增值分销运营平台的实力和管理能力进一步得到了提升。 二、主营业务分析 1、概述 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2014年，公司积极推进年初制定的各项工作，促进业务转型升级，完善主营业务产业链， 努力扩大主营业务规模，提高业务盈利能力，提升公司管理水平，保证全年经营计划的顺利 推进和实施。公司全年营业收入 111.45亿元，同比增长 30.81%；营业成本 106.35亿元，同 比增长 30.98%；归属于上市公司股东的净利润 12,582.01万元，同比增长 24.64%；经营活动 产生的现金流量净额为 1.21亿元，同比减少 2.44%。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 主要经营模式的变化情况 □适用 √不适用 2、收入 报告期内，公司实现主营业务收入1,112,488.21万元，同比增长30.90%。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目 2014年（元） 2013年（元）同比增减（%） 销售量 10,470,926,951.82 7,838,447,349.73 33.58% 电子信息产品采购量 10,623,111,983.92 8,179,652,968.60 29.87% 库存量 721,608,989.54 493,268,085.99 46.29% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 销售量和库存量比 2013年末增加主要是公司子公司紫光数码（苏州）集团有限公司销售 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 10页 业务扩大所致。 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 755,494,756.66 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 6.78% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1 北京京东世纪贸易有限公司 285,495,162.81 2.56% 2 号百信息服务有限公司 133,453,353.68 1.20% 3 上海广兆供应链管理有限公司 122,360,076.92 1.10% 4 江苏新宁现代物流股份有限公司 112,949,521.37 1.01% 5 上海宝尊电子商务有限公司 101,236,641.88 0.91% 合计 755,494,756.66 6.78% 主要客户其他情况说明 □适用 √不适用 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 2014年 2013年 同比增减（%） 金额占营业成本比重（ %）金额占营业成本比重（ %） 信息技术业 10,628,793,427.05 99.94% 8,114,271,969.58 99.93% 30.99% 产品分类 单位：元 产品分类 2014年 2013年 同比增减（%） 金额占营业成本比重（ %）金额占营业成本比重（ %） 信息电子类产品 10,102,314,984.56 94.99% 7,547,709,300.17 92.96% 33.85% IT服务 487,454,048.07 4.58% 555,963,418.13 6.85% -12.32% 其他 39,024,394.42 0.37% 10,599,251.28 0.13% 268.18% 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 11页 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 6,321,333,775.28 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 57.93% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%） 1 联想（北京）有限公司 1,755,566,702.44 16.09% 2 上海惠普有限公司 1,612,643,916.88 14.78% 3 戴尔（中国）有限公司 1,330,610,997.83 12.19% 4 惠普贸易（上海）有限公司 928,889,152.98 8.51% 5 惠普（重庆）有限公司 693,623,005.15 6.36% 合计 6,321,333,775.28 57.93% 主要供应商其他情况说明 □适用 √不适用 4、费用 单位：元 项目 2014年 2013年同比增减（%） 销售费用 128,077,150.27 104,347,124.15 22.74% 管理费用 118,131,898.15 79,523,487.28 48.55% 财务费用 72,566,182.75 51,193,769.96 41.75% 所得税费用 50,351,694.08 37,778,853.73 33.28% （1）管理费用比 2013年同期增加主要是本期本公司子公司紫光数码（苏州）集团有限公司和 紫光软件系统有限公司人员费用增加所致。 （2）财务费用比 2013年同期增加主要是本期本公司子公司紫光数码（苏州）集团有限公司业 务规模扩大，贷款及其他融资产品增加所致。 （3）所得税费用比2013年同期增加主要是本期公司整体业务规模扩大利润总额增加使所得税 费用增加所致。 5、研发支出 为提升产品和服务的销售规模和竞争力，报告期内公司围绕云计算、智能路由器、智能 电表、行业应用软件等领域持续进行了产品研发与技术升级。公司本年度研发支出总额 6,551.54万元，分别占公司最近一期经审计净资产的3.68%、营业收入的0.59%。 6、现金流 单位：元 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 12页 项目 2014年 2013年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 13,762,622,328.45 10,212,841,643.72 34.76% 经营活动现金流出小计 13,641,807,110.80 10,089,010,501.91 35.21% 经营活动产生的现金流量净额 120,815,217.65 123,831,141.81 -2.44% 投资活动现金流入小计 55,133,455.18 27,746,302.54 98.71% 投资活动现金流出小计 55,380,602.81 31,890,593.21 73.66% 投资活动产生的现金流量净额 -247,147.63 -4,144,290.67 94.04% 筹资活动现金流入小计 2,002,323,036.81 712,360,000.00 181.08% 筹资活动现金流出小计 1,939,636,415.33 820,168,518.48 136.49% 筹资活动产生的现金流量净额 62,686,621.48 -107,808,518.48 158.15% 现金及现金等价物净增加额 183,035,482.63 11,864,316.31 1442.74% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 （1）筹资活动产生的现金流量净额比 2013年同期增加主要是本期本公司子公司紫光数码（苏 州）集团有限公司增加银行借款所致。 （2）现金及现金等价物净增加额比2013年同期增加主要是本期本公司子公司紫光数码（苏州） 集团有限公司业务扩大及调整结算方式所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率（%） 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 信息技术业 11,124,882,125.13 10,628,793,427.05 4.46% 30.90% 30.99% -0.06% 分产品 信息电子类产品 10,470,926,951.82 10,102,314,984.56 3.52% 33.58% 33.85% -0.19% IT服务 561,301,538.11 487,454,048.07 13.16% -7.49% -12.32% 4.79% 其他 92,653,635.20 39,024,394.42 57.88% 73.60% 268.18% -22.26% 分地区 华北地区 3,841,376,117.05 3,658,941,096.27 4.75% 36.27% 35.15% 0.78% 东北地区 604,952,550.86 582,580,504.52 3.70% 8.11% 8.43% -0.28% 华东地区 3,091,734,517.36 2,972,138,793.46 3.87% 46.92% 48.82% -1.23% 华南地区 1,574,323,920.00 1,478,711,722.15 6.07% -9.09% -9.54% 0.46% 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 13页 西北地区 353,264,445.80 339,779,711.93 3.82% -38.01% -38.17% 0.26% 华中地区 987,890,883.25 953,673,140.10 3.46% 282.53% 285.20% -0.67% 西南地区 671,339,690.81 642,968,458.62 4.23% 47.28% 45.85% 0.94% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整 后的主营业务数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 货币资金 应收票据 应收账款 2014年末 2013年末 比重增减 （%） -0.59% 0.46% -5.00% 重大变动说明 货币资金比 2013年末增加主要是本期 公司业务扩大及盈利增加所致 应收票据比 2013年末增加主要是本期 本公司子公司紫光数码（苏州）集团有 限公司业务扩大所致 金额 651,962,615.0028,087,587.721,182,408,654.01 占总资产 比例（%） 13.96% 0.60% 25.32% 金额 468,927,132.37 4,555,982.80 976,888,628.82 占总资产 比例（%） 14.55% 0.14% 30.32% 预付款项 220,620,290.60 4.72% 236,384,923.70 7.34% -2.62% 存货 822,749,946.92 17.62% 546,041,407.28 16.95% 0.67% 存货比 2013年末增加主要是本期本公 司子公司紫光数码（苏州）集团有限公 司及紫光软件系统有限公司业务扩大 所致 可供出售金融资 产 投资性房地产 1,098,551,853.44302,853,814.55 23.52% 6.49% 244,935,897.51 332,510,676.63 7.60% 10.32% 15.92% -3.83% 可供出售金融资产比 2013年末增加主 要是本期本公司新增持有北京千方科 技股份有限公司限售股所致 长期股权投资 72,891,921.83 1.56% 131,782,401.45 4.09% -2.53% 长期股权投资比 2013年末减少主要是 本期本公司以所持有的紫光捷通科技 股份有限公司股权参与北京千方科技 股份有限公司重大资产重组所致 固定资产 50,782,354.95 1.09% 51,478,676.44 1.60% -0.51% 在建工程 开发支出 长期待摊费用 64,356,315.23 19,122,807.23 2,431,706.161.38% 0.41% 0.05% 67,683,340.99 3,665,756.31 668,725.63 2.10% 0.11% 0.02% -0.72% 0.30% 0.03% 开发支出比 2013年末增加主要是本期 本公司子公司增加研发投入所致 长期待摊费用比 2013年末增加主要是 本期本公司子公司装修费用增加所致 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 14页 2、负债项目重大变动情况 单位：元 短期借款 应付票据 应付账款 应交税费 2014年 2013年 比重增减 （%） 2.32% 2.49% -9.79% 0.44% 重大变动说明 短期借款比 2013年末增加主要是本期 本公司子公司紫光数码（苏州）集团有 限公司业务扩大而增加短期借款所致 应付票据比 2013年末增加主要是本期 本公司子公司紫光数码（苏州）集团有 限公司业务扩大所致 应付账款比 2013年末减少主要是本期 本公司子公司紫光数码（苏州）集团有 限公司调整支付结算方式所致 应交税费比 2013年末增加主要是本期 本公司子公司紫光数码（苏州）集团有 限公司应交税费增加所致 金额 282,951,723.041,299,651,631.94364,239,415.08 48,436,839.07 占总资产 比例（%） 6.06% 27.83% 7.80% 1.04% 金额 120,500,000.00 816,502,557.70 566,652,235.74 19,357,428.48 占总资产 比例（%） 3.74% 25.34% 17.59% 0.60% 其他应付款 95,443,360.79 2.04% 69,458,237.99 2.16% -0.12% 其他应付款比 2013年末增加主要是本 期本公司收购子公司深圳信息港有限 公司部分股权而应支付的股权收购款 未全部支付所致 长期借款 专项应付款 18,249,975.00 6,200,000.000.39% 0.13% 30,416,631.00 9,375,000.00 0.94% 0.29% -0.55% -0.16% 长期借款比 2013年末减少主要是本期 本公司子公司深圳市紫光信息港有限 公司归还银行贷款所致 递延所得税负债 其他综合收益 121,756,386.85 690,040,302.89 2.61% 14.78% 4,067,851.19 26,161,563.00 0.13% 0.81% 2.48% 13.97% 递延所得税负债、其他综合收益比2013 年末增加主要是本期本公司新增持有 北京千方科技股份有限公司限售股所 致 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 金融资产 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购买金 额 本期出售金额期末数 可供出售金融资产 27,501,360.00 804,779,602.07 76,847,053.93 32,800,562.62 888,656,656.00 金融资产合计 金融负债 27,501,360.00 804,779,602.07 76,847,053.93 32,800,562.62 888,656,656.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 15页 □是 √否 4、主要境外资产情况 □适用 √不适用 五、核心竞争力分析 公司长期专注于电子信息行业，经过多年的研发投入和市场培育，积累了丰富的 IT产品 和行业应用的研发和运作经验，拥有多项专利和软件著作权，在各运营业务领域形成了一批 熟悉市场和技术的管理团队。公司一直注重品牌的建设，通过持续创新、优质产品、高效服 务，不断发掘品牌内涵，使得公司品牌知名度与美誉度不断提升。公司在 IT领域积累了广泛 而稳定的渠道资源，形成了强大的销售网络，搭建了高效的运营平台，为业务规模的扩张奠 定了良好的基础。随着业务规模的扩大和应用领域的深入，公司的竞争实力和管理水平将不 断提升。报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 52,034,974.40 60,905,800.00 -14.56% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例（%） 紫光移信（北京）信息技术有限公司技术开发与技术服务 51% 紫光美食云（北京）信息服务有限公司 技术开发与技术服务 22% 紫光数码（香港）有限公司增值分销 100% 南京紫光云信息科技有限公司技术开发与技术服务 62.18% 深圳市紫光信息港有限公司科技园运营与管理 98.41% 北京紫光京通科技有限公司技术开发与技术服务 50.42% 无锡安能聚科技有限公司技术开发与技术服务 99.52% 无锡众志达科技有限公司技术开发与技术服务 99.13% 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 16页 （2）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权的情况 证券代码 600582 证券简称 天地科技 初始投资 金额（元） 1,200,000.00 期初持股 数量（股） 3,912,000 期初持股 比例（%） 0.32% 期末持股 数量（股） 1,000,000 期末持股 比例（%） 0.08% 期末 账面值（元） 12,190,000.00 报告期 损益（元） 32,909,766.94 会计核算 科目 可供出售 金融资产 股份 来源 发起人 股份 002373 千方科技 76,847,053.93 ----32,461,728 6.42% 876,466,656.00 -- 可供出售 金融资产 增发 股份 合计 78,047,053.93 3,912,000 --33,461,728 --888,656,656.00 32,909,766.94 （5）持有全国中小企业股份转让系统挂牌公司股权情况 初始投资期初持股 期初持股期末持股期末持股期末报告期会计核算股份 所持对象名称 北京绿创环保设备股份 有限公司 金额（元） 19,552,782.00 数量（股） 12,885,582 比例（%） 14.82% 数量（股） 11,835,582 比例（%） 12.94% 账面值（元） 12,525,391.71 损益（元） 1,020,685.64 科目 可供出售 金融资产 来源 发起人股 份 北京时代科技股份有限 公司 37,564,560.00 8,855,760 14.66% 8,855,760 14.66% 39,259,891.82 876,049.21 可供出售 金融资产 发起人和 增发股份 合计 57,117,342.00 21,741,342 --20,691,342 --51,785,283.53 1,896,734.85 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 17页 （3）委托贷款 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司 类型 所处行业 信息技术业 主要产品或 服务 计算机产品 开发与销售 注册 资本 27400 万元 总资产（元） 2,170,442,275.88 归属于母公司 所有者的净资 产（元） 429,356,488.62 营业收入（元） 10,514,351,257.22 营业利润（元） 125,497,126.29 归属于母公司 所有者的净利 润（元） 100,283,647.14 紫光数码（苏 州）集团有限公 司 子公司 紫光软件系统 有限公司 子公司信息技术业 软件开发与 系统集成服 务 5000 万元 511,919,513.17 77,085,045.61 551,426,196.01 21,497,358.53 25,027,451.96 深圳市紫光信 息港有限公司 子公司 科技园区 运营 科技园区开 发建设、运 营管理 3150 万元 286,878,286.51 98,494,090.20 61,571,698.70 26,617,416.43 19,906,918.39 报告期内取得和处置子公司的情况 公司名称报告期内取得和处置子公司目的 报告期内取得和处置 子公司方式 出资设立 对整体生产和业绩的影响 未产生重大影响紫光移信（北京）信息技术有限公司扩大主营业务规模 紫光数码（香港）有限公司扩大主营业务规模出资设立未产生重大影响 无锡安能聚科技有限公司扩大主营业务规模出资设立未产生重大影响 无锡智云信息科技有限公司产业结构调整股权转让未产生重大影响 无锡欧星环保工程有限公司产业结构调整股权转让未产生重大影响 无锡众志达科技有限公司产业结构调整股权转让未产生重大影响 5、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 18页 七、2015年 1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅变动的警 示及原因说明 □√适用 □不适用 业绩预告情况：同向大幅上升 业绩预告填写数据类型：区间数 年初至下一报告期期末上年同期增减变动 累计净利润的预计数（万元） 2,820 --3,180 1,763.21增长 60% --80% 基本每股收益（元/股） 0.137 --0.154 0.086增长 60% --80% 业绩预告的说明 公司 2015年第一季度净利润预计将比上年同期增长 60%－80%，主要原因是公司各项业务盈 利能力增强以及投资收益增加，使公司净利润较上年同期增长。 八、公司控制的特殊目的主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 1、整体行业发展趋势及公司面临的市场格局 2015年，随着我国经济转型成效逐步扩大，我国电子信息产业将得到新的驱动力量和发 展机会。同时，信息技术创新的集成化、融合化特征更加显著；新兴信息技术服务比重继续 提高，信息技术咨询、数据处理、运营相关服务、电子商务平台服务、数字内容服务和存储 类服务呈现出较快的增长态势。云计算、大数据、物联网将有望在政务领域、公共服务行业 和企业级市场实现产业化、规模化发展，并且应用范围不断拓宽。伴随着我国信息安全相关 政策频繁推出，软硬件国产化进程有望加速，自主可控的信息安全体系需从硬件、基础软件、 行业应用软件乃至行业解决方案全面实现国产化，国产IT厂商即将迎来重要发展机遇。 在IT服务领域，软件、硬件、内容、服务之间的边界日益模糊，软件产业加快向网络化、 服务化、平台化、融合化方向发展，不仅与其他产业的关联性、互动性显著增强，同时还更 加渗透到社会生活的方方面面，有力的促进了信息消费等新消费形态的迅速崛起。IT分销领 域从过去的销售产品为主逐渐转型为以销售服务为主，逐渐构建起较为完整的 IT服务价值链。 2、公司发展思路 2015年，公司将继续推进“云服务”战略。“云服务”战略分为三个层次：云计算基础 设施建设服务、云计算行业应用解决方案服务和云计算平台化服务。在“云服务”战略的指 导下，公司将大力发展纵向贯通以大数据为线索的“云—网—端”产业链，横向拓展以云计 算、智慧城市和移动互联网为主要方向的行业应用，做现代信息系统建设、运营与维护的全 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 19页 产业链服务提供商，从传统软件和信息技术服务商向云服务提供商迈进。 3、新年度经营计划 2015年，公司将重点做好以下几项工作： （1）围绕“云服务”战略，公司将以多样化的产品和整体解决方案丰富、完善“云—网 —端”产业链，深入拓展以云计算为核心的行业应用和服务，积极提升云服务数据中心解决 方案能力，加快建设面向行业的云计算服务平台。充分发挥公司在云计算和信息安全方面的 优势，凭借良好的品牌美誉度，进一步扩大业务规模和盈利能力。 （2）持续推进自主产品的研发，加大研发投入力度，促进产品与服务技术的创新与升级， 提高公司技术实力，提升公司核心竞争力。 （3）通过进一步梳理和整合内部资源，优化各业务链条，并逐步清理和退出与公司发展 战略关联度较低的业务领域，优化资源和资产配置。 （4）积极推进非公开发行股票事项，以非公开发行为契机，完善产业基础和“云服务” 战略，优化资产状况和债务结构。 （5）加强人才培养，通过多种培训形式培养复合型人才和专业岗位人才，不断提高员工 综合素质和专业技能，完善以目标责任考核为基础的员工激励，以调动员工的积极性和创造 性，实现人力资源的可持续发展，从而建立起一支高素质的人才队伍。 4、资金需求及使用计划 公司整体业务发展趋势良好，并与多家银行建立了良好的合作关系。公司将结合资产状 况和业务发展需要，继续努力争取获得银行及其他金融机构的融资支持，不断推进优化融资 结构、改善债务结构的工作，积极拓宽融资渠道，降低资金成本。 5、公司可能面临的风险 （1）宏观经济环境变化风险 目前我国经济步入发展新常态，经济从高速增长进入中高速发展阶段，经济下行压力较 大，从某些方面将会抑制市场对企业产品或服务的需求。面对 2015年复杂的经济环境，公司 将实时跟踪并把握国家宏观经济政策调整趋势，关注市场变化，根据宏观经济环境变化适时 调整公司经营策略，加大技术创新，健全财务风险预警机制，不断增强公司抵御未来经济周 期性波动带来不利影响的能力。 （2）经营风险 人员成本、房租、物流等经营成本及费用的不断上涨将进一步压缩公司的利润空间，对 公司整体利润的提升产生不利影响。一方面，公司将加大研发力度，提升产品与服务技术含 量，提高公司核心竞争力；另一方面将加强精细化管理和提高人员工作效率，降低企业运营 成本。 （3）人力资源风险 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 20页 公司业务所涉足的各领域专业性较强，加之现代企业竞争日益激烈，公司将面临着人力 资源成本上升、技术人员和核心业务骨干缺乏的风险。同时随着公司业务规模持续扩大，公 司组织架构日趋复杂，管理能力面临更高的要求。优秀的专业技术、业务和管理人才对公司 持续发展至关重要。 多年来，在公司良好的企业文化下汇集了一批具有丰富经验的骨干人员。公司将继续加 强专业人才队伍的规划与建设，加大引进力度和人才培养投入，持续推行企业内部培训计划， 提高员工专业技能水平；继续完善薪酬管理制度和公司内部激励机制，吸引并留住优秀的管 理人才和技术人才。 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用 □不适用 （1）根据财政部修订后的《企业会计准则第2号—长期股权投资》的相关规定，公司对持有 的不具有控制、共同控制、重大影响，且其公允价值不能可靠计量的长期股权投资，改按以 成本计量的可供出售金融资产进行核算，并对其进行追溯调整。追溯调减期初长期股权投资 217,434,537.51元，追溯调增期初可供出售金融资产 217,434,537.51元。同时，公司原对北京绿 创环保设备股份有限公司和北京时代科技股份有限公司采用权益法核算而确认的其他综合收 益在本期结转为当期损益，影响本期投资收益增加 672,035.09元，归属于母公司所有者的净利 润增加571,229.83元。 （2）根据财政部修订后的《企业会计准则第 30号—财务报表列报》的相关规定，公司对可供 出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失等由原列报资本公积项目转列其他综合收益项 目，因此调减期初资本公积26,161,563.00元，调增期初其他综合收益26,161,563.00元。 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，公司本期新增合并单位 4家，减少合并单位 3家，具体合并报 表范围变化详见本报告第十一节财务报告第三部分“2、合并财务报表范围”。 十四、公司利润分配及分红派息情况 1、报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 21页 √适用 □不适用 在报告期内，公司严格按照《公司章程》的规定以及股东大会决议执行现金分红方案。 公司于 2014年 6月 20日实施了 2013年度利润分配方案，即以 2013年末公司总股本 20,608 万股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.5元（含税），共计派送现金 10,304,000.00 元，2013年度不进行公积金转增股本。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 是 是 是 是 不适用 2、公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 （1）2014年度利润分配预案 根据经中兴华会计师事务所审计后的公司 2014年度财务报告，本年度公司合并归属于母 公司所有者净利润为 125,820,136.42元，提取法定盈余公积金 6,613,135.93元，加上年初合并 未分配利润 233,104,948.85元，减去已支付 2013年度普通股股利 10,304,000.00元后，合并未 分配利润为 342,007,949.34元。 2014年度利润分配预案为：以 2014年末公司总股本 20,608万股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 1.00元（含税），共计派送现金 20,608,000.00元，合并未分配利润尚余 321,399,949.34元。2014年度不进行公积金转增股本。 （2）2013年度利润分配方案 以 2013年末公司总股本 20,608万股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.5元（含 税），共计派送现金 10,304,000.00元。2013年度不进行公积金转增股本。上述利润分配方案 已于 2014年 6月 20日实施完毕。 （3）2012年度利润分配方案 以 2012年末公司总股本 20,608万股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.5元（含 税），共计派送现金 10,304,000.00元。2012年度不进行公积金转增股本。上述利润分配方案 已于 2013年 6月 21日实施完毕。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 22页 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市 公司股东的净利润的比率 以现金方式要约回购 股份资金计入现金分 红的金额 以现金方式要约回购 股份资金计入现金分 红的比例 2014年 20,608,000.00 125,820,136.42 16.38% ---- 2013年 10,304,000.00 100,944,629.77 10.21% ---- 2012年 10,304,000.00 72,315,609.58 14.25% ---- 3、公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 每10股派息数（元）（含税） 每10股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红总额（元）（含税） 可分配利润（元） 现金分红占利润分配总额的比例（%） 0 1.000 206,080,00020,608,000342,007,949.34100% 现金分红政策 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据经中兴华会计师事务所审计后的公司 2014年度财务报告，本年度公司合并归属于母公司所有者净利润为 125,820,136.42元，提取法定盈余公积金 6,613,135.93元，加上年初合并未分配利润 233,104,948.85元，减去已支付 2013 年度普通股股利 10,304,000.00元后，合并未分配利润为 342,007,949.34元。2014年度利润分配预案为：以 2014年末公司 总股本 20,608万股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 1.00元（含税），共计派送现金 20,608,000.00元，合并未 分配利润尚余 321,399,949.34元。2014年度不进行公积金转增股本。 十六、社会责任情况 公司以“承担社会责任、推动科技进步”作为企业宗旨，将企业社会责任融入公司的发 展战略之中，努力维护消费者、客户、供应商、员工、股东、债权人等利益相关者的合法利 益，为股东创造了价值，为地方经济增长和就业发展做出了贡献，为员工创造了较好的回报， 实现了公司自身的可持续发展。公司不断完善产品质量管理体系和服务体系，推动技术创新 和新产品开发，为客户提供值得信赖的产品和服务；与供应商携手推进战略合作，引领行业 健康发展；公司注重职工权益保护，一直秉承以人为本的核心价值观，始终追求企业与员工 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 23页 价值的共同提升；公司积极支持地方发展经济，以产业链带动当地上下游企业的发展。公司 在为社会创造价值的同时，将继续积极承担起企业社会责任，努力成为优秀的企业公民。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是 √否 □不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是 √否 □不适用 报告期内是否被行政处罚 □是 √否 □不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间 接待 地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及 提供的资料 2014年 1月 7日 公司 会议室 实地调研机构上海泽熙投资管理有限公司熊凯 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 1月 8日 公司 会议室 实地调研机构浙商证券股份有限公司陈旻 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 1月 20日 公司 会议室 实地调研机构 平安养老保险股份有限公司蔡晟、平安资产管理有 限责任公司王文星、前海开源基金管理有限公司徐 立平、常州投资集团有限公司李元杰、常州龙城英 才创业投资有限公司李华中 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 1月 22日 公司 会议室 实地调研机构 国泰君安证券股份有限公司范国华、长盛基金管理 有限公司孙珂、长信基金管理有限责任公司沈瑞君 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 2月 13日 公司 会议室 实地调研机构 泰康资产管理有限责任公司张维维、中国人寿养老 保险股份有限公司范帆、南方基金管理有限公司周 烨、前海开源基金管理公司丁俊、天弘基金管理有 限公司张陈乾、上海申银万国证券研究所有限公司 刘洋、国海富兰克林基金管理有限公司杜飞、东吴 基金管理有限公司兰昆、招商证券张洁、广发基金 管理有限公司王小松、费逸 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 4月 15日 公司 会议室 实地调研机构 广发证券股份有限公司康健、新华资产管理股份有 限公司邓小钊、农银人寿保险股份有限秦亮 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 4月 17日 公司 会议室 实地调研机构上海泽熙投资管理有限公司王骅 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 4月 18日 公司 会议室 实地调研机构 民生证券股份有限公司宝幼琛、泰达宏利基金管理 有限公司陈炜 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 5月 8日 公司 会议室 实地调研机构 海通证券股份有限公司安永平王秀钢、国投瑞银基 金管理有限公司陈小玲、浙商财产保险股份有限公 司胡恺敏、方正证券股份有限公司李红生、浦银安 盛基金管理有限公司陈蔚丰、北京嘉承金信投资有 限公司周怡斌、安邦资产管理有限责任公司金拓、 元优资产李梓闻 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 5月 22日 公司 会议室 实地调研机构 国泰君安证券股份有限公司范国华、东方汇金中投 资产管理（北京）有限公司贾玉淼、齐鲁证券有限 公司郭鹏、北京歌萨尔金投资有限公司陈林、天安 财产保险股份有限公司张博、国金通用基金管理有 限公司彭俊斌、保信投资刘夫 公司基本情况和未 来发展方向 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 24页 2014年 5月 28日 公司 会议室 实地调研机构 易方达基金管理有限公司叶正、宝盈基金管理有限 公司李建伟、程宾宾、中银基金管理有限公司陈豪、 银华基金管理有限公司和玮、北京君创富民投资管 理有限公司童学军、中国国际金融有限公司卢婷 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 6月 10日 公司 会议室 实地调研机构 中信里昂证券有限公司冯令天、 Nicolas Barrate、 Peter Vogal、Raj 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 6月 11日 公司 会议室 实地调研机构北京嘉熙资产管理有限公司朱文浩 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 6月 26日 公司 会议室 实地调研机构复华证券投资信托股份有限公司邵淇瀚 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 8月 8日 公司会 议室 实地调研机构上投摩根基金管理有限公司高宏博 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 8月 21日 公司会 议室 实地调研机构新华资产管理股份有限公司邓小钊、林建臻 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 8月 22日 公司会 议室 实地调研机构长江养老保险股份有限公司郭昊 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 9月 3日 公司会 议室 实地调研机构信达证券股份有限公司王光兵 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 9月 12日 公司会 议室 实地调研机构 安信证券股份有限公司汤旸玚、益民基金管理有限 公司陈志峰、北京工道投资有限公司朱岩、北京神 农投资管理有限公司邓涛、深圳市创海富信资产管 理有限公司张轶乾、东莞证券有限责任公司刘建 伟、莫日宝 公司基本情况和未 来发展方向 2014年 9月 29日 公司会 议室 实地调研机构创金合信基金管理有限公司周志敏 公司基本情况和未 来发展方向 2014年10月28日 公司会 议室 实地调研机构 万家基金管理有限公司耿嘉洲、上海道鑫资产管理 有限公司张小嘎、太平洋证券股份有限公司张际、 统一证券投资信托股份有限公司陈意婷、复华证券 投资信托股份有限公司颜毓静 公司基本情况和未 来发展方向 2014年10月30日 公司会 议室 实地调研机构 宏源证券股份有限公司郁琦、张欢、圆信永丰基金 管理有限公司张祺 公司基本情况和未 来发展方向 接待次数 22 接待机构数量 68 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 25页 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大资产交易事项。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 26页 关联 交易方 关联 关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易 金额 （万元） 占同类交 易金额的 比例（ %） 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日 期 披露索引 苏州亚都环 保科技有限 公司 关联自 然人实 际控制 向关联人 采购产 品、商品 产品采购 市场公 允价值 548.79 0.05% 按照合同 约定执行 《2014年日常关 联交易预计（二） 公告》（公告编号： 2014-008）披露于 巨潮资讯网 清华控股 实际控 制人 接受关联 人提供的 劳务 房屋租赁及 物业管理等 市场公 允价值 165.78 26.34% 按照合同 约定执行 2014年 4月2日《2014年日常关 联交易预计（一） 公告》（公告编号： 2014-007）披露于 巨潮资讯网 启迪控股 控股 股东 向关联人 销售产 品、商品 产品销售 市场公 允价值 6.39 0.00% 按照合同 约定执行 同方股份有 限公司 同一控 制人 向关联人 采购产 品、商品 产品、商品采 购及系统集 成服务 市场公 允价值 163.99 0.02% 按照合同 约定执行 同方计算机 有限公司 同一控 制人 向关联人 采购产 品、商品 产品采购 市场公 允价值 303.65 0.03% 按照合同 约定执行 北京辰安科 技股份有限 公司 同一控 制人 向关联人 采购产 品、商品 产品、商品采 购及系统集 成服务 市场公 允价值 975.50 0.09% 按照合同 约定执行 清华大学 实际控 制人出 资方 接受关联 人提供的 劳务 房屋租赁及 物业管理等 市场公 允价值 18.22 2.90% 按照合同 约定执行 北京紫光图 文系统有限 公司 联营 企业 向关联人 提供劳务 房屋租赁及 物业管理等 市场公 允价值 82.11 0.89% 按照合同 约定执行 向关联人 销售产 品、商品 产品销售 市场公 允价值 159.59 0.02% 按照合同 约定执行 向关联人 采购产 品、商品 产品采购 市场公 允价值 68.16 0.01% 按照合同 约定执行 北京紫光嘉 捷物业管理 有限公司 同一控 制人 接受关联 人提供的 劳务 房屋租赁及 物业管理等 市场公 允价值 27.88 4.43% 按照合同 约定执行 合计 2,520.06 大额销货退回的详细情况 关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而 非市场其他交易方）进行交易的原因 关联交易对上市公司独立性的影响 无 上述关联交易属于公司正常业务范围，公司与上述关联方存在长期、良好的合作关系， 有利于公司经营业务的顺利开展，公司遵循公平、公正、公开的原则进行交易，不会 损害公司及股东的利益 不影响公司独立性 公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施 （如有） 公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成依赖 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总在公司 2014年度日常关联交易预计范围内 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 27页 金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如 有） 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如 适用） 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生重大资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 √否 5、其他关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 28页 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 紫光电子商务有限 公司 2013年8月 22日 担保额度 6,000 实际发生日期（协议 签署日） 2013年 9月 12日 实际担 保金额 6,000 担保类 型 连带责 任保证 担保期 是否履 行完毕 否 是否为关联 方担保 否 自约定的相应债务 履行期限届满之日 起两年 紫光电子商务有限 公司 2014年4月 2日 100,000 2014年 5月 29日 5,000 连带责 任保证 自主合同约定的主 债务履行期限届满 之日起两年 否否 2014年 6月 1日 12,000 连带责 任保证 自主合同项下的借 款期限届满之次日 起两年 否否 2014年 10月 24日 7,000 连带责 任保证 自主合同项下的借 款期限届满之次日 起两年 否否 2014年 11月 15日 7,000 连带责 任保证 自主合同项下的借 款期限届满之次日 起两年 否否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 100,000106,000 报告期内对外担 保实际发生额合 计（A2） 报告期末实际对 外担保余额合计 （A4） 31,00037,000 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 深圳市紫光信息港 有限公司 担保额度 相关公告 披露日期 2009年8月 15日 担保额度 20,000 实际发生日期（协 议签署日） 2009年 9月 16日 实际担 保金额 20,000 担保类 型 连带责 任保证 担保期 是否履 行完毕 否 是否为关联 方担保 否 2009年9月16日2018 年 9月 15日 紫光数码（苏州）集 团有限公司 2013年 12 月 4日 35,000 2013年 12月 24日 35,000 连带责 任保证 2013年 12月 24日 -2015年12月24日 否否 唐山紫光智能电子 有限公司 2014年4月 25日 8,000 2014年 6月 19日 3,000 连带责 任保证 自担保合同生效之 日起至唐山紫光智 能电子有限公司履 行债务期限届满之 日后两年止 否否 唐山紫光智能电子 2013年7月 3,000 2013年 8月 21日 3,000连带责自担保合同生效之是否 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 29页 有限公司 26日任保证日起至唐山紫光智 能电子有限公司履 行债务期限届满之 日后两年止 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 8,000 报告期内对子公 司担保实际发生 额合计（B2） 3,000 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 63,000 报告期末对子公 司实际担保余额 合计（B4） 58,000 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 108,000 报告期内担保实 际发生额合计 （A2+B2） 34,000 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 169,000 报告期末实际担 保余额合计 （A4+B4） 95,000 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 53.39% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保 金额（D） 95,000 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 6,029.38 上述三项担保金额合计（C+D+E） 95,000 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 8,000 报告期内对子公 司担保实际发生 额合计（B2） 3,000 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 63,000 报告期末对子公 司实际担保余额 合计（B4） 58,000 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 108,000 报告期内担保实 际发生额合计 （A2+B2） 34,000 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 169,000 报告期末实际担 保余额合计 （A4+B4） 95,000 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 53.39% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保 金额（D） 95,000 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 6,029.38 上述三项担保金额合计（C+D+E） 95,000 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无 采用复合方式担保的具体情况说明：无 （1）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 30页 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告 书中所作承诺 启迪控股股 份有限公司 （1）启迪控股股份有限 公司在本次权益变动完 成后，将不从事任何与紫 光股份有限公司产生同 业竞争的业务。如果需要 开展有可能与紫光股份 有限公司产生竞争的业 务，将优先由紫光股份有 限公司进行开展和经营。 （2）若启迪控股股份有 限公司与紫光股份有限 公司产生关联交易，启迪 控股股份有限公司将严 格依据有关法律、行政法 规及规范性文件的要求 予以充分披露；其关联交 易价格也将严格按照公 允原则确定，以保证紫光 股份有限公司及其投资 者的利益不受损害。 2013年5月10 日 作为控股股东 期间长期有效 按照承诺严格 履行 资产重组时所作承诺 紫光股份有 限公司 自董事会决议公告发布 之日起至少 6个月内不 再筹划重大资产重组事 项。 2014年6月27 日 2014年 12月 27日 已履行完毕 首次公开发行或再融资时所 作承诺 其他对公司中小股东所作承 诺 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 31页 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原因及下 一步计划（如有） 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原 盈利预测及其原因做出说明 □适用 √不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 55 境内会计师事务所审计服务的连续年限 13年 境内会计师事务所注册会计师姓名王广鹏、马建茹 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 报告期内，经 2013年度股东大会审议批准，公司聘请中兴华会计师事务所作为公司 2014 年度内部控制审计机构并支付内部控制审计费用 30万元。 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 十二、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十四、其他重大事项的说明 （1）公司以所持有的紫光捷通科技股份有限公司 22.56%的全部股权参与上市公司北京 联信永益科技股份有限公司（该公司已于 2014年 7月 8日更名为“北京千方科技股份有限公 司”）重大资产重组，认购其非公开发行的 32,461,728股股份，相关资产及股权已完成过户 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 32页 登记手续。认购的非公开发行股份已于 2014年 6月 6日在深圳证券交易所上市。具体情况请 详见公司 2014年 6月 5日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资 讯网的相关公告。 （2）2014年 7月 25日，公司收到中国证监会下发的《中国证监会行政许可申请终止审 查通知书》，中国证监会决定终止对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关 联交易事项行政许可申请的审查，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联 交易事项终止。具体情况请详见公司 2014年 6月 27日及 2014年 7月 28日披露于《中国证 券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告。 （3）2015年 1月 20日，启迪控股与紫光卓远签署了《股份转让协议》，启迪控股将其 持有的公司 26,790,400股股份（占公司总股本的 13%）协议转让给紫光卓远。该股份转让完 成后，紫光卓远将变更为公司第一大股东，清华控股仍为公司实际控制人。上述股份转让事 项尚需经相关国有资产监督管理部门同意后方可实施。截至本报告披露日，该股份转让事项 尚未完成过户登记手续。具体情况详见公司 2015年 1月 21日披露于《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告。 （4）2015年 1月 21日，公司发布《重大事项停牌进展公告》，公告公司拟筹划非公开 发行股票事宜，目前公司及相关各方正在积极推进上述工作，该事项尚存在不确定性。 十五、公司子公司重要事项 □适用 √不适用 十六、公司发行公司债券的情况 □适用 √不适用 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 33页 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例（%）发行新股送股公积金转股其他小计数量比例（ %） 一、有限售条件股份 5,437 0.01% 5,437 0.01% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 5,437 0.01% 5,437 0.01% 其中：境内法人持股 境内自然人持股 5,437 0.01% 5,437 0.01% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 206,074,563 99.99% 206,074,563 99.99% 1、人民币普通股 206,074,563 99.99% 206,074,563 99.99% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 206,080,000 100% 206,080,000 100% 股份变动的原因 □适用 √不适用 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每 股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 34页 2、限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 □适用 √不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 28,821 年度报告披露日前第 5个 交易日末普通股股东总数 28,546 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有） 0 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称股东性质 持股比例 （%） 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 启迪控股股份有限公司国有法人 25.00% 51,520,000 0 51,520,000 0 清华控股有限公司国有法人 6.62% 13,645,546 0 13,645,546 0 全国社保基金一零八组合其他 1.46% 2,999,864 0 2,999,864 0 紫光集团有限公司国有法人 0.99% 2,050,000 -6,170,000 0 2,050,000 0 中信信托有限责任公司－基 金 9号 其他 0.68% 1,404,500 0 1,404,500 0 陈文生境内自然人 0.65% 1,349,510 0 1,349,510 0 黄庆仰境内自然人 0.44% 900,000 0 900,000 0 王军境内自然人 0.41% 853,893 0 853,893 0 杨光境内自然人 0.39% 804,600 0 804,600 0 张景山境内自然人 0.37% 760,500 0 760,500 0 战略投资者或一般法人因配售新股成为前不适用 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 35页 10名股东的情况（如有） 上述股东关联关系或一致行动的说明 清华控股是启迪控股和紫光集团有限公司的控股股东。除此之外，本公司对其他股东 之间的关联关系及是否属于一致行动人情况不详。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 启迪控股股份有限公司 51,520,000人民币普通股 51,520,000 清华控股有限公司 13,645,546人民币普通股 13,645,546 全国社保基金一零八组合 2,999,864人民币普通股 2,999,864 紫光集团有限公司 2,050,000人民币普通股 2,050,000 中信信托有限责任公司－基金 9号 1,404,500人民币普通股 1,404,500 陈文生 1,349,510人民币普通股 1,349,510 黄庆仰 900,000 人民币普通股 900,000 王军 853,893 人民币普通股 853,893 杨光 804,600 人民币普通股 804,600 张景山 760,500 人民币普通股 760,500 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限售流通股股东和前 10名股东之 间关联关系或一致行动的说明 清华控股是启迪控股和紫光集团有限公司的控股股东。除此之外，本公司对其他股东 之间的关联关系及是否属于一致行动人情况不详。 前 10名普通股股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 截至本报告期末，公司股东陈文生、黄庆仰、王军、杨光和张景山持有的股份均为通 过证券公司客户信用交易担保证券账户持有。 10名股东的情况（如有） 上述股东关联关系或一致行动的说明 清华控股是启迪控股和紫光集团有限公司的控股股东。除此之外，本公司对其他股东 之间的关联关系及是否属于一致行动人情况不详。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 启迪控股股份有限公司 51,520,000人民币普通股 51,520,000 清华控股有限公司 13,645,546人民币普通股 13,645,546 全国社保基金一零八组合 2,999,864人民币普通股 2,999,864 紫光集团有限公司 2,050,000人民币普通股 2,050,000 中信信托有限责任公司－基金 9号 1,404,500人民币普通股 1,404,500 陈文生 1,349,510人民币普通股 1,349,510 黄庆仰 900,000 人民币普通股 900,000 王军 853,893 人民币普通股 853,893 杨光 804,600 人民币普通股 804,600 张景山 760,500 人民币普通股 760,500 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限售流通股股东和前 10名股东之 间关联关系或一致行动的说明 清华控股是启迪控股和紫光集团有限公司的控股股东。除此之外，本公司对其他股东 之间的关联关系及是否属于一致行动人情况不详。 前 10名普通股股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 截至本报告期末，公司股东陈文生、黄庆仰、王军、杨光和张景山持有的股份均为通 过证券公司客户信用交易担保证券账户持有。 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东名称法定代表人成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 启迪控股股份有限公司梅萌 2000年 7月 24日 72261157-5 72576万元投资管理 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 截止 2013年 12月 31日，启迪控股经审计的资产总额 125.56亿元，净资产 44.15亿元；2013 年度营业收入 93.32亿元，净利润 1.39亿元。启迪控股主要为创新型科技企业、创新创业人才 和以政府和高新区为主的致力于科技创新的机构，提供以孵化器、科技园、科技新城为主要形 态的创新创业发展空间，以及以创新服务体系为核心的全链条科技服务解决方案。启迪控股的 战略定位是以打造全方位创新创业平台为己任，成为以科技园为载体的全链条科技服务提供 商。 紫光股份有限公司二零一四年年度报告 第 36页 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公启迪控股直接持有北京千方科技股份有限公司 602.86万股，持股比例 1.19%。 司的股权情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人名称法定代表人成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 清华控股有限公司徐井宏 1992年 8月 26日 10198567-0 250000万元投资管理 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 截至 2013年 12月 31日，清华控股资产总额 970.38亿元；净资产 328.17亿元；2013年度营 业收入 459.66亿元，净利润 19.07亿元。清华控股的未来发展战略为通过产学研一体化的运营 模式，以“科技+金融”的发展手段，搭建科技成果转化平台和科技金融支撑平台，转化一批 重大技术成果，孵化和运营一批创新型科技企业，培育一批行业领军公司，实现“双千亿+百 亿”的发展目标，即总资产和总收入达到“双千亿”，可调动资金和变现资产达到百亿，回报 清华大学，促进区域发展，为创新型国家的建设和经济发展方式的转变贡献力量。 实际控制人报告期内控制 的其他境内外上市公司的 股权情况 清华控股直接持有同方股份有限公司 21.60%的股份、直接持有诚志股份有限公司 38.01%的股 份。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 4、公司最终实际控制人情况 实际控制人名称 教育部 法定代表人/ 单位负责人 袁贵仁 成立日期（未完）  |